中油集團公司監(jiān)管制度研究中

1、中油集團公司監(jiān)管制度研究（中）（二）、監(jiān)管渠道監(jiān)管的渠道有內(nèi)外兩種。1、內(nèi)部監(jiān)管渠道。除了前述各種監(jiān)管方式之外，內(nèi)部監(jiān)管渠道還有通過分權(quán)制衡的公司治理結(jié)構(gòu)實施的監(jiān)管。在近代公司法形成時期，公司的組織模式正是在三權(quán)分立、分權(quán)制衡的政治思想影響下產(chǎn)生的。英國公司法專家高維爾（L.C.B.Gower）教授指出，"除公司不是主權(quán)國家而只有點兒資格限制外，公司與國家無異"，英國著名法學(xué)家不萊克斯通甚至直接將公司描述為“小共和國"。伯納德o施瓦茨更明確的提到，公司法面臨著一個憲法問題：將某種憲政主義的形式加于公司經(jīng)濟之上。這一分權(quán)制衡的公司治理結(jié)構(gòu)便是通過將公司意思的形成、公

2、司業(yè)務(wù)的執(zhí)行與業(yè)務(wù)執(zhí)行的監(jiān)督三項權(quán)力分別由股東大會、董事會和監(jiān)事會行使來實現(xiàn)的。股東大會代表所有者的利益，是股份有限公司的最高決議機關(guān)，其由全體股東組成，按照股東的總意來形成股東大會的決議。股東大會僅決定公司的意思，不對外代表公司，不執(zhí)行公司業(yè)務(wù)，也不負責(zé)業(yè)務(wù)監(jiān)督工作。股東大會選派董事組成董事會，董事會負責(zé)業(yè)務(wù)的執(zhí)行，它必須向股東大會負責(zé)并報告工作，其經(jīng)營決策和業(yè)務(wù)執(zhí)行不得與股東大會的決議相抵觸，同時必須接受股東大會的監(jiān)督。由于公司是在資本所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)相分離的基礎(chǔ)上形成的，公司法對代表所有者的股東大會與作為經(jīng)營者的董事會之間的職權(quán)也在此基礎(chǔ)上有一個明確的界分。但由于董事與資本在地緣上的天然優(yōu)

3、勢，由于股東大會并非常設(shè)機關(guān)，再加上信息的不對稱，無法靠自己實現(xiàn)對董事的充分監(jiān)督。監(jiān)事會便應(yīng)運而設(shè)。股東選任監(jiān)事組成監(jiān)事會，監(jiān)事會是股份有限公司的必設(shè)和常設(shè)監(jiān)督機構(gòu)。監(jiān)事會的組成人員一般有股東和職工兩個部分，前者因有利益驅(qū)動而有監(jiān)督的積極性，后者因有信息優(yōu)勢而有監(jiān)督的便利。監(jiān)事會的監(jiān)督范圍不僅包括公司財務(wù)，也包括業(yè)務(wù)執(zhí)行；不僅包括董事會及其成員，也包括經(jīng)理等管理人員。監(jiān)事會對董事、經(jīng)理執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、法規(guī)或公司章程的行為進行監(jiān)督，當(dāng)其行為損害公司利益時，可以要求其糾正。這樣，成員企業(yè)內(nèi)部合理、科學(xué)的公司治理結(jié)構(gòu)設(shè)置，也是使經(jīng)營層的行為不偏離股東利益的保障。2、外部的監(jiān)管渠道。包括完善的

4、股票市場、外部董事的設(shè)置、經(jīng)理人市場的建立以及法制監(jiān)督、傳媒監(jiān)督等。存在一個健全的股票市場，就有了一個外在的對公司經(jīng)營層業(yè)績的評價機制，公司股票的市場表現(xiàn)能夠在一定程度上反映出經(jīng)營層的業(yè)績。當(dāng)股票可以自由流通而經(jīng)營層業(yè)績不佳時，股東就可以通過股票市場拋售股票來表達對經(jīng)營層的不信任，也就是所謂?quot;用腳投票"。這種不信任達到一定程度，股票價格大幅度下跌，企業(yè)就會破產(chǎn)，于是股票市場可以提供給關(guān)心公司經(jīng)營的股東一個信號和壓力，有可能導(dǎo)致董事會的改組和經(jīng)理人員的撤換。但是，這一監(jiān)管渠道有其局限性，一是有研究顯示，股票價格不是一個很精確的經(jīng)營層業(yè)績的指示器，股票價格的變動有可能是受到投機

5、者操縱的影響，也與投資者的非理性行為有關(guān)；再就是我國的股票市場發(fā)育仍難稱健全，恐難當(dāng)此任；而且，雖然不久剛剛在釣魚臺國賓館舉行?quot;國企改革-資本市場-完善社會保障體系國際研討會"財政部長項懷成上表示，中國政府計劃適時開拓社會保障新的籌資渠道，包括把一部分國有資產(chǎn)變現(xiàn)用于社會保障，以確保社會保障制度的正常運行。但這是一項非常復(fù)雜、細致的工作，需要逐步推進。政府尚需決定國有股上市的數(shù)量和具體操作辦法。目前，中國國有控股企業(yè)中國有股的比例一般在百分之七十以上。國有股減持的工作也需要謹慎進行，國有股上市流通在短時間內(nèi)還不可能全面鋪開；另由于國家授權(quán)投資機構(gòu)的特殊性，能在多大程度上可以

