公司政治行為：西方相關(guān)研究的綜述與評(píng)價(jià)（上）

1、公司政治行為：西方相關(guān)研究的綜述與評(píng)價(jià)（上）     在影響企業(yè)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的環(huán)境中，政府政策、法律法規(guī)、社會(huì)公共事項(xiàng)等非市場(chǎng)因素，對(duì)工商企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)都會(huì)產(chǎn)生顯著的影響。例如，政府出臺(tái)的企業(yè)排污標(biāo)準(zhǔn)的政策可能會(huì)剝奪一些中小型企業(yè)生存的權(quán)利或增加其經(jīng)營(yíng)成本。      在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)的國(guó)家，影響企業(yè)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的公共政策與法規(guī)的出臺(tái)一直是社會(huì)各種利益團(tuán)體(包括企業(yè))的權(quán)力斗爭(zhēng)和利益平衡的結(jié)果。西方企業(yè)(尤其是大企業(yè))將政治策略納入了戰(zhàn)略管理的一部分，并在這方面積累了比較豐富的經(jīng)驗(yàn)，具備了成熟的技巧和運(yùn)作能力。這些政治策略

2、不僅在規(guī)范的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下得到了很好發(fā)揮，而且在中國(guó)這個(gè)民主化和法制化尚處于完善階段的環(huán)境里，也表現(xiàn)出強(qiáng)于國(guó)內(nèi)企業(yè)的優(yōu)勢(shì)。本文通過(guò)對(duì)西方有關(guān)企業(yè)政治策略和政治行為的研究進(jìn)行綜述和評(píng)價(jià)，旨在為我國(guó)的相關(guān)課題研究提供新的思路。      一、研究的背景      西方發(fā)達(dá)國(guó)家的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)已有幾百年的發(fā)展歷史，尤其是美國(guó)、英國(guó)、法國(guó)等國(guó)家。在20世紀(jì) 30年代西方的經(jīng)濟(jì)大蕭條后，凱恩斯的經(jīng)濟(jì)理論和經(jīng)濟(jì)政策開(kāi)始盛行，凱恩斯強(qiáng)調(diào)國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)，從而結(jié)束了古典經(jīng)濟(jì)理論對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)地位，為企業(yè)界與政府之間架起了一座聯(lián)系的橋梁。二戰(zhàn)以后，為

3、了使市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)、有序地發(fā)展，西方國(guó)家開(kāi)始重視國(guó)有企業(yè)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用。政府通過(guò)一系列的政策，加強(qiáng)政府對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)與誘導(dǎo)，協(xié)調(diào)政府與企業(yè)的關(guān)系。以美國(guó)為例來(lái)說(shuō)。在美國(guó)，政府與企業(yè)的關(guān)系，不僅僅是一種監(jiān)督與被監(jiān)督和收稅納稅的關(guān)系，而且也是一種互相依存的關(guān)系。政府與企業(yè)有許多共同關(guān)心的問(wèn)題，例如全世界范圍內(nèi)的經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)、勞動(dòng)就業(yè)、能源供應(yīng)、科技發(fā)展等等。政府對(duì)企業(yè)的管理主要是通過(guò)發(fā)揮法律法規(guī)的強(qiáng)有力的監(jiān)督作用以及制訂相關(guān)政策來(lái)實(shí)現(xiàn)的，有關(guān)規(guī)定一經(jīng)立法通過(guò)，企業(yè)就必須嚴(yán)格遵照?qǐng)?zhí)行。所以，企業(yè)尤其是一些大公司都十分重視參與國(guó)會(huì)的立法活動(dòng)，他們往往派出專門(mén)代表，到華盛頓設(shè)立辦事處或辦公室，進(jìn)行有關(guān)法

4、律草案的研究和游說(shuō)活動(dòng)。因?yàn)槊绹?guó)在立法過(guò)程中，允許不同利益集團(tuán)進(jìn)行游說(shuō)、陳述和相互影響，國(guó)會(huì)最終通過(guò)的法律，一般都是兼顧各方面利益的一個(gè)均衡結(jié)果。      企業(yè)作為主要利益團(tuán)體來(lái)影響政府決策與法律制定過(guò)程的行為受到各方面的關(guān)注。Epstein綜述了從1970年之后有關(guān)企業(yè)和政治關(guān)系的文獻(xiàn)，他將文獻(xiàn)分成五個(gè)種類，即政企關(guān)系模型、政府對(duì)企業(yè)政治影響的有效性、企業(yè)的政治考慮、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者的政治意識(shí)以及政治選舉過(guò)程中企業(yè)的行為。這些文獻(xiàn)的重點(diǎn)都沒(méi)有涉及到公司政治行為(簡(jiǎn)稱 CPA)。而且，Epstein所廣泛查閱的文獻(xiàn)并沒(méi)有包含那些有關(guān)CPA的已有文獻(xiàn)。后來(lái)，Shaffe

