工程現(xiàn)場簽證管理流程

1、工程現(xiàn)場簽證管理流程編號：JFDC-GC-OP02版號：A/0頁碼：第 7 頁 共11頁 工程現(xiàn)場簽證管理流程編制日期審核日期批準(zhǔn)日期修訂記錄日 期修訂狀態(tài)修改內(nèi)容修改人審核人批準(zhǔn)人1 目的1.1 加強現(xiàn)場變更簽證管理，規(guī)范工作指引，有效地控制成本，提高變更簽證審批效率。在施工過程中，對超出合同范圍或超出施工圖紙外的工程量或工作量增減進行記錄、確認(rèn)、審核，形成書面記錄，為辦理補充預(yù)算、工程付款、工程結(jié)算提供依據(jù)。2 術(shù)語和定義2.1 現(xiàn)場簽證：是指按承發(fā)包合同約定，對施工管理中發(fā)生的零星事件的確認(rèn)，一般由承發(fā)包雙方代表就施工過程中涉及合同價款之外的責(zé)任事件所作的簽認(rèn)證明。在這里特指除設(shè)計變更及

2、工期延期、停工窩工索賠（非施工方原因）引起的經(jīng)濟簽證外，所有與施工現(xiàn)場有關(guān)的工程經(jīng)濟簽證。2.2 現(xiàn)場簽證結(jié)算：凡是以簽證申請單或工程指令單進行的結(jié)算均屬于現(xiàn)場簽證結(jié)算。2.3 重大施工方案：是指具有危險性較大的方案。包括但不限于：1) 挖深度5M的土方開挖工程以及基坑支護和降水工程；2) 模板支撐高度8M或跨度18M或施工總荷載15KN/M2的高大模板工程；3) 起重吊裝工程、腳手架工程、拆除爆破工程、幕墻安裝工程；4) 30M以上高空作業(yè)。3 適用范圍3.1 適用于公司所有工程項目的現(xiàn)場簽證發(fā)起、審批、施工后現(xiàn)場確認(rèn)的管理。4 關(guān)鍵活動描述4.1 現(xiàn)場簽證和類型4.1.1 現(xiàn)場簽證的主要類

3、型：1) 因設(shè)計變更導(dǎo)致已施工的部位需要拆除（需注明設(shè)計變更編號）。2) 現(xiàn)場需要：由于施工條件變化、地下狀況（土質(zhì)、地下水、構(gòu)筑物及管線等）變化；合同補充及合同規(guī)定需實測工程量的工作項目；紅線外施工道路的修補（紅線內(nèi)的施工道路修補宜在合同中包干）等。3) 材料設(shè)備品牌變更。4) 營銷需要：配合策劃和銷售要求或趕工措施導(dǎo)致的工程量增減。5) 甲方要求：由公司提出，或因工程管理失誤引起的工程量增減。6) 施工合同外的零星工程的確認(rèn)。7) 其它：政府要求以及其它原因。4.2 現(xiàn)場簽證的成本管理原則4.2.1 一單一算一編號一對應(yīng)原則：即一個現(xiàn)場簽證單對應(yīng)編制一份預(yù)算一個編號，且對應(yīng)一個工程合同。如

4、果內(nèi)容簡單，也可以一份預(yù)算對應(yīng)多個簽證單，但該預(yù)算書內(nèi)容應(yīng)根據(jù)不同簽證內(nèi)容分別列項。4.2.2 量價分離原則：工程部只確認(rèn)工程量及工作內(nèi)容，成本合約部負(fù)責(zé)復(fù)核工程量、套價。4.2.3 先估價后施工原則：施工前先估價，然后按權(quán)限審批執(zhí)行。4.2.4 一月一清原則：成本合約部應(yīng)對施工單位上月的預(yù)算審核完畢，形成預(yù)算成果資料。4.3 現(xiàn)場簽證提出4.3.1 因各方提出的現(xiàn)場簽證需求都由施工單位統(tǒng)一填寫現(xiàn)場簽證申請表并向監(jiān)理單位提交，監(jiān)理工程師經(jīng)分析判斷，確定是合同范圍外且需甲方承擔(dān)費用的，監(jiān)理工程師按照監(jiān)理指南要求簽批意見并報工程部，工程部組織成本合約部到現(xiàn)場勘察簽證申請進行調(diào)查（成本合約部不在現(xiàn)場

