專利信息檢索與分析的作用和意義

1、問(wèn)題：1.純文字，表格及圖比較難做，之后再補(bǔ) 2.查找的資料沒(méi)有明確提到在管理學(xué)角度、經(jīng)濟(jì)學(xué)角度下的促進(jìn)作用，僅憑個(gè)人理解（1）專利信息對(duì)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的推動(dòng)作用管理學(xué)角度專利信息利用實(shí)踐主編甘紹寧P1 第一節(jié) 技術(shù)創(chuàng)新決策中需要解決的主要問(wèn)題 斯坦福大學(xué)的羅伯特.A.伯格曼教授在技術(shù)與創(chuàng)新的戰(zhàn)略管理一書(shū)中指出，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是針對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行的技術(shù)開(kāi)發(fā)活動(dòng)，“技術(shù)創(chuàng)新成功與否的終極標(biāo)準(zhǔn)是在商業(yè)方面而并非單純是技術(shù)方面?！彼?，在技術(shù)創(chuàng)新決策過(guò)程中，技術(shù)創(chuàng)新主體關(guān)注的因素既包括產(chǎn)品技術(shù)的發(fā)展?fàn)顩r，也包括市場(chǎng)需求和行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)者的動(dòng)態(tài)。因此，技術(shù)創(chuàng)新決策至少需要關(guān)注以下幾個(gè)問(wèn)題：（1） 行業(yè)技術(shù)的現(xiàn)

2、狀 （2） 目標(biāo)市場(chǎng)的需求（3） 競(jìng)爭(zhēng)者的動(dòng)態(tài) 在明了上述問(wèn)題的基礎(chǔ)上提出的技術(shù)創(chuàng)新決策建議，將會(huì)使技術(shù)創(chuàng)新決策更具客觀性和針對(duì)性。技術(shù)創(chuàng)新決策需要參考各類(lèi)信息源，但無(wú)論是從技術(shù)角度、經(jīng)濟(jì)角度，專利信息都是其中非常重要的一種。 第二節(jié) 技術(shù)創(chuàng)新決策中適用的專利信息運(yùn)用策略 統(tǒng)計(jì)分析是分析工作的主要形式之一。通過(guò)對(duì)技術(shù)信息的分類(lèi)統(tǒng)計(jì)分析，可以發(fā)現(xiàn)技術(shù)的演變規(guī)律和分類(lèi)構(gòu)成。專利信息是一種高度標(biāo)準(zhǔn)化的技術(shù)法律信息。無(wú)論是專利信息整體的類(lèi)別劃分，還是每件專利的文體結(jié)構(gòu)及句法結(jié)構(gòu)，都有相對(duì)可循規(guī)律，這無(wú)疑是專利信息利用統(tǒng)計(jì)規(guī)律來(lái)進(jìn)行分析應(yīng)用的天然優(yōu)勢(shì)。題目和摘要可以作為技術(shù)性分析的統(tǒng)計(jì)特征；授權(quán)公告號(hào)、

3、國(guó)際申請(qǐng)、申請(qǐng)人地址中的國(guó)別代碼和地址信息可以作為地域性分析的統(tǒng)計(jì)特征；申請(qǐng)人可以作為同行業(yè)申請(qǐng)人或競(jìng)爭(zhēng)者分析的統(tǒng)計(jì)特征；申請(qǐng)日、公開(kāi)日和優(yōu)先權(quán)日可以作為期限類(lèi)分析的統(tǒng)計(jì)特征，等等。通常認(rèn)為，一篇專利文獻(xiàn)所描述的現(xiàn)象具有其偶然性，但當(dāng)對(duì)由若干篇專利文獻(xiàn)匯聚而成的一類(lèi)專利文獻(xiàn)信息進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析時(shí)，就可以得到帶有一定普遍性的結(jié)論，從而歸納出某個(gè)產(chǎn)品技術(shù)領(lǐng)域的規(guī)律性。例如，我們可以通過(guò)統(tǒng)計(jì)某一國(guó)家或地區(qū)在某個(gè)特定圍、某類(lèi)產(chǎn)品或技術(shù)專利申請(qǐng)的集中度，了解其技術(shù)創(chuàng)新熱點(diǎn)，進(jìn)而了解該國(guó)家或地區(qū)在這一時(shí)間圍(或今后一段時(shí)間)的市場(chǎng)需求；如果在上述統(tǒng)計(jì)分析過(guò)程中加入申請(qǐng)人信息，我們不但可以了解上述信息，還可以獲

4、悉申請(qǐng)人在這些開(kāi)發(fā)熱點(diǎn)方面各自的技術(shù)特長(zhǎng)和保護(hù)策略。技術(shù)創(chuàng)新決策中的專利信息運(yùn)用策略主要有：通過(guò)技術(shù)性分析，了解技術(shù)發(fā)展動(dòng)態(tài)；通過(guò)地域性分析，了解市場(chǎng)需求；通過(guò)申請(qǐng)人分析，了解競(jìng)爭(zhēng)者。綜合上述分析，對(duì)比技術(shù)創(chuàng)新主體自身的能力特點(diǎn)，進(jìn)而對(duì)其技術(shù)創(chuàng)新決策提出參考性建議。專利信息與利用 建蓉655技術(shù)創(chuàng)新中的專利信息檢索6551技術(shù)創(chuàng)新中的專利信息利用所謂技術(shù)創(chuàng)新，是指企業(yè)或組織應(yīng)用創(chuàng)新的知識(shí)和新技術(shù)、新工藝，采用新的生產(chǎn)方式和經(jīng)營(yíng)管理模式，提高產(chǎn)品質(zhì)量，開(kāi)發(fā)生產(chǎn)新的產(chǎn)品，提供新的服務(wù)，占據(jù)市場(chǎng)并實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)價(jià)值。技術(shù)創(chuàng)新不能低起點(diǎn)起步，不能重復(fù)他人已經(jīng)完成的創(chuàng)造活動(dòng)，技術(shù)創(chuàng)新要尋求知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，要使企

5、業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)生巨大的價(jià)值，因此在技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中隨時(shí)利用專利信息，也就是要在創(chuàng)新的過(guò)程中分不同階段進(jìn)行不同種類(lèi)的專利信息檢索。技術(shù)創(chuàng)新中的專利信息檢索應(yīng)包括：(1)專利技術(shù)主題檢索追溯檢索。檢索出該技術(shù)主題所屬領(lǐng)域的所有相關(guān)專利，以供開(kāi)題分析及決策。(2)專利技術(shù)主題檢索定題檢索。定期瀏覽新出現(xiàn)的相關(guān)技術(shù)主題的專利，以供隨時(shí)監(jiān)視創(chuàng)新過(guò)程中出現(xiàn)的新情況。(3)新穎性檢索。創(chuàng)新完成后，尋求專利保護(hù)。6552技術(shù)創(chuàng)新中的專利信息檢索案例1案例一漢字激光照排系統(tǒng)的發(fā)明人王選教授，在發(fā)明第四代激光照排系統(tǒng)的過(guò)程中從始至終都在利用專利信息，從而能夠在照排技術(shù)領(lǐng)域走到世界的前面，獲得多項(xiàng)專利。 立項(xiàng)之前，他用了

6、1年時(shí)問(wèn)，檢索和研究國(guó)外專利，通過(guò)專利技術(shù)信息檢索，了解到照排技術(shù)主要有“手動(dòng)式”、“光學(xué)機(jī)械式”、“陰極射線管式”。 在研究過(guò)程中，通過(guò)專利信息隨時(shí)跟蹤檢索，越過(guò)當(dāng)時(shí)13本流行的光機(jī)式、歐美流行的陰極射線管式照排技術(shù)，直接研制出第四代激光照排系統(tǒng)。 研究成果出來(lái)后，通過(guò)專利新穎性檢索確定專利保護(hù)的可能性，最終在19851989年連續(xù)申請(qǐng)以下9件與第四代激光照排系統(tǒng)相關(guān)的發(fā)明專利：85100275照排機(jī)和印字機(jī)共享的字形發(fā)生器和控制器，85100285高分辨率漢字字形發(fā)生器，85103268高分辨率字形高速旋轉(zhuǎn)的方法，89101481逐段生成大號(hào)漢字字形點(diǎn)陣和圖形點(diǎn)陣的設(shè)備和方法，891014