5、r為了解釋企業(yè)對(duì)政府制度的反應(yīng)查閱了有關(guān)政企關(guān)系的文獻(xiàn)。他將利益群體多元化、公共選擇理論、組織理論等作為主要的理論基礎(chǔ)。他的綜述和分析對(duì) CPA的研究做出了較大的貢獻(xiàn)。但是，他的研究目的是為了勸說(shuō)學(xué)者們要將政治行為的研究與組織理論和戰(zhàn)略管理結(jié)合起來(lái)，所以他并沒(méi)有綜合相關(guān)研究的各個(gè)分支。       CPA的研究與政企關(guān)系的研究有較大的相關(guān)性，但它們并不是一回事。政企關(guān)系的研究主要側(cè)重于政府與企業(yè)之間的角色定位，而CPA主要研究公司為什么以及如何參與政治決策。政府政策對(duì)公司的影響如此巨大，以至于西方大量企業(yè)積極參與政府的決策過(guò)程。目前，CPA的研究在西方已經(jīng)相當(dāng)普遍

6、，并已成為企業(yè)理論界和實(shí)踐工作者的一個(gè)重要課題。   &nbs     p;  二、研究的問(wèn)題和方法      西方學(xué)術(shù)界把任何直接試圖影響政府政策或政治過(guò)程的復(fù)雜行為稱為公司政治行為，簡(jiǎn)稱CPA (corporate political action)，特別需要指出的是，本文討論的CPA是指企業(yè)主動(dòng)影響政府決策過(guò)程的行為，而不是指政府政策、法規(guī)出臺(tái)后，企業(yè)被動(dòng)反應(yīng)的行為。西方學(xué)術(shù)界對(duì)CPA的研究主要是在 20世紀(jì)70年代以后，至今已經(jīng)有三十多年的歷史了。很多學(xué)者從不同的學(xué)科角度對(duì)它展開(kāi)了研究，包

7、括政治科學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治經(jīng)濟(jì)學(xué)以及管理科學(xué)。由于研究的出發(fā)點(diǎn)不同，所以目前尚未形成一個(gè)被普遍接受的結(jié)論。      西方學(xué)者圍繞CPA的研究課題，主要探討了諸如以下的幾個(gè)問(wèn)題：       (1)為什么有些企業(yè)在應(yīng)對(duì)政府政策與法規(guī)環(huán)境事項(xiàng)上采取了被動(dòng)的策略，而有的企業(yè)采取了積極主動(dòng)的政治策略?       (2)企業(yè)影響政府決策過(guò)程的方式是什么?是獨(dú)立開(kāi)展政治活動(dòng)?還是參加政治聯(lián)盟?       (3)如何將企業(yè)政治策略理論融入到現(xiàn)有的企業(yè)組織行為及企業(yè)戰(zhàn)略管理的理論體系中?

8、       (4)能否對(duì)企業(yè)政治策略進(jìn)行一個(gè)系統(tǒng)分類?參照把企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)策略分為成本領(lǐng)先策略、特色經(jīng)營(yíng)策略、市場(chǎng)集中策略等三種一般策略的例子，能否構(gòu)成簡(jiǎn)單易懂的企業(yè)政治策略與行為理論?      在研究方法上，主要是在多個(gè)理論框架的基礎(chǔ)上，通過(guò)兩種方法來(lái)具體討論CPA。第一種方法是根據(jù)CPA研究中涉及的問(wèn)題類型來(lái)探討，例如采用CPA的企業(yè)特征是什么?企業(yè)試圖通過(guò)CPA解決什么問(wèn)題?為什么CPA是解決這類問(wèn)題的方法?CPA中包含哪些方法和策略?CPA如何隨著時(shí)間的變化而變化?CPA發(fā)生的條件是什么?等等。第二種方法是根據(jù)那些用于解釋和預(yù)測(cè)