6、不再"用心經(jīng)營"，而是"用腳投票"，尚有待研究。外部董事的引進。引進一些外部的企業(yè)家和知識界人士作為外部董事，似乎可以一方面通過名譽、社會地位和較高的收入來制約他們的道德風(fēng)險，另一方面也有可能防止內(nèi)部董事與經(jīng)理人員等的結(jié)黨營私，從而起到對內(nèi)部董事的監(jiān)督作用。但是外部董事也有可能行使不好監(jiān)督職能：首先是成為外部董事的人對于公司沒有切身利益的聯(lián)系，就難有監(jiān)督的動力，實際上他們也很少從公司經(jīng)營的改善中獲益他們；第二，外部董事比于內(nèi)部董事，即不更好，也不更壞，也追求自身利益最大化的，難保他們不與內(nèi)部董事和經(jīng)理一起墮落；第三，外部董事有自己的本職工作，可能沒有足夠

7、時間去考慮公司事務(wù)，即使他愿意經(jīng)營、監(jiān)督，所起作用也是很有限的。經(jīng)理市場的競爭壓力。如果存在一個充分競爭的經(jīng)理市場，企業(yè)的經(jīng)理人員基本上從經(jīng)理市場選任，那么有能力、盡職的經(jīng)理與無能、不盡職的經(jīng)理就會被區(qū)分開，前者能很快晉升和獲得高薪,而后者只能獲得低職位和低薪，甚至被市場淘汰。所以，經(jīng)理市場的競爭和淘汰機制能對經(jīng)理施加有效的壓力，在一定程度上使經(jīng)理顧及長遠利益而努力工作。由于我國現(xiàn)在還沒有形成具備一定規(guī)模、比較完善的經(jīng)理市場，國有企業(yè)的經(jīng)理人員仍由政府（黨）任命,因而經(jīng)理有較強的"官本位"取向。因而通過經(jīng)理市場的外部監(jiān)督作用在現(xiàn)階段還是有限的。具體到石油集團，集團公司的董事

8、會和監(jiān)事會仍由國務(wù)院決定，但是在企業(yè)集團內(nèi)部成員企業(yè)的經(jīng)理人員選任上，集團公司可以通過人事渠道，最大可能的貫徹任人唯賢、能上能下的原則，以盡可能實現(xiàn)對成員企業(yè)經(jīng)理人員的監(jiān)督。（三）、三位一體的監(jiān)管角色在石油集團，集團公司對成員企業(yè)的關(guān)系上是集大股東、母公司與國家授權(quán)投資機構(gòu)于一體的角色。角色之間由于法律關(guān)系的不同而有所區(qū)別，利用多重角色，可以建立比較嚴密的監(jiān)管體系。1、大股東的監(jiān)管。首先，集團公司最基本的角色是股東，集團公司基于對成員企業(yè)掌握的股權(quán)，可以行使公司法規(guī)定的股東權(quán)。公司法規(guī)定的股東權(quán)可以分為自益權(quán)與共益權(quán)。自益權(quán)是股東為自己的利益而行使的權(quán)利，公司法規(guī)定的自益權(quán)有第143條的股份轉(zhuǎn)

9、讓權(quán)、第177條的利益分配請求權(quán)、第195條的剩余財產(chǎn)請求權(quán)和第138條的新股認受請求權(quán)等；公益權(quán)是股東為自己利益的同時，兼為公司利益而行使的權(quán)利，公司法規(guī)定的共益權(quán)有第106條規(guī)定的表決權(quán)、第110條規(guī)定的建議質(zhì)詢權(quán)、查閱會計文件權(quán)等。由于我國公司法尚不完善，有些發(fā)達市場經(jīng)濟國家里公司股東的權(quán)利尚未見諸明文，前已提到的提案權(quán)，另外還有檢查人選任權(quán)、股東大會召集權(quán)和召集請求權(quán)等?？梢钥吹剑砸鏅?quán)是為保障股東從公司直接取得經(jīng)濟利益而設(shè)，共益權(quán)則與經(jīng)濟利益之取得沒有直接的聯(lián)系，而是表現(xiàn)為對公司經(jīng)營決策的參與以及對公司機關(guān)的監(jiān)督。股東對公司的運營狀況有知情權(quán)，為保障知情權(quán)，股東應(yīng)可以查閱會計文件、會

10、計賬簿等其他公司文件。國外公司法上還規(guī)定了股東的檢查人選任請求權(quán)，其是指當(dāng)股東有正當(dāng)理由懷疑公司經(jīng)營管理過程中存在違反法律或章程的重大事實時，有權(quán)申請法院選任檢查人，調(diào)查公司的業(yè)務(wù)和財產(chǎn)狀況。如果股東了解到經(jīng)營層存在違反股東利益和公司利益的行為，便可以向經(jīng)營層提出質(zhì)詢和建議，甚至提出召開臨時股東大會，改組董事會，調(diào)整經(jīng)營方針等。但是單個股東對經(jīng)營層的監(jiān)督能力非常有限，其意志要形成股東大會的決議才能對經(jīng)營層發(fā)生約束力。由于個人股東十分分散，又存在普遍的搭便車現(xiàn)象，即使某個或某些股東真的發(fā)現(xiàn)了經(jīng)營層的違規(guī)行為，在將其意志轉(zhuǎn)化為股東大會決議上也存在很多的困難。集團公司居于股份公司等成員企業(yè)的大股東位

