某公司各部門內(nèi)審檢查表

1、 平易電子技術(shù)（）審檢查表受審核部門：IE 審員： 日期：ISO14001標(biāo)準(zhǔn)要求標(biāo)準(zhǔn)要求企業(yè)應(yīng)開展的活動(dòng)環(huán)境管理體系審核要點(diǎn)檢查記錄4.2 環(huán)境方針1. 由最高管理者制定2. 明確其指導(dǎo)地位3. 明確以下容：（1） 適合性（2） 以持續(xù)改善為目標(biāo)（3） 承諾遵守有關(guān)法律法規(guī)（4） 和環(huán)境目標(biāo)相聯(lián)系（5） 文件化（6） 傳達(dá)到全體員工4. 定期評(píng)審，公眾可以獲得證據(jù)：環(huán)境方針、社區(qū)人員反映與員工的環(huán)境意識(shí)證據(jù)等。1. 詢問(wèn)該部門人員我廠的環(huán)境方針；2. 詢問(wèn)部門經(jīng)理如何理解我廠的環(huán)境方針；3. 我部門如何對(duì)本部門人員宣傳環(huán)境方針；4. 本部門的有哪些重大的環(huán)境因素跟環(huán)境方針有直接關(guān)系；5. 詢

2、問(wèn)本部門人員如何理解環(huán)境方針；4.3.1 環(huán)境因素1. 有識(shí)別環(huán)境因素的程序（活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)）2. 考慮了環(huán)境目標(biāo)的設(shè)定3. 信息可以更新（1） 作為應(yīng)考慮的事項(xiàng)主要有： -對(duì)大氣的排放 -對(duì)水體的排放 -廢棄物管理 -原料和天然資源的利用 -其他的地區(qū)環(huán)境和社會(huì)問(wèn)題（2） 還應(yīng)考慮：-正常運(yùn)作條件-停止、起動(dòng)的條件-緊急事態(tài)的影響 證據(jù)：環(huán)境因素與重大環(huán)境因素評(píng)價(jià)、識(shí)別記錄，清單與現(xiàn)場(chǎng)的驗(yàn)證、控制的證據(jù)1. 查是否考慮了ISO14001附錄的容：看是否評(píng)價(jià)并傳遞了環(huán)境因素信息2. 查是否對(duì)環(huán)境因素進(jìn)行了評(píng)價(jià)和確認(rèn)3. 查是否對(duì)環(huán)境因素進(jìn)行了動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)和與時(shí)更新4. 詢問(wèn)本部門有哪些環(huán)境因素，

3、其中哪些是重大的與其對(duì)環(huán)境帶來(lái)的影響；5. 詢問(wèn)部門主管重大環(huán)境確定時(shí)考慮了哪些因素；4.3.2 法律與其他要求 應(yīng)有確認(rèn)、獲取適合因素的法律與其他要求的程序 其他要求事項(xiàng)主要考慮：-行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)-和政府部門的協(xié)定-非法律性指南 證據(jù)：國(guó)家、地方、行業(yè)的法律與法規(guī)文件、評(píng)審與傳遞證據(jù)1. 詢問(wèn)適合于本部門的重大環(huán)境因素的法律、法規(guī)有哪些；2. 詢問(wèn)法律、法規(guī)的獲取方法與如何更新；4.3.3目標(biāo)和指標(biāo)1. 各有關(guān)部門、崗位建立并保持文件的目標(biāo)和指標(biāo)2. 考慮法律與其他要求環(huán)境因素、相關(guān)方意見(jiàn)3. 和環(huán)境方針一致證據(jù)：公司、項(xiàng)目經(jīng)理部的目標(biāo)指標(biāo)文件、編制依據(jù)、評(píng)審證據(jù)1. 查看是否考慮法律、法規(guī)等條件

