質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系審核通用檢查表

1、質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全整合管理體系審核通用檢查表（適合各部門(mén)）受審核部門(mén)：1編制人/日期：1批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：IS09001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否 適用4卄檢查方法檢杳結(jié)果記錄一體化 條款I(lǐng)SO9001條款參考 文件提問(wèn)文件 查閱現(xiàn)場(chǎng)檢杳總則總則組織是否有文件 的管理體系？相關(guān)文 件是否齊全？文件是 書(shū)面形式還是電子 形式？與管理體系相關(guān)的文件有多少？與受審核部門(mén)相關(guān)的文件是多少？組織結(jié)構(gòu)圖、管理方針、三同時(shí)報(bào) 告等是否存完好？電子形式文件的使用是否有效？VVVV管理體系文件是 否覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)的適 用要素（或過(guò)程）并 符合其要求？要素 （

2、或過(guò)程）之間相互 作用關(guān)系是否給予 確定及描述？管理體系文件的內(nèi)容是否滿足 IS09001、IS014001、OHSAS18001 的 要求？一體化管理體系要素（過(guò)程）間的邏輯關(guān)系、文件的接口是否清楚？VV查詢相關(guān)文件的 途徑有否規(guī)定查詢相關(guān)文件的途徑？文件是否便于查閱？VV綜合管 理手冊(cè)質(zhì)量手冊(cè)管理手冊(cè)的覆蓋 面是否完整？如對(duì)ISO9001標(biāo)準(zhǔn)有剪裁,剪裁細(xì)節(jié)說(shuō)明的 是否合理？管理手冊(cè)是否包括管理體系的范 圍。管理手冊(cè)是否包括任何剪裁的細(xì)節(jié) 與合理性。管理手冊(cè)是否引用或包括程序文 件。管理手冊(cè)是否包括管理體系過(guò)程（或 要素）之間的相互作用的表述。手冊(cè)和程序是否相互協(xié)調(diào)，是否有可 操作性。VV

3、VVV受審核部門(mén)：質(zhì)量部1編制人/日期：J批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：IS09001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否 適用4卄 參考 文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化 條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問(wèn)文件 查閱現(xiàn)場(chǎng)檢杳綜合管 理手冊(cè)質(zhì)量手冊(cè)管理手冊(cè)的控制 情況手冊(cè)的發(fā)放、更改是否符合文件控 制要求。V文件 控制文件 控制文件 控制文件和 資料控制制定的文件控制 程序是否符合要求文件控制程序內(nèi)容是否完整，是否有 可操作性？程序中是否對(duì)文件的編制、 發(fā)布、存檔、查找、修訂、評(píng)審做出 了規(guī)

4、定？程序文件是否有效版本 ？外來(lái)文件（如標(biāo)準(zhǔn)）是否包括在控制 范圍之例？是否規(guī)定了文件夾的保管辦法 ？是否規(guī)定了適用和定期評(píng)審文件的 有效性？對(duì)體系的運(yùn)行起關(guān)鍵作用的崗位是 否得到現(xiàn)行有效文件？是否規(guī)定了失效文件的處置、管理 辦法？VVVVVVVVVV文件的編寫(xiě)、批 準(zhǔn)、發(fā)布、保管、修 訂、評(píng)審情況所有文件是否字跡清楚 ？所有文件標(biāo)識(shí)是否明確 ？文件發(fā)布前是否得授權(quán)人的批準(zhǔn) ？ 所有文件是否均注明制定或修訂日 期？VVVVV受審核部門(mén)：質(zhì)量部1編制人/日期：1批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：IS09001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要

5、求檢查內(nèi)容是否適用4卄檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化 條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款參考文件提問(wèn)文件 查閱現(xiàn)場(chǎng)檢杳文件控制文件控制文件控制文件和資料控制文件的編寫(xiě)、批 準(zhǔn)、發(fā)布、保管、修 訂、評(píng)審情況文件修改后是否重新批準(zhǔn)？識(shí)別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什 么？是否滿足要求？使用處是否都使用適應(yīng)文件的有效 版本？文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？VVVVVV外來(lái)文件的控制是否對(duì)外來(lái)文件夾的收集、審查、 批準(zhǔn)、歸檔、發(fā)放、使用、評(píng)審、更 新、補(bǔ)充和作廢等作了規(guī)定？執(zhí)行的如何？VV作廢文件的管理是否對(duì)保留的作廢文件進(jìn)行標(biāo)識(shí)和 管理，以防止誤用？V記錄控制記錄控制

6、記錄記錄和記錄管理是否有對(duì)記錄進(jìn) 行管理的程序程序中是否對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、收集編 目、歸檔、保存、維護(hù)、查閱、處置 等管理內(nèi)容做了規(guī)定？本組織與有關(guān)的記錄有哪些？與受審核部門(mén)有關(guān)的記錄有哪些？程序中是否包含對(duì)記錄的質(zhì)量要求？是否有保存期限的規(guī)定 ？VVVVV受審核部門(mén)：質(zhì)量部編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：IS09001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用4卄檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款參考文件提問(wèn)文件 查閱現(xiàn)場(chǎng)檢杳記錄控制記錄控制記錄記錄和記錄管理

