證券基礎(chǔ)知識模擬題

1、證券知識模擬題單項選擇題1證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所形成的（）。A書面憑證B 法律憑證 C 貨幣憑證D 資本憑證2憑證證券又稱（）。A有價證券B商業(yè)證券C無價證券D資本證券3證券按（）來劃分，可以分為憑證證券和有價證券。A用途B性質(zhì)C對象D內(nèi)容4提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標明物品的權(quán)利，說明提貨單是一種（）。A有價證券B商品證券C貨幣證券D資本證券5金融期貨證券是一種（）。A商品證券B資本證券C貨幣證券D憑證證券6證券登記結(jié)算公司性質(zhì)上屬于（）。A證券服務(wù)機構(gòu)B證券經(jīng)營機構(gòu)來源：C證券管理機構(gòu)D自律性組織7證券業(yè)協(xié)會性質(zhì)上是（）。A證券監(jiān)管機構(gòu)B證券服務(wù)機構(gòu)C證券投資人D自律性組織

2、8證券必須同時具備的兩個最基本特征是（）。A法律特征與經(jīng)濟特征B 法律特征與書面特征C 經(jīng)濟特征與書面特征D 經(jīng)濟特征與權(quán)益特征9證券按其性質(zhì)不同，可以分為（）。A憑證證券和有價證券B 資本證券和貨幣證券C 商品證券和無價證券D 虛擬證券和有價證券10有價證券是（）的一種形式。A商品證券B權(quán)益資本C虛擬資本D債務(wù)資本11廣義的有價證券包括（）、貨幣證券和資本證券。A商品證券B憑證證券C權(quán)益證券來源：21金融證券所籌集的資金作為營運資金，主要用于（）等資產(chǎn)業(yè)務(wù)。A信貸、投資B建設(shè)資金C生產(chǎn)經(jīng)營活動D注冊資本金22證券自律性組織包括（）。A證券交易所和證券監(jiān)管機構(gòu)B證券交易所和證券行業(yè)協(xié)會C證券監(jiān)

3、管機構(gòu)和證券行業(yè)協(xié)會D證券公司和證券行業(yè)協(xié)會23我國的證券監(jiān)管機構(gòu)指的是（）。A證券行業(yè)自律性組織B證券業(yè)協(xié)會C中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)D證券信用評級機構(gòu)24證券交易所在性質(zhì)上是一種（）。A證券監(jiān)管機構(gòu)B證券服務(wù)機構(gòu)C證券投資人D自律性組織25證券信用評級機構(gòu)在性質(zhì)上是一種（）。A證券監(jiān)管機構(gòu)B證券服務(wù)機構(gòu)C.D選項缺少26有價證券之所以能夠買賣是因為它（）。A具有價值B具有使用價值C代表著一定量的財產(chǎn)權(quán)利D具有交換價值27公司證券的形式包括（）。A公司債券、商業(yè)票據(jù)及政府債券B商業(yè)票據(jù)、金融債券C股票、金融債券D股票、公司債券及商業(yè)票據(jù)28變動收益證券的具體形式有（）。A優(yōu)先股股票

4、和普通股股票B普通股股票和浮動利率債券C優(yōu)先股股票和浮動利率債券D普通股股票和無價證券29證券交易價格是通過（）確定的。A證券商與投資者協(xié)商B一級市場上的公開競價C證券供求雙方共同作用D發(fā)行者與證券商協(xié)商30參與交易的各方應(yīng)該獲得平等的機會，這是（）原則。A公開B公平C公正D平均31證券市場按縱向結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以分為（）。A發(fā)行市場和交易市場B股票市場、債券市場和基金市場C集中交易市場和場外市場D國內(nèi)市場和國外市場32證券市場按橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以分為（）。A發(fā)行市場和交易市場B集中交易市場和場外市場C國內(nèi)市場和和國外市場D股票市場、債券市場和基金市場33以股票、債券為主要金融工具來融通資金的場所

