ABC公司IATF過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析

1、ABC公司風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表類(lèi)別：質(zhì)量 過(guò)程序風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇來(lái)源（內(nèi)部/外部）風(fēng)險(xiǎn)分析號(hào)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇來(lái)源內(nèi)容嚴(yán)重程度發(fā)生概率可探測(cè)性RPN風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別管理措施1COP01產(chǎn)品要求確認(rèn)過(guò)程1. 對(duì)市場(chǎng)需要產(chǎn)品的發(fā)展趨 勢(shì)判斷失誤。2. 客戶(hù)要求識(shí)別不完整。3. 未能確保能夠滿(mǎn)足客戶(hù)要 求就簽署合同。41312一般風(fēng)險(xiǎn)1. 對(duì)市場(chǎng)需求產(chǎn)品的發(fā)展趨勢(shì)分2. 對(duì)客戶(hù)的要求實(shí)施監(jiān)視和測(cè)量3. 在確定與客戶(hù)簽署合同前落實(shí) 相關(guān)文件：產(chǎn)品和服務(wù)要求控制程2COP02產(chǎn)品試制1. 制作的樣品未能迎合客戶(hù) 的需求。2. 產(chǎn)品試制周期長(zhǎng)，跟不上 市場(chǎng)變化。42324高風(fēng)險(xiǎn)1. 新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)立項(xiàng)時(shí)反復(fù)論證市2. 研發(fā)產(chǎn)品時(shí)盡

2、量選擇可重復(fù)利3. 加大設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)的資源投入，盡 相關(guān)文件：設(shè)計(jì)與開(kāi)發(fā)控制程序3COP03生產(chǎn)計(jì)劃計(jì)劃制定不合理，導(dǎo)致無(wú)法按 時(shí)完成計(jì)劃任務(wù)，從而延誤產(chǎn) 品交付。52330高風(fēng)險(xiǎn)1. 合理計(jì)算公司的實(shí)際產(chǎn)能。2. 依據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)和本公司的實(shí)際3. 安排跟單員全程跟進(jìn)生產(chǎn)計(jì)劃 相關(guān)文件：生產(chǎn)計(jì)劃控制程序4COP04制造過(guò)程1. 生產(chǎn)不能準(zhǔn)時(shí)完成計(jì)劃2. 不良率過(guò)高。3. 效率太低。4. 產(chǎn)品標(biāo)識(shí)不清、混料。72328高風(fēng)險(xiǎn)1. 生產(chǎn)計(jì)劃管制。2. 過(guò)程能力提前策劃3.不良率前期策劃4.標(biāo)識(shí)管理要求相關(guān)文件：1.生產(chǎn)控制程序2. 制程序3.產(chǎn)品搬運(yùn)包裝防護(hù)與5COP05產(chǎn)品交付1. 不能按時(shí)交付。2.

3、 交付的產(chǎn)品不符合客戶(hù)的要求。52220高風(fēng)險(xiǎn)1. 生產(chǎn)計(jì)劃管制。2. 生產(chǎn)過(guò)程的品質(zhì)控制。3. 成品的品質(zhì)檢驗(yàn)。4. 岀貨前的品質(zhì)檢驗(yàn)。相關(guān)文件：1.生產(chǎn)過(guò)程管理控制程 量控制程序3不合格品控制程序6COP06顧客服務(wù)1. 顧客投訴未能有效解決2. 顧客滿(mǎn)意度低，導(dǎo)致顧客 丟失。73242高風(fēng)險(xiǎn)1. 對(duì)所接到的客戶(hù)投訴登記匯總 時(shí)回復(fù)客戶(hù)?？驮V處理一律以2. 確保產(chǎn)品質(zhì)量和交期，與客戶(hù)保 戶(hù)的滿(mǎn)意度，從而穩(wěn)定客戶(hù)。相關(guān)文件：顧客滿(mǎn)意控制程序7MP01經(jīng)營(yíng)計(jì)劃管理和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手相比的優(yōu)劣勢(shì)分析 失誤，導(dǎo)致業(yè)務(wù)萎縮。41312一般風(fēng)險(xiǎn)1. 對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的調(diào)查分析應(yīng)嚴(yán)謹(jǐn)2. 加強(qiáng)公司內(nèi)部的研發(fā)能力和技頂