7、記錄管理的實(shí)況是否對(duì)記錄進(jìn)行了清理，并列出了清單？對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、檢索、保護(hù) 是否與書(shū)面程序的要求相一致 ？ 記錄是否填寫(xiě)正確、字跡清楚 ？ 貯存是否便于存取和檢索 ？ 貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜，防塵、防蛀等保護(hù)措施是否得當(dāng) ？ 過(guò)期記錄是否完整？能否提供足夠信 息？信息是否可靠、可見(jiàn)證？ 記錄能否做到對(duì)相關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品或 服務(wù)的可追溯性？員工在需要時(shí)能否從組織的記錄/ 信息管理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息 ？VVVVVVVVV5.1管理承諾5.1管理承諾最高管理者對(duì)其 建立和改進(jìn)管理體 系的承諾能夠提供 哪些證據(jù)？總經(jīng)理是否制定并批準(zhǔn)書(shū)面的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)，并采取措施使員工正確理

8、解并貫徹執(zhí) 行？是否通過(guò)培訓(xùn)、宣傳、會(huì)議、評(píng)審、 報(bào)告文件等方式將相關(guān)方（客戶）的要 求、法律法規(guī)的要求傳達(dá)到各階層員 工?VVV受審核部門(mén)：質(zhì)量部1編制人/日期：1批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：IS09001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用4卄檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款參考文件提問(wèn)文件 查閱現(xiàn)場(chǎng)檢杳5.1管理承諾5.1管理承諾最高管理者對(duì)其 建立和改進(jìn)管理體 系的承諾能夠提供 哪些證據(jù)？各階層員工是否充分理解這些要求 的重要性，并在工作中確保這些要求

9、的 實(shí)現(xiàn)？是否定期進(jìn)行管理評(píng)審，確保質(zhì)量、 環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的適用 性、有效性和充分性。是否為每項(xiàng)活動(dòng)提供充分的資源。VVV5.2以顧客、環(huán)境和 員工為 關(guān)注焦 占八、5.2以顧客 為關(guān)注 焦占八 '、八、組織是怎樣做到 以顧客、環(huán)境和員工 為關(guān)注焦點(diǎn)的？組織是通過(guò)什么方法掌握顧客、員 工以及其他相關(guān)方對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的要求 以及對(duì)保護(hù)環(huán)境、保障職業(yè)健康安全 的要求？組織如何將顧客的要求、環(huán)境保護(hù) 的要求、職業(yè)健康安全的要求轉(zhuǎn)化為 各項(xiàng)工作的要求并實(shí)施，從而達(dá)到顧 客、員工以及其他相關(guān)方的滿意 ？VVVV5.3管理方針5.3質(zhì)量方針4.2環(huán)境方針4.2職業(yè)健康 方針質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)

10、 健康安全方針的制疋是否制定了文化的管理方針 ？ 管理方針是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)？VV管理方針的內(nèi)容是否與組織的宗旨相適宜。是否適合于組織活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù) 的性質(zhì)、規(guī)模，適合于組織環(huán)境的VV注1文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門(mén)：質(zhì)量部編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：IS09001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用4卄檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSA

11、S18001條款參考文件提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢杳5.3管理方針5.3質(zhì)量方針4.2環(huán)境方針4.2職業(yè)健康 方針管理方針的內(nèi)容影響、職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和規(guī) 模。是否對(duì)滿足顧客及其他相關(guān)方的要 求，對(duì)持續(xù)改進(jìn)、污染預(yù)防和降低風(fēng) 險(xiǎn)作出承諾；是否對(duì)遵守有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè) 健康安全法律、法規(guī)和其他要求作出 承諾。是否提供建立和評(píng)審目標(biāo)和指標(biāo)的 框架。是否與公司的其他方針一致。VV管理方針的傳達(dá)與管理如何向全體員工傳達(dá)的 ？采取了哪些方式？詢問(wèn)員工，看員工是否了解管理方針？為公眾如何獲得管理方針 ？VVVVVV管理方針是否得 到實(shí)施檢查績(jī)效測(cè)量結(jié)果，確認(rèn)方針是否 得到實(shí)施？V管理方針的評(píng)審 與修訂是否

12、有定期評(píng)審管理方針的規(guī)定？V注1文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門(mén)：質(zhì)量部編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：IS09001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用4卄檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款參考文件提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢杳5.3管理方針5.3質(zhì)量方針4.2環(huán)境方針4.2職業(yè)健康 方針管理方針的評(píng)審 與修訂最高管理者是否定期評(píng)審過(guò)管理方