11、置，就享有表決權(quán)優(yōu)勢，能夠在發(fā)現(xiàn)經(jīng)營層的違規(guī)行為時采取有效的措施，加以及時的糾正。公司法規(guī)定了股東的權(quán)利，同時還規(guī)定了股東大會的權(quán)利。股東是持有公司股票的人對公司的身份，而股東大會則是公司的法定機關(guān)，行使公司法規(guī)定的一系列職權(quán)，要言之，有要案決定權(quán)、人事任免權(quán)、聽取報告權(quán)、行使確認權(quán)、財務(wù)處理權(quán)。各種權(quán)利之間聯(lián)合起來，能夠達到有效的監(jiān)管作用。首先，股東的知情權(quán)是集團公司獲知成員企業(yè)的經(jīng)營狀況地有效渠道；如果通過知情權(quán)之行使而發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營層可能有違規(guī)行為，還可以通過質(zhì)詢作進一步了解；確認存在的話，可以通過建議權(quán)渠道責(zé)令其限期改正；如果仍不能奏效，或者事關(guān)緊急、重大，由于集團公司掌握足夠的股權(quán)，可

12、以搬出股東大會?quot;尚方寶劍"。一般來說，股權(quán)在股東大會上就是表決權(quán)，集團公司就可以通過股東大會有效地掌握董監(jiān)的任免，實現(xiàn)人事的監(jiān)管；通過提案權(quán)和修改公司章程權(quán)的結(jié)合，可以規(guī)定更詳盡、科學(xué)、有力的監(jiān)管制度。2、母公司的監(jiān)管。集團公司是石油集團的核心控制企業(yè)，相對于股份公司、存續(xù)部分企業(yè)（進行了有效的公司制改造之后），它是母公司。母公司與一般的大股東相比在監(jiān)管方面的優(yōu)勢在于它本身是一個有比較完善的內(nèi)部管理制度、智力結(jié)構(gòu)的公司，從而決定了它的監(jiān)管目的、人員、資金、力度方面都有其優(yōu)勢。集團公司對企業(yè)集團的發(fā)展會形成一個整體的戰(zhàn)略，這一整體戰(zhàn)略要落實為每一個成員企業(yè)的經(jīng)營行為才能形成所

13、謂規(guī)模優(yōu)勢。所以集團公司必須對每一成員企業(yè)的發(fā)展有針對性的進行規(guī)劃，這就是的集團公司對成員企業(yè)的監(jiān)管目標是明確的，這是達到監(jiān)管效果的基礎(chǔ)。集團公司作為集團的成員企業(yè)的控股公司和參股公司，根據(jù)公司法，掌握或在一定程度上掌握對成員企業(yè)的人事決定權(quán)，可以把公司的高層管理人員或其他職員派到成員企業(yè)作董事，實際上成員企業(yè)的董事會成員一方面具有成員企業(yè)的職業(yè)身份，同時也與集團公司存在人事關(guān)系。這樣一來在兩個方面有利于監(jiān)管：集團公司的人力資源保障了有足夠的人員可派出承擔(dān)監(jiān)管工作；集團公司的職業(yè)紀律提供了對監(jiān)管人員的約束機制，沒有公眾公司股東面臨的因"搭便車"產(chǎn)生的監(jiān)督弱化問題；成員企業(yè)董

14、監(jiān)人員雙重的身份，使得集團公司可以比較直接的象其發(fā)布指令，并形成成員企業(yè)地有效約束，從而使監(jiān)管更有力度。綜合而言，集團公司對石油集團的成員企業(yè)，在法律、行政法規(guī)及石油集團、成員企業(yè)公司章程規(guī)定的范圍內(nèi)對全資子企業(yè)行使以下權(quán)利：（1）、決定子企業(yè)的經(jīng)營方針、方向和經(jīng)營形式；（2）、決定子企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)體制，選擇經(jīng)營者；（3）、核定子企業(yè)的合并、分離、公司制改制、產(chǎn)權(quán)變動、產(chǎn)權(quán)重組、資產(chǎn)抵押擔(dān)保等事宜，并按規(guī)定辦理報批手續(xù)；（4）、核定子企業(yè)的重大投資決策；（5）、核定子企業(yè)的對外投資、設(shè)立企業(yè)行為；（6）、核定子企業(yè)的負債規(guī)模；（7）、考核子企業(yè)資本保值增值并核定子企業(yè)的收益分配，收取投資收益；（8

