論抽樣調(diào)查中非抽樣誤差及其控制

1、論抽樣調(diào)查中非抽樣誤差及其控制摘要 在抽樣調(diào)查中，非抽樣誤差產(chǎn)生的原因十分復雜，且種類繁多，其對整個抽樣調(diào)查的影響是不容忽視的。本文對各種非抽樣誤差產(chǎn)生的原因進行了全面、深入的分析，并提出了防范非抽樣誤差的具體措施。關鍵字 抽樣調(diào)查；非抽樣誤差；抽樣誤差；控制措施中途分類號 F222.1 文獻標識碼 A 文章編號 10089306（2001）05005603抽樣調(diào)查是目前我國收集統(tǒng)計資料的一種主要方法，但抽樣調(diào)查的結果始終要受到抽樣誤差和非抽樣誤差的影響。其中抽樣誤差是不可避免的，它是由樣本的結構與總體結構的隨機差異導致產(chǎn)生的，其大小可以通過調(diào)整樣本容量、改變抽樣方式等加以控制；非抽樣誤差由于

2、其產(chǎn)生的原因復雜而且又不易預測和非隨機性等特點而難以控制，成為影響抽樣調(diào)查結果準確性的重要原因。因此，如何控制和減少抽樣調(diào)查中的非抽樣誤差，確保抽樣調(diào)查資料的質(zhì)量，是我國統(tǒng)計界普遍關注的一個問題。一、 非抽樣調(diào)查誤差的產(chǎn)生及分解非抽樣誤差產(chǎn)生的原因很多，從抽樣設計，調(diào)查問卷的制定，調(diào)查人員的素質(zhì)，到調(diào)查數(shù)據(jù)的處理，每一個環(huán)節(jié)都可能出現(xiàn)誤差。根據(jù)非抽樣誤差產(chǎn)生的方式和出現(xiàn)的階段不同，可以將非抽樣誤差分解為以下幾類：（一） 非抽樣誤差按其產(chǎn)生的方式不同，可以分為登記性誤差和系統(tǒng)性誤差 登記性誤差是指在調(diào)查過程中，由于工作出現(xiàn)失誤而造成的誤差。產(chǎn)生登記性誤差的主要原因可以歸納為兩類：一類是由于計量手

3、段的局限性所帶來的難以絕對符合實際而出現(xiàn)的誤差；另一類是由于登錄、計算、抄報、匯總錯誤及被調(diào)查者所報不實或調(diào)查者有意虛報滿報等所帶來的誤差。 系統(tǒng)性誤差，是指在抽取樣本單位時，由于加入主觀意愿，破壞了隨機抽樣原則使樣本不足以代表總體而造成的誤差。（二） 非抽樣誤差按其產(chǎn)生的環(huán)節(jié)不同，可以分為設計誤差、調(diào)查誤差和匯總誤差設計誤差是指在抽樣設計階段產(chǎn)生的誤差。產(chǎn)生設計誤差的主要原因是由于采用了有缺陷的抽樣框或者是調(diào)查問卷設計不科學所造成的。抽樣框是用來代表總體，從中抽選樣本的一個框架。一個理想的抽樣框應該是每個總體單位在目錄名單上出現(xiàn)一次，不重不漏，在可能的條件下還應包括與所研究變量相關的輔助資料

4、，以便利用這些資料搞好抽樣設計，減少非抽樣誤差。但在實際中，一個理想的抽樣框有時是很難取得的，如果我們采用了，有缺陷的抽樣框，就必然會產(chǎn)生抽樣框誤差。抽樣框誤差主要來自作業(yè)總體單位和目標總體單位的不理想聯(lián)接、抽樣框陳舊及誤差的輔助信息的使用。其中抽樣框陳舊是指抽樣框所提供的信息與實際情況差異較大。抽樣框陳舊會帶來以下問題：（1）丟失目標總體單位。即有些目標總體單位沒有在抽樣框中出現(xiàn)。（2）包含非目標單位。即抽樣框中包含了一些不屬于研究對象的總體單位。（3）丟失目標單位和包含非目標單位同時存在。這些問題的出現(xiàn)都會導致抽樣誤差的產(chǎn)生。調(diào)查問卷設計不科學，主演表現(xiàn)在有的調(diào)查問卷設計缺乏應有的技巧和提

