以項目化分級監(jiān)管為手段的廉能管理

1、以項目化分級監(jiān)管為抓手的廉能管理積極探索建立職權(quán)明晰、風(fēng)險公開、制度防范、層層監(jiān)管的廉能管理體系，是推進懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)的重要內(nèi)容。把現(xiàn)代管理理念引入廉能管理工作中，針對可能因監(jiān)管不到位或黨員干部不能廉潔自律而產(chǎn)生的廉政風(fēng)險，創(chuàng)新廉能風(fēng)險防范機制，運用科學(xué)手段加強具體業(yè)務(wù)中廉能管理的有效切入，對保護黨員干部、監(jiān)督權(quán)力運行、標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)經(jīng)營行為起到了重要的作用。近年來，我廠認(rèn)真貫徹中煙公司紀(jì)檢工作部署，以全面清權(quán)、公開曬權(quán)、有效制權(quán)為核心，以項目化分級監(jiān)管為手段，全面推進風(fēng)險廉能管理工作，監(jiān)管職能部門不斷加強對工程投資、物資采購項目的監(jiān)督管理，在標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)方面做了大量工作，廉政監(jiān)督工作取得了明

2、顯成效。一、全面推進項目化分級廉能管理的實施背景具體工作中，仍有相關(guān)業(yè)務(wù)部門過分強調(diào)實施項目的專業(yè)性、獨特性、時效性，致使工程投資、物資采購項目在采購方式的選擇上有所變通、招投標(biāo)信息公揭發(fā)布不標(biāo)準(zhǔn)、公示期縮水、招標(biāo)文件存在不足、不嚴(yán)格按合同履約、驗收走過場、資金支付不標(biāo)準(zhǔn)等現(xiàn)象時有發(fā)生。那么，如何進一步糾正行為偏差、堵塞管理漏洞成為標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)亟待解決的問題。只有內(nèi)部監(jiān)管更加嚴(yán)密、更加高效，才能適應(yīng)現(xiàn)代煙草廉政監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的發(fā)展。（一）適應(yīng)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的需求姜成康局長指出：“煙草是特殊產(chǎn)品，實行的是專賣專營特殊體制，受到廣泛的社會關(guān)注。如果在工作中稍有不慎，很容易成為社會關(guān)注的熱點。建立健全

3、懲治和預(yù)防腐敗體系，在推進黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作中處于基礎(chǔ)性、全局性、戰(zhàn)略性的重要地位?！蔽覐S在開展廉政風(fēng)險防范管理工作中，運用科學(xué)手段梳理流程、明確關(guān)鍵節(jié)點、建立節(jié)點工作監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)、落實節(jié)點責(zé)任人員，以流程標(biāo)準(zhǔn)過程、以節(jié)點監(jiān)督流程，找到了加強黨風(fēng)廉政建設(shè)在具體業(yè)務(wù)中的切入點，克服了黨風(fēng)廉政建設(shè)與業(yè)務(wù)工作“兩張皮”的現(xiàn)象，是適應(yīng)煙草行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的需求，是企業(yè)全面加強反腐倡廉建設(shè)的客觀需要，也是進一步推進具有煙草行業(yè)特點的懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)的實際步驟。（二）適應(yīng)企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的需求當(dāng)前，中煙公司和我廠正處于高速發(fā)展時期，產(chǎn)業(yè)升級、品牌結(jié)構(gòu)調(diào)整不斷加大，對工程投資、物資采購項目的內(nèi)部廉政監(jiān)

4、督標(biāo)準(zhǔn)更高、要求更嚴(yán)。標(biāo)準(zhǔn)是企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的生命線，如果不創(chuàng)新廉能管理方法，很難跟上企業(yè)發(fā)展的步伐?？陀^上要求我廠的內(nèi)部廉政監(jiān)督工作必須求變，提高監(jiān)管效率，才能適應(yīng)企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的需求。二、全面推進項目化分級廉能管理的主要做法我廠結(jié)合工程投資、物資采購工作的實際情況，探索引入現(xiàn)代經(jīng)濟管理中項目化管理理念，將工程投資、物資采購項目按概（預(yù)）算金額進行ABC科學(xué)分級，突出重點，以點帶面，推進實施項目化分級管理。從而，把廉政監(jiān)督工作轉(zhuǎn)化并深入到有形、可操作的具體項目，進一步將廉政監(jiān)督工作細(xì)化落實到每個環(huán)節(jié)。（一）項目分級立項我廠按工程投資、物資采購項目的概（預(yù)）算金額大小，分為A、B、C三個級別

5、：A級概（預(yù)）算金額20萬元以上、B級概（預(yù)）算金額10-20萬元、C級概（預(yù)）算金額10萬元以下。列入廉能管理項目共1849個，其中：工程投資方面A級廉能管理項目6個、C能廉能管理項目13個，物資采購方面A級廉能管理項目6個、B能廉能管理項目2個、C能廉能管理項目1822個。（二）分級監(jiān)管措施以廠“兩項工作”廉政監(jiān)督工作程序規(guī)定為監(jiān)管依據(jù)，實行ABC科學(xué)分級管理。1、A級廉能管理項目實施強化目標(biāo)管理，狠抓項目推進。在項目組織實施上，采取“五個一”廉政監(jiān)督和“三個一”內(nèi)控管理的方法。（1）融合業(yè)務(wù)流程，開展有效對接。對工程投資和物資采購12個A級廉能管理項目落實“五個一”廉政監(jiān)督，采取“一個重

