風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施管理程序

1、xxxxxxxxxxxxx有限公司風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇管理程序編 制： 審 核： 批 準(zhǔn)： 持有部門(mén)： 2016xx xx 發(fā)布 2016xx xx 實(shí)施 201 修改地址：xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx 郵 編：xxxxxxxx電話：xxxxxxxxxxxx 傳 真：xxxxxxxx網(wǎng)址：xxxxxxxxxxxxxxxxxx 電子信箱：xxxxxxxxxxxxxx1.0目的建立全面的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理措施，增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力，并為在管理體系中納入和應(yīng)用這些措施及評(píng)價(jià)這些措施的有效性提供操作指導(dǎo)。2.0范圍 適用于本公司管理體系所覆蓋范圍內(nèi)的活動(dòng)中應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的

2、方法及要求的控制。 3.0相關(guān)文件3.1環(huán)境管理程序3.2危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的管理程序3.3安全生產(chǎn)管理制度3.4事故管理程序3.5持續(xù)改進(jìn)管理程序4.0職責(zé)4.1總經(jīng)理：負(fù)責(zé)組織各部門(mén)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)審，按制定的評(píng)審周期保持對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理的評(píng)審。4.2管理部負(fù)責(zé)組織內(nèi)外部環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)，策劃應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇方案，并監(jiān)督實(shí)施。4.3品保部：負(fù)責(zé)建立風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對(duì)控制程序，并進(jìn)行維護(hù)，跟進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估中所采取措施的完成情況并跟進(jìn)落實(shí)措施的有效性，并編寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析報(bào)告。4.4各部門(mén)：負(fù)責(zé)本部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估，并制定相應(yīng)的措施以規(guī)避或者降低風(fēng)險(xiǎn)并落實(shí)執(zhí)行。5.0定義5.

3、1風(fēng)險(xiǎn)：在一定環(huán)境下和一定限期內(nèi)客觀存在的、影響企業(yè)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的各種不確定性事件。5.2機(jī)遇：對(duì)企業(yè)有正面影響的條件和事件,包括某些突發(fā)事件等。5.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：量化測(cè)評(píng)某一事件或事物帶來(lái)的影響或損失的可能程度。5.4內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)：企業(yè)內(nèi)部形成的風(fēng)險(xiǎn),例如戰(zhàn)略決策風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)等。5.5外部風(fēng)險(xiǎn)：由外部影響因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，例如政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)需求風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。5.6環(huán)境影響：由組織的環(huán)境因素導(dǎo)致的環(huán)境變化，無(wú)論是不利的或有利的、整體的或部分的變化。6.0工作程序6.1風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施流程按照PDCA的方法進(jìn)行：風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的策劃 風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的識(shí)別 風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的評(píng)估 風(fēng)險(xiǎn)

4、與機(jī)遇的確認(rèn) 風(fēng)險(xiǎn)處理 剩余風(fēng)險(xiǎn)確認(rèn)。6.2.風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇識(shí)別時(shí)機(jī)主要包括：質(zhì)量管理體系策劃、企業(yè)宗旨變化、戰(zhàn)略變化、內(nèi)外部環(huán)境變化、組織及其背景、相關(guān)方的需求和期望變化。6.3風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別的內(nèi)容為全面識(shí)別和應(yīng)對(duì)各部門(mén)在生產(chǎn)和管理活動(dòng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，各部門(mén)應(yīng)對(duì)過(guò)程中可能存在風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)逐一的篩選識(shí)別和得出應(yīng)對(duì)的方法。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程中應(yīng)識(shí)別包括但不限于以下方面的風(fēng)險(xiǎn)：a) 對(duì)產(chǎn)品適用的法律法規(guī)、客戶要求的變更造成的風(fēng)險(xiǎn)；b) 業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)、市場(chǎng)調(diào)查及產(chǎn)品售后的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；c) 產(chǎn)品設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)階段的設(shè)計(jì)失效風(fēng)險(xiǎn)d) 生產(chǎn)作業(yè)過(guò)程中的安全風(fēng)險(xiǎn)和過(guò)程失效的風(fēng)險(xiǎn)e) 供應(yīng)商評(píng)審和采購(gòu)控制過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管