5、問藝術，或主體不明確，重點不突出，或條理不清楚，或邏輯性較差，或提問不夠清晰明確等；還有的調(diào)查問卷在設計過程中只考慮研究者的方便，不顧被調(diào)查者的實際情況，或內(nèi)容過于龐雜，或內(nèi)容中涉及敏感提問太多，或所提問題的答案涵義不明確等，所有這些都會導致非抽樣誤差。 調(diào)查誤差是指在調(diào)查過程中產(chǎn)生的誤差。這種誤差從其產(chǎn)生的人員來劃分主要包括調(diào)查人員誤差和被調(diào)查人員誤差兩種。調(diào)查人員誤差的產(chǎn)生是由于調(diào)查工作過失和故意舞弊所致，如調(diào)查者自身的素質(zhì)不高，工作粗糙、登陸馬虎等所造成的誤差都屬于調(diào)查者的誤差。故意舞弊是指調(diào)查者是為了自己省事，根本沒有按照調(diào)查方案的規(guī)定進行調(diào)查，而是隨意編造甚至纂改調(diào)查資料。被調(diào)查者誤

6、差的產(chǎn)生有的是由于被調(diào)查者對問題的理解發(fā)生差錯或是因為被調(diào)查者即以不清回答有苦難而造成的；有的是由于調(diào)查的問題涉及到被調(diào)查者的利益故意錯答所致；有的是由于調(diào)查的問題涉及到一些敏感性的問題或是提問方式不當而拒絕回答所致。其中被調(diào)查人員誤差按被調(diào)查者是否回答，又可分為無回答誤差和回答誤差兩種。前者包括調(diào)查單位的無回答和調(diào)查項目的無回答。調(diào)查單位的無回答是指未能從抽選樣本中的一部分單位取得調(diào)查資料。調(diào)查項目的無回答是指在抽樣調(diào)查中對調(diào)查方案中的個別項目未能得到回答。無回答誤差產(chǎn)生的原因可歸納為以下兩種：一是由隨機抽樣所確定的被調(diào)查單位在具體調(diào)查時未能接觸到，致使被調(diào)查單位沒有接受調(diào)查；二是雖然接觸到

7、了被調(diào)查者，但他們不合作，要么是調(diào)查涉及到個人隱私、商業(yè)秘密等敏感性問題而不愿意回答，要么是調(diào)查問卷中所列的調(diào)查項目超出了被調(diào)查者的實際能力和條件或調(diào)查項目復雜而無法回答。后者產(chǎn)生的原因主要是由于被調(diào)查者所持有的立場、觀點不同，文化水平、經(jīng)濟利益等方面存在差異，有意或無意的形成對客觀現(xiàn)象的認識存在偏差。如有的被調(diào)查者對一些問題沒有正確的判斷和見解，人云亦云；有的被調(diào)查者由于受調(diào)查員自身觀點的影響而沒能真正回答自己的觀點；還有的被調(diào)查者由于受經(jīng)濟利益的驅(qū)動有意歪曲事實等等。 匯總誤差是指在調(diào)查數(shù)據(jù)匯總、整理和數(shù)據(jù)傳輸過程中產(chǎn)生的誤差。這種誤差的形成原因主要是由于我國統(tǒng)計數(shù)據(jù)處理技術落后和匯總?cè)藛T

8、的失誤所致。二、 對非抽樣誤差的預防和控制非抽樣誤差產(chǎn)生的原因十分復雜，誤差種類繁多，對社會經(jīng)濟造成的危害非常嚴重。因此，我們應當針對非抽樣誤差產(chǎn)生的原因，從各方面、各環(huán)節(jié)出發(fā)，采取相應的措施對其實施有效的預防和控制。（一） 科學設計調(diào)查方案 抽樣調(diào)查過程是一項系統(tǒng)工程，事先必須進行周密設計，制定出科學的調(diào)查方案，才能在調(diào)查的過程中減少非抽樣誤差。科學的設計調(diào)查方案，應著重從抽樣框和問卷設計兩方面進考慮。在抽樣框方面，要求設計者在編制抽樣框之前必須對調(diào)查總體的分布結構有一定的認識，在抽選樣本之前，要對抽樣框加以檢查，發(fā)現(xiàn)可能存在的問題，進行識別和處理，并采取一定措施加以補救。在問卷設計方面，要

9、求設計者在設計問卷時要做到所提問題除了要符合調(diào)查主題外，還要看能否使被調(diào)查者完全明確調(diào)查的意圖并樂意配合作出正確的回答。具體來講，應注意以下幾點：（1）問卷設計的問題應當圍繞調(diào)查的目的展開，切忌問一些不著邊際的問題。（2）所提問題要涵義明確，用詞要恰當，簡明扼要，符合邏輯，并注意禮貌。（3）問卷中的用詞要客觀，不要有傾向性或誘導性。（4）必須考慮被調(diào)查者的實際能力和條件，盡力避免被調(diào)查者不容易理解或不可能回答的問題，同時應少用專業(yè)術語。（5）對一些敏感性問題，要想法淡化其敏感程度。（6）所提問題的內(nèi)容要單一，避免幾個問題放在一起。（7）問卷的內(nèi)容不能太多，不要過多占用被調(diào)查者的時間而影響其工作

