多經系統(tǒng)產品質量績效考核細則

1、附件1：多經系統(tǒng)產品質量績效考核細則為進一步落實經營業(yè)績考核管理制度，強化對企業(yè)生產經營活動的監(jiān)管，調動各單位生產積極性，提高產品質量，根據西山煤電（集團）公司2016年經營業(yè)績考核評價辦法和西山煤電集團公司2016年“一廠一策”績效考核辦法文件要求，結合企業(yè)的實際，特制定各礦廠多經公司及多經局所屬有關單位多經產品質量監(jiān)督考核辦法，包括支護用品、支護機具、配件等產品（含新產品）。1、 由技術中心每季度牽頭，組織生產處、物資供應公司和租賃站等部門對多經系統(tǒng)所屬產品質量進行檢查，檢查依據產品質量監(jiān)督檢查評分標準進行。各二級單位要求每季度組織自查打分，上報自查報告。 二、管理范圍：各礦廠多經公司及多

2、經局所屬機電修造園區(qū)、新技術產業(yè)發(fā)展中心、西山天安電氣公司、西山電機制造公司、西山光為照明科技有限公司、西山通用機械公司、萬隆公司、古交多經公司。三、各單位必須建立質量管理體系，并確保質量管理體系有效運行，凡是沒有建立質量管理體系的單位要在12月31日前建立，否則罰款1000元。四、經考核評分未達分；發(fā)現質級不符；每月出廠產品合格率不達100%；國家等上級部門產品質量監(jiān)督抽查不合格；對特殊要求的產品未獲認證、無煤安標志；凡發(fā)生上述一項扣罰多經局績效工資2000元。其它情況由考核組根據情況酌情扣減。五、對上次檢查提出的問題未整改或重復發(fā)生的，罰款1000元；凡在檢查中存在嚴重問題的產品，與物資供

3、應公司和租賃站通報，并暫停資金結算。各單位要按照規(guī)定要求進行產品的型式檢驗，由技術中心組織有關人員現場取樣送有資質的部門檢測，作為產品的監(jiān)督檢驗。沒有按照規(guī)定檢驗或檢驗不合格的，每發(fā)生一次罰款1000元。六、凡發(fā)生質量事故，造成經濟損失，經查證核實，按照經濟損失額對等扣罰。七、每半年根據產品質量監(jiān)督檢查評分標準考核結果，予以獎罰。八、技術中心將每季度考核結果上報企管處，納入績效工資考核體系。2016年7月4日附件2： 產品質量監(jiān)督檢查評分標準 序號項目名稱考核內容及要求標準分數考核標準備注1資質管理61.1證照管理有法人執(zhí)照或營業(yè)執(zhí)照，生產許可證，屬于煤安標志管理的產品必須取得煤安標志6缺一項

4、扣 1 分，無煤安標志本項不得分2設計與標準82.1技術來源及設計控制屬自主開發(fā)的應有設計控制管理文件，并按文件規(guī)定予以實施屬技術轉讓的應有轉讓合同技術資料必須完整齊全，認為必要時應提供設計計算說明書3缺設計控制管理文件或轉讓合同，扣1分；未按文件或轉讓合同規(guī)定實施扣1分；技術資料（標準、圖紙、零件明細表、說明書、產品合格證、裝箱單）不全或不統(tǒng)一，每處欠缺，扣1分。2.2產品標準企業(yè)可以制定企業(yè)標準或直接采用現行國標（GB）或行標，但企業(yè)標準的性能指標不得低于現行國標或行標企業(yè)應有所引用的參考標準防爆產品或當前沒有行標或國標的企業(yè)標準需經審核蓋章技術和質檢人員應熟練掌握標準對安全性能的要求5企

5、業(yè)標準的性能指標低于現行國標或行標；防爆產品或當前沒有行標或國標的企業(yè)標準未經審核蓋章，不合格。生產單位不能提供企業(yè)標準所引用或應該必備的參考標準，每缺一種扣1分；對技術和質檢人員進行提問，不能回答的，每人次扣0.5分；回答不準確的，每人次扣0.2分。3管理職責與質量體系103.1質量體系生產單位應有成冊的質量管理文件；體系文件應符合國家有關法律、法規(guī)和標準的規(guī)定；體系文件中的各層次文件應相互銜接、協(xié)調一致；體系文件應具有可操作性并與現行操作相符；體系文件應滿足產品質量持續(xù)穩(wěn)定符合標準的要求；建立有質量否決制度5未裝訂成冊，扣0.1分；每一處欠缺,，0.2分；可操作性差，0.5分；與現行運作不