15、）、對子企業(yè)進行審計和監(jiān)督。對控股子公司、參股公司則須依據(jù)出資比例行使股東權(quán)利，而不能象對全資子公司那樣隨心所欲。但是只要有足夠的股權(quán)，仍然可以在絕大多數(shù)情況下落實集團公司的意志。當(dāng)然這里也有個法定邊界，集團公司并不能為所欲為。母公司對子公司全面控制，使得子公司雖然在法律形式上尚可保持獨立，而在實質(zhì)上卻淪為母公司實施集團戰(zhàn)略的工具。公司內(nèi)部本來在分權(quán)制衡的基礎(chǔ)上構(gòu)建的治理結(jié)構(gòu)趨于失衡。一方面使公司自身的利益受到極大的威脅。雖然集團公司是成員企業(yè)的大股東，股東的利益在長遠來看，與公司利益是一致的，但畢竟不能完全等同。尤其是在集團公司的情況，其著眼于集團發(fā)展戰(zhàn)略，集團利潤的最大化并總是與單一成員企

16、業(yè)的最大化相一致，在具體問題上可能會有激烈的沖突。子公司利益受損，作為大股東的集團公司卻可"失之東隅，收之桑榆"。如此一來，受到實質(zhì)損害的是子公司的小股東，進而是子公司的債權(quán)人。國外已經(jīng)發(fā)展起了比較完備的對小股東和公司債權(quán)人的救濟方法，如對股東客以誠信義務(wù)、公司法人格否認制度等。我國公司法規(guī)定尚不盡完備，只有第111條規(guī)定"股東大會、董事會的決議違反法律、行政法規(guī)，侵犯股東合法權(quán)益的，股東有權(quán)向人民法院提起要求停止該違法行為和侵害行為的訴訟"，但是以后的趨勢是肯定會完善起來；而且也不排除小股東和債權(quán)人通過民事訴訟的渠道，依據(jù)一般的民商事法律規(guī)則、基本原則

17、尋求救濟的可能。所以母公司在監(jiān)管的時候，還要注意到這一些限制性的東西。總之，母公司依托子公司唯一的或最大的股東的地位，得以依法直接取得或依表決程序間接取得子公司的重大問題決定權(quán)。這一機制的外化,即表現(xiàn)為母公司按照自己的意志決定子公司的經(jīng)營方針和投資計劃,選舉和更換由股東代表出任的董事或監(jiān)事,對子公司重大事項作出決議,以至直接對子公司下達生產(chǎn)經(jīng)營計劃,直接派遣和更換管理人員等。母公司對子公司的控制與管理在不同國家、不同地區(qū)、不同時期、不同情況下，有不同的表現(xiàn)形式，沒有必要、也不可能由法律規(guī)定一個統(tǒng)一的模式。但是有一點是共同的,即不論母、子公司間控制與被控制的關(guān)系具體表現(xiàn)形態(tài)如何，它們都是在現(xiàn)代公

18、司制度的基礎(chǔ)上展開的,不同于總公司對分公司的直接領(lǐng)導(dǎo)管理，更有別于基于行政隸屬關(guān)系而形成的領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系和管理關(guān)系。3、國家授權(quán)投資機構(gòu)的監(jiān)管。國家授權(quán)投資機構(gòu)是為解決國企經(jīng)營管理中的政企分開問題，而由國家單獨出資，經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院授權(quán)的省級人民政府批準新設(shè)或改建設(shè)立的，代表國家對授權(quán)范圍內(nèi)的國有資產(chǎn)行使出資者權(quán)利，對國有資產(chǎn)負保值增值責(zé)任，并經(jīng)工商部門登記注冊的特殊企業(yè)法人。確定成為國家授權(quán)投資的機構(gòu)在實踐中主要有兩種做法：一是依托行業(yè)性總公司和行業(yè)主管部門組建國家控股公司；二是直接向現(xiàn)存的國有大型企業(yè)集團公司授權(quán)，使其成為國家授權(quán)投資機構(gòu)。國家授權(quán)投資機構(gòu)進行公司制構(gòu)造，進行商業(yè)化經(jīng)營，但不完全

19、受公司法的約束，比如它的對外投資可以超過自身凈資產(chǎn)的50%；它是經(jīng)國家批準而采取國有獨資形式的公司，它自身又可以單獨出資設(shè)立國有獨資公司；它享有更大的權(quán)利，主要包括投資權(quán)、融資權(quán)、資產(chǎn)收益的分配權(quán)、資產(chǎn)處置權(quán)、對外貿(mào)易權(quán)等。它之所以成其為"特殊企業(yè)法人"，不同于一般的國有企業(yè)或國有控股公司的主要特點在于：其一般是國家出于實施產(chǎn)業(yè)政策、區(qū)域政策或其他社會政策需要而設(shè)立；其經(jīng)營活動不僅僅受公司法的規(guī)范，還受專門為該公司制定的特別法規(guī)的約束；在國有資產(chǎn)管理體制中，其是政府國有資產(chǎn)管理部門與一般經(jīng)營性企業(yè)的中介-政府依法對其實是產(chǎn)權(quán)管理，而授權(quán)投資機構(gòu)在對其授權(quán)范圍的資產(chǎn)，包括子公

