最新監(jiān)理規(guī)范解析：三控二管一協(xié)調(diào)一履職

1、建設(shè)監(jiān)理對于工程建設(shè)領(lǐng)域的從業(yè)者來說， 監(jiān)理的職責(zé)耳熟能詳，簡明的闡述是主控兩管一協(xié)調(diào)一履責(zé)”，這是2013版監(jiān)理規(guī)范對監(jiān)理的定義，也是目前建設(shè)工程領(lǐng)域行業(yè)管理層對監(jiān)理工作比較一致的看法即在施工階段對建設(shè)工程質(zhì)量、造價、進度進行控制，對合同、信息進行管理，對工程建設(shè)相關(guān)方關(guān)系進行協(xié)調(diào)，并履行建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理法定職責(zé)這其中 主控”一-工程項目的質(zhì)量控制、進度控制、投資控制，是監(jiān)理職責(zé)的重點內(nèi)容，在監(jiān)理工作中占有核心位置。每一個工程項目實施，都包含實項目管理的三大目標(biāo)即質(zhì)量目標(biāo)、進度目標(biāo)、投資目標(biāo)這三大目標(biāo)的管理與控制是項目各參建方都必須實施的。當(dāng)然對于不同的參建方來說， 進行這三大目標(biāo)的管理

2、與控制所 采取方式和側(cè)重點又有所區(qū)別。監(jiān)理單位受業(yè)主方委托， 委派監(jiān)理工程師對工程項目實施監(jiān)理，是工程現(xiàn)場除業(yè)主方、施工方之外最重要的責(zé)任主體。盡管監(jiān)理被認(rèn)為是獨立的第三方，但從委托關(guān)系方面看， 監(jiān)理的職責(zé)其實是代表業(yè)主實施的項目管理，監(jiān)理方的 主控”行為，總體上應(yīng)歸屬于業(yè)主方項目管理的三大目標(biāo)管理與控制體系。而施工方作為項目建設(shè)最主要的責(zé)任主體之一，也同樣面臨項目管理三大目標(biāo)控制的要求，同樣需要實施工程項目的質(zhì)量、進度和成本控制。作為不同的工程項目參建主體，監(jiān)理方的 主控”與施工方的主控”在側(cè)重點與控制手段上有本質(zhì)的區(qū)別。1質(zhì)量控制施工方的質(zhì)量控制，是施工（生產(chǎn)）過程的直接實施控制因為業(yè)主及

3、其委托的監(jiān)理人員， 并不自身組織施工人員及機械設(shè)備和材 料進行工程直接投入，而是采用經(jīng)濟合同關(guān)系，業(yè)主將此項工作發(fā)包給 更加專業(yè)的施工方（或叫承包方）。從業(yè)主角度看，工程質(zhì)量的風(fēng)險主 要來自三個方面：一是施工方是否投入足夠的資源（人員、設(shè)備等）來 保證工程質(zhì)量；二是施工方是否會為降低成本而偷工減料從而降低工程 質(zhì)量；三是出現(xiàn)施工質(zhì)量缺陷時施工方為減少損失可能會采取掩蓋隱瞞 的行為從而造成質(zhì)量隱患或降低工程質(zhì)量。為避免出現(xiàn)以上質(zhì)量風(fēng)險， 相應(yīng)地，其風(fēng)險防范措施對應(yīng)包括：對施工方（承包方）的施工組織計 劃進行檢查，對施工用原材料質(zhì)量進行檢查， 對施工工序中各階段成品 或半成品進行檢查，以保證最終工

4、程產(chǎn)品為合格工程產(chǎn)品。目前監(jiān)理的質(zhì)量控制工作，體現(xiàn)的就是業(yè)主方質(zhì)量風(fēng)險防范而采取的對 應(yīng)控制措施，包括以下幾個方面。（1）審查施工方的管理體系與施工組織計劃，以確定施工方是否投入 了合理的資源，是否具備成熟的施工工藝并制定了較完備的組織實施計 劃。（2）施工材料或設(shè)備進場檢查，從施工生產(chǎn)源頭保證質(zhì)量可靠。（3）對重要隱蔽工序進行質(zhì)量檢查， 保證被隱蔽的工序產(chǎn)品質(zhì)量合格； 對測量成果以及各分項工程檢驗批產(chǎn)品進行檢查驗收，不合格的工序檢驗批產(chǎn)品則要求施工方整改或返工處理直至合格。保證隨著工序流程的進行，每一分項（階段）產(chǎn)品質(zhì)量合格。通過以上的控制手段，以達到 最終工程產(chǎn)品質(zhì)量合格，符合業(yè)主的使用要