5、應(yīng)在1個工作日內(nèi)到現(xiàn)場審核），核對現(xiàn)場需簽證的工程量，成本合約部對工程量進行現(xiàn)場造價預(yù)算。4.3.2 涉及技術(shù)核定的，由施工單位同時填寫技術(shù)核定單（由建設(shè)廳統(tǒng)一制定）。4.4 現(xiàn)場簽證審核4.4.1 工程部現(xiàn)場工程師與成本合約部造價人員收到現(xiàn)場簽證申請后填寫現(xiàn)場簽證審批表，對現(xiàn)場簽證情況進行審核并簽署意見后，交工程部負(fù)責(zé)人審核，如影響其它專業(yè)施工則與相關(guān)專業(yè)工程師確認(rèn)。4.4.2 工程部現(xiàn)場工程師和成本合約部人員在辦理施工單位提交的現(xiàn)場簽證申請時，要特別關(guān)注不合理現(xiàn)場簽證，如發(fā)現(xiàn)不合理現(xiàn)場簽證，需做好記錄，說明不予現(xiàn)場簽證的原因，并存檔備案。不合理現(xiàn)場簽證包括但不限于以下幾種情況：1) 該現(xiàn)場

6、簽證已經(jīng)辦理又重復(fù)簽證的；2) 合同中已約定而無需再辦理的現(xiàn)場簽證；3) 屬于施工單位工作失誤造成的現(xiàn)場簽證，如施工單位前期進度耽誤造成后期趕工費用增加；施工單位因質(zhì)量問題造成的工程返工，費用增加等；4) 施工過程中出現(xiàn)的包含在合同中的各種施工技術(shù)措施及施工單位為提高工期等提出的技術(shù)措施變更。4.4.3 涉及技術(shù)核定的，將施工單位填寫的技術(shù)核定單作為附件，一并流轉(zhuǎn)。4.4.4 工程部負(fù)責(zé)人需熟悉售房合同附件的內(nèi)容，判斷簽證是否與售房合同及銷售承諾沖突，并考慮簽證內(nèi)容對其他專業(yè)的影響。4.4.5 如現(xiàn)場簽證涉及任何最終產(chǎn)品本身的變化、售房合同及銷售承諾或需要提供補充或變更圖紙，則由工程部提請設(shè)計

7、研發(fā)中心提供補充或變更圖紙，并按設(shè)計變更管理流程執(zhí)行。4.4.6 因特殊情況無法及時履行簽證復(fù)核及完成審批手續(xù)的，工程部負(fù)責(zé)人與成本合約部及審批權(quán)限內(nèi)分管領(lǐng)導(dǎo)溝通同意后，可以先實施簽證，但必須保留準(zhǔn)確的簽證文件。工程部應(yīng)在簽證實施后5個工作日內(nèi)，補齊所有手續(xù)。4.5 現(xiàn)場簽證申請的審批4.5.1 現(xiàn)場簽證的審批權(quán)限規(guī)定詳見權(quán)責(zé)手冊。4.5.2 各級工程管理人員必須嚴(yán)格在權(quán)限范圍內(nèi)辦理各種現(xiàn)場簽證，否則視為無效，如果不在權(quán)限范圍之內(nèi)的簽字給公司造成了損失的，還將追究有關(guān)人員的責(zé)任。4.5.3 對于因設(shè)計變更導(dǎo)致的現(xiàn)場簽證，由于在設(shè)計變更階段已經(jīng)對可能造成的簽證金額做過評估，施工單位提出簽證申請后

8、可由工程部、成本合約部負(fù)責(zé)復(fù)核，報審核權(quán)限領(lǐng)導(dǎo)備案即可由工程部下發(fā)簽證記錄單，備案時需附相應(yīng)的設(shè)計變更審批表。4.5.4 有效簽字人必須在有效期內(nèi)簽字，否則現(xiàn)場簽證無效。4.6 現(xiàn)場簽證的執(zhí)行與統(tǒng)計4.6.1 現(xiàn)場簽證審批表經(jīng)過會簽、審批并與施工單位達成一致意見后，施工單位對簽證內(nèi)容的現(xiàn)場實施，工程部按照現(xiàn)場簽證結(jié)果簽署正式意見。4.6.2 對于有爭議的現(xiàn)場簽證，工程部在每個月根據(jù)現(xiàn)場簽證的數(shù)量安排兩到三次集中的時間，組織成本合約部，會同施工單位、監(jiān)理單位共同會商現(xiàn)場簽證內(nèi)容。4.6.3 監(jiān)理單位對施工單位的現(xiàn)場簽證落實情況進行審核，不合格的監(jiān)督整改，工程部與成本合約部進行復(fù)核，并將執(zhí)行情況填