7、82漢字字形發(fā)生器在處理筆畫(huà)交錯(cuò)情況時(shí)的一個(gè)措施，89101483一種適合單路和多路掃描的照排機(jī)輸出、正陰、反陽(yáng)、反陰圖的控制設(shè)備，89103388高速產(chǎn)生傾斜字和任意角度旋轉(zhuǎn)字的方法，89103389分段生成報(bào)紙和書(shū)刊版面點(diǎn)陣的方法，89103390高集成度的字形發(fā)生器和控制器。其中8件申請(qǐng)被授予專利權(quán)。 2案例二 日本旭化成公司計(jì)劃開(kāi)發(fā)高抗沖聚苯乙烯(HIPS)的項(xiàng)目，該產(chǎn)品廣泛用于家用視聽(tīng)設(shè)備和其他設(shè)備。 項(xiàng)目組對(duì)現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行了檢索，發(fā)現(xiàn)美國(guó)FG公司擁有關(guān)于HIPS產(chǎn)品的專利，可能阻礙該公司所計(jì)劃開(kāi)發(fā)技術(shù)的商業(yè)化。FG專利的權(quán)利要求書(shū)的要點(diǎn)是在聚丁二烯(PB)存在下的苯乙烯聚合反應(yīng)，聚丁

8、二烯的微觀結(jié)構(gòu)是順式含量2590，乙烯含量10或更少。 項(xiàng)目組對(duì)該專利進(jìn)行的評(píng)估得到兩個(gè)重要發(fā)現(xiàn)。一方面，在該專利文件的記載中，F(xiàn)G公司強(qiáng)調(diào)限制乙烯含量是專利的根本容和重要容。另一方面，F(xiàn)G專利沒(méi)有說(shuō)明對(duì)該含量進(jìn)行測(cè)定的方法。 因此，如果打算繼續(xù)開(kāi)發(fā)HIPS產(chǎn)品，則必須設(shè)計(jì)出乙烯含量大于10的聚丁二烯。項(xiàng)目組開(kāi)發(fā)出了乙烯含量大于13的聚丁二烯(用Morero測(cè)量方法)，并申請(qǐng)了大量的外圍專利。 656產(chǎn)品出口前的專利信息檢索 隨著我國(guó)綜合國(guó)力的不斷增強(qiáng)，我國(guó)一些領(lǐng)域的企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)能力也在不斷提升，越來(lái)越多的企業(yè)已經(jīng)、正在或打算將自己的產(chǎn)品打入國(guó)際市場(chǎng)。許多企業(yè)開(kāi)始把產(chǎn)品出口前的專利信

9、息檢索作為一項(xiàng)極為重要的工作來(lái)做。 6561 產(chǎn)品出口前的專利信息檢索概述 產(chǎn)品出口前的專利信息檢索應(yīng)包括： （1）專利技術(shù)信息檢索追溯檢索。檢索出與該產(chǎn)品技術(shù)主題相關(guān)的所有專利，以了解該產(chǎn)品知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況。 （2）同族專利檢索。了解與該產(chǎn)品技術(shù)主題相關(guān)的所有專利的地域性信息。 （3）專利有效性檢索。了解相關(guān)專利的有效性信息。 6562產(chǎn)品出口前的專利信息檢索案例 某單位生產(chǎn)一種垃圾壓實(shí)機(jī)，并準(zhǔn)備將該產(chǎn)品出151，擔(dān)心專利侵權(quán)，委托進(jìn)行產(chǎn)品出口前的專利信息檢索。 根據(jù)委托單位提供的資料上顯示出的主題詞，檢索單位進(jìn)行專利技術(shù)信息檢索，找到相關(guān)專利文獻(xiàn)23件，其中：美國(guó)專利17件，英國(guó)專利1件，國(guó)際

10、專利申請(qǐng)1件，中國(guó)專利4件。按照專利權(quán)人歸類(lèi)，所有國(guó)外相關(guān)專利分別屬于6個(gè)專利權(quán)人。這6個(gè)專利權(quán)人分別為3個(gè)美國(guó)公司，1個(gè)英國(guó)公司，2個(gè)美國(guó)個(gè)人。在6個(gè)專利權(quán)人中，技術(shù)實(shí)力最強(qiáng)的是一家美國(guó)公司。它擁有4 824件美國(guó)專利或?qū)＠暾?qǐng)，其中與委托單位所描述的垃圾壓實(shí)機(jī)主題相關(guān)的有7件。它自1975年開(kāi)始第一次提出有關(guān)垃圾壓實(shí)機(jī)的專利申請(qǐng)，經(jīng)過(guò)25年，到2000年仍有專利申請(qǐng)。這7件專利由9個(gè)發(fā)明人完成。 檢索單位又在專利技術(shù)信息檢索結(jié)果的基礎(chǔ)上進(jìn)行同族專利檢索，檢索到同族專利19件，分別屬于11個(gè)專利族；有4個(gè)專利族擁有潛在同族專利，其中一個(gè)專利族的潛在同族專利數(shù)量多達(dá)94個(gè)，其他3個(gè)專利族分別有

11、9個(gè)、9個(gè)和18個(gè)潛在同族專利。已公布的中國(guó)同族專利的專利族只有2個(gè)，全部來(lái)自技術(shù)實(shí)力最強(qiáng)的那家美國(guó)公司。 通過(guò)專利法律狀態(tài)檢索，確定32件專利的法律狀態(tài)。其中，視為撤回的3件；視為放棄的2件；屆滿失效的5件；未指定中國(guó)的2件，指定中國(guó)但未進(jìn)人中國(guó)國(guó)家階段的1件；授權(quán)有效的19件。 檢索結(jié)論：雖然有不少與委托單位生產(chǎn)的垃圾壓實(shí)機(jī)相關(guān)的專利及專利申請(qǐng)，但有的雖然申請(qǐng)中國(guó)專利但沒(méi)有請(qǐng)審而被視為撤回，有的雖然通過(guò)國(guó)際申請(qǐng)指定了中國(guó)但在規(guī)定的時(shí)間沒(méi)進(jìn)人中國(guó)國(guó)家階段而不可能獲得中國(guó)專利權(quán)，有的根本就沒(méi)申請(qǐng)中國(guó)專利。此外，沒(méi)有檢索到與委托單位生產(chǎn)的那種垃圾壓實(shí)機(jī)相關(guān)的產(chǎn)品進(jìn)入國(guó)的專利。 657競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手研究

12、中的專利信息檢索在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，企業(yè)會(huì)有很多自己的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，通過(guò)專利信息檢索和分析，研究競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利技術(shù)擁有量、所涉及的技術(shù)領(lǐng)域、發(fā)展趨勢(shì)等，對(duì)找到合作伙伴、確定競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、使自己在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)有利位置具有極大的幫助。 6571 競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手研究中的專利信息檢索概述 競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手研究中的專利信息檢索應(yīng)包括： (I)申請(qǐng)人檢索。檢索出競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手申請(qǐng)的所有專利及其收購(gòu)的所有專利。 (2)同族專利檢索。了解其申請(qǐng)的所有專利及其收購(gòu)的所有專利的地域性信息。 (3)專利有效性檢索。了解其申請(qǐng)的所有專利及其收購(gòu)的所有專利的有效性信息。 6572競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手研究中的專利信息檢索案例 2003年某單位在尋找合作伙伴時(shí)，選擇

13、了美國(guó)LEAPFROG公司的學(xué)習(xí)機(jī)專利為合作目標(biāo)。為此進(jìn)行了針對(duì)美國(guó)LEAPFROG公司的專利信息檢索。 通過(guò)美國(guó)專利商標(biāo)局政府上的專利檢索系統(tǒng)，檢索到LEAPFROG公司的授權(quán)專利4件(其中2件設(shè)計(jì)專利)，公布的專利申請(qǐng)8件，合計(jì)為12件。又通過(guò)專利權(quán)轉(zhuǎn)移數(shù)據(jù)庫(kù)檢索到專利說(shuō)明書(shū)上的原受讓人為其他人但最終受讓人為L(zhǎng)EAPFROG公司的授權(quán)專利16件(其中3件設(shè)計(jì)專利)；此外還有專利申請(qǐng)說(shuō)明書(shū)的原受讓人為其他人但以其作為優(yōu)先權(quán)在其他國(guó)家或組織提出專利申請(qǐng)的公開(kāi)文件上的申請(qǐng)人為L(zhǎng)EAPFROG公司的2件和專利申請(qǐng)說(shuō)明書(shū)的原受讓人為其他人但專利授權(quán)后的文獻(xiàn)上的最終受讓人為L(zhǎng)EAPFROG公司的專利申

