監(jiān)理投資控制的方法參考模板

1、投資控制的方法最有效的項(xiàng)目投資控制是在投資決策階段和設(shè)計(jì)階段。為了從整體上力爭(zhēng)使本項(xiàng)目的投資不超過建設(shè)方的投資限額，我們將盡力為業(yè)主服務(wù)，采取有效的投資控制方法。（1） 首先對(duì)總投資額進(jìn)行分解1、編制總投資分解圖，制定資金使用計(jì)劃，以利在項(xiàng)目實(shí)施過程中檢查、比較與控制。為了進(jìn)行本工程項(xiàng)目投資計(jì)劃值與實(shí)際值的比較，首先必須將所有投資數(shù)額（從目前已經(jīng)確定的設(shè)計(jì)概算到以后的預(yù)算、標(biāo)底、合同價(jià)、實(shí)際投資等）按統(tǒng)一的方法進(jìn)行分解，使各種投資數(shù)據(jù)由同樣的分項(xiàng)組成，以便于進(jìn)行比較。2、對(duì)工程項(xiàng)目的投資目標(biāo)的控制，是通過控制其分項(xiàng)投資目標(biāo)來控制實(shí)現(xiàn)的，為了全面、有效、具體的控制本工程的總投資，就必須對(duì)總投資目

2、標(biāo)按統(tǒng)一的分解方法進(jìn)行分解，建立起一個(gè)由粗到細(xì)、逐步分解又可以逐層綜合的分解體系，繪出本工程的投資分解示意圖。3、對(duì)總投資額分解，編制總投資分解圖，以利在項(xiàng)目實(shí)施過程中檢查，比較與控制。結(jié)合本工程的規(guī)模，復(fù)雜程度等具體情況，協(xié)助業(yè)主編制本工程的資金使用的時(shí)間進(jìn)度計(jì)劃，編制要點(diǎn)如下：（1）在確定資金使用的時(shí)間進(jìn)度計(jì)劃時(shí)，首先把整個(gè)工程的施工進(jìn)行分類，并將每類工作分成相應(yīng)的工序項(xiàng)目，每個(gè)工序項(xiàng)目都是獨(dú)立施工的一個(gè)單元，利用劃分工序項(xiàng)目本身的邏輯關(guān)系制定網(wǎng)絡(luò)圖。在網(wǎng)絡(luò)圖中，只要關(guān)鍵路線的各個(gè)工序項(xiàng)目都完成，則整個(gè)工程項(xiàng)目應(yīng)完成了。對(duì)工序項(xiàng)目劃分的數(shù)量，既要考慮進(jìn)度安排的需要，也要考慮對(duì)施工工序的預(yù)算

3、分配需要。（2）通過劃分工序項(xiàng)目可編制網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃，進(jìn)而計(jì)算各項(xiàng)活動(dòng)的最早開工和最遲開工時(shí)間，并進(jìn)一步繪制項(xiàng)目計(jì)劃的橫道圖。在橫道圖的基礎(chǔ)上，便可編制資金使用的時(shí)間進(jìn)度計(jì)劃，并以預(yù)算支出曲線表示。1 / 10（3）繪制預(yù)算支出曲線時(shí)，以時(shí)間為橫軸，用月、星期或其他時(shí)間為時(shí)間單位，將活動(dòng)（工序）按先后順序由下至上列在縱軸上。（4）建設(shè)單位可根據(jù)編制的預(yù)算支出曲線安排建設(shè)資金，同時(shí)也可根據(jù)籌措的建設(shè)資金，通過調(diào)整非關(guān)鍵路線上的工序項(xiàng)目的最早或最遲開工時(shí)間來調(diào)整預(yù)算支出曲線，力爭(zhēng)將實(shí)際的投資支出控制在預(yù)算范圍內(nèi)。（二）在招標(biāo)、合同簽訂階段協(xié)助業(yè)主確定招標(biāo)文件及合同文件中有關(guān)投資控制的條款，防止合同條款不