6、相符，每處扣0.2分；管理文件中存在不符合現行標準的,每處扣0.5分；未建立質量否決制，扣0.5分。3.2管理職責有健全的質量管理機構及機構圖；有明確的質量方針和目標；有專職質量負責人和專職質量檢驗員；質量檢驗人員須經過培訓，獨立行使權力，并以文件形式規(guī)定其職責、權限和相互關系。5質量管理機構不健全或缺機構圖或組織機構與實際不符，各扣0.5分；沒有明確的質量方針和目標，扣1分；質量管理和檢驗人員對此不能正確理解的，每人扣0.5分；每處欠缺扣0.2分。序號項目名稱考核內容及要求標準分數考核標準備注4技術文件及檔案資料64.1文件、資料管理制度制定有文件和資料管理制度。其編制、審核、批準、發(fā)布、發(fā)

7、放、使用、保管、更改和注銷應有記錄。2缺管理制度扣3分；管理制度中的欠缺，每處扣0.2分；缺少記錄扣2分；記錄中的欠缺，每處扣0.2分。4.2圖紙的有效性、統(tǒng)一性、完整性 應完善、有效；檔案生產指導檢驗生產車間等部門的圖紙應一致；建立有圖紙更改制度；以上四個部門必須據通知單要求做相應更改；防爆產品的圖紙必須加蓋審核章；涉及安全性能的圖紙更改后必須重新審核、備案。4按圖紙目錄或明細表檢查圖紙（含裝配圖、零件圖），每缺1張扣0.5分；設計參數、使用材料、技術要求、制圖出現錯漏，每處扣0.2分；抽查關鍵工序的十張圖紙，每1張不統(tǒng)一，扣0.5分；未建立更改通知單要求改圖，每處扣0.5分；出現非標準圖紙

8、，每張扣1分；防爆產品的圖紙未加蓋審核章或涉及安全性能的圖紙更改后未重新送審核、備案的，做不合格處理。5采購、分承包85.1采購有原材料、零部（元、器）件采購管理文件；有采購控制清單；應建立合格供貨方的名單和質量檔案；采購合同應明確質量要求；零部件屬安全標志管理產品時，產品到貨時須在安標有效期內；應有檢驗合格的證明，且滿足技術要求。4沒有原材料、零部件采購管理文件，扣1分；有欠缺的，每處扣0.2分；沒有采購控制清單，扣1分；未建立合格供貨方的名單和質量檔案或未進行適時有效考核的，扣1分；采購合同未明確質量要求，扣1分；零部件屬安全標志管理產品時，不能提供有效期的安全標志證書復印件，每個產品扣1

9、分；缺檢驗合格證明的，每批次扣0.5分。5.2分承包（或外協(xié)）建立有分承包管理文件；有分承包方質量檔案；有檢驗合格的證明，且滿足技術要求；關鍵零部件分承包時，應有本生產單位的檢驗記錄且滿足技術要求。4未建立管理文件，扣1分;有欠缺，每處扣0.2分沒有質量檔案,扣0.5分；有欠缺，每處扣0.2分缺少檢驗合格證明的，每批次扣0.2分；關鍵零部件分承包時，缺少生產單位的檢驗記錄，每批次扣0.2分。序號項目名稱考核內容及要求標準分數考核標準備注6生產過程控制206.1生產設備有設備管理文件有設備臺帳有設備維修保養(yǎng)記錄，至少包括維修前、后狀況，采取的措施等設備操作規(guī)程設備及器具必須保證零部件加工精度的要