20、司進行產(chǎn)權(quán)管理。集團公司便是國家為了優(yōu)化石油行業(yè)的結(jié)構(gòu)，實施石油發(fā)展戰(zhàn)略而確定的國家授權(quán)投資機構(gòu)。在國外，政府主要運用國有控股公司在兩各方面發(fā)揮作用：一是代理政府對競爭性行業(yè)的國有資產(chǎn)進行經(jīng)營管理；二是作為政府實施特定經(jīng)濟政策的工具，對國民經(jīng)濟的運行進行有效的干預(yù)。在西方市場經(jīng)濟國家，國有控股公司可以說主要是作為糾正"市場失靈"的工具，我國的國家授權(quán)投資機構(gòu)則是從另外一個方向而來，目的則是為了充分的利用市場經(jīng)濟的機制以搞活死氣沉沉的國有企業(yè)。這種不同，決定了在我國，國家授權(quán)投資機構(gòu)絕不是權(quán)宜之計、臨時工具，而是經(jīng)濟體制中的一個重要組成部分，是國企經(jīng)營管理中的一個重要層次。國

21、家授權(quán)投資機構(gòu)在追求經(jīng)濟效益方面與一般企業(yè)沒有區(qū)別，區(qū)別在于因為它所經(jīng)營的資本不是私人資本，而是國家授權(quán)它進行經(jīng)營的國有資產(chǎn)，所以其承擔(dān)了一定的政府職能：它要執(zhí)行國家產(chǎn)業(yè)政策，調(diào)整和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)；要根據(jù)國家經(jīng)濟與社會發(fā)展規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策的要求，編制授權(quán)投資機構(gòu)的長遠發(fā)展規(guī)劃；要定期向國務(wù)院報送會計報表和國有資產(chǎn)運營情況的報告等。由于國有資產(chǎn)能否保值增值與企業(yè)經(jīng)營者的選任和管理有著密切的關(guān)系，所以在國家授權(quán)投資機構(gòu)，一項很重要的權(quán)利就是選擇經(jīng)營者。國家投資機構(gòu)對其投資的企業(yè)有權(quán)派出產(chǎn)權(quán)代表，對獨資或控股企業(yè)有權(quán)任命董事長人選。在一般的公司治理結(jié)構(gòu)中，是由股東大會選任董事，再由董事選舉董事

22、長。而一般控股公司只能通過對子公司選派多數(shù)董事才能決定董事長的人選。雖然董事會是實行委員會制，但我國公司法的規(guī)定實際上賦予了董事長在公司董事會運作中的主導(dǎo)作用。集團公司作為國家授權(quán)投資機構(gòu)，向成員企業(yè)中的全資或控股子公司派出董事長，以此甚至可以比較主動的介入該子公司的日常運作，從而強化監(jiān)管的效果。石油天然氣作為資源性國有資產(chǎn)，目前的管理存在著產(chǎn)權(quán)界定不明，國家的所有權(quán)虛置、所有者主體缺位，無償使用使國有資產(chǎn)收益大量流失等問題。資源性國有資產(chǎn)管理的目標是力求通過實行資產(chǎn)化管理，使國有資源業(yè)由事業(yè)型運作機制轉(zhuǎn)變?yōu)榻?jīng)營型運作機制，構(gòu)件于社會主義市場經(jīng)濟體制相適應(yīng)的管理模式；達到產(chǎn)權(quán)清晰，國家所有權(quán)得

23、以實現(xiàn)、維護，經(jīng)營者的利益也得以保障；自然資源的開發(fā)利用達到合理、高效；同時又使經(jīng)濟發(fā)展、資源開發(fā)、環(huán)境生態(tài)一體化，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。為此在資源性國有資產(chǎn)的管理中，要既符合科學(xué)性，遵循經(jīng)濟規(guī)律，為達到自然資源的永續(xù)使用，須強化社會再投入，即不再是對自然進行單純的索取，而是與自然協(xié)調(diào)發(fā)展。再就是要明晰產(chǎn)權(quán)，就石油這一礦產(chǎn)資源來說，一是國家的資源所有權(quán)，再是經(jīng)營者的財產(chǎn)權(quán)；明晰產(chǎn)權(quán)不僅要確認產(chǎn)權(quán)，還要培育、發(fā)展資源性產(chǎn)權(quán)市場，促進生產(chǎn)要素的自由高效率流動。我國目前的法律體系中，對礦產(chǎn)資源的開發(fā)已經(jīng)形成了所有權(quán)與礦業(yè)權(quán)的二元體系：一方面礦產(chǎn)資源的所有權(quán)屬于國家，另一方面公民、法人可以通過行政程序有償取

24、得礦業(yè)權(quán)。礦業(yè)權(quán)是指國有礦山企業(yè)、集體礦山企業(yè)以及個體工商戶等主體,依照法定程序在已經(jīng)登記的特定礦區(qū)或工作區(qū)內(nèi)勘探、開采一定的國有礦產(chǎn)資源,取得礦產(chǎn)品,排除他人干涉的權(quán)利。其中,勘探一定的國有礦產(chǎn)資源并取得礦產(chǎn)品之權(quán),為探礦權(quán)；開采一定的國有礦產(chǎn)資源之權(quán),稱為采礦權(quán)。由于礦業(yè)權(quán)采取行政授權(quán)的方式取得，授權(quán)是針對授權(quán)對象的特定條件而作出的，所以礦產(chǎn)資源法第六條對礦業(yè)權(quán)的轉(zhuǎn)讓也規(guī)定了一定條件，"除按下列規(guī)定可以轉(zhuǎn)讓外，探礦權(quán)、采礦權(quán)不得轉(zhuǎn)讓：（一）探礦權(quán)人有權(quán)在劃定的勘查作業(yè)區(qū)內(nèi)進行規(guī)定的勘查作業(yè)，有權(quán)優(yōu)先取得勘查作業(yè)區(qū)內(nèi)礦產(chǎn)資源的采礦權(quán)。探礦權(quán)人在完成規(guī)定的最低勘查投入后，經(jīng)依法批準，