4、清導(dǎo)致承包商索賠。由于該工程項(xiàng)目較為復(fù)雜，工程實(shí)施過程涉及多個(gè)承建單位及材料、設(shè)備供應(yīng)單位，各承包單位的合同內(nèi)容及責(zé)任界限必須明確，實(shí)際工程管理中，人們常常疏忽界面的工作，導(dǎo)致重大的索賠。在工程的施工招標(biāo)發(fā)包階段，造價(jià)工程師將在熟悉設(shè)計(jì)圖紙和設(shè)計(jì)要求的基礎(chǔ)上，考慮本工程項(xiàng)目的規(guī)模，復(fù)雜程度及風(fēng)險(xiǎn)情況，根據(jù)所確定的投資分解圖及業(yè)主的要求，協(xié)助業(yè)主編制招標(biāo)文件，并對(duì)分解的結(jié)果作詳細(xì)說明，如工程量表，質(zhì)量要求、工期、前提條件等，明確界定招標(biāo)發(fā)包的范圍，確定各項(xiàng)工程任務(wù)的界面以及任務(wù)之間的邏輯關(guān)系。分析合同價(jià)的構(gòu)成要素，明確工程費(fèi)用最易突破、或混淆的環(huán)節(jié)。安裝工程施工與裝飾工程水電施工范圍的明確界定等

5、，從而避免今后施工過程中承包商施工索賠的發(fā)生。1、在招標(biāo)工作中，通過合同的分解，清楚地定義每份招標(biāo)文件的工程任務(wù)和要求。在確定的工程環(huán)境下，幫助業(yè)主分析和預(yù)測(cè)每份合同所面臨的風(fēng)險(xiǎn)，以及業(yè)主與承包商的責(zé)任分配。2、因招標(biāo)文件不只一份，我們將協(xié)助業(yè)主總體方面作合理安排，使各份招標(biāo)文件之間各承包商之間的工作任務(wù)絲絲相扣，銜接得當(dāng)，從而減少索賠，保證總體投資目標(biāo)的實(shí)施。3、在招標(biāo)前，監(jiān)理工程師通過對(duì)本工程項(xiàng)目的各種環(huán)境如氣象、水電供應(yīng)、交通運(yùn)輸、行政管理等的充分了解，在招標(biāo)文件中協(xié)助業(yè)主提供盡可能完備、詳細(xì)的技術(shù)文件和各種環(huán)境資料，從而使得今后處理由于工程環(huán)境的改變而引起的索賠時(shí)，使得業(yè)主處于有利的位

6、置，避免因施工索賠而導(dǎo)致工程投資的增加。4、對(duì)施工合同，協(xié)助業(yè)主按標(biāo)準(zhǔn)合同文本起草合同，確定合同條款，防止因合同的不完備，及合同條款的定義不清而導(dǎo)致承包商產(chǎn)生索賠的機(jī)會(huì)。（三）決策階段和設(shè)計(jì)階段投資控制方法1、監(jiān)理工程師應(yīng)積極協(xié)助業(yè)主選擇優(yōu)秀的勘察、設(shè)計(jì)單位；2、監(jiān)理工程師應(yīng)協(xié)助業(yè)主簽訂好承包合同并組織實(shí)施；3、審查設(shè)計(jì)及其概、預(yù)算，嚴(yán)格細(xì)致地查驗(yàn)各個(gè)費(fèi)用項(xiàng)目，如發(fā)現(xiàn)有突破投資目標(biāo)的情況出現(xiàn)，立即與設(shè)計(jì)人員協(xié)商，進(jìn)行設(shè)計(jì)挖潛，使設(shè)計(jì)及其概、預(yù)算控制在批準(zhǔn)的計(jì)劃任務(wù)書及初步設(shè)計(jì)投資額以內(nèi)，并確保建設(shè)單位提出的使用功能和工程量；4、審查設(shè)計(jì)方案的可行性、技術(shù)性、合理性、經(jīng)濟(jì)性；5、總監(jiān)理工程師應(yīng)組

7、織各專業(yè)監(jiān)理工程師進(jìn)行跟蹤設(shè)計(jì)：（1）檢查容易出現(xiàn)問題的薄弱環(huán)節(jié)；（2）糾正出現(xiàn)的不合理設(shè)計(jì)和錯(cuò)誤設(shè)計(jì)；（3）加強(qiáng)對(duì)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的驗(yàn)算，以保證設(shè)計(jì)階段不突破投資控制目標(biāo)。6、協(xié)助業(yè)主做好圖紙會(huì)審工作，重點(diǎn)審查各專業(yè)的設(shè)計(jì)圖紙是否存在相互矛盾、預(yù)留預(yù)埋不符等問題，審查設(shè)計(jì)圖紙是否能滿足工程質(zhì)量的需要，審查設(shè)計(jì)圖紙是否考慮到施工的安全性、可靠性，避免設(shè)計(jì)和施工的脫節(jié)，減少索賠隱患。 （四）簽訂承包合同后的投資控制方法1、定期對(duì)工程進(jìn)度作估值，提出中期付款額建議；2、工程進(jìn)行期間，按時(shí)制訂總成本估計(jì)報(bào)告書；3、對(duì)考慮中的工程設(shè)計(jì)變更作出估算，向建筑師提供參考意見。4、制訂工程設(shè)計(jì)變更清單，并與承建商達(dá)成

