我國(guó)自主創(chuàng)新戰(zhàn)略形成

1、穆榮平穆榮平 研究員研究員中國(guó)科學(xué)院科技政策與管理科學(xué)研究所中國(guó)科學(xué)院科技政策與管理科學(xué)研究所3/18/202222一、引言二、我國(guó)自主創(chuàng)新戰(zhàn)略形成三、鼓勵(lì)自主創(chuàng)新的公共政策選擇3/18/202233 新的科技革命和產(chǎn)業(yè)革命正在孕育之中。新的科技革命和產(chǎn)業(yè)革命正在孕育之中?？萍几锩鼘⑼苿?dòng)全球生產(chǎn)和生活方式發(fā)生深刻變革?？萍几锩鼘⑼苿?dòng)全球生產(chǎn)和生活方式發(fā)生深刻變革。 科技投入是最重要的公共戰(zhàn)略性投資科技投入是最重要的公共戰(zhàn)略性投資。 科技資源配置應(yīng)更強(qiáng)調(diào)競(jìng)爭(zhēng)、貢獻(xiàn)與創(chuàng)新增值循環(huán)?？萍假Y源配置應(yīng)更強(qiáng)調(diào)競(jìng)爭(zhēng)、貢獻(xiàn)與創(chuàng)新增值循環(huán)。 科技發(fā)展應(yīng)選擇重點(diǎn)實(shí)現(xiàn)跨越進(jìn)而帶動(dòng)整體發(fā)展科技發(fā)展應(yīng)選擇重點(diǎn)實(shí)現(xiàn)跨越進(jìn)

2、而帶動(dòng)整體發(fā)展。 科技活動(dòng)需要全社會(huì)更多的參與、理解和支持?？萍蓟顒?dòng)需要全社會(huì)更多的參與、理解和支持。 3/18/202244 要從保障國(guó)家發(fā)展和國(guó)家安全的戰(zhàn)略高度，堅(jiān)持把推動(dòng)科技自主創(chuàng)新擺在全部科技工作的突出位置，堅(jiān)持把提高科技自主創(chuàng)新能力作為推進(jìn)結(jié)構(gòu)調(diào)整和提高國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的中心環(huán)節(jié)，加快建設(shè)中國(guó)特色國(guó)家創(chuàng)新體系。3/18/202255“十一十一”五五 立足科學(xué)發(fā)展，著力自主創(chuàng)新立足科學(xué)發(fā)展，著力自主創(chuàng)新發(fā)展方針：發(fā)展方針： 完善體制機(jī)制，促進(jìn)社會(huì)和諧完善體制機(jī)制，促進(jìn)社會(huì)和諧 著力自主創(chuàng)新，把提高自主創(chuàng)新能力作為促進(jìn)增長(zhǎng)著力自主創(chuàng)新，把提高自主創(chuàng)新能力作為促進(jìn)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的

3、中心環(huán)節(jié)，作為科學(xué)技方式轉(zhuǎn)變和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的中心環(huán)節(jié)，作為科學(xué)技術(shù)發(fā)展的戰(zhàn)略基點(diǎn)，大力提高原始創(chuàng)新能力、集成創(chuàng)新術(shù)發(fā)展的戰(zhàn)略基點(diǎn)，大力提高原始創(chuàng)新能力、集成創(chuàng)新能力和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新能力。加快建立以企業(yè)為主能力和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新能力。加快建立以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系。體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系。 3/18/2022663/18/202277 數(shù)據(jù)來(lái)源數(shù)據(jù)來(lái)源中國(guó)科技指標(biāo)中國(guó)科技指標(biāo)20022002 中國(guó)中國(guó)2001美國(guó)美國(guó)1999日本日本1997法國(guó)法國(guó)1999韓國(guó)韓國(guó)1999全部制造業(yè)全部制造業(yè)2.6 8.27.9 7.14.5 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)

4、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)5.1 22.420.3 27.113.0 航空航天制造業(yè)航空航天制造業(yè)13.3 28.529.3 38.7醫(yī)藥制造業(yè)醫(yī)藥制造業(yè)2.7 20.719.0 28.33.9 計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)2.5 25.534.3 14.67.0 電子及通信設(shè)備制造業(yè)電子及通信設(shè)備制造業(yè)6.5 14.516.2 31.717.9 醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)2.7 33.321.9 16.64.1 3/18/202288中國(guó)中國(guó)2001美國(guó)美國(guó)1999日本日本1997英國(guó)英國(guó)1998法國(guó)法國(guó)1998全部制造業(yè)全部制造業(yè)26.4 36.5 36.637.7