10、和休息。（二） 加強培訓，提高抽樣調(diào)查隊伍的整體素質(zhì) 抽樣調(diào)查對抽樣調(diào)查隊伍的素質(zhì)有較高的要求，它要求統(tǒng)計人員不但要有較高的專業(yè)造詣、高度的責任感、良好的職業(yè)道德和高度的敬業(yè)精神，而且還要有較強的實際工作能力。調(diào)查問卷的設計者應具備的素質(zhì)和能力是掌握統(tǒng)計推斷的大量知識，了解調(diào)查內(nèi)容的有關知識，具有一定的心理學知識并對計算機數(shù)據(jù)處理有所了解。調(diào)查人員應具備的素質(zhì)和能力，一是要有實事求是的工作態(tài)度和責任心，善于聯(lián)系群眾；二是熟悉調(diào)查目的和內(nèi)容；三是能掌握并熟練地運用各種科學的調(diào)查方式、方法和技術，并能根據(jù)搜集資料的特點，合理的選擇應用調(diào)查方法。匯總分析人員應具備的素質(zhì)和能力是能夠準確無誤的處理數(shù)據(jù)

11、信息，熟練地應用統(tǒng)計分析方法并能熟練地撰寫調(diào)查報告。要全面提高統(tǒng)計隊伍的整體素質(zhì)應采取多種途徑和方法，通過舉辦短期培訓班定期和不定期的理論研討會，經(jīng)驗交流會，到高等院校進修等方式，培養(yǎng)一支高素質(zhì)的統(tǒng)計隊伍。對調(diào)查人員的培訓應注重以下兩個方面：一是要對調(diào)查人員進行政治思想教育和職業(yè)道德教育，使調(diào)查人員能夠明確調(diào)查的目的和意義，增強工作責任感和責任心。二是要對調(diào)查人員進行調(diào)查方法和調(diào)查內(nèi)容的系統(tǒng)培訓，以便調(diào)查人員能夠盡快掌握調(diào)查方法，充分了解調(diào)查內(nèi)容，減少工作差錯。（三） 重視對調(diào)查員的挑選和管理 在抽樣調(diào)查中，調(diào)查員直接同社會上形形色色的人群打交道，如果調(diào)查員在調(diào)查中不講究訪問技巧和措辭藝術，不

12、善于和不同類型的人打交道，就不可能得到被調(diào)查者的有效配合。如果調(diào)查員缺少實事求是的工作態(tài)度和責任心，沒有吃苦耐勞的精神，就不可能取得準確的統(tǒng)計資料。因此對調(diào)查員的挑選和管理是一項重要的工作，也是減少調(diào)查誤差的一個關鍵。首先，應挑選好調(diào)查員。選擇調(diào)查員應從理論專業(yè)知識、道德品質(zhì)、應變能力等方面入手，選擇那些思想和業(yè)務素質(zhì)較好，工作能力強，應加強對調(diào)查人員的管理，要建立行之有效的約束機制，防止調(diào)查人員弄虛作假。（四） 采用多種途徑，減少被調(diào)查者誤差 抽樣調(diào)查要求被調(diào)查者能夠提供準確、完整的資料，但在實際調(diào)查時，由于各種原因，往往會遇到不回答或故意回答錯誤的情況，而導致被調(diào)查者誤差的發(fā)生。針對這一情

13、況，一方面要采取適當?shù)姆绞浇逃?、感化被調(diào)查者，使其對調(diào)查能有正確的認識，愿意與調(diào)查者有效配合；另一方面還要采取有效的方法，減少被調(diào)查誤差的發(fā)生。對于一些涉及個人隱私和商業(yè)秘密的問題的調(diào)查，可以采用隨機化回答技術，對被調(diào)查者提供的資料保密等來提高回答率。對于被調(diào)查者有意無意提供了有偏差的數(shù)據(jù)而產(chǎn)生的誤差，可以采用與有關記錄核對、邏輯性檢查或用重新調(diào)查進行核對等方法對調(diào)查的資料進行修正。對于那些為了某種利益有意歪曲事實，虛報、瞞報，故意造假產(chǎn)生的誤差產(chǎn)生嚴重后果的要追究其法律責任。（五） 做好調(diào)查資料的匯總工作，防止匯總誤差對于在調(diào)查數(shù)據(jù)匯總和數(shù)據(jù)傳輸過程中產(chǎn)生的誤差，從其形成的原因來看，應從兩方面進行控制。一是要對調(diào)查資料進行嚴格審核