5、求。施工過程，其實就是建筑產(chǎn)品的生產(chǎn)過程。工程產(chǎn)品的質(zhì)量是直接由施 工操作人員的生產(chǎn)過程所決定的。 工程產(chǎn)品質(zhì)量的直接決定因素有四方 面：一是合理的生產(chǎn)組織策劃，二是合格的原材料；三是有成熟合適的 操作工藝；四是施工人員嚴(yán)格執(zhí)行工序質(zhì)量流程要求盡職操作。這四方面因素涵蓋了施工方的計劃與組織系統(tǒng)、技術(shù)管理系統(tǒng)、采購管 理系統(tǒng)、工藝控制系統(tǒng)。一般來說，目前所采用的工藝技術(shù)都是比較成 熟的，而且有完整配套的技術(shù)規(guī)范體系，同時工程所用原材料或構(gòu)配件， 供應(yīng)市場也已成熟配套，因此技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的提供與原材料質(zhì)量控制相對容 易實現(xiàn)。難點在于如何能夠控制施工人員在施工（生產(chǎn)）過程中嚴(yán)格按 工藝規(guī)范要求操作并嚴(yán)格執(zhí)

6、行工序檢查與交接要求。現(xiàn)階段，各施工單位普遍存在施工人員流動頻繁且技術(shù)素質(zhì)較低的情 況，所以是否能保證施工人員在施工中采用正確且盡職的操作是最關(guān)鍵 也最難以控制的環(huán)節(jié)。通常采取的方法為加強崗前培訓(xùn)、施工前技術(shù)交 底、樣板先行以及加強施工人員自查、互檢（工序交接檢驗）與專職質(zhì) 檢員工序檢驗的 主檢”質(zhì)量保證程序。監(jiān)理方的質(zhì)量風(fēng)險控制行為與施工方的質(zhì)量保證控制行為的界限監(jiān)理方質(zhì)量控制與施工方的質(zhì)量控制， 其內(nèi)涵是完全不同的。區(qū)別可以 從兩方面進行界定，其一是工作內(nèi)容，其二是工作崗位職責(zé)。（1）監(jiān)理的質(zhì)量驗收是在施工單位自檢（包括施工操作人員的自我檢查、工序交接檢查與施工單位專職質(zhì)檢員的質(zhì)量驗收檢查

7、）合格的基礎(chǔ)上進行的。GB 50300建筑工程質(zhì)量驗收統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)中對此有明確規(guī)定， 同時施工自檢程序也貫穿于監(jiān)理規(guī)范與施工合同的條文中， 是被最普遍 接受與認(rèn)可的工程驗收程序。然而應(yīng)該正視的一個現(xiàn)象是：目前相當(dāng)范圍內(nèi)存在施工單位的自身管 理控制體系與施工過程層面脫節(jié)的現(xiàn)象，造成施工單位的自檢流于形式或干脆省略了此道管理程序，這一問題不僅在中小型施工企業(yè)內(nèi)普遍存 在，即使在眾多大型龍頭建筑企業(yè)內(nèi)也相當(dāng)程度的存在。其產(chǎn)生的原因 很復(fù)雜，但目前建筑企業(yè)內(nèi)普遍存在的 以包代管”經(jīng)營管理模式和企業(yè)精益管理”的效益競爭力不明顯問題是產(chǎn)生這一現(xiàn)象的重要原因。為保障工程質(zhì)量的可靠性，迫切的基礎(chǔ)性的工作是把施工方

8、的質(zhì)量自檢控制 體系真正健全而有效的運行起來。(2)監(jiān)理方對施工方完成的施工產(chǎn)品的檢查和驗收，不免除或減輕施 工方應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。這一原則在施工合同中得以明確。 這也應(yīng)是所有委托咨詢服務(wù)行業(yè)的基 本職業(yè)慣例之一。從中可以看出，當(dāng)工程出現(xiàn)質(zhì)量問題時，監(jiān)理方承擔(dān) 的責(zé)任范圍是：是否正確履行了防控質(zhì)量風(fēng)險所應(yīng)履行的監(jiān)理職責(zé)以及 根據(jù)合同約定承擔(dān)履職不力或履職失職的責(zé)任(當(dāng)然，若是涉及瀆職或貪腐則屬于民事刑責(zé)范疇)。施工方則對質(zhì)量問題承擔(dān)直接生產(chǎn)責(zé)任， 并對質(zhì)量問題負(fù)有進行修復(fù)或賠償?shù)呢?zé)任。2進度控制監(jiān)理的進度控制，其實質(zhì)是施工階段業(yè)主方出于對進度風(fēng)險防范的需要，委托監(jiān)理對施工方的施工進度進行監(jiān)測與采取