5、理f) 過(guò)程檢驗(yàn)和監(jiān)視測(cè)量設(shè)備的管理過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；g) 設(shè)備和工裝夾具的維護(hù)和保養(yǎng)管理過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；h) 不合格品的處置及糾正預(yù)防措施的執(zhí)行和驗(yàn)證過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；i) 行政與財(cái)務(wù)管理過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇；j) 持續(xù)改進(jìn)過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；6.4背景環(huán)境分析、評(píng)價(jià)分析公司內(nèi)外部環(huán)境及環(huán)境影響，采取相應(yīng)措施保持公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)與發(fā)展。6.4.1運(yùn)用SWOT分析法，確定公司自身的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)、機(jī)會(huì)和威脅，從而將公司的戰(zhàn)略與公司內(nèi)部資源、外部環(huán)境有機(jī)地結(jié)合起來(lái)， 優(yōu)勢(shì)，是組織機(jī)構(gòu)的內(nèi)部因素，具體包括：有利的競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)；充足的財(cái)政來(lái)源；良好的企業(yè)形象；技術(shù)力量；規(guī)模經(jīng)濟(jì)；產(chǎn)品質(zhì)量；市

6、場(chǎng)份額；成本優(yōu)勢(shì)；廣告攻勢(shì)等。劣勢(shì)，也是組織機(jī)構(gòu)的內(nèi)部因素，具體包括：設(shè)備老化；管理混亂；缺少關(guān)鍵技術(shù)；研究開(kāi)發(fā)落后；資金短缺；經(jīng)營(yíng)不善；產(chǎn)品積壓；競(jìng)爭(zhēng)力差等。  機(jī)會(huì)，是組織機(jī)構(gòu)的外部因素，具體包括：新產(chǎn)品；新市場(chǎng)；新需求；外國(guó)市場(chǎng)壁壘解除；競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手失誤等。  威脅，也是組織機(jī)構(gòu)的外部因素，具體包括：新的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手；替代產(chǎn)品增多；市場(chǎng)緊縮；行業(yè)政策變化；經(jīng)濟(jì)衰退；客戶偏好改變；突發(fā)事件等。 構(gòu)造SWOT矩陣  將調(diào)查得出的各種因素根據(jù)輕重緩急或影響程度等排序方式，構(gòu)造SWOT矩陣。在此過(guò)程中，將那些對(duì)公司發(fā)展有直接的、重要的、大量的、迫切的、久遠(yuǎn)的影響因

7、素優(yōu)先排列出來(lái)，而將那些間接的、次要的、少許的、不急的、短暫的影響因素排列在后面。  制定行動(dòng)計(jì)劃，在完成環(huán)境因素分析和SWOT矩陣的構(gòu)造后，便可以制定出相應(yīng)的行動(dòng)計(jì)劃。制定計(jì)劃的基本思路是：發(fā)揮優(yōu)勢(shì)因素，克服弱點(diǎn)因素，利用機(jī)會(huì)因素，化解威脅因素；考慮過(guò)去，立足當(dāng)前，著眼未來(lái)。運(yùn)用系統(tǒng)分析的綜合分析方法，將排列與考慮的各種環(huán)境因素相互匹配起來(lái)加以組合，得出一系列公司未來(lái)發(fā)展的可選擇對(duì)策。6.5為全面識(shí)別和應(yīng)對(duì)各部門(mén)在生產(chǎn)和管理活動(dòng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，各部門(mén)應(yīng)確認(rèn)本部門(mén)存在的風(fēng)險(xiǎn)。 按照環(huán)境管理程序的要求對(duì)環(huán)境因素進(jìn)行識(shí)別和評(píng)價(jià)，并對(duì)重大環(huán)境因素?cái)M定相應(yīng)的防范措施,并將評(píng)估的結(jié)果記錄在