5、，叫（）。A直接融資市場B間接融資市場C貨幣市場D資本市場來源34按證券的（）劃分，有價證券可以分為股票、債券、基金證券以及其他證券。A經(jīng)濟性質(zhì)B募捐方式C交易場所D交易性質(zhì)35場內(nèi)市場是在固定場所進行，一般是指（）。A證券交易所B證券公司C店頭交易D柜臺市場41根據(jù)金融市場上交易工具的期限，可把金融市場分為（）兩大類。A股票市場和債券市場B證券市場和銀行信貸市場C證券市場和保險市場D貨幣市場和資本市場42中央銀行參與金融市場與其他參與者有著本質(zhì)的不同，其參與目的是（）。A擁有剩余資金B(yǎng)盈利C彌補資金的不足D宏觀調(diào)控43同業(yè)拆借市場在金融市場市場體系中屬于（）范疇。A資本市場B中長期信貸市場C

6、貸款市場D貨幣市場44資本市場是融通長期資金的市場，它又可進一步分為（）。A股票市場和債券市場B證券市場和貨幣市場C短期資金市場和長期資金市場45下列（）不屬于證券市場的基本功能。A籌集資金B(yǎng)資本定價C資本配置D國有企業(yè)轉(zhuǎn)制46世界上第一家股票交易所在（）成立。A紐約B倫敦C阿姆斯特丹D費城47 20 世紀初，資本主義證券市場獲得了高速發(fā)展，其特征不包括（）。A股份公司數(shù)量劇增B有價證券發(fā)行總額劇增C有價證券結(jié)構(gòu)變化D金融創(chuàng)新不斷深化48 1918 年夏天成立的（），是中國人自己創(chuàng)辦的專營證券業(yè)務(wù)的第一家證券交易。A北平證券交易所B上海證券物品交易所C青島物品交易所D天津市企業(yè)交易所49機構(gòu)投

7、資者主要有（）。A政府機構(gòu)B金融機構(gòu)和各類基金C企事業(yè)單位D以上都是50證券投資基金不可以按（）進行分類。A基金的組織形式B基金是否可自由贖回C基金規(guī)模是否固定D基金管理公司的人數(shù)51在我國，證券交易所是經(jīng)（）批準設(shè)立的。A全國人民代表大會B國務(wù)院C中國人民銀行D中國證監(jiān)會52目前，我國的股票發(fā)行制度是（）。A行政審批制B注冊制C核準制D計劃制53我國證券發(fā)行的品種不包括（）。AA股、B股B基金C國債D金融衍生產(chǎn)品54 1602 年，世界上第一個股票交易所在（）成立。A. 意大利里昂B.法國巴黎C.荷蘭阿姆斯特丹D.英國倫敦55 1790 年，美國第一個證券交易所- （）成立。A. 華爾街交易

8、所B.費城交易所C.紐約交易所D.波士頓交易所56紐約證券交易所是由（）改名而來的。A. 紐約證券交易會B.紐約證券交易協(xié)會C.紐約證券交易聯(lián)合會D.紐約證券交易組織57中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是（）。A. 上海股份公所B.上海公業(yè)公所C.上海證券物品交易所D.北平證券交易所58首批證券投資基金正式運作于（）。A.1998 年 3月B. 1997年11月C. 1993年 4 月D. 1999年 4 月59中華人民共和國證券法正式頒布實施的時間是（）A.1993 年 4月22日B. 1994年4月22日C. 1994年7月1日D.1993年 7月1日多項選擇題1證券的票面要素包括（）。A

9、持有人B證券的標的物C發(fā)行公司名D標的物的價值2證券的基本特征有（）。A增值特征B法律特征C保值特征D書面特征3證券是指（）。A各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證B各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證C用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書面憑證D用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證4本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券稱為（）。A商業(yè)匯票B憑證證券5廣義的有價證券包括很多種，其中有（）。A商品證券B憑證證券C貨幣證券D資本證券6貨幣證券具體包括（）。A商業(yè)匯票B商業(yè)本票C銀行匯票D銀行本票7以下屬于資本證券的是（）。A可轉(zhuǎn)換證券B股票C債券D基金證券8商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)