9、調(diào)控措施的行為 從業(yè)主角度看，施工方的工程進度風(fēng)險主要來自三個方面。 一是是否制 定了合理的工程施工組織實施計劃以滿足項目需要； 二是施工方是否投 入了足夠的資源以保證施工組織計劃按預(yù)定要求實施； 三是盡可能減少 工程實施中施工方的工期索賠。相應(yīng)的，為防范進度風(fēng)險，所采取的防范措施包括對應(yīng)的三個方面。一 是評估與審核施工方的施工組織計劃是否可行；二是階段性檢查施工進展是否按預(yù)期計劃進行，出現(xiàn)偏差時進行必要的干涉；三是盡量降低工 程變更及無法預(yù)計的風(fēng)險因素帶來的不利影響，同時根據(jù)合同要求，履 行業(yè)主方應(yīng)盡的職責(zé)，減少施工方在此方面的索賠。監(jiān)理方在工程進度控制方面的工作即是上述業(yè)主方的風(fēng)險防范措施

10、的具體體現(xiàn)。表現(xiàn)在以下幾方面。(1)審查施工方報審的施工總進度計劃和階段性施工計劃。(2)定期召開監(jiān)理工作會議(監(jiān)理例會)，落實施工進度完成情況；施工進度落后時，發(fā)出指令責(zé)成采取相應(yīng)改進措施。(3)根據(jù)工程變更和風(fēng)險因素發(fā)生的具體情況，對施工工期的延期情況進行審核確認(rèn)，并采取必要調(diào)整措施。施工方的進度控制，其實質(zhì)是對承若的工期目標(biāo)進行組織實施并完成的 行為，是工期計劃的直接實施者對于施工方而言，工程進度控制即是工期計劃實施與控制。體現(xiàn)在通過合理投入及調(diào)配企業(yè)內(nèi)部的資源，完成項目生產(chǎn)過程各階段預(yù)定計劃， 最終實現(xiàn)施工合同所承若的工期目標(biāo)。工期進度計劃的實現(xiàn)，需要進行 以下三方面的工作。(1)根據(jù)

11、施工工藝要求與企業(yè)內(nèi)部的人力、財力與機械設(shè)備等資源， 按工期目標(biāo)要求，進行合理計劃部署。(2)在工程進展過程中，及時把需要的資源調(diào)配至項目現(xiàn)場，并按計 劃有序投入。(3)出現(xiàn)意外情況時(變更或意外風(fēng)險)時，做合理的調(diào)配部署。其中，最重要的步驟是第二項，即根據(jù)計劃與項目進展情況， 及時把 需要的資源調(diào)配至項目現(xiàn)場。 這也是目前施工方組織實施施工時， 最常 出問題的環(huán)節(jié)。根本原因在于，現(xiàn)在施工企業(yè)在組織施工隊伍(包括配 置常規(guī)的機械設(shè)備)時，基本采用勞務(wù)分包的形式，雖有內(nèi)部合同，但 勞務(wù)隊人員的素質(zhì)并無法從根本掌握， 且勞務(wù)隊首要考慮的是自身的投 入與效益，所以經(jīng)常出現(xiàn)的情況是，項目的組織實施、工

12、期的進展與預(yù) 定計劃脫節(jié)而被勞務(wù)隊的資源投入所左右。這也是施工企業(yè) 以包代管”的產(chǎn)生的后果之一。監(jiān)理方的進度風(fēng)險預(yù)防與控制行為與施工方的工期計劃組織與實施行 為的界限一個工程項目的整體進度計劃及其控制， 其范圍還包括前期業(yè)主方的項 目策劃與決策、設(shè)計階段的進度控制等，施工階段的進度控制只是整體 進度控制的一部分，是確定施工工期目標(biāo)后，通過招標(biāo)與合同關(guān)系，業(yè)主方將工程發(fā)包給施工方實施的民事契約行為。監(jiān)理方則受業(yè)主委托，采取合理的進度風(fēng)險防范措施對施工進度進行監(jiān)控。施工方根據(jù)合同約定的工期目標(biāo)組織實施，兩者的工作內(nèi)容有明顯的區(qū)別。對于進度控制承責(zé)方面，監(jiān)理方對施工方提交的施工進度計劃的確認(rèn)，不能減