10、求。7沒有設備管理文件，扣1分；有欠缺的，每處扣0.2分；沒有設備臺帳，扣1分；有欠缺的，每處扣0.2分；缺設備維修保養(yǎng)記錄，扣1分；有欠缺的，每處扣0.2分；缺設備操作規(guī)程，扣1分；有欠缺的，每處扣0.2分；設備及器具不能保證零部件加工精度的要求，不合格。6.2工藝裝備及工位器具工藝裝備及工位器具管理文件有工藝裝備及工位器具臺帳及明細表工藝裝備配置和使用合理、可行，且有驗證制度和驗證記錄工位器具完善。7缺工藝裝備及工位器具管理文件，各扣1分；有欠缺的，每處扣0.2分；缺工藝裝備及工位器具臺帳及明細表，各扣1分；有欠缺的，每處扣0.2分；缺驗證制度和驗證記錄，各扣1分；有欠缺的，每處扣0.2分

11、；每缺一套工位器具，扣1分。6.3工藝過程 工藝文件滿足圖紙及技術文件的要求具有工藝過程卡、零件加工工藝卡、裝配工藝卡。有產品藝流程圖、質量控制點。6每缺一項，扣1分；每一處欠缺，扣0.2分；缺產品藝流程圖，扣1分；未建立質量控制點，扣2分；質量控制點遺漏安全性能的，每處扣0.5分。7檢驗和測試187.1檢驗規(guī)章制度應對原材料、零部件進廠、生產過程和成品出廠三階段，制定并實施檢驗和試驗的管理制度（文件）應保證未經檢驗或驗證合格的物品或產品不能投入使用或轉序質檢機構和檢驗人員有明確的檢驗授權，并保證其獨立進行檢驗工作。需要時應有檢驗、測量和試驗設備操作規(guī)程原材料、外購（協(xié)）件抽樣及檢驗規(guī)程工序抽

12、樣及檢驗規(guī)程（必須包含質量控制點）出廠檢驗規(guī)程（必須符合標準要求）6每缺一種管理文件，扣1分；每一處欠缺，扣0.2分。序號項目名稱考核內容及要求標準分數考核標準備注7.2檢驗測試設備根據生產和檢驗的需求，配備了檢驗、測試和試驗設備、器具，查臺帳對設備器具按國家計量法規(guī)和有關標準、規(guī)程進行周期檢定和校準，查檢定合格證對沒有國家標準和規(guī)程的器具，應制定并實施校準規(guī)程當檢測和試驗器具、設備校準定位失效時，應對其檢測結果的有效性進行追溯評定，查評定記錄對授權進行計量器上人檢定的企業(yè)，查其“授權證書”、“檢定標準器具合格證”、“操作人員資格證”，以及“操作規(guī)程”等文件6未建立臺帳，扣1分；每缺一件（臺）

13、器具，扣0.5分；每發(fā)現一件（臺）器具缺檢定合格證，扣0.5分；對沒有國家標準和規(guī)程的器具，未制定并實施校準規(guī)程的，扣1分；存在欠缺的，每處扣0.2分；缺少評定記錄的，扣1分；存在欠缺的，每處扣0.2分；“證件”不全，扣3分；沒有“操作規(guī)程”，扣2分；操作規(guī)程存在欠缺的，每處扣0.2分。7.3檢查檢驗原材料、外購件進廠檢驗記錄、質量控制點檢驗記錄、出廠檢驗記錄及檢驗報告生產單位必須具備標準要求的項目進行出廠檢驗的設備、器具，且精度、能力等滿足要求并在計量檢定有效期內；屬個別批次檢驗項目且檢驗設備價值超過5萬元的，允許在一定周期內利用當地其它單位的檢驗手段進行批次檢驗，但必須有協(xié)議和已進行檢驗的

14、記錄或檢驗報告。從成品庫抽取3%臺件（批）合格品進行出廠檢驗，檢驗項目、設備、操作符合要求，與以前的出廠檢驗記錄或報告進行對比，結果應在誤差范圍內；將檢驗記錄和報告附在評審報告中6 每缺一種檢驗記錄扣3分；每缺一項記錄，扣2分；記錄格式（表格、編號、簽字、日期等）存在欠缺，每處扣1分；記錄出現不規(guī)范,處扣0.2分； 初次評審的，從評審之日前推6個月（生產之日起未滿6個月的，從生產之日起算），屬換證的，從前次評審之日起，每缺一種、一個月的記錄,0.5分； 出廠檢驗的要求，參見1.3；對檢查核實，出廠檢驗被確認為虛假記錄的，判不合格； 從成品庫抽取樣品按標準進行出廠檢驗，操作有誤或存在欠缺的，每處