4、尖水準(zhǔn)。序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇來(lái)源（內(nèi)部/外部）風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇來(lái)源內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)分析管理措施嚴(yán)重程度發(fā)生概率可探測(cè)性RPN風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別8MP02內(nèi)部審核1. 審核人員業(yè)務(wù)技能不熟 悉，導(dǎo)致審核浮于表面。2. 審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)目未 能及時(shí)改善和更近，導(dǎo)致 問(wèn)題長(zhǎng)期存在。523301. 對(duì)內(nèi)審員實(shí)施培訓(xùn)，經(jīng)考核合2. 對(duì)內(nèi)審開(kāi)出的不符合項(xiàng)目，責(zé)策，審核員持續(xù)跟進(jìn)，直至不 相關(guān)文件：1.內(nèi)部審核控糾正措施控制程序9MP03持續(xù)改進(jìn)過(guò)程1. 不合格識(shí)別不充分。2. 改善意識(shí)不到位。3. 人員不具備改善的能力。52220高風(fēng)險(xiǎn)1.明確不合格的范圍。2.意識(shí)培訓(xùn)。3.明確改善的流程和方法，并在相關(guān)文件：不合格及糾正措施10M

5、P04組織環(huán)境及相關(guān)方管理過(guò)程1. 組織環(huán)境識(shí)別不齊全。2. 相關(guān)方要求識(shí)別不完整。52330高風(fēng)險(xiǎn)1. 定期進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審。2. 采取以對(duì)策。11MP05應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇過(guò)程1. 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別不齊全。2. 風(fēng)險(xiǎn)沒(méi)有制訂相應(yīng)的措施。3. 措施沒(méi)有得到有效的實(shí)施。43336高風(fēng)險(xiǎn)制訂風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策相關(guān)文件：風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇控制程序12MP06領(lǐng)導(dǎo)作用1. 領(lǐng)導(dǎo)對(duì)管理體系不重視， 沒(méi)有履行足夠的承諾2. 未能配置足夠的資源。41312一般風(fēng)險(xiǎn)1. 在管理體系中重點(diǎn)體現(xiàn)總經(jīng)理的 行承諾。2. 通過(guò)對(duì)體系的監(jiān)視和測(cè)量，配置 相關(guān)文件：管理手冊(cè)13MP07管理評(píng)審1. 輸入項(xiàng)目不全。2. 輸岀項(xiàng)目未能有效落實(shí)。62336

6、高風(fēng)險(xiǎn)1. 管理評(píng)審計(jì)劃要反復(fù)確認(rèn)， 將每 門(mén)。2. 總經(jīng)理確保每一項(xiàng)輸入均得到3. 輸岀項(xiàng)目需要執(zhí)行“誰(shuí)去做”、 成”，以確保管理評(píng)審的輸岀得4. 每年的管理評(píng)審務(wù)必評(píng)審上年相關(guān)文件：管理評(píng)審控制程序14MP08數(shù)據(jù)分析數(shù)據(jù)信息不準(zhǔn)確，導(dǎo)致分析的 結(jié)論不合理。52330高風(fēng)險(xiǎn)1. 要求用于數(shù)據(jù)分析的數(shù)據(jù)必須2. 公司責(zé)成品技部負(fù)責(zé)對(duì)數(shù)據(jù)的 證。相關(guān)文件：數(shù)據(jù)分析與評(píng)價(jià)控制程15MP09質(zhì)量管理體系策劃1. 策劃質(zhì)量管理體系時(shí)，遺 漏了要求。2. 策劃的控制措施不能滿(mǎn)足 質(zhì)量管理體系各項(xiàng)要求的 控制。52330高風(fēng)險(xiǎn)1. 策劃質(zhì)量管理體系時(shí)，應(yīng)識(shí)別 包括客戶(hù)提岀的、隱含的、以及 要求。2. 各

7、項(xiàng)要求的控制措施要經(jīng)過(guò)不 定，以確?？刂拼胧┑挠行?. 策劃各過(guò)程的控制要求必須依16MP10信息交流1. 交流的對(duì)象不明確；2. 交流的方法不當(dāng)；3. 交流未能保證最終結(jié)。32212一般風(fēng)險(xiǎn)1. 建立有效的信息交流機(jī)制，以2. 配置適宜的信息交流設(shè)施，例3. 必要的信息在交流過(guò)程中做好 相關(guān)文件：溝通和信息交流控制程序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇來(lái)源（內(nèi)部/外部）風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇來(lái)源內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)分析管理措施嚴(yán)重程度發(fā)生概率可探測(cè)性RPN風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別17SP01文件管理1. 需要遵守的外來(lái)文件識(shí)別 不全，導(dǎo)致岀現(xiàn)不符合要 求的情況。2. 失效文件投入使用，導(dǎo)致 引發(fā)不良后果。62336高風(fēng)險(xiǎn)1. 建立外來(lái)文件清單，將需要