14、請(qǐng)1件。合計(jì)19件。 再通過(guò)同族專利檢索，檢索到LEAPFROG公司美國(guó)專利的同族專利58件，分屬于15個(gè)專利族。在15組同族專利中，看似同族專利數(shù)量最多的一個(gè)專利族只有18件。但如果把國(guó)際專利申請(qǐng)指定國(guó)這個(gè)潛在的同族專利因素考慮進(jìn)去，則所有含有國(guó)際專利申請(qǐng)的每個(gè)專利族中的同族專利數(shù)量都會(huì)大大增加，同族專利數(shù)量最多的一個(gè)專利族可達(dá)89件。在所有同族專利中，有2件中國(guó)同族專利。此外還有9件國(guó)際專利申請(qǐng)指定了中國(guó)。 針對(duì)LEAPFROG公司美國(guó)專利的法律狀態(tài)進(jìn)行檢索，確定20件授權(quán)美國(guó)專利均為有效專利，其余10件專利申請(qǐng)還在審查之中。再針對(duì)LEAPFROG公司中國(guó)專利的法律狀態(tài)進(jìn)行檢索，確定1件中

15、國(guó)專利申請(qǐng)已視為撤回；1件指定中國(guó)的國(guó)際專利申請(qǐng)已進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段，但尚未授權(quán)；其余9件國(guó)際專利申請(qǐng)還尚未進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段。 658專利戰(zhàn)略研究中的專利信息檢索 6581 專利戰(zhàn)略研究中的專利信息檢索概述 所請(qǐng)專利戰(zhàn)略，是指企業(yè)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，自覺(jué)地利用專利保護(hù)的武器，有效地提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力的總的謀劃和策略。企業(yè)要發(fā)展，就一定要進(jìn)行針對(duì)企業(yè)未來(lái)發(fā)展的專利戰(zhàn)略研究，就應(yīng)在專利戰(zhàn)略研究中利用專利信息檢索，為研究提供可靠的分析依據(jù)。 前述專利信息的各種應(yīng)用都可以作為專利戰(zhàn)略研究中的專利信息檢索所使用的方法，但它們各有側(cè)重。作為專利戰(zhàn)略研究中的專利信息檢索至少應(yīng)包括： (1)專利技術(shù)信息檢索追溯檢索

16、。檢索出技術(shù)主題所屬領(lǐng)域的所有相關(guān)專利。 (2)同族專利檢索。排除檢索結(jié)果中的同族專利，保留基本專利，避免分析中的重復(fù)計(jì)算。 (3)檢索結(jié)果統(tǒng)計(jì)分析(二次檢索)。申請(qǐng)年代分析，授權(quán)年代分析，申請(qǐng)人分析，發(fā)明人分析，IPC分析，國(guó)家分布分析，同族專利分析。 6582專利戰(zhàn)略研究中的專利信息檢索案例 例如：在中國(guó)專利檢索系統(tǒng)(CPRS)中，檢索各年度在“化學(xué)藥、獸藥及其它們的制造”領(lǐng)域的發(fā)明專利申請(qǐng)量。 1用與“藥”相關(guān)的分類(lèi)號(hào)限定檢索領(lǐng)域，但是要去除“中藥和生物藥” (001)F IC C07B+C07C+C07D+C07F+C07G+C07H+C07J+C12Q<hits：48370&g

17、t; (002)F KW藥<hits：93 01 1> (003)F IC A61 K<hits：75 526> (004)F KW中藥+草藥+中草藥<hits：28 265> (005)F IC A61K009<hits：15 719> (006)F IC A61K038+A61K039+A61K048+A61K006+A61K035<hits：43 655> (007)J 1木2+34木56<hits：35 261> 2用的國(guó)省代碼進(jìn)行限定 (008)F CO 11<hits：1 18 711> 3檢索各年

18、度的申請(qǐng)量 (009)F AD 1999<hits：124 772> (010)F AD 2000<hits：151 240> (011)F AD 2001<hits：177 002> (012)F AD 2002<hits：228 657>369(013)F AD 2003<hits：260 062> (014)F AD 2004<hits：223 841> (015)F AD 2005<hits：45 882> 4邏輯運(yùn)算得到“化學(xué)藥、獸藥及其它們的制造”領(lǐng)域的各年度專利申請(qǐng)量 (016)J 7術(shù)8術(shù)9&l

19、t;hits：65> (017)J 7木8：=10<hits：105> (018)J 7：l：8術(shù)1 1<hits：144> (019)J 7：l：8：l=12<hits：283> (020)J 7術(shù)8木13<hits：333> (021)J 7術(shù)8木14<hits：285> (022)J 7木8木15<hits：106> 5二次檢索，得到發(fā)明的申請(qǐng)量 (023)R 016發(fā)明<hits：64> (024)R 017發(fā)明<hits：102> (025)R 018發(fā)明<hits：140&g

20、t; (026)R 019發(fā)明<hits：282> (027)R 020發(fā)明<hits：332> (028)R 021發(fā)明<hits：280> (029)R 022發(fā)明<hits：106> 將以上檢索得到的數(shù)據(jù)制成分析表或分析圖，用于評(píng)價(jià)市該技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展趨勢(shì)。具體專利信息分析方法見(jiàn)第七章。經(jīng)濟(jì)學(xué)角度第7章 專利信息分析 本章主要介紹專利信息分析的本質(zhì)、專利信息分析的價(jià)值、專利信息分析的各種方法特別是定量專利信息分析和專利定性分析方法、專利信息分析流程以及分析報(bào)告等容，旨在幫助專利信息使用者能夠挖掘出深藏在大量專利信息中的客觀事實(shí)真相，從而獲得指

21、導(dǎo)國(guó)家、行業(yè)、企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)決策的重要專利情報(bào)。71 專利信息分析概述 隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來(lái)，人類(lèi)社會(huì)的變革遠(yuǎn)比以往任何時(shí)期要更加深刻，意義更加深遠(yuǎn)。全球經(jīng)濟(jì)一體化的進(jìn)程不斷加強(qiáng)，技術(shù)創(chuàng)新的規(guī)模和進(jìn)程以前所未有的速度發(fā)展。與此同時(shí)，科技產(chǎn)業(yè)化不斷加快，技術(shù)及產(chǎn)品的生命周期大大縮短，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)愈演愈烈。在競(jìng)爭(zhēng)如此激烈的市場(chǎng)環(huán)境中，企業(yè)要在競(jìng)爭(zhēng)中得以生存，并在競(jìng)爭(zhēng)中求得不斷的發(fā)展，就必須不斷進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。為了應(yīng)對(duì)各種變化和不確定因素所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，人們需要對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、科技活動(dòng)及其影響作出分析評(píng)估，制定相應(yīng)的發(fā)展戰(zhàn)略和政策，確定面向未來(lái)的發(fā)展方向。專利技術(shù)是生產(chǎn)力當(dāng)中最活躍、最先進(jìn)、最實(shí)用的部分，專利

22、制度的核心是保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造、鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新，其重要作用之一是在法律保護(hù)下，加快專利技術(shù)的推廣應(yīng)用，促進(jìn)社會(huì)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。從世界圍看，運(yùn)用專利戰(zhàn)略保護(hù)自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)、增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)已經(jīng)成為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中最為有效的手段。而作為制定、運(yùn)用專利戰(zhàn)略的基礎(chǔ)和前提，專利信息分析無(wú)疑是十分重要的，而且是不可缺少的。 711 專利信息分析簡(jiǎn)介 7111分析的定義 專利文獻(xiàn)作為科學(xué)知識(shí)的一種記錄，它展示了許多真實(shí)、準(zhǔn)確而詳盡的信息，例如關(guān)于發(fā)明的年代(優(yōu)先權(quán)時(shí)間)、技術(shù)的分類(lèi)、受讓人(申請(qǐng)公司)以及發(fā)明人等諸多不同類(lèi)型的信息。 從專利文獻(xiàn)中采集專利信息，經(jīng)過(guò)加工、整理、分析，形成專利競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)，為企業(yè)乃至國(guó)家的科技發(fā)展戰(zhàn)

23、略服務(wù)，這就是所謂的專利信息分析。 7112分析的本質(zhì) 專利信息分析的本質(zhì)是通過(guò)對(duì)專利信息的容、專利數(shù)量以及數(shù)量的變化或不同圍各種量的比值(如百分比、增長(zhǎng)率等)的研究，對(duì)專利文獻(xiàn)中包含的各種信息進(jìn)行定向選擇和科學(xué)抽象的研究活動(dòng)，是情報(bào)信息工作和科技工作結(jié)合的產(chǎn)物，是一種科學(xué)勞動(dòng)的集合。從專利信息的在特征上看，專利信息分析的核心是對(duì)專利技術(shù)的現(xiàn)狀、發(fā)展等問(wèn)題的研究；從其外部特征上看，專利信息分析在不斷向經(jīng)濟(jì)、社會(huì)各方面延伸和擴(kuò)展，因此它的應(yīng)用領(lǐng)域非常廣泛。 專利信息分析過(guò)程，是具有增值價(jià)值的專利信息再生產(chǎn)過(guò)程，它是通過(guò)使用各種定最或定性的分析方法，對(duì)大量雜亂的、孤立的專利信息進(jìn)行分析，研究專利信