4、、環(huán)境因素相關(guān)方意見(jiàn)；2. 查是否強(qiáng)調(diào)持續(xù)改進(jìn)；3. 查和環(huán)境方針有無(wú)矛盾？是否與施工過(guò)程相適宜；4. 查目標(biāo)與指標(biāo)容與其與法規(guī)要求一致性 ；5. 詢問(wèn)本部門的環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)有哪些；4.3.4環(huán)境管理方案1. 為達(dá)到目標(biāo)和指標(biāo)而制定方案（容有：責(zé)任、方法和日程）2. 根據(jù)需要可以修訂3. 環(huán)境管理方案的容應(yīng)反映目標(biāo)指標(biāo)要求、環(huán)保防治技術(shù)、財(cái)務(wù)要求等4. 環(huán)境管理方案應(yīng)與施工過(guò)程的質(zhì)量要求與環(huán)境因素的控制需求相一致證據(jù)：環(huán)境管理方案的編制、審批容、環(huán)境管理方案的交底等1. 查管理方案的清單，查是否與重要環(huán)境因素相一致2. 查管理方案在施工過(guò)程的適宜性，特別是與施工方案的接口3. 查管理方案的容是否

5、符合規(guī)定要求，施工中的環(huán)保方法是否適宜4. 查本部門管理方案的實(shí)施渠道與實(shí)踐效果，重點(diǎn)查揚(yáng)塵、噪聲（攪拌機(jī)、混凝土振動(dòng)）、施工與生活污水、施工材料的浪費(fèi)情況等4.4.1 組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)1. 將作用、責(zé)任、權(quán)限明確化、文件化傳達(dá)2. 管理者提供必須資源3. 選任管理者代表、其權(quán)限為：-建立、實(shí)施并保持環(huán)境管理體系-向最高管理者報(bào)告環(huán)境管理體系的進(jìn)展?fàn)顩r 證據(jù)：公司、項(xiàng)目經(jīng)理部的人員分工與職責(zé)文件、人員工作績(jī)效、環(huán)保行為等 1. 查企業(yè)的管理、實(shí)施與環(huán)境有關(guān)活動(dòng)的責(zé)任、權(quán)限與相互關(guān)系2. 查企業(yè)對(duì)環(huán)境管理者代表與負(fù)責(zé)人的任命3. 查有關(guān)項(xiàng)目經(jīng)理部、部門的作用、權(quán)限、相互關(guān)系的文件4. 查組織結(jié)構(gòu)圖

6、與職責(zé)人員的文件5. 驗(yàn)證主要人員職責(zé)的落實(shí)情況6. 詢問(wèn)本部經(jīng)理或主管的主要職責(zé)；4.4.2 培訓(xùn)、意識(shí)和能力1. 對(duì)與環(huán)境影響有關(guān)的全體員工進(jìn)行培訓(xùn)2. 使員工認(rèn)識(shí)到：-遵守方針、方法與EMS要一件大事-工作過(guò)程對(duì)環(huán)境有影響 -遵守方針、方法與EMS要求的作用和責(zé)任-不遵守規(guī)則的后果3. 從事對(duì)環(huán)境可能有重大影響的工作的員工必須有相應(yīng)能力4. 對(duì)供應(yīng)方要求進(jìn)行必要的環(huán)境培訓(xùn)（包括勞務(wù)供方、材料、工程與運(yùn)輸供方）5. 保證履行特殊的EMS職務(wù)的員工的能力證據(jù)：關(guān)鍵崗位的人員能力識(shí)別別考核記錄、培訓(xùn)計(jì)劃、記錄、證書等。供方有關(guān)人員的培訓(xùn)記錄 1. 查文件化的培訓(xùn)程序2. 查人員環(huán)境意識(shí)與能力的

7、識(shí)別3. 查人員培訓(xùn)的需求與計(jì)劃4. 查主要管理人員的培訓(xùn)記錄5. 查人員環(huán)保培訓(xùn)與能力評(píng)價(jià)的證據(jù)6. 查看本部門員工的培訓(xùn)記錄與考核結(jié)果；7. 詢問(wèn)本部門關(guān)鍵崗位的員工該崗位的環(huán)境影響與相關(guān)的防護(hù)措施；4.4.3 信息交流1. 有關(guān)環(huán)境因素、EMS的以下程序：-容各部門、各層次的信息交流-外來(lái)信息的接收、文件化對(duì)應(yīng)2. 對(duì)于重要環(huán)境因素，規(guī)定和外部信息交流的程序或規(guī)則，并留下實(shí)施記錄3. 有信息接收和應(yīng)答的程序4. 緊急狀態(tài)時(shí)和相關(guān)部門的信息交流證據(jù)：各種會(huì)議、培訓(xùn)、溝通記錄1. 查規(guī)定環(huán)境信息控制辦法的文件或程序2. 有關(guān)、外部信息的接受、文件化、答復(fù)的程序明確嗎3. 查信息處理和結(jié)果4.