13、針？如何對(duì)管理方針進(jìn)行修訂 ？ 評(píng)審、修訂的依據(jù)是什么 ？VVVV是否建立了環(huán)境 因素識(shí)別和評(píng)價(jià)的 程序有無(wú)環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)的程序？程序中是否包括環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)的要求？VV是否對(duì)組織的活 動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中的 環(huán)境因素進(jìn)行了識(shí) 別是否按程序要求識(shí)別環(huán)境因素 ？ 是否規(guī)定了識(shí)別的范圍和對(duì)象 ？ 是否有環(huán)境因素的清單 ？受審核部門(mén)的環(huán)境因素有哪些 ？VVVVV用什么方法和怎樣進(jìn)行環(huán)境因素的識(shí)別是否規(guī)定了識(shí)別環(huán)境因素的方法？方法是否適宜？識(shí)別環(huán)境因素時(shí)，收集了哪些原始資 料？VVVV識(shí)別環(huán)境因素應(yīng)把握的要點(diǎn)是否考慮三種狀態(tài)？是否考慮三種時(shí)態(tài)？是否考慮了環(huán)境因素的七種類型？是否考慮到可對(duì)其施加影響

14、的相關(guān) 方帶來(lái)的環(huán)境因素？VVVV注1文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門(mén)：質(zhì)量部編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：IS09001 , IS014001 , OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員:一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否 適用4卄 參考 文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問(wèn)文件 查閱現(xiàn)場(chǎng)檢杳環(huán)境 因素環(huán)境 因素如何進(jìn)行環(huán)境影 響評(píng)價(jià)有無(wú)規(guī)定環(huán)境影響評(píng)價(jià)的方法、準(zhǔn) 則和步驟？有無(wú)重大環(huán)

15、境因素清單 ？評(píng)價(jià)結(jié)果是否合理？對(duì)新項(xiàng)目和變化是否進(jìn)了環(huán)境因素 的補(bǔ)充識(shí)別和評(píng)價(jià)？VVVVV如何對(duì)重大環(huán)境 因素的控制進(jìn)行策 劃是否根據(jù)環(huán)境因素評(píng)價(jià)結(jié)果，制定了 重大環(huán)境因素控制措施計(jì)劃 ？對(duì)重大環(huán)境因素的控制措施有哪些？對(duì)潛在重大環(huán)境因素是否制定了應(yīng) 急準(zhǔn)備和響應(yīng)措施？VVVVV環(huán)境因素的住處 能否及時(shí)更新有無(wú)更新信息的規(guī)定？ 是否按規(guī)定實(shí)施更新？VV在制定方針、目標(biāo) 和指標(biāo)時(shí)，是否考慮 了重大環(huán)境因素哪些重大環(huán)境因素列入目標(biāo)和指標(biāo)？其他環(huán)境因素如何控制 ？VVV對(duì)危險(xiǎn) 源辨識(shí)、 風(fēng)險(xiǎn)評(píng) 價(jià)和風(fēng) 險(xiǎn)控制 的策劃對(duì)危險(xiǎn)源辨 識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 和風(fēng)險(xiǎn)控制 的策劃是否建立了危險(xiǎn) 源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和 風(fēng)

16、險(xiǎn)控制策劃的程 序有無(wú)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn) 控制策劃的程序？程序中是否包括危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的要求 ？VV注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門(mén)：質(zhì)量部編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：IS09001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否 適用4卄 參考 文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問(wèn)文件 查閱現(xiàn)場(chǎng) 檢杳5

17、42 對(duì)危險(xiǎn) 源辨識(shí)、 風(fēng)險(xiǎn)評(píng) 價(jià)和風(fēng) 險(xiǎn)控制 的策劃對(duì)危險(xiǎn)源辨 識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 和風(fēng)險(xiǎn)控制 的策劃是否對(duì)組織的活 動(dòng)及活動(dòng)場(chǎng)所中的 危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)進(jìn) 行了辨識(shí)是否按程序要求辨識(shí)危險(xiǎn)源及其風(fēng) 險(xiǎn)？是否規(guī)定了辨識(shí)的范圍和對(duì)象 ？ 是否有危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的清單 ？ 受審核部門(mén)的危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)有哪 些？VVVVV用什么方法和怎 樣進(jìn)行危險(xiǎn)源及其 風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)是否規(guī)定了辨識(shí)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的 方法？方法是否適宜？辨識(shí)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，收集了哪些 原始資料？VVVV辨識(shí)危險(xiǎn)源及其 應(yīng)把握的要點(diǎn)是否考慮三種狀態(tài)？是否考慮三種時(shí)態(tài)？是否考慮了各種類型的危險(xiǎn)情況？是否考慮到可對(duì)其施加影響的相關(guān) 方帶來(lái)的職業(yè)健康安全風(fēng)