24、息之問(wèn)的相互關(guān)聯(lián)性，挖掘深藏在大量信息中的客觀事實(shí)真相，從而對(duì)特定技術(shù)或技術(shù)領(lǐng)域或行業(yè)作出趨勢(shì)預(yù)測(cè)、對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手作跟蹤研究等，從而產(chǎn)生指導(dǎo)國(guó)家、行業(yè)、企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)決策的重要情報(bào)。 7113分析的目的 在專利信息分析過(guò)程中，無(wú)論采用什么分析方法和技術(shù)手段，其目的總是在于希望對(duì)特定的問(wèn)題作出合乎邏輯的解答，通過(guò)分析，將孤立的信息按照不同的聚集度，使它們由普通的信息轉(zhuǎn)化為有價(jià)值的專利競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)，根據(jù)這些情報(bào)可以從專利這一特殊的視角研判企業(yè)或國(guó)家在相關(guān)產(chǎn)業(yè)和技術(shù)領(lǐng)域的重點(diǎn)技術(shù)及技術(shù)發(fā)展方向、主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的技術(shù)組合和技術(shù)投資動(dòng)向，為企業(yè)乃至國(guó)家制定與總體發(fā)展戰(zhàn)略相匹配的專利戰(zhàn)略。 712專利信息分析研究歷

25、史 7121 國(guó)際情況 在國(guó)際上，對(duì)于專利信息分析這一領(lǐng)域的理論研究和實(shí)踐已有多年的歷史。一些發(fā)達(dá)國(guó)家將專利信息分析用于比較、評(píng)估不同國(guó)家或企業(yè)之間的技術(shù)創(chuàng)新情況、技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀以及跟蹤和預(yù)測(cè)技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)，并以此為科技發(fā)展政策，尤其是專利戰(zhàn)略的制定提供決策依據(jù)。 早在20世紀(jì)60年代，國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織OECD(Organizationfor Economic Cooperation and Development)就開(kāi)始探究生產(chǎn)率要素與專利質(zhì)量的在聯(lián)系。在美國(guó)，美國(guó)專利商標(biāo)局技術(shù)評(píng)估及預(yù)測(cè)處(OTAF)從1971年建立開(kāi)始，就一直不惜工本地對(duì)專利信息加以統(tǒng)計(jì)研究，他們定期出版的Techno

26、logy Assessment and Forecast，深得各個(gè)專業(yè)部門(mén)和企業(yè)技術(shù)評(píng)估和預(yù)測(cè)部門(mén)的器重，并把它作為企業(yè)專利戰(zhàn)略的重要參考信息。美國(guó)摩根研究與分析協(xié)會(huì)(Mogee Research&Analysis Association)，自1985年以來(lái)，一直在為美國(guó)財(cái)富雜志中所列的五百?gòu)?qiáng)企業(yè)提供專利信息定量研究和分析，其分析報(bào)告對(duì)企業(yè)技術(shù)許可、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、研究與開(kāi)發(fā)管理、專利投資及經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了很好的幫助。聯(lián)合國(guó)教科文組織發(fā)表的1998年世界科學(xué)報(bào)告中指出“技術(shù)活動(dòng)可以通過(guò)專利局公布的專利數(shù)描述，這里不把專利看做一種工業(yè)手段，而是看做處于知識(shí)前沿的技術(shù)能力的標(biāo)志”，同時(shí)，該報(bào)告還闡

27、述了專利與研究開(kāi)發(fā)成果、國(guó)生產(chǎn)總值的關(guān)系。 與此同時(shí)，國(guó)外學(xué)術(shù)界對(duì)于專利信息與科技活動(dòng)、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的關(guān)系進(jìn)行了大量的有益探索。例如，1983年，美國(guó)加州大學(xué)伯克利分校教授保羅·羅默提出的生產(chǎn)四要素的理論，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)取決于資本、非技術(shù)勞力、人力資本(按接受教育時(shí)問(wèn)的長(zhǎng)短衡量)和創(chuàng)新思想(可按專利數(shù)量衡量)，而專利數(shù)量是經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)的衡量指標(biāo)之一；1990年，哈佛大學(xué)教授、當(dāng)代權(quán)威的專利數(shù)據(jù)研究專家之一Griliches在其論文“Patent Sta-tistics As Economic Indicators：A Survey”中探討了專利數(shù)據(jù)的重要價(jià)值和意義，對(duì)專利總量的波動(dòng)與投資

28、增長(zhǎng)的關(guān)系進(jìn)行了精辟的分析。 7122 國(guó)情況 我國(guó)自1985年起才開(kāi)始正式實(shí)施專利制度，人們對(duì)專利制度以及專利信息的作用從認(rèn)識(shí)到認(rèn)知需要一個(gè)長(zhǎng)期的過(guò)程，對(duì)專利信息的分析以及專利戰(zhàn)略的運(yùn)用還處于初期階段，所以應(yīng)加強(qiáng)對(duì)專利信息分析的研究。 713專利信息分析的價(jià)值 7131 專利與創(chuàng)新的聯(lián)系 人們常常利用專利數(shù)量來(lái)分析比較不同國(guó)家之間的技術(shù)創(chuàng)新情況，評(píng)估技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀，跟蹤和預(yù)測(cè)技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)，那么，為什么專利指標(biāo)可以作為一種“尺度”來(lái)對(duì)這些問(wèn)題進(jìn)行“描述”呢?通過(guò)對(duì)專利與創(chuàng)新以及研發(fā)之問(wèn)關(guān)系的研究所得到的結(jié)論或許可以對(duì)這些問(wèn)題作出較為理想的解答。 眾所周知，科技創(chuàng)新是生產(chǎn)力和競(jìng)爭(zhēng)力的重要因素。 但

29、是，一個(gè)重要問(wèn)題在于：如何以定量的方法和定性方法來(lái)描述科技活動(dòng)。 通常，科技活動(dòng)只能間接地使用“投入”、“產(chǎn)出”或“影響因素”指標(biāo)進(jìn)行測(cè)度。OECD曾經(jīng)建議，投入、產(chǎn)出或影響因素指標(biāo)應(yīng)當(dāng)被定義為科技資源、科技結(jié)果和影響因素指標(biāo)。此外，在理論和實(shí)踐中，確定科技活動(dòng)的結(jié)果遠(yuǎn)比記錄其資源更困難?？萍蓟顒?dòng)的結(jié)果和新產(chǎn)品、新工藝在市場(chǎng)上取得成功的可能性，都不能用通常科學(xué)概念上的“測(cè)量”變量來(lái)測(cè)度。解決的辦法是采用一種替代的指標(biāo)而不是直接測(cè)度，在這種背景下專利數(shù)量通常被用來(lái)測(cè)度科技活動(dòng)的產(chǎn)出。 創(chuàng)新的線性模式顯示這樣的規(guī)律，即新技術(shù)的發(fā)展將遵循一個(gè)清晰的時(shí)間次序，起源于研究，包括新產(chǎn)品發(fā)展階段，直至到達(dá)產(chǎn)

30、業(yè)化和商品化(參見(jiàn)圖71)。在整個(gè)創(chuàng)新過(guò)程中，每個(gè)階段都活躍著專利的身影。專利并不僅僅與某個(gè)單獨(dú)的創(chuàng)新階段有聯(lián)系，它幾乎貫穿于整個(gè)創(chuàng)新的過(guò)程。許多調(diào)查顯示：大部分發(fā)明被申請(qǐng)專利，并且大部分專利是伴隨著經(jīng)濟(jì)用途而產(chǎn)生的；無(wú)論是小企業(yè)或大公司，專利都能較好地反映它們的生產(chǎn)部門(mén)或技術(shù)開(kāi)發(fā)部門(mén)的發(fā)明和創(chuàng)新活動(dòng)。 此外，研發(fā)活動(dòng)與專利活動(dòng)的緊密聯(lián)系還在于兩者均描繪了發(fā)明創(chuàng)新過(guò)程的重要方面，不同國(guó)家、地區(qū)和企業(yè)的研發(fā)分布狀態(tài)與專利申請(qǐng)的狀況在很大程度上趨于一致；專利是應(yīng)用導(dǎo)向型研發(fā)(應(yīng)用研究和實(shí)驗(yàn)過(guò)程，有時(shí)也包括導(dǎo)向型的基礎(chǔ)研究)的典型結(jié)果(或稱為產(chǎn)出)，各國(guó)專利法要求專利申請(qǐng)必須顯示其潛在的工業(yè)應(yīng)用，而