10、或使用權(quán)的憑證具體包括（）。A提貨單B購物券C倉庫棧單D運貨單9有價證券按發(fā)行主體的不同可分為（）。A政府證券B無價證券C公司證券D金融證券10按證券收益是否固定，有價證券可分為（）。A固定收益證券B銀行收益證券C商業(yè)收益證券D變動收益證券11屬于固定收益證券的有（）。A普通股股票B固定利率債券C優(yōu)先股股票D浮動利率債券12按募集方式分，有價證券可分為（）。A公募證券B上市證券C私募證券D非上市證券13公募證券與私募證券的不同之處在于（）。A審核的嚴格程度不同B發(fā)行對象特定與否C采取公示制度與否D證券公開發(fā)行與否14按證券的經(jīng)濟性質(zhì)分類，有價證券可分為（）。A股系B債券C購物券D其他證券15有

11、價證券的基本特征有（）。A期限性B風(fēng)險性C流通性16證券收益性的多少通常取決于（）。A資產(chǎn)增值數(shù)額的多少B該證券的需求狀況C證券市場的供求狀況D證券發(fā)行時間的長短17制約證券流通性的因素有（）。A證券期限B利率水平及計算方式C信用度D知名度18證券市場的參與者包括（）。A證券發(fā)行人B證券投資者C證券市場中介機構(gòu)D證券自律性組織19機構(gòu)投資者的共同特點是（）。A投資資金數(shù)量大B收集和分析信息的能力強C可通過有效的資產(chǎn)組合分散風(fēng)險D投資活動對市場影響大20個人投資者投資證券的主要目的是（）。A謀求操縱證券市場B追求盈利C謀求資本的保值來源：25金融市場的構(gòu)成十分復(fù)雜，最常見、最基本的分類方法有（）

12、。A直接和間接金融市場B按金融工具的性質(zhì)C按金融工具的期限D(zhuǎn) 按地域26證券市場是（）直接交換的場所。A商品B價值C財產(chǎn)權(quán)利D風(fēng)險27證券市場具有（）顯著特征。A價值直接交換的場所B財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所C交易對象為滿足需要的商品D直接交換的場所28證券市場按縱向結(jié)構(gòu)關(guān)系，可分為（）。A股票市場和債券市場B初級市場和次級市場C發(fā)行市場和交易市場D一級市場和二級市場來源：60 上海證券交易所成立于（） 。A. 1991年 6 月B. 1990年 6 月C. 1990年12月D. 1991年 12月36可轉(zhuǎn)換債券是指可兌換成（）的債券。A基金B(yǎng)股票C另一種債券D任意證券37以銀行等信用中介機構(gòu)作為

13、媒介進行的融資活動場所，即為（）。A直接融資市場B間接融資市場C貨幣市場D資本市場38（）是一種非常特殊的市場，因為沒有專門的金融工具在交易雙方轉(zhuǎn)移。A商業(yè)票據(jù)市場B銀行承兌匯票市場C大額可轉(zhuǎn)讓存單市場D 金融同業(yè)拆借市場39證券市場的基本功能不包括（）。A籌資功能B定價功能C保值增值功能D資本配置功能40 （ ）， 24 名經(jīng)紀人商定了一項名為 梧桐樹協(xié)定 的協(xié)議，約定每日在梧桐樹下聚會，從事證券交易，并訂出了交易傭金的最低標準以及其他交易條款。A1790年 5 月 17 日B1792年5月17日C1793年 5 月 17 日D1817年5月17日判斷題1證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的憑證

