公司新三板掛牌主要工作計(jì)劃

1、XX新三板掛牌主要工作計(jì)劃完成節(jié)點(diǎn)工作目標(biāo)工作內(nèi)容責(zé)任方2014年9月中介機(jī)構(gòu)進(jìn)場(chǎng)初步盡調(diào)各中介與公司股東、高管就XX擬在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌事項(xiàng)進(jìn)行初步溝通，并初步擬定新三板上市方案，初步溝通了解公司的法律、治理、財(cái)務(wù)及業(yè)務(wù)情況，各機(jī)構(gòu)完成XX項(xiàng)目立項(xiàng)工作。公司、XX證券、XX、律所2015年4月15日首次中介機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)會(huì)就初步盡職調(diào)查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題（包括環(huán)評(píng)、訴訟、關(guān)聯(lián)方等）進(jìn)行溝通和討論；暫定關(guān)聯(lián)收購(gòu)專項(xiàng)審計(jì)基準(zhǔn)日（暫定3月31日）；討論改制問(wèn)題及擬定股改基準(zhǔn)日（暫定4月30日）。確定申報(bào)報(bào)告期為2013年、2014年和2015年1至6月。計(jì)劃2015年7月末至8月初提交申報(bào)材料公司、XX證券

2、2015年4月16日至4月30日關(guān)聯(lián)方收購(gòu)、整合會(huì)計(jì)師進(jìn)場(chǎng)做收購(gòu)專項(xiàng)審計(jì)，并出具專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告；券商聯(lián)合公司、會(huì)計(jì)師對(duì)公司目前存在的關(guān)聯(lián)方進(jìn)行一系列并購(gòu)重組； 公司召開(kāi)董事會(huì)，股東會(huì)，針對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓等作出決議；完成工商變更。公司、XX證券、XX2015年5月11日股改根據(jù)確定的改制基準(zhǔn)日（暫定4月30日），會(huì)計(jì)師出具股改審計(jì)報(bào)告；資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)出具評(píng)估報(bào)告。公司、會(huì)計(jì)師、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)2015年5月11日股改的三會(huì)制度、章程等文件律師起草股份公司三會(huì)治理制度、公司章程、公司組織架構(gòu)、股份公司掛牌及轉(zhuǎn)讓的文件、相關(guān)議案等律師事務(wù)所2015年5月11日公司召開(kāi)擬股改的董事會(huì)會(huì)議召開(kāi)同意整體變更為股份公司的

3、董事會(huì)會(huì)議。審議以下議案：1、同意公司類型由有限公司依法整體變更為股份公司（非上市公司）。2、同意公司名稱由有限公司變更為股份有限公司。3、公司整體變更發(fā)起設(shè)立股份公司的具體方案。4、同意有限責(zé)任公司的債權(quán)債務(wù)及其他權(quán)利和義務(wù)由依法定程序變更后的股份公司依法承繼。5、審議通過(guò)公司財(cái)務(wù)報(bào)告。6、提議股東會(huì)全權(quán)委托董事會(huì)依法辦理公司整體變更發(fā)起設(shè)立股份公司的相關(guān)事宜。7、提議2015年5月26日召開(kāi)有限公司臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議。律師起草相關(guān)議案文件公司、律師事務(wù)所2015年5月26日有限公司召開(kāi)同意股改的股東會(huì)會(huì)議召開(kāi)同意整體變更為股份有限公司的股東會(huì)會(huì)議。審議以下議案：1、同意公司類型由有限公司依法整