9、CPA的主要變量 來(lái)研究的，這些變量包括行業(yè)特征、企業(yè)特征、環(huán)境特征和事項(xiàng)特征等，這些變量之間是相互關(guān)聯(lián)的，甚至是相互決定的。這些研究方法在西方的CPA研究中得到了廣泛應(yīng)用，并較好地回答了所研究的問(wèn)題。      論文出處(作者):三、研究理論與研究結(jié)果      對(duì)CPA研究的理論涉及了多門(mén)學(xué)科，例如政治學(xué)科、經(jīng)濟(jì)學(xué)科以及管理學(xué)科，筆者主要從這三個(gè)方面的理論來(lái)探討CPA的研究基礎(chǔ)。       (一)政治學(xué)科的理論      從政治學(xué)科的角度來(lái)看，利益相

10、關(guān)群體理論對(duì)于解釋企業(yè)為什么要積極參與政治活動(dòng)是一個(gè)非常有效的理論。政府對(duì)某個(gè)事項(xiàng)的態(tài)度將會(huì)產(chǎn)生不同的利益群體，這些利益群體的目標(biāo)、價(jià)值觀、偏好等特征是不同的。為了讓政策制定者能夠了解并且傾向于自己的利益，避免其他利益群體獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，企業(yè)會(huì)積極參與政治活動(dòng)，即參與政府政策制定與形成的過(guò)程。所以說(shuō)公共政策形成過(guò)程是一個(gè)在多個(gè)利益群體的目標(biāo)之間既相互斗爭(zhēng)又相互妥協(xié)，最終達(dá)成一致的過(guò)程。如果政治本身允許不同利益群體對(duì)公共政策的制定進(jìn)行討價(jià)還價(jià)的話，那么企業(yè)非常愿意政府成為他們的一員，并成為企業(yè)利益的代言人。事實(shí)上，在美國(guó)和其它西方國(guó)家，利益群體通過(guò)將其成員所關(guān)心的問(wèn)題傳達(dá)給政府官員的方式來(lái)影響政府

11、決策。       (二)經(jīng)濟(jì)學(xué)科的理論      從經(jīng)濟(jì)學(xué)科的角度來(lái)看，主要涉及了集體行為理論、公共選擇理論以及交易費(fèi)用理論等，這些理論被用于探討企業(yè)為什么會(huì)積極參與政治活動(dòng)。但是每個(gè)理論考慮問(wèn)題的出發(fā)點(diǎn)和角度是不同的，因此對(duì)這個(gè)問(wèn)題形成了多方面的看法。       1集體行為理論  集體行為理論討論了私人參與者是否愿意提供公共物品的問(wèn)題，并解釋了為什么不同規(guī)模的群體對(duì)公共物品會(huì)采取不同的行為。例如大規(guī)模群體中的單個(gè)參與者是不可能為提供     公共物品

12、付出代價(jià)的，因?yàn)樗麄儭按畋丬?chē)”的行為可以在不付出任何代價(jià)的情況下獲得收益。而對(duì)于小規(guī)模群體中的成員而言，他們非常重視公共物品，甚至愿意為確保提供公共物品而承擔(dān)更多的成本。      在某種程度上，集體行為理論對(duì)CPA也是適用的，這個(gè)理論描述了企業(yè)進(jìn)行CPA所面臨的環(huán)境，并較好地解釋了CPA是如何隨著事物的演變而變化的。Ulkmann就利用集體行為理論解釋了 CPA隨時(shí)間的變化情況。他認(rèn)為從CPA中獲得的收益表示了公共性的程度。在事物生命周期的早期，CPA會(huì)產(chǎn)生公共利益，然而在生命周期的后期，CPA可以為企業(yè)獲得私有利益。因此，在事物生命周期的早期，CPA更多發(fā)生在

13、小規(guī)模或高度集中行業(yè)的企業(yè)中。在規(guī)模較大，并且競(jìng)爭(zhēng)激烈的行業(yè)中，某些企業(yè)決定在事物生命周期的早期不積極參與政治活動(dòng)，這種行為就反映了“搭便車(chē)”的意圖。在生命周期的后期，同一個(gè)企業(yè)在政治活動(dòng)中可能變得非常積極，以期能夠確保獲得足夠的私有利益或者避免政策競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手增加自己的成本。       2公共選擇理論  在公共選擇理論中，政治過(guò)程被看成類似于在政府官員和私有參與者之間進(jìn)行市場(chǎng)交換的一種形式，他們都是在維護(hù)自身的利益。公共選擇理論否定了政府官員的行為都是基于公眾利益的觀點(diǎn)。而且，自私的政府官員通過(guò)政府干預(yù)，以及向企業(yè)提供大量有償?shù)姆?wù)，來(lái)滿足私有參與者的需