14、。（）2證券是證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得相應(yīng)的權(quán)利與義務(wù)。（）3憑證證券不能使第三者取得一定收入，也不能使持有人取得相應(yīng)收入。（）4證券本身必須具有合法性，同時，它所包含的特定內(nèi)容具有法律效力。（）5購物券是一種有價證券。 （ ）6證券必須采取書面形式或與書面形式有同等效力的形式，但不必按照特定的格式進行書寫或制作。7有價證券可以買賣和自由轉(zhuǎn)讓。（）8憑證證券又稱為無價證券。（）9 有價證券是指無票面金額，證明持券人有權(quán)按期取得一定收入并可自由轉(zhuǎn)讓和買賣的所有權(quán)或債權(quán)證券。（ ）10有價證券的價格證明了它本身是有價值的。（ ）11有價證券是虛擬資本的一種形式，能給持有者帶來收益

15、。（）12虛擬資本在質(zhì)和量上都有別于實際資本。（ ）13有價證券由于是虛擬資本，所以它的價格總額總是小于實際資本額。（）14貨幣證券是指本身能使持券人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價證券。（）15貨幣證券就是銀行證券。 （ ）16資本證券是有價證券的主要形式，狹義的有價證券即指資本證券。（）17非上市證券不能在證券交易所內(nèi)交易，也不能在其他證券交易市場交易。（）18上市證券的種類多于非上市證券的種類。（ ）19有價證券可以按地域和國家分類為國內(nèi)證券和國際證券。（）20公募證券是指發(fā)行人通過中介機構(gòu)向特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券。（）21有價證券的收益多少通常不取決于該資產(chǎn)增值數(shù)額的多少和證券

16、市場的供求狀況。（）22證券市場上的交易對象股票、債券、投資基金等有價證券不是經(jīng)濟權(quán)益的憑證。（）23證券用以證明持有人有權(quán)依據(jù)持有憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的權(quán)益。（）24證券的流通性又稱變現(xiàn)性。 （ ）25 證券代表對一定數(shù)量的某種特定資產(chǎn)的所有權(quán)，而資產(chǎn)是一種特殊的價值，它在資本市場上不斷增值，使投資者獲得收益。 （ ）26證券投資者所受的風(fēng)險越大，其遭受的損失也越大。（）27證券投資者面臨預(yù)期收益不能實現(xiàn)，因而具有風(fēng)險。（）28證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所。（）29證券發(fā)行人是資金的供應(yīng)者。（）30證券發(fā)行人既可直接發(fā)行證券也可間接發(fā)行證券。（）31證券公司是一種證券中介機構(gòu)。（）3

17、2證券自律性組織包括證券監(jiān)管機構(gòu)和證券行業(yè)協(xié)會。（）33個人投資者追求盈利，謀求資本的保值和增值。（）34我國證券公司一般分為：投資銀行和經(jīng)紀類證券公司。（）35 證券服務(wù)機構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)。他們是：會計師事務(wù)所和律師事務(wù)所。36我國現(xiàn)行的政府監(jiān)管機構(gòu)包括國務(wù)院證券委及其領(lǐng)導(dǎo)下的中國證監(jiān)會。（）37律師事務(wù)所不是證券服務(wù)機構(gòu)。（）38證券公司可自由決定是否加入證券業(yè)協(xié)會。（）39我國的證券管理監(jiān)督機構(gòu)直屬國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)。（）40我國的證券監(jiān)管機構(gòu)指的是中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)。（）41資金供應(yīng)雙方運用各種金融工具調(diào)節(jié)資金盈余的活動，稱為金融市場。（）42從廣義上

18、講，證券市場是指一切以證券為對象的交易關(guān)系的總和。（）43雖然證券交易的對象是各種各樣的有價證券，但證券市場在本質(zhì)上是價值的直接交換場所。（）44證券發(fā)行和證券交易是兩個不同的領(lǐng)域，它們互相獨立，沒有聯(lián)系。（）45有價證券既是一定收益權(quán)利的代表，同時也是一定風(fēng)險的代表。（）46從風(fēng)險的角度分析，證券市場也是風(fēng)險的直接交換場所。（）47按照參加交易的投資者劃分，證券交易種類主要有股票、債券、證券投資基金及證券衍生品。（）48股份公司的自有資本來自于公司從股票市場上籌集的資金。（）49目前，我國通過證券交易所進行的股票交易采用口頭競價和電腦競價。（）50債券因有固定的票面利率和期限，故相對于股票價

