證券公司自營業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)則解讀100分答案

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上一、單項選擇題1. 按照證券法第127條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣（ ）。     A. 5億元    B. 2億元    C. 1億元    D. 0.5億元2. 按照證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法第19條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券自營、證券承銷與保薦、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣（ ）。  

2、0;  A. 0.5億元    B. 5億元    C. 1億元    D. 2億元3. 按照關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項的規(guī)定，甲證券公司如果要委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，以下關(guān)于甲證券公司的描述正確的是（ ）。     A. 甲證券公司可以不具備證券自營業(yè)務(wù)資格    B. 甲證券公司必須具備合格境內(nèi)機構(gòu)投資者資格    C. 甲證券公司必須具備證券自營業(yè)務(wù)資格

3、60;   D. 甲證券公司必須具備證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格二、多項選擇題4. 按照證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引的規(guī)定，以下關(guān)于證券公司自營業(yè)務(wù)決策的描述，正確的有（ ）。（本題有超過一個的正確選項）    A. 應(yīng)采用三級體制即董事會投資決策機構(gòu)自營業(yè)務(wù)部門    B. 董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)    C. 自營部門為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機構(gòu)    D. 投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu)5. 按照證券法第137條、證券公司監(jiān)督管理條例第42條的規(guī)定，

4、以下關(guān)于證券公司證券自營賬戶的開立和使用的描述，正確的有（ ）。（本題有超過一個的正確選項）    A. 證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)使用實名證券自營賬戶    B. 證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案    C. 證券公司不得將自營賬戶借給他人使用    D. 證券公司可以將自營賬戶借給他人使用6. 按照證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引的規(guī)定，以下關(guān)于證券公司自營業(yè)務(wù)操作管理的描述，正確的有（ ）。（本題有超過一個的正確選項） 

5、0;  A. 建立健全止盈止損機制    B. 必須以自身名義、通過專用自營席位進行自營業(yè)務(wù)    C. 加強資金調(diào)度管理和會計核算，由非自營業(yè)務(wù)部門負責(zé)自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度    D. 完善可投資證券品種投資論證機制和證券池制度7. 按照證券公司監(jiān)督管理條例第43條的規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù),不得有下列行為（ ）。（本題有超過一個的正確選項）    A. 利用內(nèi)幕信息買賣證券或者操縱市場    B. 違反規(guī)定委托他人代為買賣證

6、券    C. 違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券    D. 法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)禁止的其他行為8. 按照關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項的規(guī)定，證券公司為對沖風(fēng)險可以參與（ ）等金融衍生產(chǎn)品的交易，不受清單的限制。（本題有超過一個的正確選項）    A. 債券遠期    B. 利率互換    C. 權(quán)證    D. 股票9. 按照證券公

7、司監(jiān)督管理條例第41條的規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，限于買賣（ ）。（本題有超過一個的正確選項）    A. 依法公開發(fā)行的債券、權(quán)證    B. 依法公開發(fā)行的證券投資基金    C. 依法公開發(fā)行的股票    D. 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認可的其他證券10. 按照證券法和證券公司監(jiān)督管理條例的規(guī)定，下列屬于證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的禁止性行為的有（ ）。（本題有超過一個的正確選項）    A. 違反規(guī)定超范圍或者超比例自營    B. 違反規(guī)定假借他人名義或者以個人名義從事