5、32.3 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)25.2 43.0 36.1 36.4 30.1 航空航天航空航天26.4 37.1 39.8 33.4 22.1 計(jì)算機(jī)與辦公設(shè)備計(jì)算機(jī)與辦公設(shè)備19.6 56.1 49.0 42.0 32.8 電子與通信設(shè)備電子與通信設(shè)備23.5 32.8 24.5 26.0 29.9 醫(yī)藥醫(yī)藥35.4 49.5 36.6 37.6 28.5 我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值率遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值率遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家3/18/2022990.0020.0040.0060.0080.00100.00199819992000200120022003年份固定資產(chǎn)所占比重工業(yè)總產(chǎn)值所占

6、比重出口值所占比重增加值所占比重我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中三資企業(yè)的地位舉足輕重我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中三資企業(yè)的地位舉足輕重經(jīng)濟(jì)安全的保障？經(jīng)濟(jì)安全的保障？高就業(yè)、出口、成長(zhǎng)性高就業(yè)、出口、成長(zhǎng)性經(jīng)濟(jì)安全的保障？經(jīng)濟(jì)安全的保障？成本（人、環(huán)境）優(yōu)勢(shì)消失后的外資的流出成本（人、環(huán)境）優(yōu)勢(shì)消失后的外資的流出3/18/2022101 0專(zhuān)利申請(qǐng)和授權(quán)數(shù)量穩(wěn)步快速增長(zhǎng)，發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)非常有限。專(zhuān)利申請(qǐng)和授權(quán)數(shù)量穩(wěn)步快速增長(zhǎng)，發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)非常有限。2004年國(guó)內(nèi)發(fā)明專(zhuān)利最多企業(yè)是三資企業(yè)，不是華為和海爾。年國(guó)內(nèi)發(fā)明專(zhuān)利最多企業(yè)是三資企業(yè)，不是華為和海爾。3/18/2022111 105000100001500020000

7、2500030000199519961997199819992000200120022003單位：件國(guó)內(nèi)國(guó)外中國(guó)發(fā)明專(zhuān)利最多的領(lǐng)域：飲料、中藥和食品外國(guó)則主要集中于高技術(shù)領(lǐng)域外國(guó)人獲得的中國(guó)發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)數(shù)顯著上升3/18/2022121 2 20002000年獲得美國(guó)發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)數(shù)居前年獲得美國(guó)發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)數(shù)居前7 7位的國(guó)家或地位的國(guó)家或地區(qū)包括區(qū)包括: :日本日本( (占占19.87%)19.87%)、德國(guó)、德國(guó)( (占占6.50%)6.50%)、中國(guó)臺(tái)灣、中國(guó)臺(tái)灣( (占占2.65%)2.65%)、法國(guó)、法國(guó)( (占占2.42%)2.42%)、英國(guó)、英國(guó)( (占占2.33%)2.33%)

8、、加拿、加拿大大( (占占2.17%)2.17%)、韓國(guó)、韓國(guó)( (占占2.10%)2.10%)。 19901990年以來(lái)，中國(guó)臺(tái)灣獲得發(fā)明專(zhuān)利數(shù)量增長(zhǎng)驚人，年以來(lái)，中國(guó)臺(tái)灣獲得發(fā)明專(zhuān)利數(shù)量增長(zhǎng)驚人，20002000年躍居美國(guó)發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)量第四位。中國(guó)獲得的年躍居美國(guó)發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)量第四位。中國(guó)獲得的美國(guó)發(fā)明專(zhuān)利很少，美國(guó)發(fā)明專(zhuān)利很少，20002000年僅獲得年僅獲得119119件，同期中國(guó)件，同期中國(guó)香港地區(qū)獲得香港地區(qū)獲得179179件。件。3/18/2022131 3國(guó)家國(guó)家2001年年GDP(萬(wàn)億美元萬(wàn)億美元)排名排名2001年年專(zhuān)利授權(quán)量專(zhuān)利授權(quán)量排名排名美國(guó)美國(guó)10.02116603

9、81日本日本4.1421217422德國(guó)德國(guó)1.983482073英國(guó)英國(guó)1.424396495法國(guó)法國(guó)1.315429634中國(guó)中國(guó)1.1661629610意大利意大利1.09725130 7研究發(fā)現(xiàn)：研究發(fā)現(xiàn)：GDPGDP與專(zhuān)利授權(quán)量呈正相關(guān)與專(zhuān)利授權(quán)量呈正相關(guān)3/18/2022141 4Doubling time 4.7 years中國(guó)發(fā)表的SCI論文數(shù)3/18/2022151 5 中國(guó)發(fā)表的中國(guó)發(fā)表的SCISCI論文數(shù)量大體與我國(guó)論文數(shù)量大體與我國(guó)GDPGDP占世界的比例相當(dāng)。占世界的比例相當(dāng)。 3/18/2022161 60246810121416瑞士丹麥日本美國(guó)瑞典德國(guó)法國(guó)比利時(shí)英