13、輕或免除施工方應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任或義務(wù)。需要重視的是，工程變更及無法預(yù)測的意外風(fēng)險，是任何項目參建任方都無法完全控制的。對于此方面引起的進度風(fēng)險影響，需要業(yè)主、監(jiān)理 與施工方協(xié)同采取措施共同應(yīng)對，并合理分擔(dān)風(fēng)險。投資控制監(jiān)理方的投資控制，是業(yè)主授權(quán)下監(jiān)理動態(tài)提供投資評估供咨詢意見、協(xié)助業(yè)主實施投資管控的過程業(yè)主方的投資，是項目得以實施的 動力源”，是驅(qū)動項目按計劃實施的直接因素。施工階段業(yè)主方的投資目標(biāo)， 就是項目建安工程產(chǎn)品的預(yù)定投資目標(biāo)。業(yè)主方的投資控制主要體現(xiàn)在下面四個方面：一是為保證業(yè)主投資的效益得以實現(xiàn)，應(yīng)簽訂嚴(yán)謹(jǐn)而合理的合同條約；二是根據(jù)工程進展情況，按施工合同要求分階段撥付投資資金，驅(qū)

14、動項目正常進展；三是動態(tài)掌握工程變更情況， 對投資目標(biāo)作出合理修訂；四是根據(jù)工程產(chǎn)品交付情況確定工程項目最終合理支付價格(結(jié)算價)。相應(yīng)的，監(jiān)理方的投資控制工作內(nèi)容，主要包括以下工作。(1)根據(jù)工程進展情況，按程序進行工程計量和進度付款金額審核，使業(yè)主投資效益得以保證。(2)對工程實際完成工程量與計劃完成工程量進行對比，動態(tài)掌握實際投資與計劃投資的偏差程度， 把握業(yè)主投入資金與工程進度的合理聯(lián) 動。(3)對工程變更情況進行評估，進而合理修訂投資控制目標(biāo)，實現(xiàn)業(yè) 主對項目投資額變化的全局掌控。(4)對最終結(jié)算價進行審核，提出專業(yè)咨詢評估意見。施工方的投資控制，其實質(zhì)是在按計劃提供合格工程產(chǎn)品過程

15、中，實現(xiàn)生產(chǎn)效益最大化的企業(yè)成本控制業(yè)主方投資對項目的驅(qū)動，是通過施工方對業(yè)主支付資金進行再分配實 現(xiàn)的。施工方首要考慮的是合理的降低成本，實現(xiàn)生產(chǎn)收益的最大化。 因此，施工方關(guān)心的并不是總體項目投資目標(biāo)如何實現(xiàn)，而是在既定合 同投資目標(biāo)下如何實現(xiàn)收益最大化， 以及在工程變更等情況存在下如何 有效的取得增加投資中的項目收益。所以，對施工方來說，項目資金運 用所要實現(xiàn)的目標(biāo)是：一要優(yōu)化項目建設(shè)成本，提高項目收益；二是盡 可能爭取有利于施工方的工程索賠，增加項目收益。比較而言，監(jiān)理方和施工方的質(zhì)量目標(biāo)和進度目標(biāo)的控制，雖然因職責(zé)定位不同而采取的措施手段不同， 但目標(biāo)控制的終點方向是一致的，而 投資控制兩者則在終點方向的追求上有本質(zhì)的偏離。所以項目的投資控制，更需要業(yè)主方加強管理控制力量， 這也是監(jiān)理方提供高品質(zhì)咨詢服 務(wù)的升值潛力環(huán)節(jié)。4結(jié)語盡管我國的建設(shè)工程監(jiān)理具有明顯的中國特色， 但通過上述對監(jiān)理方與施工方 主控”實施的分析，仍然可以看出，保證工程質(zhì)量的最有效途徑，在于促使生產(chǎn)合格品成為生產(chǎn)者的主動行為。這需要通過對現(xiàn)有法律法 規(guī)的正確解讀以及合同層次配套的對工程產(chǎn)品質(zhì)量缺陷（包括瑕疵生產(chǎn)環(huán)節(jié)）責(zé)任的認(rèn)定，增加施工產(chǎn)品質(zhì)量瑕疵及不合格的違約成