8、 查領(lǐng)導(dǎo)對(duì)信息處理的決策情況4.4.5 文件控制 建立關(guān)保持控制ISO14001所要求的所有文件的程序，應(yīng)控制的項(xiàng)目包括：-文件的發(fā)送對(duì)象-定期評(píng)審、修訂、批準(zhǔn)-有關(guān)部門能得到最新版本-舊文件的處理-舊文件需要保存時(shí)，應(yīng)易于識(shí)別，并標(biāo)明日期、指定保管期限1. 查是否文件經(jīng)過(guò)審批、評(píng)審后的發(fā)布2. 查文件清單與施工過(guò)程的接口3. 查文件發(fā)布與法規(guī)的一致性4. 查文件架構(gòu)與容是否滿足規(guī)定 4.4.6 運(yùn)行控制1. 明確有關(guān)重大環(huán)境影響的運(yùn)行活動(dòng)要沿著目標(biāo)和指標(biāo)進(jìn)行2. 實(shí)施以下項(xiàng)目：-運(yùn)行的程序-程序中的運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)-確立有關(guān)重大環(huán)境影響的程序，并傳達(dá)給供應(yīng)方，承包方 證據(jù)：施工現(xiàn)場(chǎng)和辦公區(qū)域的控制狀

9、況與相關(guān)運(yùn)行記錄1. 查運(yùn)行過(guò)程的識(shí)別和活動(dòng)策劃2. 查管理方案的實(shí)施效果3. 查施工現(xiàn)場(chǎng)污水、揚(yáng)塵、噪聲等環(huán)境影響4.5.2 不合格、糾正與預(yù)防措施1. 明確以下責(zé)任和權(quán)限：-處理、調(diào)查不符合-采取減少影響的行動(dòng)-采取糾正和預(yù)護(hù)措施2. 措施應(yīng)與問(wèn)題的大小和產(chǎn)生的影響相適應(yīng)3. 要有程序變更時(shí)的實(shí)施和記錄證據(jù)：工地與部門不符合的糾正證據(jù)，記錄與效果等1. 查不符合的監(jiān)定與處置證據(jù)2. 查糾正措施的記錄與容3. 查預(yù)防措施的記錄4. 查持續(xù)改進(jìn)的證據(jù)5. 查異常情況時(shí)的信息交流4.5.3 記錄1. 應(yīng)有標(biāo)識(shí)、保持、處理記錄的程序2. 培訓(xùn)記錄、審核、評(píng)審結(jié)果也應(yīng)包括在3. 記錄的保管要求-容易

10、檢索、閱讀-可以識(shí)別-可以追蹤-可以損壞、丟失4. 明確保管期限并記錄5. 適合標(biāo)準(zhǔn)要求6. 記錄的主要種類有：-法律、法規(guī)與其他要求-投訴-培訓(xùn)1. 查記錄的標(biāo)識(shí)、匯集、使用、填寫、保管、維護(hù)與廢棄的程度的設(shè)立和保持2. 查本部門的記錄3. 查記錄易讀懂、能識(shí)別有關(guān)的活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)4. 查記錄易檢索，用防止損傷、丟失的辦法保管、規(guī)定并記錄保管期限5. 查建立并保持組織部、相關(guān)方獲取記錄的程序4.5.3 記錄 -檢查、維護(hù)、校準(zhǔn)-承包方、供應(yīng)方-事故-影響評(píng)價(jià)-審核結(jié)果-管理評(píng)審證據(jù)：環(huán)境記錄臺(tái)帳與記錄歸檔情況4.6 管理評(píng)審1. 由最高管理者實(shí)施2. 自主性進(jìn)行3. 收集必要信息4. 評(píng)審文件化5. 評(píng)審言明方針、目標(biāo)與其他因素變更的必要性6. 要反映出審核結(jié)果信息變化和持續(xù)改進(jìn)的關(guān)系7.