8、【環(huán)境因素清單】和【重大環(huán)境因素清單】中； 按照生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別管理程序識(shí)別和評(píng)價(jià)危險(xiǎn)源，填寫(xiě)【危險(xiǎn)源清單】； 設(shè)計(jì)和生產(chǎn)過(guò)程存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估與控制按照DFMEA設(shè)計(jì)失效模式分析和PFMEA過(guò)程失效模式分析；為了確保資金安全，財(cái)務(wù)部門(mén)應(yīng)考慮規(guī)避財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),包括：險(xiǎn)融資/籌資過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)、資金償還過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)、資金使用過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)、資金回收過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)、收益分配過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)。 對(duì)于其他管理過(guò)程方面的風(fēng)險(xiǎn)與評(píng)價(jià),由相關(guān)部門(mén)填寫(xiě)【風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析報(bào)告】，轉(zhuǎn)管理代表統(tǒng)一綜合評(píng)估及處理。6.6風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)： 對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度、發(fā)生頻度以及可探測(cè)性進(jìn)行評(píng)價(jià)，有文件規(guī)定的從其文件，其余評(píng)價(jià)的要求應(yīng)依

9、據(jù)本程序所規(guī)定的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)確認(rèn)。6.6.1風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度評(píng)價(jià)準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度用于評(píng)價(jià)潛在風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損害程度，根據(jù)對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估量化,若潛在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，其會(huì)導(dǎo)致的各方面的影響以及危害程度，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度進(jìn)行區(qū)分，風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度分為以下五類：a) 非常嚴(yán)重b) 嚴(yán)重c) 較嚴(yán)重d) 一般e) 輕微下表為依據(jù)定義的風(fēng)險(xiǎn)影響和影響程度的多少進(jìn)行量化，在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，下表作為評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度的準(zhǔn)則：嚴(yán)重程度描述等級(jí)評(píng)分 非常嚴(yán)重造成公司泄密；產(chǎn)品召回；自然災(zāi)害；人員傷亡5嚴(yán)重公司經(jīng)濟(jì)/財(cái)產(chǎn)損失或產(chǎn)品不符合要求4較嚴(yán)重影響產(chǎn)品質(zhì)量或生產(chǎn)進(jìn)度3一般影響日常工作與生活2輕微影響其它輔助性的

10、工作1嚴(yán)重度判定過(guò)程中，當(dāng)多個(gè)因素的判定其嚴(yán)重程度不一致時(shí)，應(yīng)遵循從嚴(yán)原則進(jìn)行判定，即當(dāng)多個(gè)因素中僅其中一個(gè)或部分因素其嚴(yán)重度級(jí)別更高時(shí)，依據(jù)嚴(yán)重級(jí)別高的因素作為風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度進(jìn)行判定。根據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度后，將嚴(yán)重等級(jí)數(shù)字填入風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表中。6.6.2風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率評(píng)價(jià)準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率是指潛在風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的頻率， 為便于識(shí)別和定義，將風(fēng)險(xiǎn)頻度定義為5級(jí)，如下所示：a) 極少發(fā)生；b) 很少發(fā)生；c) 偶爾發(fā)生;d) 有時(shí)發(fā)生；e) 經(jīng)常發(fā)生；通過(guò)對(duì)上述的不確定因素進(jìn)行評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的頻度，風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率的評(píng)價(jià)以其可能發(fā)生的頻率進(jìn)行量化確認(rèn)作為風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則：發(fā)生頻度等級(jí)評(píng)分