6、點項目、一套實施方案、一名責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)、一個承辦崗位、一張管理圖表”的方法進行監(jiān)管，確保項目到崗、責(zé)任到人。對12個A級廉能管理項目共96個節(jié)點的監(jiān)管流程繪制成管理圖表實施監(jiān)管，該方法既直觀地表述出監(jiān)管重點，又能盡快發(fā)現(xiàn)存在問題并第一時間作出整改要求，到達(dá)了事半功倍的效果。A級工程投資項目廉能管理流程圖片2用人T?師W-t標(biāo)時J花盤市-亍*招所v-尸投卷、x、妾就/m的Mi項物苗前斥H捍衰招標(biāo)巳傍艱二國蕓訂擊同后管岬科組以攔關(guān)軍D對攻目甦4_5hS15力蓍茬和L*wMVn*那|話ejc司立hE*出牝。單工方厚左而目冊精*親，朝-做目乾二裝收匿行工程我計和帝斧標(biāo)制笙回端HiI去Mi（虬&A級物資采購

7、項目廉能管理流程圖詼話L災(zāi):？向中木、世，*曹株啊備注：以上流程圖中標(biāo)紅部分為重點監(jiān)管的關(guān)鍵節(jié)點。(2)實時跟蹤督辦，提高監(jiān)督實效。對工程投資和物資采購12個A級廉能管理項目落實“三個一”內(nèi)控管理，采取“每月一自查、每月一督查、每月一例會”的方法進行監(jiān)管，確保項目標(biāo)準(zhǔn)實施。項目承辦崗位對照實施方案、預(yù)期目標(biāo)每月一自查，對數(shù)據(jù)信息、問題難點進行摸排；責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)對照廉政監(jiān)督項目管理圖表每月一督查，查進度查成效；監(jiān)察審計科組織各責(zé)任崗位每月一例會，總結(jié)項目工作進展情況，重點分析存在的問題，催促項目標(biāo)準(zhǔn)推進。2、B級廉能管理項目實施抓住關(guān)鍵環(huán)節(jié)，實現(xiàn)自動報警。對2個物資采購B級廉能管理項目的立項、招標(biāo)、

8、實施、驗收、結(jié)算五個關(guān)鍵環(huán)節(jié)進行全方位、多角度的監(jiān)管，建立廉政監(jiān)督記錄。節(jié)點工作內(nèi)容監(jiān)管重點立項項目經(jīng)投資管理部門初審，按審批權(quán)限報投資管理委員會、辦公會議審議批準(zhǔn)或?qū)徸h通過報上級單位審批。重點監(jiān)督項目的立項是否按照程序經(jīng)集體討論決定，項目是否經(jīng)過審批，項目經(jīng)費是否列入預(yù)算。招標(biāo)施工單位、設(shè)備和物資供給商、設(shè)計單位、監(jiān)理單位等必須按照采購管理方法（暫行）（廣煙辦201139號）和招標(biāo)投標(biāo)活動實施細(xì)則（暫行）（廣煙辦201140號）的相關(guān)規(guī)定及程序進行招標(biāo)。重點監(jiān)督招標(biāo)形式是否嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定確定，是否存在拆標(biāo)、躲避招標(biāo)等行為，開標(biāo)程序是否合法，是否公開、公平、公正，是否與中標(biāo)人簽訂廉政責(zé)任書。

9、實施工程投資項目必須嚴(yán)格按照批復(fù)的投資控制價和內(nèi)容實施，需變更建設(shè)規(guī)模、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、建筑面積、建設(shè)內(nèi)容和建設(shè)地點的，報原項目審批單位批準(zhǔn)；物資采購項目的采購數(shù)量或采購金額超過原審批額10%勺須經(jīng)采購領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過。對項目實施機構(gòu)及其工作人員進行廉政教育，做好預(yù)防腐敗工作，重點監(jiān)督超出項目批復(fù)投資總額15%勺是否報原項目審批單位批準(zhǔn)，超出項目概（預(yù)）算審定額的是否申報（設(shè)計）變更審計。驗收工程投資項目必須經(jīng)過竣工結(jié)（決）算審計后，才可組織竣工驗收；物資采購項目的采購物資到貨后，物資采購部門要會同相關(guān)技術(shù)人員及質(zhì)檢人員依據(jù)有關(guān)規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)共同驗收并出具驗收報告，驗收合格后辦理入庫。重點監(jiān)督是否遵循驗