25、可以將探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓他人。（二）已取得采礦權(quán)的礦山企業(yè)，因企業(yè)合并、分立，與他人合資、合作經(jīng)營，或者因企業(yè)資產(chǎn)出售以及有其他變更企業(yè)資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的情形而需要變更采礦權(quán)主體的，經(jīng)依法批準可以將采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓他人采礦。"集團公司將已得授權(quán)的對特定礦區(qū)的探礦權(quán)和采礦權(quán)作為資產(chǎn)，按照法定條件投入股份公司等成員企業(yè)，并根據(jù)股東權(quán)確定成員企業(yè)在此方面的投資經(jīng)營方案，從而實現(xiàn)其作為授權(quán)投資機構(gòu)所負的對相應(yīng)國有資源資產(chǎn)的保值增值責(zé)任。以上對各個角色之間的監(jiān)管的描述是依照遞進的順序進行的。也就是說，最基本的角色是股東，作為股東享有的對監(jiān)管有意義的權(quán)利、作為母公司的權(quán)利以及作為國家授權(quán)投資機構(gòu)的權(quán)利可由三位一體的集

26、團公司來統(tǒng)籌運用，以期達到對成員企業(yè)的更有效的監(jiān)管。三、股東權(quán)與監(jiān)管學(xué)術(shù)界在研究公司治理結(jié)構(gòu)時，幾乎都認可一種由"股東會中心主義"結(jié)構(gòu)項"董事會中心主義結(jié)構(gòu)的變遷"。這在西方市場經(jīng)濟發(fā)展史上確實是一個事實，但在我國卻不盡然。由于我國在計劃經(jīng)濟時代建立起了全面的國營經(jīng)濟體系，決定了即使所有的國有企業(yè)都進行公司制改造，股權(quán)在相當(dāng)一段時間內(nèi)還是會高度的集中于國家各級政府手中，再加上行政指揮經(jīng)濟的傳統(tǒng)并不那么容易斷然消除，以及長期以來灌輸?shù)膰依?、集體利益優(yōu)越的觀念影響，我國國企的治理結(jié)構(gòu)還難以走?quot;股東會中心主義"的階段，也可以說是一種變異

27、的"股東會中心主義"。但是，作為中心的股東由于信息的劣勢以及激勵的劣勢，仍然面臨控制經(jīng)營層的權(quán)力膨脹的任務(wù)。集團公司作為石油集團的核心公司，股份公司、存續(xù)部分企業(yè)的控制公司，也面臨著一任務(wù)。石油集團要進入國際市場參與競爭、進行投融資等企業(yè)行為，必須規(guī)范內(nèi)部的運作，不能再施用行政方式，通過對股東權(quán)的運用，能夠有效的實現(xiàn)對成員企業(yè)，包括股份公司的監(jiān)管。通過股東權(quán)的監(jiān)管，首先要獲取經(jīng)營層的有關(guān)信息，知情權(quán)便為此而設(shè)；獲取信息之后，應(yīng)能根據(jù)判斷對經(jīng)營層提出質(zhì)詢以至建議；如質(zhì)詢而疑問不能消解、建議而不得落實；則可訴請法院審查董事會有關(guān)決議；如認?quot;家丑不必外揚"，則

28、可搬來股東大會這把尚方寶劍，通過股東大會召集權(quán)，召開股東大會，撤換有關(guān)經(jīng)營層人員；通過提案權(quán)，可要求經(jīng)營層就有關(guān)問題作報告；對于有關(guān)報告，認為不符合公司、股東利益的，可以不批準。以下分別論述。（一）、股東知情權(quán)之完善與監(jiān)管知情權(quán)即是進行有效監(jiān)管的前提，同時其行使也是監(jiān)管的內(nèi)容。知情權(quán)又可分為財務(wù)會計報告查閱權(quán)、賬簿查閱權(quán)和檢查人選任請求權(quán)。這三者內(nèi)容各異，但都是為了使股東獲得充分的信息。三種權(quán)利組成的知情權(quán)體系在我國公司法上不盡完善，就難以保障獲知信息的有效度。因為，財務(wù)會計報告是董事會按照公司法第176條2款的規(guī)定，為股東大會的召開而備置的，不是公司經(jīng)營的原始賬簿，從中恐難以得到經(jīng)營層進行不