18、險(xiǎn) ？VVVV如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng) 價(jià)有無(wú)規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法、準(zhǔn)則和 步驟？有無(wú)重大危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)清單？評(píng)價(jià)結(jié)果是否合理？對(duì)新項(xiàng)目和變化是否進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評(píng) 價(jià)和事前評(píng)價(jià)？VVVVVVV注1文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門(mén)：質(zhì)量部編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：IS09001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否 適用4卄參考 文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSA

19、S18001條款提問(wèn)文件 查閱現(xiàn)場(chǎng)檢杳542 對(duì)危險(xiǎn) 源辨識(shí)、 風(fēng)險(xiǎn)評(píng) 價(jià)和風(fēng) 險(xiǎn)控制 的策劃對(duì)危險(xiǎn)源辨 識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 和風(fēng)險(xiǎn)控制 的策劃如何對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制 進(jìn)行策劃是否根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果，制定了風(fēng)險(xiǎn) 控制措施計(jì)劃？對(duì)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的控制措施有哪些？對(duì)潛在職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)是否制定了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)措施？VVVV危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn) 的信息能否及時(shí)更 新有無(wú)更新信息的規(guī)定？ 是否按規(guī)定實(shí)施更新？VV在制定方針、目標(biāo) 時(shí)，是否考慮了重大 危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)哪些重大風(fēng)險(xiǎn)列入目標(biāo) ？ 其他風(fēng)險(xiǎn)如何控制？V543法律法 規(guī)和其 他要求法律和 其他要 求法律和 其他要 求是否建立并保持 了識(shí)別、獲得和更新 法律及其他要求的

20、 程序程序是否規(guī)定了識(shí)別適合本公司的法規(guī)和其他要求的方法？程序是否明確了獲得法規(guī)的渠道 ？ 程序中是否規(guī)定了收集、登錄、保 存的責(zé)任單位和人員，是否規(guī)定了收集 頻次、途徑登錄方法？該程序是否規(guī)定了對(duì)法規(guī)變更住處的跟蹤及負(fù)責(zé)人？該程序是否規(guī)定了向員工和其他相 關(guān)方法傳達(dá)有關(guān)法規(guī)和其他要求的方 法和職責(zé)？VVVVVVVVV注1文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門(mén)：質(zhì)量部編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：IS09001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)

21、審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否 適用4卄 參考 文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問(wèn)文件 查閱現(xiàn)場(chǎng)檢杳543法律法 規(guī)和其 他要求法律和 其他要 求法律和 其他要 求適用于本公司的 法規(guī)和其他要求有 哪些受審核部門(mén)適用 的法律法規(guī)有哪些是否建立了法規(guī)和其他要求的清單？有無(wú)遺漏？受審核部門(mén)適用的法規(guī)有哪些？有無(wú)遺漏？VVVV法規(guī)住處是否及 明變更由誰(shuí)負(fù)責(zé)？ 做得如何？VV如何向員工和其 他相關(guān)方傳達(dá)法律 法規(guī)和其他要求的 信息法規(guī)信息如何進(jìn)行內(nèi)、外部溝通？誰(shuí)負(fù)責(zé)？和需要了解法律法規(guī)和其他要求的 員工面談，看其是否充

22、分了解？員工是否意識(shí)到不遵守法規(guī)的后果？VVVV本組織的守法情 況及守法證明性文 件過(guò)去、現(xiàn)在有無(wú)違法？各項(xiàng)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康標(biāo)準(zhǔn)是 否清楚？有無(wú)違背情況？有無(wú)守法證明性文件，如新建、擴(kuò)建 項(xiàng)目和技術(shù)改造項(xiàng)目的環(huán)境、職業(yè)健 康安全評(píng)價(jià)報(bào)告、三同時(shí)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，噪聲的監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)等？VVVV544 管理目 標(biāo)和指 標(biāo)質(zhì)量目標(biāo)目標(biāo)和指標(biāo)目標(biāo)組織是否設(shè)定了 管理目標(biāo)和指標(biāo)目標(biāo)和指標(biāo)是否形成文件 ？是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)？是否分解到有關(guān)的職能和層次？VVVV注1文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門(mén)：質(zhì)

23、量部編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：IS09001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否 適用4卄參考 文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問(wèn)文件 查閱現(xiàn)場(chǎng)檢杳544 管理目 標(biāo)和指 標(biāo)質(zhì)量目標(biāo)目標(biāo)和指標(biāo)目標(biāo)設(shè)定目標(biāo)和指標(biāo) 時(shí)應(yīng)考慮的內(nèi)容目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否符合方針的 要求？目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否包括產(chǎn)品要 求及滿足產(chǎn)品要求的所需的內(nèi)容？ 目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了法 律、法規(guī)和其他要求？目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了重大 環(huán)境因素、重大危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)？目標(biāo)和