4、體變更為股份有公司（非上市公司）。2、同意公司名稱由有限公司變更為股份有限公司。3、公司整體變更發(fā)起設(shè)立股份有限公司的具體方案。4、同意有限責(zé)任公司的債權(quán)債務(wù)及其他權(quán)利和義務(wù)由依法定程序變更后的股份有限公司依法承繼。5、審議通過(guò)公司財(cái)務(wù)報(bào)告。6、全權(quán)委托董事會(huì)依法辦理公司整體變更發(fā)起設(shè)立股份有限公司的相關(guān)事宜。律師起草相關(guān)議案文件公司、律師事務(wù)所2015年5月26日發(fā)出創(chuàng)立大會(huì)暨第一次股東大會(huì)會(huì)議通知及議案發(fā)出創(chuàng)立大會(huì)暨第一次股東大會(huì)會(huì)議通知及議案公司2015年6月10日召開(kāi)股份有限公司創(chuàng)立大會(huì)暨第一次股東大會(huì)1、審議關(guān)于股份有限公司籌辦情況的報(bào)告。2、審議關(guān)于股份公司設(shè)立費(fèi)用的報(bào)告。3、關(guān)于

5、股份公司章程的議案。4、關(guān)于組建股份公司董事會(huì)即成立第一屆董事會(huì)的議案。5、關(guān)于選舉股份有限公司第一屆董事會(huì)董事的議案。6、關(guān)于組建股份有限公司監(jiān)事會(huì)即成立股份公司第一屆監(jiān)事會(huì)的議案。7、關(guān)于選舉股份有限公司第一屆監(jiān)事會(huì)非職工監(jiān)事的議案。8、關(guān)于股份有限公司股東大會(huì)議事規(guī)則的議案。9、關(guān)于股份有限公司董事會(huì)議事規(guī)則的議案。10、關(guān)于股份有限公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則的議案。11、關(guān)于股份有限公司對(duì)外投資管理制度的議案。12、關(guān)于股份有限公司關(guān)聯(lián)交易決策制度的議案。13、關(guān)于股份有限公司對(duì)外擔(dān)保管理制度的議案。14、關(guān)于股份有限公司投資者關(guān)系管理辦法的議案。15、關(guān)于聘請(qǐng)XX會(huì)計(jì)師事務(wù)所為股份有限公司外

6、部審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案。16、關(guān)于授權(quán)董事會(huì)辦理股份有限公司設(shè)立及注冊(cè)登記等相關(guān)事宜的議案。公司、券商、律師2015年6月10日簽署發(fā)起人協(xié)議簽署發(fā)起人協(xié)議公司各股東2015年6月10日股份有限公司第一次董事會(huì)會(huì)議1、關(guān)于選舉公司董事長(zhǎng)的議案2、關(guān)于聘任公司總經(jīng)理的議案3、關(guān)于聘任公司財(cái)務(wù)總監(jiān)的議案4、關(guān)于聘任公司董事會(huì)秘書(shū)的議案5、關(guān)于股份有限公司總經(jīng)理工作制度的議案6、關(guān)于股份有限公司信息披露管理制度的議案7、關(guān)于股份有限公司董事會(huì)秘書(shū)工作規(guī)則的議案8、關(guān)于股份有限公司財(cái)務(wù)管理制度的議案律師起草相關(guān)議案文件公司、律師事務(wù)所2015年6月10日召開(kāi)職工代表大會(huì)或職工大會(huì)選舉股份有限公司職工代表監(jiān)事

7、。公司2015年6月10日股份有限公司第一次監(jiān)事會(huì)會(huì)議關(guān)于選舉股份有限公司監(jiān)事會(huì)主席的議案律師起草相關(guān)議案文件公司、律師事務(wù)所2015年6月12日改制驗(yàn)資會(huì)計(jì)師進(jìn)行改制驗(yàn)資并出具驗(yàn)資報(bào)告會(huì)計(jì)師事務(wù)所2015年6月12日向工商局申請(qǐng)股份公司設(shè)立登記向工商局報(bào)送股份有限公司設(shè)立材料公司2015年6月16日召開(kāi)第三次中介機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)會(huì)針對(duì)前期進(jìn)行的事項(xiàng)做一總結(jié)，再次確認(rèn)主要問(wèn)題所在，針對(duì)后續(xù)工作做出安排。就公司法、證券法和股份公司規(guī)范運(yùn)作指引進(jìn)行輔導(dǎo)。律師主講公司法和證券法，券商主講股份公司規(guī)范運(yùn)作指引。公司、券商、律師、會(huì)計(jì)師2015年6月18日券商、會(huì)計(jì)師及律師正式進(jìn)場(chǎng)做申報(bào)材料會(huì)計(jì)師進(jìn)場(chǎng)做兩年一期