29、當(dāng)行為的信息。后兩種權(quán)利便是為保證股東深入探知公司的業(yè)務(wù)和財產(chǎn)狀況。對于這種立法的缺陷，有的可以通過法律解釋或者公司章程加以確認，有的卻只能留待法律的完善。1、財務(wù)會計報告查閱權(quán)。公司法第110條規(guī)定，股東有權(quán)查閱公司財務(wù)會計報告，第176條2款規(guī)定"股份有限公司的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會年會的二十日以前置備于本公司，供股東查閱。以募集設(shè)立方式成立的股份有限公司必須公告其財務(wù)會計報告。"這一條確認了股東的財務(wù)會計報告查閱權(quán)。該項權(quán)利的客體，也就是股東依據(jù)該權(quán)利，可以查閱哪些文件。公司法第175條2款規(guī)定，財務(wù)會計報告包括以下財務(wù)會計報表及附屬明細表：資產(chǎn)負債表、損益表

30、、財務(wù)狀況變動表、財務(wù)情況說明書和利潤分配表。許多國家規(guī)定的該項權(quán)利之客體更廣泛，有董事會的報告、監(jiān)事的報告以及審計人的報告。另外，股東不僅有權(quán)查閱本公司的財務(wù)會計報告，還可以查閱子公司的財務(wù)會計報告。對集團公司來說，作為成員企業(yè)的大股東、母公司，可以查閱股份公司等子公司的有關(guān)財務(wù)會計文件，還可以查閱股份公司的子公司，也就是集團公司的孫公司的財務(wù)會計文件。集團公司不僅可以查閱當(dāng)年的財務(wù)會計報告，也可以查閱往年的財務(wù)會計報告。查閱的時間，公司法176條規(guī)定只提到了董事在股東大會的召開前有義務(wù)備置財務(wù)會計報告?zhèn)洳?，?56條針對上市公司規(guī)定，"上市公司必須按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，定期公

31、開其財務(wù)狀況和經(jīng)營情況，在每會計年度內(nèi)半年公布一次財務(wù)會計報告。"但這只是法定的須董事會主動作為的兩種情形。實際上，在公司的營業(yè)時間內(nèi)，股東應(yīng)可以隨時進行查閱。只要股東要求，經(jīng)營層就不得無故拒絕。2、賬簿查閱權(quán)。前已提及，由于財務(wù)會計報告中的信息之有限性，股東尚須從第一手資料獲取更真實的信息。但是同時由于賬簿涉及到公司的營業(yè)秘密，不可能像財務(wù)會計報告那樣隨便的公之于眾，對要求行使該項權(quán)利的股東的要求亦高如規(guī)定一定的持股比例要件等。但這對集團公司來說都構(gòu)不成障礙。該項權(quán)利并未明文規(guī)定在公司法中，但法律并未明文禁止對此類文件的查閱，按照證監(jiān)會上市公司章程指引的精神，集團公司有通過子公司章

32、程對該項權(quán)利加以明確的余地。賬簿查閱權(quán)的客體，美國普通法是以列舉方式規(guī)定的，股東名簿、會計賬簿、基本章程、附屬章程、董事會、經(jīng)營委員會和股東大會的議事紀錄、契約、通信、納稅申報書等。日本的商法典第293條之六之規(guī)定"會計賬簿和書類"，為規(guī)定其意義和范圍。在立法模式上，我國的公司法修訂宜采日本模式，以充分保障股東的知情權(quán)，但集團公司在子公司章程中設(shè)定該項權(quán)利時，為避免干涉經(jīng)營層之嫌，宜以明列的方式詳定可共查閱的賬簿范圍?？闪腥氲捻椖浚鶕?jù)能反映公司財務(wù)與經(jīng)營管理現(xiàn)狀的標準，有會計賬簿和制作會計賬簿所依賴的各種會計文件，包括會計原始憑證、傳票、契約書、納稅申報書、電傳、書信、電

33、話記錄、電文等。另外參照美國的法例，還可列入董事會和監(jiān)事會的會議記錄。該項權(quán)利之行使應(yīng)規(guī)定較前一項權(quán)利為高的條件。具體來說，客觀條件是一定的持股比例。對持股比例的規(guī)定，集團公司的持股比例即使進行國有股減持之后也絕對能滿足該項權(quán)利行使的要求，所以一方面為照顧小股東的權(quán)益，防備可能引起訴訟，另一方面，也為防止公司營業(yè)秘密的輕易泄漏，宜在合理的基礎(chǔ)上確定稍高的比例，如2-3%。主觀方面，應(yīng)確定查閱出于"正當(dāng)目的"，即系出于維護作為股東所享有的利益而為之。例如，為確定公司財務(wù)狀況、為了解公司的經(jīng)營不善行為、董事的失職行為等皆屬此列。3、檢查人選任請求權(quán)。前面已提到該項權(quán)利，但由于該