8、使用 理。2. 失效文件及時(shí)回收銷(xiāo)毀，如需留 僅供參考”字樣印章，以對(duì)失相關(guān)文件：1.文件控制程序2.18SP02人力資源控制1. 人員不足。2. 能力不足3. 溝通不暢54240高風(fēng)險(xiǎn)采取的適當(dāng)措施可包括對(duì)在職 新分配工作，或者招聘具備能力的 相關(guān)文件：人力資源及培訓(xùn)控制程19SP03設(shè)備管理1. 設(shè)備產(chǎn)能不足2. 設(shè)備能力不足3. 設(shè)備經(jīng)常損壞，影響生產(chǎn)進(jìn)度64372高風(fēng)險(xiǎn)1. 設(shè)備的保養(yǎng)及備件儲(chǔ)備。2. 建立完整的設(shè)備故障應(yīng)急預(yù)案流暢相關(guān)文件：設(shè)備管理控制程序20SP04采購(gòu)管理1. 供應(yīng)商不配合。2. 采購(gòu)物料不符合要求3. 交貨不及時(shí)4. 價(jià)格成本高64248高風(fēng)險(xiǎn)1. 供應(yīng)商定期評(píng)

9、審2. 開(kāi)發(fā)建立備用供應(yīng)商3. 價(jià)格成本核算，與供方共贏4. 供應(yīng)商定期整改相關(guān)文件：1.供應(yīng)商評(píng)價(jià)與選擇控程序21SP05倉(cāng)庫(kù)管理1. 物品放置環(huán)境不符合要 求，導(dǎo)致影響其質(zhì)量。2. 標(biāo)識(shí)不清楚，導(dǎo)致是用錯(cuò) 材料52330高風(fēng)險(xiǎn)1. 運(yùn)行環(huán)境的先期策劃及定期更2. 庫(kù)存物資每一項(xiàng)都做好標(biāo)識(shí)相關(guān)文件：1.產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和可追溯性運(yùn)包裝防護(hù)與交付控制程序22SP06來(lái)料與成品檢驗(yàn)1. 原材料批量不良未檢出。2. 不良品流岀到客戶(hù)3. 不良品未及時(shí)標(biāo)識(shí)和控制82232高風(fēng)險(xiǎn)1. 制訂抽樣計(jì)劃2. 設(shè)置待檢區(qū)域3. 建立檢驗(yàn)合格與不合格標(biāo)識(shí)4. 對(duì)不符合報(bào)告設(shè)立關(guān)閉期限相關(guān)文件：1.產(chǎn)品和服務(wù)放行控制控制

10、程序23SP07儀器校準(zhǔn)管理儀器精度不夠，導(dǎo)致檢測(cè)結(jié)果不準(zhǔn)備62336高風(fēng)險(xiǎn)1. 建立儀器清單，并制度每年度的 對(duì)儀器實(shí)施校準(zhǔn)2. 使用的儀器必須持有校準(zhǔn)報(bào)告相關(guān)文件：1.監(jiān)視和測(cè)量資源控24SP08知識(shí)管理組織知識(shí)不足，對(duì)產(chǎn)品及過(guò)程 設(shè)計(jì)不足64372高風(fēng)險(xiǎn)可利用的知識(shí)的前期準(zhǔn)備25SP09工程變更管理1. 圖紙變更未能及時(shí)通知到 相關(guān)部門(mén)2. 圖紙變更驗(yàn)證不充分，導(dǎo) 致變更后出現(xiàn)不符合52330高風(fēng)險(xiǎn)1. 所有圖紙變更需要及時(shí)下發(fā) 部門(mén)2. 所有變更需要驗(yàn)證26SP10不合格品管理1. 標(biāo)識(shí)不清楚，導(dǎo)致非預(yù)期 的應(yīng)用。2. 未及時(shí)有效的采取改善對(duì)62224高風(fēng)險(xiǎn)1. 所有岀現(xiàn)的不合格品需要及時(shí) 貼，以避免投入使用2. 出現(xiàn)不合格品后，應(yīng)及時(shí)分析序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇來(lái)源（內(nèi)部/外部）風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇來(lái)源內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)分析管理措施嚴(yán)重程度發(fā)生概率可探測(cè)性R