31、且取得專利權(quán)的過(guò)程中申請(qǐng)人需要付出高額的成本，因此開(kāi)發(fā)申請(qǐng)專利的企業(yè)或個(gè)人都期望其工業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)有較高的投資回報(bào)。 然而，關(guān)于研發(fā)的數(shù)據(jù)常常不易獲得，而專利作為公開(kāi)的信息源可以提供有關(guān)企業(yè)或個(gè)人創(chuàng)新活動(dòng)的詳細(xì)信息。專利數(shù)據(jù)統(tǒng)一規(guī)的特征使得專利數(shù)據(jù)具有離散度小的特點(diǎn)，也使得專利數(shù)據(jù)比研發(fā)支出或貿(mào)易和產(chǎn)品統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)有更好的作用。 7132專利信息分析的作用 雖然專利與創(chuàng)新以及研發(fā)之問(wèn)具有密切的關(guān)聯(lián)，然而這種關(guān)聯(lián)卻深深地隱藏在專利信息的寶庫(kù)中。而專利信息分析則是面對(duì)大量雜亂的專利信息，使用各種分析方法，探尋、研究專利信息之間的相互關(guān)聯(lián)性，將已經(jīng)或?qū)⒁l(fā)生的客觀事實(shí)以科學(xué)的手段展現(xiàn)在我們的面前。 1提供發(fā)

32、明創(chuàng)造的軌跡 專利信息分析的作用在于提供發(fā)明創(chuàng)造過(guò)程的清晰線路，它可以在宏觀或微觀的不同層面反映國(guó)家或企業(yè)的發(fā)明創(chuàng)新活動(dòng)以及研發(fā)產(chǎn)出、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的擁有量、技術(shù)發(fā)展水平及其在國(guó)際技術(shù)與經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)中的地位。 2揭示技術(shù)發(fā)展趨勢(shì) 專利信息分析，可以揭示相關(guān)產(chǎn)業(yè)和技術(shù)領(lǐng)域的整體狀況及其發(fā)展趨勢(shì)、行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新熱點(diǎn)及專利保護(hù)特征，它可以幫助人們了解相關(guān)產(chǎn)業(yè)和技術(shù)領(lǐng)域中企業(yè)或國(guó)家的技術(shù)活動(dòng)及戰(zhàn)略布局，也可以為國(guó)家制定產(chǎn)業(yè)政策提供參考，還可以為企業(yè)的決策者把握特定技術(shù)的開(kāi)發(fā)、投資方向以及制定企業(yè)專利戰(zhàn)略等方面提供依據(jù)。 3展現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì) 借助于專利信息分析，可以了解競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在不同地域或國(guó)家的市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)以及競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)

33、間的技術(shù)合作、技術(shù)許可動(dòng)向，預(yù)測(cè)新產(chǎn)品、新技術(shù)的推出，市場(chǎng)普及情況以及相關(guān)國(guó)家的市場(chǎng)規(guī)模等。 7133 注意的幾點(diǎn)問(wèn)題 有以下幾點(diǎn)值得注意。 (1)專利反映了整個(gè)創(chuàng)新過(guò)程的重要的部分，但是它們不應(yīng)該被孤立地使用?？萍迹踔裂邪l(fā)，僅僅是創(chuàng)新中的一個(gè)因素，專利僅反映了創(chuàng)新活動(dòng)的一個(gè)重要方面，一件專利不可能描述發(fā)明的所有細(xì)節(jié)，也不能完全衡量發(fā)明人的財(cái)力投入以及專利權(quán)人的組織機(jī)構(gòu)的情況，而這些信息與它的根本效用和市場(chǎng)一樣，是不可或缺的。 (2)不是所有發(fā)明創(chuàng)造都能申請(qǐng)專利，例如我國(guó)專利法第25條明確規(guī)定：“對(duì)下列各項(xiàng)，不授予專利權(quán)：(一)科學(xué)發(fā)現(xiàn)；(二)智力活動(dòng)的規(guī)則和方法；(三)疾病的診斷和治療方法

34、；(四)動(dòng)物和植物品種；(五)用原子核變換方法獲得的物質(zhì)” (3)并非所有的發(fā)明創(chuàng)造都申請(qǐng)專利(如可口可樂(lè)的配方)；在技術(shù)發(fā)展快速的領(lǐng)域，專利保護(hù)或許價(jià)值不大，因?yàn)閯?chuàng)新技術(shù)很可能很快變得舊，而且企業(yè)申請(qǐng)專利必須付出高昂的專利費(fèi)用。因此，專利保護(hù)不是創(chuàng)新技術(shù)在市場(chǎng)上取得成功的唯一途徑，諸如技術(shù)秘密、迅速推出新產(chǎn)品以及低價(jià)格策略等都可以作為一種技術(shù)保護(hù)手段替代專利保護(hù)。這就是說(shuō)：雖然涉及專利申請(qǐng)的技術(shù)創(chuàng)新圍是相當(dāng)廣泛的，但專利沒(méi)有覆蓋發(fā)明創(chuàng)新活動(dòng)的所有領(lǐng)域。 714專利技術(shù)的層次分類(lèi) 在研究專利信息分析之前，有必要對(duì)專利保護(hù)的種類(lèi)即專利技術(shù)的層次加以分析。各種不同的專利，其技術(shù)含量不同。根據(jù)專利技

35、術(shù)在發(fā)明創(chuàng)造活動(dòng)中的不同地位，人們常常將專利技術(shù)劃分為核心專利技術(shù)、輔助專利技術(shù)、相關(guān)專利技術(shù)等。在發(fā)明創(chuàng)造活動(dòng)的不同階段產(chǎn)生的專利(無(wú)論是發(fā)明專利還是實(shí)用新型專利)，其技術(shù)層次有所不同，通常被分為基本技術(shù)、改進(jìn)技術(shù)和組合技術(shù)?；炯夹g(shù)構(gòu)成了創(chuàng)新的基礎(chǔ)，在此基礎(chǔ)之上的改進(jìn)技術(shù)構(gòu)成了技術(shù)簇，對(duì)已有創(chuàng)新技術(shù)的組合，最大限度地發(fā)揮了基本技術(shù)與改進(jìn)技術(shù)的潛力。o 人們普遍認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步所產(chǎn)生的需不斷擴(kuò)的，知識(shí)和技術(shù)的存量會(huì)制約人們的創(chuàng)新活動(dòng)，因?yàn)閯?chuàng)新是建立在人們?cè)械默F(xiàn)存基礎(chǔ)知識(shí)存量之上的。創(chuàng)新理論的先驅(qū)熊彼特認(rèn)為：“創(chuàng)新一般不是孤立事件，創(chuàng)新總是蜂擁而至的。這是由于某項(xiàng)創(chuàng)新含的技術(shù)引發(fā)或促成的一系列相

36、關(guān)創(chuàng)新的集合構(gòu)成的?！?但是從專利的現(xiàn)象看，集群現(xiàn)象常常表現(xiàn)為圍繞某項(xiàng)基本發(fā)明而進(jìn)行的多次改進(jìn)及組合的發(fā)明。從技術(shù)發(fā)展的過(guò)程看，作為一個(gè)規(guī)律，基于自然科學(xué)領(lǐng)域的重大技術(shù)突破的基本發(fā)明，其早期專利中要求保護(hù)的圍總是較窄的。但是隨著這一新技術(shù)的不斷深入并被越來(lái)越多的人所掌握，建立在這一技術(shù)基礎(chǔ)上的創(chuàng)造性工作的難度越來(lái)越大，除非在基本手段和方法上有重大突破和創(chuàng)新，否則未來(lái)這個(gè)領(lǐng)域的許多發(fā)明都將采用改進(jìn)的發(fā)明和組合的發(fā)明。o 1專利技術(shù)的三個(gè)層次 (1)基本技術(shù)。是指技術(shù)上主要是對(duì)新的科學(xué)原理的發(fā)明和發(fā)現(xiàn)。從技術(shù)創(chuàng)新角度來(lái)說(shuō)，它是基礎(chǔ)性的，是一種全新的技術(shù)思想，開(kāi)辟了一個(gè)全新的技術(shù)領(lǐng)域?；炯夹g(shù)在其特