24、指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了員工 和相關(guān)方的要求？目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了技 術(shù)、財(cái)務(wù)及實(shí)施的可行性？目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否體現(xiàn)了預(yù)防 為主和持續(xù)改進(jìn)的精神？目標(biāo)和指標(biāo)是否具有可測(cè)量性，有 無(wú)測(cè)量目標(biāo)和指標(biāo)的方法？是否為目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)設(shè)置完成 時(shí)間。VVVVVVVVVVV目標(biāo)和指標(biāo)的情 況受審核部門(mén)是否均有相應(yīng)的目標(biāo)和 指標(biāo)？目標(biāo)和指標(biāo)是否具體并盡可能量 化？是否設(shè)置了必要的可測(cè)量參數(shù)？VVV注1文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門(mén)：質(zhì)量部編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：IS09

25、001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否 適用4卄參考 文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問(wèn)文件 查閱現(xiàn)場(chǎng)檢杳544 管理目 標(biāo)和指 標(biāo)質(zhì)量目標(biāo)目標(biāo)和指標(biāo)目標(biāo)目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí) 現(xiàn)情況是否制定 了實(shí)施目標(biāo)的指標(biāo)的方 案？企業(yè)資源是否能保證目標(biāo)和指標(biāo)的 實(shí)現(xiàn)？是否明確了招待部門(mén)和負(fù)責(zé)人？ 是否已向有關(guān)人員傳達(dá)？有關(guān)人員是否清楚？VVVVVV有無(wú)目標(biāo)和指標(biāo) 實(shí)現(xiàn)的證據(jù)檢查績(jī)效測(cè)量結(jié)果，確認(rèn)目標(biāo)和指 標(biāo)是否得到實(shí)現(xiàn)？VV目標(biāo)和指標(biāo)是否 定期評(píng)審、修訂目標(biāo)和指標(biāo)是否

26、定期評(píng)審、修訂？ 依據(jù)什么評(píng)審、修訂？目標(biāo)和指標(biāo)的評(píng)審、修訂是否體現(xiàn) 持續(xù)改進(jìn)？VVVV管理方 案環(huán)境管理萬(wàn)案職業(yè)健康安全管理方案是否制定了管理萬(wàn)案方案是如何制定、批準(zhǔn)的？受審核部門(mén)有否相應(yīng)的方案？是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的 方案？管理方案的內(nèi)容 是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求是否明確了責(zé)任人？是否明確了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的措 施、方法？是否明確了時(shí)間要求？是否規(guī)定了資源保證？VVVVVV注1文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門(mén)：質(zhì)量部編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：IS09001，IS

27、O14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用4卄參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢杳545管理方案434環(huán)境管理萬(wàn)案職業(yè)健康安全管理方案如何監(jiān)督方案的實(shí)施由誰(shuí)負(fù)責(zé)方案實(shí)施的監(jiān)督 ？如何驗(yàn)證方案實(shí)施的效果 ？VVVV方案能否保證目 標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)是否存在一個(gè)評(píng)審方案的過(guò)程？是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的 萬(wàn)案？有關(guān)人員是否參與方案的制定？VVVV是否及時(shí)修訂方 案什么情況下修訂方案？是否進(jìn)行過(guò)修訂？VV546管理體系策劃質(zhì)量呂 理體系 策劃策劃是否

28、滿足管 理目標(biāo)及管理體系 總要求？管理體系策 劃的輸出是否形成 文件？如何保證策劃能滿足管理目標(biāo)及管 理體系總要求？現(xiàn)有管理體系策劃后形成了多少文 件情況？有多少份程序文件？是否滿足 要求？管理目標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)（以此確認(rèn)管理體 系策劃的有效性）?VVV是否提供了實(shí)施 管理目標(biāo)的資源？實(shí)施管理目標(biāo)的資源是否充足，有多 少質(zhì)檢員？有多少計(jì)量員？多少內(nèi)審員？ 是否發(fā)給內(nèi)審員聘書(shū)？環(huán)境、職業(yè)健康 安全有關(guān)的人員是否進(jìn)了培訓(xùn)？VV管理體系策劃是 否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)？現(xiàn)在文件是否體現(xiàn)了管理體系的持 續(xù)改進(jìn)？V注1文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄

29、證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門(mén)：質(zhì)量部編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：IS09001，ISO14001，（0HSAS18001，體K系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求是否 適用4卄 參考 文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款檢查內(nèi)容提問(wèn)文件 查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查546管理體 系策劃質(zhì)量呂 理體系 策劃管理體系策劃是 否受控？更改期間管 理體系的完整性是 否得到了保持?文件的更改是否受控?VV職責(zé) 和權(quán)限職責(zé)和權(quán)限組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)結(jié)構(gòu)和職責(zé)是否明確規(guī)定了 組織的組織結(jié)構(gòu)、職 責(zé)、權(quán)限是否有清晰的組