19、格而言，債券的市場價格比較穩(wěn)定。（）51 封閉式基金通過在證券交易所掛牌交易實現(xiàn)流通，而開放式基金則通過投資者向基金管理公司申購和贖回來實現(xiàn)流通。 （ ）52直接融資市場是資金供求雙方通過股票、債券等金融工具進行資金融通的場所。（）53 直接融資和間接融資是市場經(jīng)濟條件下的兩個基本融資方式，二者各有長短、功能互補、相互促進、相互平衡。 （）54我國傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟體制下企業(yè)資金來源主要依靠直接融資。（）55貨幣市場的主要功能是滿足經(jīng)濟主體的流動性需要，是金融市場體系中的基礎(chǔ)市場。（）56資本市場是融通長期資金的市場。（）57資本市場是金融市場體系中的核心市場，證券市場是資本市場重要組成部分。（）5

20、8社?；鹬饕蓛刹糠纸M成：一是社會保障基金；二是社會保險基金。（）59證券的價格實際上是證券所代表的資本的價格，它是證券市場上供求雙方共同作用的結(jié)果。（）60參與證券投資的金融機構(gòu)包括證券公司、銀行和貿(mào)易公司。（）61股份公司的建立、公司股票和債券的發(fā)行，為證券市場的產(chǎn)生提供了現(xiàn)實的基礎(chǔ)和客觀的要求。62 1698 年，英國的第一家證券交易所在倫敦柴思胡同的 喬納森咖啡館 成立，即現(xiàn)在倫敦證券交易所的前身。（）63 1790 年，美國第一家證券交易所- 費城證券交易所成立。 （）64美國的第一家證券交易所是 紐約股票交易所 。（）65 最初，紐約證券交易所的證券交易品種主要是銀行、保險公司等

21、金融類股票，后來由于工業(yè)革命的影響，運輸公司股票、鐵路股票、礦山股票等日益盛行。（ ）66 20 世紀初，在有價證券中占主要地位的已經(jīng)不是政府債券，而是公司股票和公司債券。（）67當股票市場股價一路高走時，意味著股票市場資金充沛。（）68證券市場的容量和流量的擴大，不表明國民經(jīng)濟和社會財富的增長。（）69證券品種和證券交易方式的創(chuàng)新是證券市場的生命源泉。（）70 1990 年 12 月和 1991 年 6 月，上海證券交易所和深圳證券交易所相繼成立，我國證券市場正式形成。71股票市場通過價格信號來引導(dǎo)資金流向。（）72證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的公司、政府。（）73我國早期

22、的股票發(fā)行制度為行政審批制。（）74 2000 年 3 月，中國證監(jiān)會規(guī)定，證券發(fā)行制度由核準制過渡到審批制，這是中國證券市場的一場深刻變革。（ ）75從某種意義上說，一個國家證券市場的投資者結(jié)構(gòu)反映了其市場的成熟程度。（）76我國允許外國證券機構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%，加入 5 年內(nèi)，外資比例不超過49%.（）77近年來，中國證監(jiān)會大力發(fā)展證券公司、基金公司和其他機構(gòu)投資者。（）78 1999 年 1 月 1 日中國證券法實施，標志著我國證券市場進入法制化的發(fā)展軌道。（）證券基礎(chǔ)之證券市場概述模擬試題參考答案一、單項選擇題1 A2C3B4B5B6A7D8B9A10 C11 A 12 A 13B 14D 15 C16C 17D 18A 19 D 20C21 A 22 B 23C 24D 25 B26C 27D 28B 29 C 30B31A 32 D 33 A 34