37、性、屬性以及用途等方面與現(xiàn)有技術(shù)相比完全不同。處于基本技術(shù)階段的發(fā)明，一般來(lái)說(shuō)都會(huì)帶來(lái)一個(gè)全新的技術(shù)思想，產(chǎn)生一個(gè)全新的應(yīng)用領(lǐng)域，常常具有廣闊的、全新的應(yīng)用前景。從引文理論角度看，處于這一階段的專利文獻(xiàn)，具有較高的被引用率，其后圍繞著該專利技術(shù)的專利數(shù)量和專利申請(qǐng)人數(shù)量都會(huì)逐步增加，對(duì)基本技術(shù)持有者來(lái)說(shuō)，應(yīng)通過(guò)法律程序規(guī)定的手續(xù)申請(qǐng)專利，獲得專利權(quán)，從而達(dá)到保護(hù)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和制約競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手發(fā)展的目的。 (2)改進(jìn)技術(shù)。是指在對(duì)現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行分析研究的基礎(chǔ)上，找出現(xiàn)有技術(shù)的不足與缺陷，并對(duì)其進(jìn)行實(shí)質(zhì)性改進(jìn)，使改進(jìn)后的新技術(shù)比現(xiàn)有技術(shù)具有顯著的新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性。從技術(shù)創(chuàng)新角度來(lái)說(shuō)，改進(jìn)技術(shù)并不是

38、全新的方法或產(chǎn)品的創(chuàng)造，而是對(duì)現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行改造，使其產(chǎn)生新的特性或新的局部質(zhì)變。在基本技術(shù)產(chǎn)生后，圍繞著基本技術(shù)將產(chǎn)生無(wú)數(shù)的產(chǎn)品和系統(tǒng)的改進(jìn)，它們數(shù)量巨大，具有更大的經(jīng)濟(jì)價(jià)值和技術(shù)進(jìn)步作用?？梢哉f(shuō)改進(jìn)技術(shù)是技術(shù)創(chuàng)新的重要特征。從引文角度來(lái)說(shuō)，處于改進(jìn)階段的技術(shù)往往會(huì)引用某一基礎(chǔ)技術(shù)，同時(shí)改進(jìn)技術(shù)圍繞基礎(chǔ)技術(shù)形成了強(qiáng)大的網(wǎng)狀技術(shù)，如果改進(jìn)技術(shù)及時(shí)申請(qǐng)專利，則有利于形成網(wǎng)狀保護(hù)，擴(kuò)大市場(chǎng)占有率。同時(shí)，如果改進(jìn)技術(shù)大量被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手所掌握，則會(huì)制約基礎(chǔ)技術(shù)的應(yīng)用。 (3)組合技術(shù)。是指在對(duì)現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行分析研究的基礎(chǔ)上，選擇現(xiàn)有技術(shù)的不同特征進(jìn)行組合，形成的新技術(shù)具有新的性能，并具有顯著的技術(shù)優(yōu)點(diǎn)。組合技

39、術(shù)表現(xiàn)形式眾多：既可以開(kāi)辟一個(gè)全新的技術(shù)領(lǐng)域，即提出一個(gè)全新的技術(shù)方案，如激光的發(fā)明對(duì)醫(yī)學(xué)航天等方面的應(yīng)用產(chǎn)生的新領(lǐng)域；也可以是技術(shù)要素的組合產(chǎn)生新的性能和技術(shù)優(yōu)點(diǎn)；還可以是同現(xiàn)有技術(shù)相比，僅僅是技術(shù)要素關(guān)系的改進(jìn)與變更，如大小、形狀、比例或物質(zhì)分子的改變，但產(chǎn)生了突出的技術(shù)效果；還可以是組合技術(shù)產(chǎn)生新的用途，將已知的產(chǎn)品或方法用到新的技術(shù)領(lǐng)域能完成非同尋常的功能。從引文角度來(lái)看，隨著技術(shù)的改進(jìn)和不斷完善，組合技術(shù)問(wèn)的聯(lián)系更加緊密，引用更加頻繁。 2確定層次的目的 專利技術(shù)的三個(gè)層次是隨著發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)展而產(chǎn)生的。一項(xiàng)基礎(chǔ)性專利的價(jià)值雖然是很高的，但是基礎(chǔ)性專利的容必須不斷發(fā)展，并能?chē)@著基礎(chǔ)性

40、專利派生出一系列的新技術(shù)，才能使該技術(shù)的質(zhì)量、性能等不斷改進(jìn)，并在基本技術(shù)周?chē)鷺?gòu)成網(wǎng)狀的小的改進(jìn)專利，保護(hù)自主基本技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)或削弱競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手基本技術(shù)的權(quán)利。確定技術(shù)的層次有利于企業(yè)正確定位自主創(chuàng)新技術(shù)和正確判斷競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的技術(shù)定位。目前確定技術(shù)層次的方法主要有引文分析、專利申請(qǐng)量及專利申請(qǐng)人圍分析等方法。國(guó)外專利信息檢索與利用朱江嶺著 第一節(jié)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略與專利信息的關(guān)系一 我國(guó)實(shí)施的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的意義黨的十八大明確提出“科技創(chuàng)新是提高社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國(guó)力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國(guó)家發(fā)展全局的核心位置?！睆?qiáng)調(diào)要堅(jiān)持走中國(guó)特色自主創(chuàng)新道路，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的本質(zhì)是指依靠自主創(chuàng)新，充分發(fā)揮

41、科技對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的支撐和引領(lǐng)作用，大幅提高科技進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)率，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展和綜合國(guó)力不斷提升，從國(guó)家層面來(lái)講，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略意義深遠(yuǎn)。首先，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略是提升國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的有效路徑現(xiàn)今國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)呈現(xiàn)出越來(lái)越激烈的態(tài)勢(shì)，中國(guó)必須建設(shè)成為創(chuàng)新型國(guó)家，才能從容應(yīng)對(duì)國(guó)際社會(huì)的變化和挑戰(zhàn)。這也是黨中央、國(guó)務(wù)院作出的 事關(guān)社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)全局的重大戰(zhàn)略決策。而實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略是建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的必然要求。目前世界上公認(rèn)的創(chuàng)新型國(guó)家有20個(gè)左右，它們有如下共同特征：研發(fā)投入占GDP的比例一般在2%以上：科技對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)率在70%以上：對(duì)外技術(shù)依存度指標(biāo)一般在30%以下。而

42、我國(guó)科技對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)率為39%,對(duì)外技術(shù)依存度>40%,與創(chuàng)新型國(guó)家存在明顯差距。雖然今年來(lái)我國(guó)科技工作取得了長(zhǎng)足進(jìn)步，但據(jù)世界最主要?jiǎng)?chuàng)新型國(guó)家還有很大的差距。除此之外，世界各國(guó)紛紛強(qiáng)化創(chuàng)新戰(zhàn)略部署美國(guó)出臺(tái)創(chuàng)新戰(zhàn)略，從國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略上重視創(chuàng)新，從國(guó)家發(fā)展路徑上強(qiáng)化創(chuàng)新；歐盟通過(guò)歐洲2020戰(zhàn)略，致力于成為最具國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的國(guó)家聯(lián)合體；日本2009年就出臺(tái)數(shù)字日本創(chuàng)新計(jì)劃，逐步進(jìn)入科學(xué)技術(shù)立國(guó)與戰(zhàn)略調(diào)整階段；國(guó)在2000年制定科技發(fā)展長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃2025年構(gòu)想，提出2015年成為亞太地區(qū)主要研究中心的目標(biāo)。面對(duì)世界發(fā)達(dá)國(guó)家的超前部署，中國(guó)只有進(jìn)一步增強(qiáng)危機(jī)意識(shí)，堅(jiān)定不移地實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，才

43、能在綜合國(guó)力的競(jìng)爭(zhēng)中搶占先機(jī)第二，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的根本途徑中國(guó)長(zhǎng)期依靠物質(zhì)要素投入推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式以粗放型為主，屬于由投資帶動(dòng)的要素驅(qū)動(dòng)階段，科技創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的貢獻(xiàn)率偏低，生態(tài)環(huán)境的瓶頸制約非常嚴(yán)重，這種投資發(fā)展方式不可避免而且正在遇到資源和環(huán)境不可供給的極限，造成產(chǎn)業(yè)大多仍然處于全球價(jià)值鏈低端你，經(jīng)濟(jì)發(fā)展缺乏可持續(xù)性。從數(shù)據(jù)看足以說(shuō)明問(wèn)題：我國(guó)天然氣、石油人均占有量為世界平均水平的25%、33%、40%。2009年我國(guó)GDP總量約占世界的8.6%，能源消耗量約占20.3%，人均能耗達(dá)世界平均水平，但人均GDP僅為世界平均水平的一半。單位GDP能耗是世界