30、織結(jié)構(gòu)圖 ？相關(guān)職能部門(mén)或崗位（尤其是從事管 理、執(zhí)行和驗(yàn)證工作的人員）的職責(zé)是 否得到規(guī)定并形成文件？受審核部門(mén)的職責(zé)是什么 ？VVVVV最高管理者的職 責(zé)、權(quán)限最高管理者是否明確其各項(xiàng)職責(zé)？最高管理者是否指定了管理者代 表、是否恰當(dāng)?shù)孛鞔_了管理者代表的 職責(zé)和權(quán)限？VVV管理者的作用管理者是否為實(shí)施、控制和改進(jìn)管 理體系提供必要的資源，包括人力資源、專項(xiàng)技能、技術(shù)和財(cái)務(wù)資源 ？提供 資源的途徑是否明確？承擔(dān)管理職責(zé)的人員，如何表明其對(duì) 持續(xù)改進(jìn)的承諾？是否指定了職業(yè)健康安全員工代表，其職責(zé)和權(quán)限是否明確？管理者如何參與和支持質(zhì)量、環(huán)境、 職業(yè)健康安全活動(dòng)？VVVVVV注1文件查閱含記錄的查

31、閱。注2: “檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門(mén)：質(zhì)量部編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：IS09001 , IS014001 , OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員:一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否 適用4卄 參考 文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問(wèn)文件 查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查職責(zé) 和權(quán)限職責(zé)和權(quán)限組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)結(jié)構(gòu)和職責(zé)有關(guān)職責(zé)、權(quán)限如何傳達(dá)到位的各部門(mén)、各類人員的職責(zé)、權(quán)限及 相互關(guān)系是如何傳達(dá)的？各有關(guān)人員是否明確各自

32、的職責(zé)、 權(quán)限及相互關(guān)系？各類人員是否明確完成職責(zé)任務(wù)與 實(shí)現(xiàn)管理方針之間的關(guān)系 ？VVV管理者代表管理者代表組織結(jié)構(gòu) 和職責(zé)結(jié)構(gòu)和職責(zé)管理者代表的職 責(zé)權(quán)限管理者代表是否對(duì)體系的建立、實(shí) 施、保持負(fù)責(zé)？是否向最高管理者報(bào)告管理體系的 運(yùn)行情況？VVVV協(xié)商和溝通內(nèi)部溝 通信息交流協(xié)商和溝通是否制定了協(xié)商 和交流的程序？組織是否有協(xié)商和交流的程序 ？程序 中是否對(duì)協(xié)商和交流的方式內(nèi)容作了 規(guī)定？程序制定過(guò)程中是否聽(tīng)取了員工 意見(jiàn)？程序中是否規(guī)定了與相關(guān)方的溝通 和協(xié)商？外部人員獲得管理方針的途徑和方法是否可行？是否方便？VVVVV內(nèi)部協(xié)商的內(nèi)容員工是否參與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健 康安全方針的制定、

33、修訂、評(píng)審。員工是否參與管理體系文件，特別是 作業(yè)指導(dǎo)書(shū)的制定、修訂和評(píng)審。VV注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門(mén)：質(zhì)量部編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：IS09001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否 適用4卄 參考 文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問(wèn)文件 查閱現(xiàn)場(chǎng) 檢杳協(xié)商和溝通內(nèi)部溝 通信息交流協(xié)商和溝通內(nèi)部協(xié)商的內(nèi)容

34、員工是否參與過(guò)程的識(shí)別與確定；環(huán) 境因素的識(shí)別與評(píng)價(jià)；危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng) 險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃。員工是否參與可能影響工作場(chǎng)所環(huán) 境、職業(yè)健康安全變化的任何活動(dòng)，如 引入新的或改進(jìn)的設(shè)備、原材料、技 術(shù)、程序或工作模式等？員工是否了解誰(shuí)是員工代表以及誰(shuí) 是管理者代表？VVV協(xié)商和交流的記 錄涉及重大投訴、事故的外部信息有 無(wú)適當(dāng)處理和記錄？是否保存有接收和答復(fù)員工意見(jiàn)建 議的記錄？VV通報(bào)組織管理方 針和管理體系有效 性的過(guò)程將管理體系審核 和評(píng)審結(jié)果通報(bào)組 織內(nèi)所有有關(guān)人員 的過(guò)程異常、緊急情況下 的信息如何交流是否同員工、周圍進(jìn)行過(guò)信息交流？是否將管理體系審核和評(píng)審結(jié)果通 報(bào)組織內(nèi)所有有關(guān)人員

35、？信息通報(bào)采取何種方式 ？受審核部門(mén)涉及到哪些信息交流？VVVVV冋外部相關(guān)方的 信息交流如何得到政府有關(guān)機(jī)構(gòu)的信息 ？是否同供方和承包方交流有送信息？如何處理顧客投訴？VVVVV注1文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門(mén)：質(zhì)量部編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：IS09001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否 適用4卄 參考 文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款O