9、到現(xiàn)場簽證記錄單中，并做好施工資料附件整理（簽證審批表，現(xiàn)場勘察及預(yù)估量、價資料，現(xiàn)場實際發(fā)生計量單）。4.6.4 每月25日前工程部專業(yè)工程師匯總現(xiàn)場簽證及相關(guān)費用，并附現(xiàn)場簽證月度匯總表，統(tǒng)一報送工程部領(lǐng)導(dǎo)審核后，工程部交成本合約部進行復(fù)核，對3萬元以上的簽證需報平臺工程管理中心成本線復(fù)核，并按組織權(quán)責(zé)手冊審批；3萬元以內(nèi)的簽證工程管理中心成本線視情況抽查。4.6.5 成本合約部每月對現(xiàn)場簽證原因、數(shù)量、成本進行統(tǒng)計和分析，錄入月度動態(tài)成本分析報告，及時發(fā)出成本預(yù)警，按照動態(tài)成本管理作業(yè)指引。4.6.6 成本合約部按工程預(yù)結(jié)算管理作業(yè)指引要求進行現(xiàn)場簽證的結(jié)算。4.7 現(xiàn)場簽證要嚴(yán)格執(zhí)行以

10、下原則4.7.1 對現(xiàn)場簽證管理實行嚴(yán)格的權(quán)限規(guī)定，不在權(quán)限范圍之內(nèi)的簽字一律無效。4.7.2 對現(xiàn)場簽證及其預(yù)算實行嚴(yán)格的時間限制，并盡力杜絕事后補辦，對未能按照現(xiàn)場簽證時間規(guī)定及流程辦理的簽證項目一律不予認(rèn)可。4.7.3 一項現(xiàn)場簽證單應(yīng)編制一份預(yù)算單和一個相應(yīng)編號，且對應(yīng)一個工程合同，無編號及重復(fù)編號無效。4.7.4 當(dāng)現(xiàn)場簽證內(nèi)容完工后，現(xiàn)場專業(yè)工程師和監(jiān)理單位工程師必須在完工后5日內(nèi)審核確認(rèn)，成本合約部在3日內(nèi)審核確認(rèn)，與施工單位核對并與施工方雙方簽字；如屬隱蔽工程，成本合約部必須在其覆蓋之前簽字確認(rèn)。4.7.5 在成本合約部與施工單位簽證內(nèi)容審核時，如施工單位不認(rèn)可，成本合約部負(fù)責(zé)

11、收集施工單位意見，并根據(jù)意見逐條答復(fù)，報城市公司分管領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng)理審核，提出處理意見，并根據(jù)實際選擇是否報工程管理中心成本線及上一級領(lǐng)導(dǎo)。4.7.6 工程部、成本合約部負(fù)責(zé)簽證全過程中的資料保管、存檔，并在結(jié)算時與施工單位報送資料進行核對，防止重復(fù)報送。4.8 現(xiàn)場簽證的時間規(guī)定4.8.1 工程部在接收施工單位在簽證申請時，需要求施工單位上報簽證變更預(yù)算，并且在該變更內(nèi)容全部施工完后的5日內(nèi)（自監(jiān)理及現(xiàn)場專業(yè)工程師確認(rèn)完工情況的日期開始計算）報送完整的變更造價及相應(yīng)資料（涉及檢驗試驗周期問題除外）；成本合約部負(fù)責(zé)在3日內(nèi)核定完工程變更造價。4.8.2 對于合同內(nèi)施工單位未施工的工程，現(xiàn)場專業(yè)工程

12、師及成本合約部要及時跟蹤、落實、核定減少的具體工程量及工程造價，并與承包單位形成書面記錄，防止因漏報而給公司造成損失。4.8.3 應(yīng)與承包單位商定對違反預(yù)結(jié)算書報送時間規(guī)定的約束條款，按合同及相關(guān)法規(guī)執(zhí)行。4.9 現(xiàn)場簽證的內(nèi)容及格式要求4.9.1 所有的現(xiàn)場簽證審批表都必須明確以下內(nèi)容：編號、工程名稱、合同編號、發(fā)生的時間、發(fā)生的部位或范圍、變更簽證的做法及原因說明、增加的工程量、減少的工程量、相關(guān)圖紙說明等。4.9.2 工程部應(yīng)對接收和發(fā)出的現(xiàn)場簽證資料進行編號(可按歸屬合同連續(xù)編號，具體編號方式根椐各單位情況自定)，并整理歸檔、妥善保存；設(shè)置現(xiàn)場簽證事項的單據(jù)交付記錄，即交付對方單據(jù)時要求對方簽收，