44、平均水平的2.0倍，是美、德、英的2.4倍、4.2倍、4.4倍。高投入、高能耗帶來(lái)了嚴(yán)重的生態(tài)環(huán)境問(wèn)題。我國(guó)7大水系1/5水質(zhì)為劣V類(lèi)，每年因經(jīng)濟(jì)發(fā)展所帶來(lái)的環(huán)境污染代價(jià)已接近1萬(wàn)億元。長(zhǎng)時(shí)間大圍霧霾天氣影響了國(guó)土面積的1/4，受影響人口達(dá)6億。2007年至2011年全國(guó)污染物排放量呈逐年上升趨勢(shì)，2011年度水排放量達(dá)659.2億噸，城鎮(zhèn)生活污水排放量達(dá)427.9億噸，工業(yè)固體廢物產(chǎn)生量32.2億噸。2011年全國(guó)環(huán)境污染治理投資總額為6026.2億元，占當(dāng)年GDP的1.27%。總體看來(lái)，應(yīng)對(duì)氣候變化、糧食安全、能源安全等全球重大挑戰(zhàn)，高投入、高消耗、高排放、低效率的發(fā)展模式難以為繼，我國(guó)必

45、須增強(qiáng)創(chuàng)新能力，加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，積極參與國(guó)際經(jīng)濟(jì)新秩序的重構(gòu)。第三，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略是提升科技實(shí)力的戰(zhàn)略選擇?？v觀世界各國(guó)創(chuàng)新發(fā)展趨勢(shì)，科技是推動(dòng)創(chuàng)新事務(wù)的引擎，然而我國(guó)各項(xiàng)科技經(jīng)濟(jì)實(shí)力指標(biāo)明顯落后于其他發(fā)達(dá)國(guó)家。我國(guó)技術(shù)基礎(chǔ)研究投入占R&D經(jīng)費(fèi)的4.8%，為瑞士的17%，美國(guó)的25%，日本的37%。各國(guó)三方專利（美日歐授權(quán)專利）占世界比例中，中國(guó)的三方專利僅為2.4%，為美國(guó)的7.84%，日本的7.58%，2005至2009年有效PCT專利（多方專利）中，美國(guó)、日本、德國(guó)分別占32.2%、20.4%和11.3%,我國(guó)僅占2.5%.我國(guó)2008-2012年專利實(shí)施許可合同數(shù)約

46、占專利申請(qǐng)受理數(shù)的1.48%，“垃圾專利”居多。我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品出口總量世界第一，但自主品牌出口不足10%，80%以上是外資企業(yè)的產(chǎn)品，其中72%是加工貿(mào)易出品，自主創(chuàng)新能力難以支撐經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展。中共中央國(guó)務(wù)院日前出臺(tái)文件，指導(dǎo)深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略。這份中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見(jiàn)，共分9個(gè)部分30條，包括總體思路和主要目標(biāo)，營(yíng)造激勵(lì)創(chuàng)新的公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，建立技術(shù)創(chuàng)新市場(chǎng)導(dǎo)向機(jī)制，強(qiáng)化金融創(chuàng)新的功能，完善成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)政策，構(gòu)建高效的科研體系，創(chuàng)新培養(yǎng)、用好和吸引人才機(jī)制，推動(dòng)形成深度融合的開(kāi)放創(chuàng)新局面，加強(qiáng)創(chuàng)新政策統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。意見(jiàn)指出，到

47、2020年，基本形成適應(yīng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展要求的制度環(huán)境和政策法律體系，未進(jìn)入創(chuàng)新型國(guó)家行列提供有力保障。意見(jiàn)要求，營(yíng)造激勵(lì)創(chuàng)新的公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。發(fā)揮市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)創(chuàng)新的根本性作用，營(yíng)造公平、開(kāi)放、透明的市場(chǎng)環(huán)境，強(qiáng)化競(jìng)爭(zhēng)政策和產(chǎn)業(yè)政策對(duì)創(chuàng)新的引導(dǎo)，促進(jìn)優(yōu)勝劣汰，增強(qiáng)市場(chǎng)主體創(chuàng)新動(dòng)力。實(shí)行嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，打破制約創(chuàng)新的行業(yè)壟斷和市場(chǎng)分割，改進(jìn)新技術(shù)新產(chǎn)品新商業(yè)模式的準(zhǔn)入管理，健全技術(shù)產(chǎn)業(yè)政策和管理制度，形成要素價(jià)格倒逼創(chuàng)新機(jī)制。意見(jiàn)強(qiáng)調(diào)，發(fā)揮市場(chǎng)對(duì)技術(shù)研發(fā)方向、路線選擇和各類(lèi)創(chuàng)新新資源配置的導(dǎo)向作用，調(diào)整創(chuàng)新決策和組織模式，強(qiáng)化普惠性政策支持，促進(jìn)企業(yè)真正成為技術(shù)創(chuàng)新決策、研發(fā)投入、科研組織和成

48、果轉(zhuǎn)化的主體。2、 專利信息對(duì)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的推動(dòng)作用專利信息是專利制度的產(chǎn)物，它是指以公報(bào)等形式向公眾通報(bào)的某項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造在獲取專利權(quán)過(guò)程中的各種信息。一般包括專利公報(bào)、專利申請(qǐng)文件、專利說(shuō)明書(shū)、專利索引、專利分類(lèi)表、專利文摘等。專利文獻(xiàn)具有數(shù)量大、容廣、新穎、可靠、詳盡、規(guī)等特點(diǎn)。WIPO研究資料表明：世界上90%至95%的發(fā)明成果在專利文獻(xiàn)中都有記載。目前，世界約有90個(gè)國(guó)家和地區(qū)每年用大約30種以上的語(yǔ)言文字約100萬(wàn)件專利文獻(xiàn)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，全世界70%至90%的發(fā)明成果只出現(xiàn)在專利文獻(xiàn)中，而不是期刊、論文、會(huì)議報(bào)告和其他文獻(xiàn)中。參考咨詢和信息咨詢是專利信息最重要的兩項(xiàng)功能，為企業(yè)技術(shù)

49、創(chuàng)新資源的合理配置提供了基礎(chǔ)。它不僅可以滿足科研人員和企業(yè)技術(shù)人員對(duì)信息本身的參考需求，而且還能夠通過(guò)對(duì)專利信息的集中、濃縮、重組、綜合等，將浩如煙海的各類(lèi)專利信息加工整理成對(duì)用戶有用的、完整的技術(shù)方案或信息產(chǎn)品。因此，充分發(fā)揮和利用專利信息的這些功能，不僅可以避免低水平重復(fù)研究，而且還可以縮短研發(fā)周期，節(jié)約大量的人力、財(cái)力和物力。專利信息對(duì)建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的作用體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：1. 專利信息是國(guó)家制定政策的重要依據(jù)最新的專利信息體現(xiàn)出新興技術(shù)引領(lǐng)者技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)向。對(duì)國(guó)外專利進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，可以明確技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)，為國(guó)家確定優(yōu)勢(shì)技術(shù)領(lǐng)域、科研資金投向、技術(shù)進(jìn)出口方針提供依據(jù)。2. 專利信息是科技

50、創(chuàng)新的重要源泉充分利用專利信息資源，可以降低技術(shù)創(chuàng)新的成本，加速技術(shù)創(chuàng)新的進(jìn)程，提高研究的起點(diǎn)，確定正確的研究方向，對(duì)中國(guó)這樣一個(gè)科技資源緊缺事務(wù)發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)尤為重要。 一般來(lái)說(shuō)，自主創(chuàng)新包括3個(gè)方面：原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、在技術(shù)引進(jìn)的基礎(chǔ)上消化吸收再創(chuàng)新。專利信息的有效利用在哪一種創(chuàng)新的過(guò)程中都是非常重要的。專利信息是發(fā)明創(chuàng)造的容與其載體的統(tǒng)一體，發(fā)明創(chuàng)造從容上涉及科學(xué)技術(shù)的各個(gè)領(lǐng)域。伴隨著現(xiàn)代信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展出現(xiàn)的網(wǎng)絡(luò)和大型數(shù)據(jù)庫(kù)，使得專利信息的獲取極其簡(jiǎn)便。科研人員可以先查閱專利信息，并以此為起點(diǎn)通過(guò)各種認(rèn)識(shí)工具認(rèn)識(shí)研究對(duì)象，從而研發(fā)出新的方法、新的技術(shù)特征，最終使發(fā)明創(chuàng)造的效率大幅度提高。