36、HSAS18001條款提問(wèn)文件 查閱現(xiàn)場(chǎng)檢杳5.6管理評(píng)審5.6管理評(píng)審4.6管理評(píng)審4.6管理評(píng)審是否有定期進(jìn)行 管理評(píng)審的規(guī)定評(píng)審的時(shí)間間隔是怎樣規(guī)定的？是否按規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行管理評(píng)審？管理評(píng)審是否由總經(jīng)理親自主持？VVV受審核部門(mén)應(yīng)為 管理評(píng)審提供什么 資料管理評(píng)審的輸入 是否充分受審核部門(mén)應(yīng)為管理評(píng)審提供什么 資料？管理評(píng)審的輸入是否包括下列內(nèi)容： 內(nèi)、外部審核結(jié)果。 方針、目標(biāo)和指標(biāo)、管理方案實(shí)施 情況。 事故、事件調(diào)查處理情況。 不符合、糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況。 相關(guān)方（顧客）的投訴，建議及其要 求。 監(jiān)視和測(cè)量情況報(bào)告；過(guò)程的業(yè)績(jī) 及產(chǎn)品符合性報(bào)告；法規(guī)及其他要求 符合性報(bào)告。 來(lái)

37、自管理者代表的關(guān)于綜合管理體 系總體運(yùn)行情況的報(bào)告；法規(guī)及其他 要求符合性報(bào)告。 危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制 善的總結(jié)報(bào)告；環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià) 的總結(jié)報(bào)告。 可能引起管理體系變化的企業(yè)內(nèi)外 部要求,如法律法規(guī)的變化、機(jī)構(gòu)人員 的調(diào)整,市場(chǎng)的變化等。 改進(jìn)的建議。VV注1文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門(mén)：質(zhì)量部編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：IS09001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否

38、適用4卄 參考 文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問(wèn)文件 查閱現(xiàn)場(chǎng) 檢杳5.6管理評(píng)審5.6管理評(píng)審4.6管理評(píng)審4.6管理評(píng)審管理評(píng)審的實(shí)施 情況管理評(píng)審的內(nèi)容 是否充分如何參加管理評(píng)審？是否就下列內(nèi)容進(jìn)行了評(píng)審：1 ）方針是否適宜？方針實(shí)現(xiàn)程序如 何？是否需要更新目標(biāo)、指標(biāo)和管理 方案？2 ）現(xiàn)有危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn) 控制過(guò)程是否適宜。風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)有水平 和現(xiàn)行控制措施是否有效？3）現(xiàn)有環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)是否適 宜？現(xiàn)行環(huán)境控制措施是否有效？4）過(guò)程控制情況如何（包括過(guò)程是否受 控？某些過(guò)程是否需要改善或優(yōu)化 ）?5）產(chǎn)品質(zhì)

39、量狀況如何（有無(wú)得大質(zhì)量問(wèn) 題）?6）環(huán)境、職業(yè)健康安全績(jī)效趨勢(shì)。7）事故和事件的調(diào)查處理情況。8）糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況。9）顧客的滿意度、與顧客溝通的情況、 顧客投訴處理的情況以及顧客反饋的 其他信息。10）相關(guān)方的投訴、建議及其要求11）法規(guī)和其他要求符合性善如何？12）資源是否配置得當(dāng)，能否滿足實(shí) 現(xiàn)方針和目標(biāo)的要求？13）組織結(jié)構(gòu)、管理職能是否合適和 協(xié)調(diào)？活動(dòng)及其相應(yīng)文件是否需要修 正？14）自前次管理評(píng)審以來(lái)所進(jìn)行的內(nèi) 容審核和外部審核的結(jié)果及其有效性15）管理體系適應(yīng)環(huán)境變化的應(yīng)變能 力。16）需要改進(jìn)和加強(qiáng)的領(lǐng)域是什么？VV注1文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結(jié)果記錄”欄

40、：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門(mén)：質(zhì)量部1編制人/日期：1批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：IS09001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否 適用4卄 參考 文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問(wèn)文件 查閱現(xiàn)場(chǎng)檢杳5.6管理評(píng)審5.6管理評(píng)審4.6管理評(píng)審4.6管理評(píng)審管理評(píng)審的輸出 是否完整并形成文 件？有無(wú)評(píng)審記錄和形成的其他文件？ “管理評(píng)審報(bào)告”中有無(wú)管理體系 適宜性、充分性和有效性的結(jié)論

41、？ 是否提出了需要加以修正的方針、 目標(biāo)和管理體系的其他要素（或過(guò) 程）？有無(wú)符合，是否提出了糾正要求？VVVV管理評(píng)審的后續(xù) 管理評(píng)審的后續(xù)工作進(jìn)展如何？對(duì)管理評(píng)審中的糾正措施是否進(jìn)行 了跟蹤驗(yàn)證，驗(yàn)證的結(jié)果是否記錄并 上報(bào)給最高管理者？VVV6.1資源提供6.1資源提供441組織結(jié)構(gòu) 和職責(zé)結(jié)構(gòu)和職責(zé)組織怎樣確定并 提供所需的資源？組織是否規(guī)定了提供資源的途徑？對(duì)與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有 關(guān)的人員如何進(jìn)行培訓(xùn)？如何進(jìn)行人員補(bǔ)充？設(shè)施、設(shè)備更 新如何實(shí)施？VVV提供資源是否滿 足體系的要求？是否配備足夠的資源，有多少人員、 計(jì)量器具、設(shè)備？VV注1文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結(jié)果