10、國(guó)奧利地澳大利亞意大利加拿大捷克土耳其中國(guó)單位：0.0000000人/美元?jiǎng)?chuàng)造單位GDP所需R&D活動(dòng)人員數(shù)創(chuàng)造單位GDP所需科學(xué)家與工程師數(shù)3/18/2022171 7R&D科學(xué)家和工程師在執(zhí)行部門(mén)分布的國(guó)際比較科學(xué)家和工程師在執(zhí)行部門(mén)分布的國(guó)際比較 3/18/2022181 8 制造業(yè)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力制造業(yè)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力主要依靠外資和成本比較優(yōu)勢(shì)， 成本上升可能導(dǎo)致資本外流成本上升可能導(dǎo)致資本外流外資由東向西轉(zhuǎn)移，并且已開(kāi)始流向成本更低的地區(qū) 外資開(kāi)始流出的中國(guó)制造業(yè)外資開(kāi)始流出的中國(guó)制造業(yè)迫切需要提升自主創(chuàng)新能力，支撐產(chǎn)業(yè)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展 我國(guó)創(chuàng)新資源配置不盡合理我國(guó)創(chuàng)

11、新資源配置不盡合理技術(shù)資源配置水平低，科學(xué)資源配置相對(duì)充足3/18/2022191 9創(chuàng)新設(shè)計(jì)創(chuàng)新設(shè)計(jì)集成創(chuàng)新集成創(chuàng)新獨(dú)立創(chuàng)新獨(dú)立創(chuàng)新技術(shù)需求識(shí)別技術(shù)需求識(shí)別技術(shù)掃描技術(shù)掃描原始創(chuàng)新原始創(chuàng)新合作創(chuàng)新合作創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)產(chǎn)權(quán)+商業(yè)化商業(yè)化二次創(chuàng)新二次創(chuàng)新市場(chǎng)需求市場(chǎng)需求引進(jìn)技術(shù)引進(jìn)技術(shù)商業(yè)化商業(yè)化3/18/2022202 0引進(jìn)引進(jìn) 消化吸收消化吸收改進(jìn)改進(jìn) 引進(jìn)引進(jìn)消化吸收消化吸收 改進(jìn)改進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)新技技術(shù)術(shù)能能力力演演進(jìn)進(jìn)時(shí)間時(shí)間技術(shù)發(fā)展階段：導(dǎo)入期技術(shù)發(fā)展階段：導(dǎo)入期 穩(wěn)定期穩(wěn)定期 成熟期成熟期 生產(chǎn)能力生產(chǎn)能力投資能力投資能力創(chuàng)新能力創(chuàng)新能力技術(shù)能力技術(shù)能力3/18/202

12、2212 1引進(jìn)公司的戰(zhàn)略與技術(shù)能力引進(jìn)公司的戰(zhàn)略與技術(shù)能力技術(shù)選擇技術(shù)選擇引進(jìn)模式引進(jìn)模式預(yù)期成本、風(fēng)預(yù)期成本、風(fēng)險(xiǎn)和收益險(xiǎn)和收益技術(shù)引進(jìn)方的技術(shù)引進(jìn)方的國(guó)家戰(zhàn)略國(guó)家戰(zhàn)略技術(shù)可獲得性技術(shù)可獲得性與技術(shù)定價(jià)與技術(shù)定價(jià)技術(shù)供方國(guó)家對(duì)技技術(shù)供方國(guó)家對(duì)技術(shù)流動(dòng)限制或促進(jìn)術(shù)流動(dòng)限制或促進(jìn)談判與協(xié)議談判與協(xié)議技術(shù)許可等技術(shù)許可等合資合作合資合作完全內(nèi)部化完全內(nèi)部化設(shè)備購(gòu)買(mǎi)設(shè)備購(gòu)買(mǎi)工廠(chǎng)建設(shè)工廠(chǎng)建設(shè)工廠(chǎng)設(shè)計(jì)工廠(chǎng)設(shè)計(jì)設(shè)備設(shè)計(jì)設(shè)備設(shè)計(jì)設(shè)備安裝設(shè)備安裝與試生產(chǎn)與試生產(chǎn)生產(chǎn)能力達(dá)產(chǎn)生產(chǎn)能力達(dá)產(chǎn)生產(chǎn)能力擴(kuò)展生產(chǎn)能力擴(kuò)展引進(jìn)技術(shù)改引進(jìn)技術(shù)改進(jìn)和差異化進(jìn)和差異化轉(zhuǎn)讓公司的意愿與技術(shù)能力轉(zhuǎn)讓公司的意愿與技術(shù)能力3/18/2