11、極少發(fā)生1很少發(fā)生2有時(shí)發(fā)生3經(jīng)常發(fā)生4發(fā)生頻度判定過(guò)程中，當(dāng)一個(gè)或多個(gè)因素在判定過(guò)程中其發(fā)生頻度不一致時(shí)，應(yīng)遵循從嚴(yán)原則進(jìn)行判定，即當(dāng)多個(gè)因素中僅其中一個(gè)或部分因素其發(fā)生較為頻繁時(shí)，依據(jù)發(fā)生頻率較高的因素作為風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生度進(jìn)行判定。根據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度后，將嚴(yán)重等級(jí)數(shù)字填入風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表中。6.6.3風(fēng)險(xiǎn)可探測(cè)性評(píng)價(jià)準(zhǔn)則 風(fēng)險(xiǎn)的可探測(cè)性是指風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生前，根據(jù)現(xiàn)有控制措施，能控制或減少風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的概率。為便于識(shí)別和定義，將風(fēng)險(xiǎn)可探測(cè)性定義為4級(jí)，如下所示：可探測(cè)性描述等級(jí)評(píng)分a.沒(méi)有控制措施，不能探測(cè)4b.控制措施不能控制風(fēng)險(xiǎn)3c.控制措施能控制到風(fēng)險(xiǎn)可能性小且不能防止危害影響到后續(xù)流程

12、2d.控制措施能相應(yīng)減少風(fēng)險(xiǎn)的可能性16.6.4 分析現(xiàn)有的控制措施a) 針對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度、發(fā)生頻率和可探測(cè)性，檢查是否有對(duì)應(yīng)的控制措施（如：制度、規(guī)范、操作指引等）；b) 分析控制措施是否可以降低風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度、發(fā)生頻率的可能性和風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的影響；c) 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表會(huì)自動(dòng)算出風(fēng)險(xiǎn)的值；d) 風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)=風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度評(píng)分*風(fēng)險(xiǎn)頻度評(píng)分*風(fēng)險(xiǎn)可探測(cè)性評(píng)分 e) 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為：低、中、高三個(gè)級(jí)別。風(fēng)險(xiǎn)值12，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為低；12風(fēng)險(xiǎn)值24，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為中；風(fēng)險(xiǎn)值24，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為高。f) 中、高級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)必須采取措施減少或規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)處理，低級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)可以不處理。6.7風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)各實(shí)施部門(mén)應(yīng)對(duì)所識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)

13、行評(píng)估，根據(jù)評(píng)估的結(jié)果對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取措施，從而達(dá)到降低或消除風(fēng)險(xiǎn)的目的，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的方法包括：a) 風(fēng)險(xiǎn)接受；b) 風(fēng)險(xiǎn)降低；c) 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)所采取的措施應(yīng)考慮盡可能的消除風(fēng)險(xiǎn)，在無(wú)法消除或暫無(wú)有效的方法或者采取消除風(fēng)險(xiǎn)的方法的成本高出風(fēng)險(xiǎn)存在時(shí)造成損失時(shí)，再選擇采取降低風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)接受的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方法。6.7.1風(fēng)險(xiǎn)接受是指企業(yè)本身承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)造成的損失。風(fēng)險(xiǎn)接受一般適用于那些造成損失較小、重復(fù)性較高的風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)可采取接受風(fēng)險(xiǎn)的方法：a) 采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施所帶來(lái)的成本遠(yuǎn)超出潛在風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失時(shí)；b) 造成的損失較小且重復(fù)性較高的風(fēng)險(xiǎn)；c) 既無(wú)有效的風(fēng)險(xiǎn)降低的措施，又無(wú)有效的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)

14、的方法時(shí)；d) 按本文件要求的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則中計(jì)算得出風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)低于12的低風(fēng)險(xiǎn)。6.7.2風(fēng)險(xiǎn)降低風(fēng)險(xiǎn)降低即采取措施降低潛在風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的損壞或損失，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施單位應(yīng)制定的詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)降低措施降低風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)，可采取風(fēng)險(xiǎn)降低方法：a) 采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施所帶來(lái)的成本遠(yuǎn)超出潛在風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失時(shí)；b) 無(wú)法消除風(fēng)險(xiǎn)或暫無(wú)有效的規(guī)避措施規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)時(shí)；c) 按本文件要求的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則中計(jì)算得出風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)為12至24之間的一般性風(fēng)險(xiǎn)。6.7.3風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是指通過(guò)有計(jì)劃的變更來(lái)消除風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件，保護(hù)目標(biāo)免受風(fēng)險(xiǎn)的影響。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避并不意味著完全消除風(fēng)險(xiǎn)，我們所要規(guī)避的是風(fēng)險(xiǎn)可能給我們?cè)斐傻膿p失