14、求。盡管公共選擇理論的重點(diǎn)在于理解政府如何工作，即如何通過(guò)評(píng)價(jià)、激勵(lì)和約束來(lái)影響政府官員的行為，但是它確實(shí)為CPA提供了一些啟示。公共選擇理論也解釋了企業(yè)為什么要積極采取政治行為。      公共選擇理論認(rèn)為能夠從潛在政府政策中獲得收益的企業(yè)會(huì)主動(dòng)進(jìn)入政治領(lǐng)域。同樣地，從潛在政府政策中承擔(dān)了成本的企業(yè)也會(huì)積極進(jìn)入政治領(lǐng)域，以降低企業(yè)的相關(guān)成本。Globerman和Schwindt使用公共選擇理論，驗(yàn)證并支持了這樣的假設(shè)，即如果企業(yè)向政府提供的信息與政府需要的信息一致，則相關(guān)的公共政策對(duì)行業(yè)是有利的，但是通常會(huì)損害那些不參與政策制定過(guò)程的一般公眾的利益。一般來(lái)說(shuō)，立

15、法者通常是在不完備信息的基礎(chǔ)上做決策的，私有參與者采取政治行為的目的就在于向立法者提供有關(guān)事物特征和參與者偏好的信息。這樣，那些信息靈通的企業(yè)，特別是掌握了立法者所需信息的企業(yè)，將會(huì)更積極地參與政治活動(dòng)，從而引導(dǎo)立法者制定出對(duì)該企業(yè)有利的政策。但如果該企業(yè)收集這些信息的成本大于他們從政府政策中獲得的收益，則該企業(yè)就不會(huì)積極參與政治活動(dòng)。      在解釋了企業(yè)為什么會(huì)積極采取CPA策略之后，公共選擇理論還提出了適當(dāng)?shù)腃PA策略，例如擴(kuò)大擁護(hù)者群體，即盡可能使更多的群體支持和擁護(hù)企業(yè)自己的利益，以增強(qiáng)企業(yè)在政策制定過(guò)程中的討價(jià)還價(jià)能力。   &#

16、160;     3交易成本理論  上述幾個(gè)理論從不同的角度討論了企業(yè)為什么要積極參與政治活動(dòng)，而交易成本理論則闡述了企業(yè)以何種方式來(lái)參與政治活動(dòng)的問(wèn)題，是獨(dú)立開(kāi)展政治活動(dòng)呢?還是加入其他的政治聯(lián)盟中?      交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)主要討論如何在一定的交易成本上最有效地進(jìn)行資源安排。企業(yè)在開(kāi)展政治活動(dòng)之前必須選擇是將此功能內(nèi)部化還是將其外部化，而且必須進(jìn)行相關(guān)的成本或風(fēng)險(xiǎn)分析。將此功能內(nèi)部化即獨(dú)立開(kāi)展政治活動(dòng)，企業(yè)必須創(chuàng)建投入活動(dòng)的永久內(nèi)部要素，如建立政治活動(dòng)機(jī)構(gòu)等。而將其外部化意味著企業(yè)通過(guò)加入其他的政治聯(lián)盟來(lái)實(shí)施政治行為，因此必須建立

17、必要的代理關(guān)系，承受一定的代理風(fēng)險(xiǎn)。      另外，交易成本理論還提供了一種決定企業(yè)何時(shí)應(yīng)該將政治行為內(nèi)部化或者外部化的方法，這個(gè)方法使用了兩個(gè)相關(guān)變量：頻率和事項(xiàng)特殊性(specificity) (見(jiàn)圖1)。頻率是指在一定周期內(nèi)事項(xiàng)發(fā)生的次數(shù)，事項(xiàng)特殊性強(qiáng)調(diào)的是企業(yè)的立場(chǎng)與行業(yè)的立場(chǎng)是否一致，特殊事項(xiàng)是指那些企業(yè)立場(chǎng)與行業(yè)立場(chǎng)不一致的事項(xiàng)。事項(xiàng)發(fā)生的頻率越高，特殊性越高，企業(yè)脫離行業(yè)來(lái)管理CPA的壓力也越大，即處于圖1中的區(qū)域，這時(shí)企業(yè)應(yīng)該增強(qiáng)它的內(nèi)部事項(xiàng)管理。然而，對(duì)于發(fā)生頻率越低的偶發(fā)事項(xiàng)，如果事項(xiàng)的特殊性也越低的話，企業(yè)應(yīng)該將其外包給中間商，例如行業(yè)協(xié)會(huì)、公共關(guān)系企業(yè)等，即圖1中的區(qū)域。                        &