8、費(fèi)用上增減的協(xié)議；5、與設(shè)計(jì)單位緊密合作，在施工階段密切控制工程費(fèi)用，以維持原預(yù)算；6、對(duì)承建商在合約內(nèi)所提出的合理增價(jià)要求，作出審核及評(píng)估。（五）加強(qiáng)工程施工階段的投資管理，對(duì)工程變更、工程計(jì)量、工程投資結(jié)算嚴(yán)格控制，加強(qiáng)施工索賠的管理。根據(jù)以往的工作經(jīng)驗(yàn)，施工階段投資突破的主要原因一是工程變更多，再者就是現(xiàn)場(chǎng)簽證多，而且在工程施工過程中對(duì)已發(fā)生的工程變更及簽證費(fèi)用不及時(shí)核算辦理，造成工程結(jié)算困難以致錯(cuò)算、多算現(xiàn)象，同時(shí)也會(huì)造成超支過多已無法控制的局面。因此在工程施工階段要抓好投資的事前控制、事中控制、事后控制各個(gè)環(huán)節(jié)，同時(shí)，更要注意事前控制。要通過設(shè)計(jì)方案的審查與圖紙會(huì)審，最大限度地避免或

9、減少設(shè)計(jì)變更，合理地進(jìn)行工程計(jì)量，強(qiáng)化工程索賠的管理，達(dá)到有效的投資控制的目的。1、必要的工程變更處理方法在工程實(shí)施過程中，由于工程項(xiàng)目的實(shí)際需要，可能出現(xiàn)必須變更的情況。一旦出現(xiàn)了工程變更，應(yīng)采取以下方法：（1）監(jiān)理工程師在施工過程中應(yīng)嚴(yán)格控制設(shè)計(jì)變更，嚴(yán)禁通過設(shè)計(jì)變更擴(kuò)大建設(shè)規(guī)模，增加建設(shè)內(nèi)容，提高建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)；（2）對(duì)必須變更的應(yīng)先作工程量和造價(jià)的增減分析，經(jīng)建設(shè)單位同意，設(shè)計(jì)單位審核簽證，發(fā)出相應(yīng)圖紙和說明后，方可發(fā)出變更通知，調(diào)整原合同所確定的工程造價(jià)；（3）項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)首先要了解工程變更的實(shí)際情況和收集與工程變更有關(guān)的資料；按照施工承包合同的有關(guān)條款，對(duì)工程變更的費(fèi)用和工期等做出評(píng)估。

10、從而確定工程變更項(xiàng)目的工程量、工程變更的單價(jià)或總價(jià)；（4）項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)工程變更指令監(jiān)督承包單位實(shí)施：項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)在工程變更的費(fèi)用、工期、質(zhì)量等所有方面取得建設(shè)單位授權(quán)后，按施工承包合同規(guī)定與承包單位進(jìn)行協(xié)商，經(jīng)協(xié)商達(dá)成一致后，由總監(jiān)理工程師將協(xié)商結(jié)果報(bào)建設(shè)單位，并由建設(shè)單位與承包單位在變更文件上簽字；項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)未能就工程變更的費(fèi)用、工期、質(zhì)量等方面取得建設(shè)單位授權(quán)時(shí)，總監(jiān)理工程師應(yīng)主持并促使建設(shè)單位和承包單位進(jìn)行協(xié)商，并達(dá)成一致；在建設(shè)單位和承包單位未能就工程變更的費(fèi)用、工期、質(zhì)量等方面達(dá)成協(xié)議時(shí)，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)提出一個(gè)暫定的價(jià)格，以便于支付進(jìn)度款。未經(jīng)總監(jiān)理工程師審查同意而實(shí)施的工程