34、權(quán)利之行使是以公權(quán)利的介入為必要，在我國法律尚無明文的情況下，實現(xiàn)的可能性相當(dāng)小；又由于這項權(quán)利在很大程度上針對的是公眾公司股東分散的情況，對于集團公司則不存在這一情況，故這里也不予介紹。另外，對集團公司來講，還可以通過監(jiān)事會來了解董事會的有關(guān)信息。由于監(jiān)事中相當(dāng)一部分是集團公司派出的，他們同時也是集團公司的職員，故可要求監(jiān)事對董事的有關(guān)情況匯報。對于這一部分內(nèi)容，在監(jiān)事會與監(jiān)管"節(jié)中詳述。（二）、股東大會召集權(quán)之完善與監(jiān)管按照現(xiàn)行公司法的規(guī)定，股東大會是由董事會負責(zé)召集，由董事長主持的（第105條）。也就是說，股東大會的召集權(quán)人是董事會，既不是董事，也不是董事長。召集權(quán)人是股東大會

35、的必備要件之一，也就是說，非享有召集權(quán)的人召集的股東集會不被視為股東大會，所作的決議無效。股東大會應(yīng)當(dāng)按期召開，指的是法定的股東年會；而由于特殊情況召開的臨時股東大會對股東的意義往往更為重大。雖然按照第104條的規(guī)定，持有公司股份10%以上的股東有臨時股東大會召開請求權(quán)，監(jiān)事會有提議權(quán)，但主動權(quán)仍掌握在董事會手中。如果董事會對股東的請求、監(jiān)事會的建議置之不理，則應(yīng)如何處理，法律未作進一步規(guī)定。也就是說，在這種體制之下，如果集團公司掌握的經(jīng)營層不正當(dāng)行為的確切證據(jù)，并且這種行為需要及時應(yīng)對的話，還要去求助于被認為有不正當(dāng)行為的人召開一個目的在于追究其責(zé)任的股東大會。這顯然構(gòu)成了一種制度的障礙，或

36、者說一個法律漏洞。在此可尋求確立股東的股東大會召集權(quán)。這雖然未見諸現(xiàn)行法律之明文，但存在這一制度發(fā)生的空間。首先，前已述及，公司法只是國家根據(jù)經(jīng)濟生活的實態(tài)總結(jié)并明確的有關(guān)公司運行的通用契約，并非所有內(nèi)容都有不容置疑的適用性。市場主體（股東）可以在不違背法律的明令禁止的情況下另行一套，或根據(jù)自己的利益需要，需要規(guī)定公司法并未確立的有關(guān)規(guī)則，股東的股東大會召集權(quán)即屬此列。第二，中國證券監(jiān)督管理委員會上市公司章程指引第44條6項規(guī)定臨時股東大會召開的的情形還有"公司章程規(guī)定的其他情形"，即容許公司章程對此再作補充。第三，公司法第105條規(guī)定"股東大會會議由董事會依照本

37、法規(guī)定負責(zé)召集"，在前述情形之下，董事會拖延或不應(yīng)請召集臨時股東大會的不作為已經(jīng)違法。法律賦予的權(quán)利是為維護合法權(quán)益的，不能容許濫用來損害他人的權(quán)益。再說，董事會也不應(yīng)該持有公司利益之外的所謂自己的權(quán)益，尤其是這種權(quán)益與股東、公司權(quán)益相沖突時，更是與公司法的精神相違背的。所以這種情況之下，股東應(yīng)該可以直接召集臨時股東大會。這種情況要在章程中加以規(guī)定。因為臨時股東大會能夠被輕易發(fā)動的話，將會嚴重地干擾公司的正常運作，所以要件上宜更加嚴格。在要件設(shè)置上，首先應(yīng)明確其在臨時股東大會發(fā)動原因序列中的"后發(fā)"地位，須得請求董事會召集而董事會未在法定期限內(nèi)召集。因為集團公司不

38、僅可以通過股東身份發(fā)動股東大會，而且還可以通過與董事會、監(jiān)事會成員的人事關(guān)系發(fā)動，所以對于股東直接發(fā)動臨時股東大會這把雙刃劍，必須慎用。否則?quot;搬起石頭砸自己的腳"。為此，第二，行使該權(quán)利的股東應(yīng)達到一個較高比例的股份額，如10-15%。第三，應(yīng)確定一定的證據(jù)要件，如有相當(dāng)?shù)淖C據(jù)（起碼要能達到起訴的標準），但不應(yīng)規(guī)定抬高的標準，否則就使該項權(quán)利過于困難，以至不可能。（三）、股東提案權(quán)與監(jiān)管從公司法第103條的規(guī)定來看，股東大會的11項法定職權(quán)所涉及的事項，除了董事、監(jiān)事的選任之外，基本都是在董事會提請審議的范圍內(nèi)，沒有規(guī)定股東如何提議案。如果股東大會在公司經(jīng)營方面只能仰董事會之鼻息，則不僅集團公司對包括股份公司在內(nèi)的成員企業(yè)無法實施監(jiān)管，股東大會本身就淪為橡皮圖章，失去實質(zhì)意義上的公司最高權(quán)力機構(gòu)的意義，所有股東的利益保障都會成為問題。因為從公司法理上講，股東大會不過是股東參與公司經(jīng)營決策的場所，而正式股東的提案權(quán)使得股東在公司經(jīng)營方面的角色由消極轉(zhuǎn)向積極。對于一般的個人股東來說，這一點可能由于普遍存在的"搭便車"現(xiàn)象而要求不是那么強烈，對于"胸懷鴻鵠大志"的集團公司來說則意義重大。因為集團公