42、記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）受審核部門(mén)：質(zhì)量部1編制人/日期：1批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：IS09001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否 適用4卄 參考 文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問(wèn)文件 查閱現(xiàn)場(chǎng)檢杳6.2人力資 源6.2人力資 源442培訓(xùn)、意識(shí) 和能力培訓(xùn)、意識(shí)和 能力是否確定了影響 質(zhì)量、環(huán)境職業(yè)健康 安全的各類人員的 能力要求對(duì)人員的能力要求，是否包括對(duì)教 育、培訓(xùn)和經(jīng)

43、歷的要求？是否對(duì)人員能力用途與否進(jìn)行了培 訓(xùn)與考核？人員的安排是否滿足要 求？VVV是否建立了確定 培訓(xùn)需求和實(shí)施培 訓(xùn)的程序組織是否制定了 實(shí)施培訓(xùn)的具體計(jì) 劃是否根據(jù)需要制 定、評(píng)審和修訂培訓(xùn) 應(yīng)接受培訓(xùn)的人 員是否都經(jīng)過(guò)了培 訓(xùn)培訓(xùn)需求是如何確定的，是否考慮 到職責(zé)、能力、文化程度以及工作性 質(zhì)、環(huán)境因素、風(fēng)險(xiǎn)的不同情況的要 求？培訓(xùn)的對(duì)象是否包括所有員工？ 組織是否根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn) 計(jì)劃？有沒(méi)有進(jìn)行方針、目標(biāo)、意識(shí)、程 序的培訓(xùn)？有沒(méi)有應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要 求方面的作用和職責(zé)的培訓(xùn)？對(duì)從事特殊工作的人員是否進(jìn)行了 培訓(xùn)并進(jìn)行了資格認(rèn)定？對(duì)內(nèi)審員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？對(duì)臨時(shí)工是否進(jìn)行了培訓(xùn)？

44、 受審核部門(mén)員工培訓(xùn)情況如何？VVVVVVVVVVVV培訓(xùn)程序和培訓(xùn) 計(jì)劃是否得到有效 實(shí)施上述重點(diǎn)內(nèi)容的培訓(xùn)是否得以實(shí) 施？V注1文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門(mén)：質(zhì)量部編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：IS09001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否 適用4卄 參考 文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問(wèn)文件 查閱現(xiàn)場(chǎng) 檢杳6.2

45、人力資 源6.2人力資 源培訓(xùn)、意識(shí) 和能力培訓(xùn)、意識(shí)和 能力是否對(duì)培訓(xùn)的有 效性進(jìn)行了評(píng)價(jià)？ 培訓(xùn)的記錄培訓(xùn)是否有記錄？培訓(xùn)后是否考核？以何種方式評(píng)價(jià)培訓(xùn)的有效性？實(shí) 際效果如何VVVV供方和承包方是 否需要培訓(xùn)？效果 如何培訓(xùn)的內(nèi)容是什么？培訓(xùn)的效果如何？VV對(duì)從事可能產(chǎn)生 重大環(huán)境影響、重大 職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn) 的工作人員是否進(jìn) 行了培訓(xùn)，效果如何可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響、重大職業(yè) 健康安全風(fēng)險(xiǎn)的崗位有哪些？是否明 確？這類崗位的人員是否都接受了適當(dāng) 培訓(xùn)？這類崗位的人員是否都能勝任所擔(dān) 負(fù)的工作？VVVV6.3基礎(chǔ)設(shè) 施6.3基礎(chǔ)設(shè) 施組織結(jié)構(gòu) 和職責(zé)結(jié)構(gòu)和職責(zé)組織怎樣確定提 供并維護(hù)所需的基 礎(chǔ)設(shè)施？組織是否規(guī)定了確定、提供并維護(hù) 基礎(chǔ)設(shè)施方法？VV提供的基礎(chǔ)設(shè)施 是否滿足要求？組織提供了哪些設(shè)施和設(shè)備？設(shè)施和設(shè)備是否符合需要？設(shè)施和設(shè)備是否得到了維護(hù)？VVVV6.4工作環(huán) 境6.4工作環(huán) 境組織結(jié)構(gòu) 和職責(zé)結(jié)構(gòu)和職責(zé)工作環(huán)境是否合 適？如何管理工作環(huán) 境組織是否具有合適的工作環(huán)境？ 組織是否制定了管理工作環(huán)境的辦 法？工作環(huán)境是否得到了管理？與工作