15、扣0.5分；誤差超限的，限期整改，每處扣1分； 對檢查核實，確認為虛假記錄的，每種扣5分； 安全性能結構不符合圖紙，不合格8庫房管理68.1管理制度制定并實施了出入庫、貯存管理制度。1缺管理文件，扣1分；每一處欠缺，扣0.2分。序號項目名稱考核內容及要求標準分數考核標準備注8.2原材料及零部件擺放整齊，不合格品應有明顯標志易燃、易爆及其它危險物品應單獨存放，條件符合要求（如化學品存放的溫、濕度要求等）屬安標管理的部件應有安全標志和有效期內的安全標志準用證復印件出入庫覆行了規(guī)定的手續(xù)等2 混放或沒有標志的，每處扣0.5分； 危險品未單獨存放、沒有明顯標識、條件不符合要求的，每種物品各扣0.5分；

16、 屬安標管理的部件沒有安全標志和有效期內的安全標志準用證復印件的，每種產品扣0.5分； 出入庫未覆行規(guī)定的手續(xù)，每處扣0.2分。8.3半成品、成品庫半成品、成品庫應分類存放，擺放整齊成品應貼有名牌，名牌材質須滿足有關標準要求成品箱中裝箱單、合格證、說明書及隨箱工具等應齊全帳、物相符。3半成品、成品以及其他未檢品和廢品混放，每處扣0.2分； 合格品未貼名牌或名牌不符合要求的，每臺（件）扣0.5分； 產品箱中物品、資料不全，每缺一種扣0.5分；沒有半成品、成品臺帳，扣1分；帳、物不符，每處扣0.2分9質量信息反饋與服務69.1管理制度應建立并實施了質量信息反饋與服務的管理制度，以證明產品質量符合規(guī)

17、定的要求和質量體系運行有效，并確保對產品服務的過程和結果實施有效的控制。3未建立管理文件的扣1分；文件存在欠缺的，每處扣0.2分9.2記錄應有質量信息反饋和售后服務記錄應有產品銷售臺帳3沒有銷售臺帳或沒有售后服務記錄的，各扣1分；臺帳或記錄存在欠缺，每處扣0.2分10不合格品控制及糾正預防措施6 10.1不合格產品的.控制制定并實施了有關不合格品控制的管理文件；應明確不合格品標識、記錄和處置的職責、權限以及不合格品處置的負責人；要有效控制不合格品的非預期使用，讓步接收有批準手續(xù)；不合格品應按規(guī)定進行標識并隔離管理；不滿足標準要求的產品，不允許降級銷往煤礦。3缺管理文件，扣1分；文件存在欠缺的，

18、每處扣0.2分；沒有不合格的記錄，扣1分；未履行手續(xù)讓步接收或使用的每件（次）扣0.5分； 不合格品未按規(guī)定進行標識并隔離管理的，扣0.5分； 不滿足標準安全性能要求的產品，降級銷往煤礦的，按假冒產品及無安全標志處理，并每臺（件）、次扣2分。序號項目名稱考核內容及要求標準分數考核標準備注10.2糾正和預防企業(yè)應制定并實施糾正和預防措施的有關文件，以保證糾正和預防措施及時有效應收集、整理所有不合格品信息，尤其是用戶反饋的質量信息，查明產生不合格的原因并記錄。為消除產生不合格的原因，防止不合格的再發(fā)生和潛在不合格的發(fā)生，制定糾正和預防措施并對其有效實施進行跟蹤驗證完成由于糾正預防措施而引起的有關文件的更改。有關糾正和預防措施的信息應向企業(yè)領導匯報，以利于質量體系改進。3未建立管理文件，扣1分；文件存在欠缺的每處扣0.2分；未收集、整理所有不合格品信息，沒有原因分析記錄、或沒有糾正和預防措施的，各扣0.5分；存在欠缺的，每處扣0.5分11培訓與質量審核611.1培訓生產單位應有培訓管理制度應有年度培訓計劃，明確培訓要求；應有生產單位培訓人員狀況記錄，并能反映出與產品質量有關的全部人員的培訓情況；對從事特殊工種的人員應進行資格培訓，持證上崗；應有與產品相關的煤礦法規(guī)、標準的培訓