13、022222 2自主創(chuàng)新面臨的政策問(wèn)題自主創(chuàng)新面臨的政策問(wèn)題科技創(chuàng)新的總體投資科技創(chuàng)新的總體投資數(shù)量不充足數(shù)量不充足 國(guó)家創(chuàng)新資源的配置國(guó)家創(chuàng)新資源的配置數(shù)量不平衡數(shù)量不平衡科技創(chuàng)新的各類(lèi)人才科技創(chuàng)新的各類(lèi)人才質(zhì)量質(zhì)量不適應(yīng)不適應(yīng)企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)的數(shù)量企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)的數(shù)量有限且下降有限且下降知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的目標(biāo)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的目標(biāo)重點(diǎn)不清晰重點(diǎn)不清晰專(zhuān)利和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系專(zhuān)利和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系缺有機(jī)聯(lián)系缺有機(jī)聯(lián)系3/18/2022232 33/18/2022242 4 政策要點(diǎn)政策要點(diǎn)： 圍繞圍繞“加大技術(shù)創(chuàng)新投入、完加大技術(shù)創(chuàng)新投入、完善技術(shù)創(chuàng)新體系、形成自主知善技術(shù)創(chuàng)新體系、形成自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、激勵(lì)培養(yǎng)創(chuàng)新人

14、才識(shí)產(chǎn)權(quán)、激勵(lì)培養(yǎng)創(chuàng)新人才”四方面，提出二十五條政策建四方面，提出二十五條政策建議。議。一、加大技術(shù)創(chuàng)新投入一、加大技術(shù)創(chuàng)新投入（一）鼓勵(lì)企業(yè)增加技術(shù)開(kāi)發(fā)投入（一）鼓勵(lì)企業(yè)增加技術(shù)開(kāi)發(fā)投入* *；（二）允許科研儀器設(shè)備加速折舊；（二）允許科研儀器設(shè)備加速折舊；（三）對(duì)科研儀器設(shè)備抵扣增值稅；（三）對(duì)科研儀器設(shè)備抵扣增值稅；（四）建立企業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)準(zhǔn)備金；（四）建立企業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)準(zhǔn)備金；（五）改善政府科技支出結(jié)構(gòu)；（五）改善政府科技支出結(jié)構(gòu)；（六）建立企業(yè)創(chuàng)新能力專(zhuān)項(xiàng)資金；（六）建立企業(yè)創(chuàng)新能力專(zhuān)項(xiàng)資金；（七）改革國(guó)家科技計(jì)劃支持方式（七）改革國(guó)家科技計(jì)劃支持方式* *；（八）將國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新能力納入

15、考核體系；（八）將國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新能力納入考核體系；3/18/2022252 5二、完善企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系二、完善企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系 （九）鼓勵(lì)企業(yè)建立研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)（九）鼓勵(lì)企業(yè)建立研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)* *；（十）加大對(duì)海外研發(fā)機(jī)構(gòu)的支持；（十）加大對(duì)海外研發(fā)機(jī)構(gòu)的支持；（十一）扶持技術(shù)創(chuàng)新中介服務(wù)機(jī)構(gòu)（十一）扶持技術(shù)創(chuàng)新中介服務(wù)機(jī)構(gòu)* *；（十二）擴(kuò)大科技基礎(chǔ)設(shè)施開(kāi)放（十二）擴(kuò)大科技基礎(chǔ)設(shè)施開(kāi)放* *；（十三）設(shè)立國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新獎(jiǎng)；（十三）設(shè)立國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新獎(jiǎng)；（十四）建立支持中小企業(yè)的投融資機(jī)制（十四）建立支持中小企業(yè)的投融資機(jī)制* *；（十五）對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)行稅收抵扣；（十五）對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)行稅收抵扣；3/18/2022262 6三、鼓勵(lì)企業(yè)形成自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)三、鼓勵(lì)企業(yè)形成自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)（十六）將產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)納入政府采購(gòu)；（十六）將產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)納入政府采購(gòu)；（十七）對(duì)自主產(chǎn)權(quán)高技術(shù)產(chǎn)品和裝備實(shí)行首購(gòu)；（十七）對(duì)自主產(chǎn)權(quán)高技術(shù)產(chǎn)品和裝備實(shí)行首購(gòu)；（十八）優(yōu)先采購(gòu)中小企業(yè)高技術(shù)產(chǎn)品；（十八）優(yōu)先采購(gòu)中小企業(yè)高技術(shù)產(chǎn)品；（十九）支持企業(yè)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略；（十九）支持企業(yè)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略；（二十）支持企業(yè)參與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定（二十）支持企業(yè)參與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定* *；3/18/2022272 7四、激勵(lì)與