15、。一是要降低損失發(fā)生的機(jī)率，這主要是采取事先控制措施；二是要降低損失程度，這主要包括事先按照體系文件規(guī)定進(jìn)行控制、事后按照采取相對(duì)適宜的補(bǔ)救措施兩個(gè)方面。6.7.4風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與改進(jìn)a) 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估活動(dòng)是用于識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)并綜合考慮對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采取的有效措施，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)過(guò)高時(shí)應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行規(guī)避或者降低風(fēng)險(xiǎn)，以減少風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的危害或損失。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施部門(mén)應(yīng)制定詳細(xì)有效的措施并予以執(zhí)行，在制定措施時(shí)，應(yīng)考慮以下方面的內(nèi)容： 制定的措施應(yīng)是在現(xiàn)有條件下可執(zhí)行和可落實(shí)的； 制定的措施應(yīng)落實(shí)到個(gè)人，每個(gè)人應(yīng)完成的內(nèi)容應(yīng)得到明確； 管理者代表對(duì)措施的執(zhí)行進(jìn)度和效果進(jìn)行跟進(jìn)，并確認(rèn)殘余風(fēng)險(xiǎn)。b) 由辦公室依據(jù)安

16、全生產(chǎn)管理制度定期1-2周一次到各現(xiàn)場(chǎng)檢查，填寫(xiě)【生產(chǎn)安全、職業(yè)健康安全、環(huán)境檢查表】對(duì)發(fā)現(xiàn)不符合要求及時(shí)整改，并對(duì)相應(yīng)責(zé)任人進(jìn)行考核。必要時(shí)，開(kāi)具【糾正/預(yù)防措施記錄表】依據(jù)改進(jìn)管理程序辦理。c) 對(duì)已經(jīng)發(fā)生和正在發(fā)生的事故，由辦公室負(fù)責(zé)按照事故管理程序進(jìn)行事故調(diào)查，做好事故報(bào)告和處理工作。防止事故擴(kuò)大和減少事故損失。d) 對(duì)于有人員受傷害的，要填寫(xiě)【傷害事故調(diào)查報(bào)告表】并依規(guī)定保存。6.8風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)審管理者代表應(yīng)組織各部門(mén)按制定的周期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇進(jìn)行評(píng)審，以驗(yàn)證其有效性。風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)審應(yīng)包含以下方面的內(nèi)容：a) 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別是否有效且完善；b) 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的完成情況和進(jìn)度；c)

17、 對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)的符合性和顧客滿意度的潛在影響；d) 剩余風(fēng)險(xiǎn)分析與改進(jìn)措施6.8.1 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)審的策劃風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)審應(yīng)每年度至少實(shí)施一次評(píng)審，以驗(yàn)證其有效性。當(dāng)出現(xiàn)以下情況是，應(yīng)當(dāng)適當(dāng)增加風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審的次數(shù)：a) 與質(zhì)量管理體系有關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其它要求有變化時(shí)；b) 組織機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品范圍、資源配置發(fā)生重大調(diào)整時(shí)；c) 發(fā)生重大品質(zhì)事故或相關(guān)方投訴連續(xù)發(fā)生時(shí)；d) 第三方認(rèn)證審核前或其它認(rèn)為有管理評(píng)審需要時(shí)；e) 其它情況需要時(shí)。6.8.2風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)審的實(shí)施a) 實(shí)施前的準(zhǔn)備在風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)審會(huì)議之前,各部門(mén)應(yīng)整理本部門(mén)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇分析的資料,包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的內(nèi)容以及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)所采取措施的結(jié)果等記錄進(jìn)行匯總分析。b) 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)審的實(shí)施管理