8、審計(jì)，并再次梳理財(cái)務(wù)問(wèn)題；律師進(jìn)場(chǎng)針對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)、三會(huì)議事規(guī)則、新公司章程、各職能部門(mén)規(guī)章制度等問(wèn)題進(jìn)行再次梳理；券商開(kāi)始擬定公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)，針對(duì)存在的問(wèn)題繼續(xù)保持溝通協(xié)調(diào)。公司、券商、會(huì)計(jì)師、律師2015年6月20日完成股份有限公司設(shè)立工商登記工商局核發(fā)股份公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照，股份公司正式成立公司2015年6月30日完成改制后公司其他證書(shū)的變更變更組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、銀行賬戶信息、資產(chǎn)權(quán)屬證書(shū)、專利證書(shū)、資質(zhì)證書(shū)等，通知主要債權(quán)債務(wù)人變更事宜公司2015年7月10日會(huì)計(jì)師出具審計(jì)報(bào)告初稿會(huì)計(jì)師出具2013、2014年度和2015年1-6月審計(jì)報(bào)告初稿會(huì)計(jì)師2015年7月10日完成法律意見(jiàn)

9、書(shū)初稿律師出具法律意見(jiàn)書(shū)初稿律師2015年7月15日召開(kāi)新三板掛牌董事會(huì)監(jiān)事會(huì)審議2014年年度報(bào)告召開(kāi)新三板掛牌董事會(huì)并提請(qǐng)召開(kāi)股東大會(huì)監(jiān)事會(huì)審議2014年度報(bào)告及申報(bào)審計(jì)報(bào)告律師提供相關(guān)議案及模板公司、律師2015年7月17日召開(kāi)第四次中介機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)會(huì)推進(jìn)XX新三板掛牌事項(xiàng)公司、券商、會(huì)計(jì)師、律師2015年7月20日出具無(wú)違規(guī)證明（2013和2014年度及2015年1-6月）公司及全部子公司當(dāng)?shù)刂鞴軝C(jī)關(guān)出具無(wú)違規(guī)證明，涉及部門(mén)包括工商、國(guó)稅、地稅、土地、海關(guān)、環(huán)保、安監(jiān)、質(zhì)檢、社保和公積金中心公司2015年7月20日會(huì)計(jì)師出具審計(jì)報(bào)告定稿會(huì)計(jì)師出具2013、2014年度和2015年1-6月審

10、計(jì)報(bào)告定稿會(huì)計(jì)師2015年7月20日完成法律意見(jiàn)書(shū)定稿律師完成法律意見(jiàn)書(shū)定稿律師2015年7月22日券商、律師和會(huì)計(jì)師完成申報(bào)材料初稿各中介機(jī)構(gòu)及公司完成申報(bào)材料初稿券商、律師、會(huì)計(jì)師2015年7月25日就申報(bào)材料進(jìn)行溝通并完成申報(bào)材料制作公司及各中介結(jié)構(gòu)就申報(bào)材料內(nèi)容進(jìn)行核對(duì)溝通，完成申報(bào)材料定稿。券商、律師、會(huì)計(jì)師2015年7月25日召開(kāi)新三板掛牌股東大會(huì)1、關(guān)于公司在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的議案。2、關(guān)于授權(quán)董事會(huì)辦理股份有限公司設(shè)立及注冊(cè)登記等相關(guān)事宜的議案。3、關(guān)于聘請(qǐng)XX所為股份有限公司外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案。4、關(guān)于授權(quán)董事會(huì)辦理XX有限公司在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌相關(guān)事宜的議案。律師提供相關(guān)議案及模板公司、律師2015年7月25日申請(qǐng)券商內(nèi)核券商完成部門(mén)內(nèi)審，系統(tǒng)發(fā)起內(nèi)核申請(qǐng)流程。券商2015年8月6日完成券商內(nèi)核完成券