51、企業(yè)要生存就需要發(fā)展，要發(fā)展就必須創(chuàng)新。由于專利文獻(xiàn)信息具有廣泛性、專業(yè)性、及時(shí)性、公開(kāi)性等特點(diǎn)，靈活運(yùn)用專利文獻(xiàn)信息對(duì)其進(jìn)行分析，可以迅速、及時(shí)、有效地了解現(xiàn)有技術(shù)的現(xiàn)狀和本領(lǐng)域的研發(fā)熱點(diǎn)，進(jìn)一步掌握競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的意圖和策略，從而在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中獲得主動(dòng)。此外，專利信息還可以在收購(gòu)或兼并、調(diào)整市場(chǎng)和產(chǎn)品戰(zhàn)略、調(diào)整研發(fā)戰(zhàn)略、進(jìn)行鉆里貿(mào)易和投資等方面發(fā)揮較大的作用。如，大學(xué)的王選教授發(fā)明的激光照排技術(shù)，就是通過(guò)走檢索國(guó)外專利信息這條“捷徑”高起點(diǎn)研究，并及時(shí)在國(guó)外申請(qǐng)專利，實(shí)現(xiàn)領(lǐng)先發(fā)展的。海爾集團(tuán)更是“利用不斷變化的專利文獻(xiàn)信息，創(chuàng)造出萬(wàn)變的產(chǎn)品” ，最終贏得了較快的發(fā)展。3. 充分利用專利信息是

52、創(chuàng)新企業(yè)健康發(fā)展的重要保證市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)際上是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的競(jìng)爭(zhēng)。企業(yè)可以通過(guò)專利信息了解競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手專利布局，跟蹤行業(yè)技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)，確保引進(jìn)技術(shù)的質(zhì)量和己方的利益，在技術(shù)輸出到國(guó)際市場(chǎng)時(shí)避免專利糾紛。從而制定出企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，在擴(kuò)大市場(chǎng)份額的同時(shí)獲得良性發(fā)展。專利信息是一筆數(shù)量巨大、容廣播的信息財(cái)富。作為科技信息系統(tǒng)的重要組成部分，專利信息在經(jīng)過(guò)一系列的傳遞、加工、存儲(chǔ)和轉(zhuǎn)換后，可以創(chuàng)造出更多的物質(zhì)財(cái)富。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，專利信息已成為企業(yè)生存發(fā)展的極其重要的資源。首先，專利信息滿足了企業(yè)對(duì)生產(chǎn)要素的各種需求，能夠使生產(chǎn)過(guò)程中的價(jià)值增值。企業(yè)生產(chǎn)是各要素合理有效配置與組合的過(guò)程。專利信息的利用使各要素的運(yùn)

53、用更趨科學(xué)化，合理化，節(jié)約了成本，提高了企業(yè)的生產(chǎn)效率和競(jìng)爭(zhēng)力。其次，通過(guò)分析，可以實(shí)現(xiàn)原始專利信息容的量變與質(zhì)變，由普通的信息上升為企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的有價(jià)值的情報(bào)，從而實(shí)現(xiàn)價(jià)值的增值。以電子表的發(fā)明為例。上世紀(jì)70年代，瑞士一位工程師發(fā)明了電子表技術(shù)，但并沒(méi)有意識(shí)到它會(huì)引起手表工業(yè)的革命。日本人卻看到了其潛在的巨大市場(chǎng)價(jià)值，買(mǎi)下該專利并投入巨資開(kāi)發(fā)，從而一舉登上了電子表王國(guó)的寶座。前些年，我國(guó)部分手表廠商從瑞士引進(jìn)電子表技術(shù)大批量生產(chǎn)，卻不知還有很多核心技術(shù)術(shù)語(yǔ)日本。產(chǎn)品出口到后遭到了日本某公司的抗議。經(jīng)有關(guān)部門(mén)檢索，發(fā)現(xiàn)引進(jìn)的技術(shù)中果然有日本專利，我國(guó)廠商不得不向日本公司交付專利使用費(fèi)。據(jù)了

54、解，20世紀(jì)末全球信息業(yè)總產(chǎn)值達(dá)700億元。在全球500強(qiáng)企業(yè)中，90%以上企業(yè)都擁有十分完善和專利的情報(bào)系統(tǒng)，包括專利（專題）數(shù)據(jù)庫(kù)分析系統(tǒng)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2002年信息情報(bào)（包括專利信息）對(duì)部分跨國(guó)企業(yè)的貢獻(xiàn)率為：微軟19%，摩托羅拉16%，IBM14%，P&G13%，通用電氣12%，惠普12%，可口可樂(lè)12%，英特爾10%。越來(lái)越多的事實(shí)證明，充分發(fā)揮和專利信息在激勵(lì)科技創(chuàng)新、優(yōu)化資源配置等方面的作用，已成為企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵所在。4. 制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重要依據(jù) 20世紀(jì)80年代以后，美國(guó)、聯(lián)盟等國(guó)家和地區(qū)逐漸認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)在經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中的重要性，開(kāi)始講知識(shí)產(chǎn)權(quán)工

55、作提高到國(guó)家層面，制定了國(guó)家層面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，從而推動(dòng)了本國(guó)科技技術(shù)的迅猛發(fā)展。日本也早在幾年前就提出了知識(shí)產(chǎn)權(quán)立國(guó)的戰(zhàn)略，并采取了相關(guān)舉措。有資料表明：目前全世界86%的研發(fā)投入，90%以上的發(fā)明創(chuàng)造，都掌握在發(fā)達(dá)國(guó)家手中。正是基于國(guó)家長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的考慮，黨和國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人審時(shí)度勢(shì)，準(zhǔn)確把握世界發(fā)展趨勢(shì)，明確指出要加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。今年，我國(guó)的國(guó)家知識(shí)戰(zhàn)略即將出臺(tái)。實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，需要推進(jìn)一系列工作，而其中一個(gè)重要環(huán)節(jié)，就是要鼓勵(lì)企業(yè)在研發(fā)過(guò)程中學(xué)會(huì)利用以專利為主要容的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息。(2)專利情報(bào)檢索與分析在政府決策中的意義專利情報(bào)檢索與分析第二節(jié) 專利情報(bào)檢索與分析在政府決策

56、中的意義 近年來(lái)，在國(guó)家科技競(jìng)爭(zhēng)力研究上，專利情報(bào)檢索與分析得到了越來(lái)越多權(quán)威機(jī)構(gòu)或組織的認(rèn)可。如世界經(jīng)濟(jì)論壇( World Economic Forum，WEF)在其每?jī)赡臧l(fā)布一次的全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告（Global Competitiveness Report）中，便選用“專利獲準(zhǔn)數(shù)”，即平均每一百萬(wàn)國(guó)民所獲得的專利數(shù)，作為衡量“國(guó)家創(chuàng)新能力”的重要指標(biāo)之一。O此外，瑞士的洛桑國(guó)際管理學(xué)院、經(jīng)濟(jì)合作組織等，也同WEF -樣，將專利作為確定國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)的重要考量因素。之所以如此，是因?yàn)椋栌蓪＠閳?bào)檢索與分析，可以在相當(dāng)程度上反映出一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的科技及經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)狀，便于衡量一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的經(jīng)

57、濟(jì)成長(zhǎng)與科技實(shí)力，為政府作出相關(guān)決策提供客觀的參考依據(jù)。 一、對(duì)政府制訂科技政策和產(chǎn)業(yè)政策的意義 在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，對(duì)一個(gè)國(guó)家而言，科學(xué)技術(shù)戰(zhàn)略規(guī)劃和科技政策的制定日益重要，因?yàn)橐环矫鎸?shí)現(xiàn)科學(xué)技術(shù)的中心角色需要對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展進(jìn)行長(zhǎng)期投資；另一方面，需要從長(zhǎng)期發(fā)展的角度來(lái)管理稀缺的資源以實(shí)現(xiàn)最佳利用?？萍蓟顒?dòng)基本上是知識(shí)創(chuàng)造活動(dòng)，然而知識(shí)生產(chǎn)的成本，包括傳播和擴(kuò)散的成本都在上升，相應(yīng)地意味著科技活動(dòng)的投資涉及更大的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性。為了最小化風(fēng)險(xiǎn)和不確定性、最大化知識(shí)創(chuàng)造活動(dòng)的收益，政策制定者和決策者必須用科學(xué)的方法去展望和預(yù)見(jiàn)科技發(fā)展的較長(zhǎng)期的未來(lái)。O而專利情報(bào)檢索與分析以其獨(dú)特的客觀性、全面性，以及與最先進(jìn)科技間的密切聯(lián)系性，成為國(guó)家政府部門(mén)制定適宜的科學(xué)技術(shù)戰(zhàn)略規(guī)劃和科技政策的一個(gè)重要工具。并且，考慮到“科技是第一生產(chǎn)力”，技術(shù)上的任何創(chuàng)新最終要反映到產(chǎn)業(yè)實(shí)踐中去，因此，通過(guò)專利情報(bào)檢索與分析，還可以為國(guó)家政府部門(mén)制定產(chǎn)業(yè)政策提供依據(jù)。 首先，在專利情報(bào)檢索與分析的過(guò)程中，我們能夠了解某一技術(shù)領(lǐng)域歷年專利申請(qǐng)