11、變更，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)不得予以計(jì)量。2、合理的工程計(jì)量（1）計(jì)量不僅是控制項(xiàng)目投資的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，同時(shí)也是約束承包單位履行合同義務(wù)，強(qiáng)化承包單位的合同意識(shí)的手段。（2）對(duì)于承包單位已完的工程，并不是全部進(jìn)行計(jì)量，而只是質(zhì)量達(dá)到合同標(biāo)準(zhǔn)的已完工程，才予以計(jì)量，所以工程計(jì)量必須與質(zhì)量監(jiān)理緊密配合，質(zhì)量監(jiān)理是計(jì)量監(jiān)理的基礎(chǔ)，計(jì)量又是質(zhì)量監(jiān)理的保障，通過計(jì)量強(qiáng)化承包單位的質(zhì)量意識(shí)。（3）計(jì)量的幾何尺寸必須要以設(shè)計(jì)圖紙為依據(jù)。（4）工程量清單前言和技術(shù)規(guī)范是確定計(jì)量方法的依據(jù)。（5）月報(bào)表是對(duì)每日完成工程量的核算，監(jiān)理工程師要嚴(yán)格把關(guān)，杜絕漏洞；結(jié)算和支付的報(bào)表，要求承包單位應(yīng)在每個(gè)月底以后，按監(jiān)理工程師指定的

12、格式向項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)提交一式六份月報(bào)表。（6）監(jiān)理工程師一般只對(duì)三方面的工程項(xiàng)目進(jìn)行計(jì)量：工程量清單中的全部項(xiàng)目；合同文件中規(guī)定的項(xiàng)目；工程變更項(xiàng)目。3、強(qiáng)化工程索賠的管理（1）監(jiān)理工程師處理雙方所提出的索賠必須以合同為依據(jù)。盡管監(jiān)理工程師受雇于業(yè)主，但當(dāng)其遇到索賠事件時(shí)，則必須以完全獨(dú)立的身份，站在客觀公正的立場(chǎng)上審查索賠要求的正當(dāng)性。監(jiān)理工程師必須對(duì)合同條件、協(xié)議條款等有詳細(xì)的了解，以合同為依據(jù)來公平處理合同雙方的利益糾紛。（2）監(jiān)理工程師必須及時(shí)、合理地處理索賠：索賠發(fā)生后，監(jiān)理工程師必須依據(jù)合同的準(zhǔn)則及時(shí)地對(duì)索賠進(jìn)行處理。盡量將單項(xiàng)索賠在執(zhí)行過程中陸續(xù)加以解決，從而體現(xiàn)監(jiān)理工程師處理問題

13、的獨(dú)立性，既能維護(hù)業(yè)主的利益，同時(shí)又照顧承包單位的實(shí)際情況。（3）監(jiān)理工程師處理索賠必須注意雙方計(jì)算索賠價(jià)格的合理性。（4）加強(qiáng)主動(dòng)監(jiān)理，減少工程索賠。不要等到工程完工后進(jìn)行驗(yàn)收，要在工程的實(shí)施過程中，將預(yù)料到的可能發(fā)生的問題告訴承包單位，避免由于工程返工所造成的工程成本上升，這樣也可以減輕承包單位的壓力，減少承包單位想方設(shè)法通過索賠途徑彌補(bǔ)工程成本上升所造成的利潤(rùn)損失。監(jiān)理工程師在項(xiàng)目實(shí)施過程中，應(yīng)對(duì)可能引起的索賠進(jìn)行預(yù)測(cè)，盡量采取一些預(yù)防措施，避免索賠的發(fā)生。（六）加強(qiáng)本工程業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)的分析與控制，通過風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，使業(yè)主的投資風(fēng)險(xiǎn)降到最低。每項(xiàng)投資決策都伴隨著一定

14、的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)我們的經(jīng)驗(yàn)，工程項(xiàng)目在實(shí)施的整個(gè)過程中，會(huì)受到方方面面因素的影響和干擾；另外，在整個(gè)項(xiàng)目實(shí)施過程中，業(yè)主要進(jìn)行各種各樣的決策，因而風(fēng)險(xiǎn)在所難免。業(yè)主遇到的風(fēng)險(xiǎn)主要有：1、宏觀形勢(shì)不利；2、基礎(chǔ)設(shè)施落后；3、通貨膨脹過大；4、現(xiàn)場(chǎng)條件不利；5、資金籌措困難；6、合同條款不嚴(yán)；7、承包商缺乏合同的誠(chéng)意；8、承包商不履約或履約不力；9、設(shè)計(jì)的錯(cuò)誤；10、材料設(shè)備供應(yīng)商履約不力或違約；11、指定分包商履約不力；12、道德風(fēng)險(xiǎn)；13、監(jiān)理工程師失職；14、其他特殊風(fēng)險(xiǎn)。我們將在聯(lián)系業(yè)主實(shí)際情況的前提下，對(duì)業(yè)主所面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和分析，列出項(xiàng)目各階段所面臨的風(fēng)險(xiǎn)，然后針對(duì)具體風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)，確定是規(guī)避、轉(zhuǎn)移，還是自留風(fēng)險(xiǎn)。例如，通過參與業(yè)主與承包商合同條