10、收人員與項目承辦人員相互獨立的原則，是否按照規(guī)定程序進行貨物或服務(wù)的驗收。結(jié)算工程投資項目資金支付依據(jù)工程進度和合同約定條款付款，物資采購項目資金支付依據(jù)采購進度和合同約定條款付款。重點監(jiān)督工程投資項目資金支付是否經(jīng)審計、財務(wù)部門審核，物資采購項目資金支付是否經(jīng)財務(wù)部門審核。3、C級廉能管理項目實施對1835個工程投資、物資采購C級廉能管理項目，采用抽查的方式進行監(jiān)管。積極推行差異化監(jiān)管，根據(jù)工程投資和物資采購類別、重要性及供方的業(yè)績、信譽、質(zhì)量保證能力等情況實施分類監(jiān)督，著力增強監(jiān)督工作的針對性和有效性，提高監(jiān)督效能；大力加強項目質(zhì)量不良記錄管理，加快建立供方質(zhì)量信用檔案，強化對違法違規(guī)行為

11、的信用懲戒，充分發(fā)揮廉政監(jiān)督的約束作用，切實加大監(jiān)督執(zhí)法力度，增強監(jiān)督工作的權(quán)威性和威懾力。（三）資料歸檔根據(jù)項目分級情況，按一項一檔原則，將所有資料科學(xué)分類歸檔備查。A級項目檔案包括實施方案和“五個一”廉政監(jiān)督及“三個一”內(nèi)控管理的進度圖表等記錄材料；B級項目檔案包括五個關(guān)鍵環(huán)節(jié)的廉政監(jiān)督記錄材料；C級項目檔案包括抽查監(jiān)管的記錄材料。三、全面推進項目化分級廉能管理取得的成效通過開展項目分級廉能管理工作，我廠以工程投資和物資采購的關(guān)鍵領(lǐng)域與重要環(huán)節(jié)為預(yù)防重點，運用項目化分級監(jiān)管“制度+科技”手段，建立健全制度，創(chuàng)新完善以對接、分析、預(yù)警、督辦、反饋為主要內(nèi)容的懲防廉能監(jiān)管平臺，充分發(fā)揮綜合效應(yīng)

12、，廉能管理工作取得了顯著成效。（一）監(jiān)督痕跡化，確保權(quán)力標(biāo)準(zhǔn)運行在項目化分級監(jiān)管“制度+科技”模式的探索中，通過強化權(quán)力運行的制度化工作，促使各職能部門的權(quán)力運行固化到業(yè)務(wù)流程，使流程信息化，通過對各業(yè)務(wù)流程信息化再監(jiān)督，從而加強了權(quán)力部門和責(zé)任人的自律意識，確保了權(quán)力運行的標(biāo)準(zhǔn)。（二）制度流程化，確保制度有效運行把懲防監(jiān)管平臺與制度建設(shè)有機結(jié)合起來，既促進了源頭治理工作的推進，更在實踐中逐步完善了反腐倡廉的教育制度、監(jiān)督制度、預(yù)防制度、懲治制度、痕跡化管理制度，確保紀(jì)檢監(jiān)察在內(nèi)部管理監(jiān)督中充分發(fā)揮再監(jiān)督職能。一是提高制度約束力。通過懲防監(jiān)管平臺，將制度標(biāo)準(zhǔn)與業(yè)務(wù)過程相結(jié)合，制定懲防監(jiān)管平臺運

13、行制度，實現(xiàn)了對業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的全過程監(jiān)督，有效防止違規(guī)行為的發(fā)生，減少了執(zhí)行制度中的人為因素干擾，使制度要求落到實處。二是提高制度威懾力。通過懲防監(jiān)管平臺，整合分散存儲在不同業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)中的關(guān)聯(lián)信息，快速發(fā)現(xiàn)異常情況，實現(xiàn)橫向到邊的數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)和縱向到底的數(shù)據(jù)查詢，發(fā)揮了數(shù)據(jù)再監(jiān)督的威懾作用。三是提高制度執(zhí)行力。通過懲防監(jiān)管平臺創(chuàng)新完善黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核機制，把責(zé)任制表達(dá)在工程投資和物資采購項目實施的各個環(huán)節(jié)，對業(yè)務(wù)處理信息和操作步驟全面、完整的記錄，實現(xiàn)了業(yè)務(wù)過程可追溯性。（三）監(jiān)管圖表化，確保監(jiān)督高效運行監(jiān)督是一項專業(yè)性很強且耗時耗力的工作，要快速處理大量的監(jiān)督信息，是一件成本高昂的事情，特別是有效地實現(xiàn)事前、事中的監(jiān)督，也是監(jiān)督工作的一個難點。通過項目化分級監(jiān)管平臺，將監(jiān)管流程以圖表形式直觀地表述，紀(jì)檢監(jiān)察在不驚擾業(yè)務(wù)部門的情況下實時獲取關(guān)鍵的監(jiān)督信息，查找出監(jiān)督事項的主要風(fēng)險點，針對存在的問題提出工作建議，有效遏制了制度執(zhí)行中的不標(biāo)準(zhǔn)行為，促進了業(yè)務(wù)行為標(biāo)準(zhǔn)，大大提高了監(jiān)督效率。