第二章經濟發(fā)展的基本思路

1、1第二章第二章 經濟發(fā)展的基本思路經濟發(fā)展的基本思路2第一節(jié) 結構主義思路 第二節(jié) 新古典主義思路第三節(jié) 激進主義思路 第四節(jié) 新制度主義思路第五節(jié) 四種基本思路簡析經濟發(fā)展的基本思路3第一節(jié) 經濟發(fā)展的新古典主義思路一、代表人物及產生背景& （一）代表人物 20世紀50年代，結構主義經濟發(fā)展理論構成了發(fā)展經濟學的主流，并對發(fā)展中國家產生了重大影響。然而，進入60年代以后，新古典主義經濟理論在發(fā)展經濟學中得以“復興”，并逐漸占據(jù)主流地位。持新古典主義思路的發(fā)展經濟學家有拉爾、鮑爾、瓦伊納、哈伯勒、舒爾茨、約翰遜、明特、麥金農等人。& （二）產生背景 西方經濟發(fā)展思想史在19世紀

2、中葉后出現(xiàn)了近100年的“靜態(tài)的插曲”（1850年至20世紀40年代末）。 從20世紀60年代后期開始，新古典主義在一片批判“傳統(tǒng)發(fā)展經濟學”的浪潮中興起。 4二、新古典主義思路的主要觀點（一）對經濟發(fā)展過程的基本看法（1）經濟發(fā)展過程是一個漸進的、連續(xù)的過程。馬歇爾：吸收了達爾文進化論思想，把經濟看成是具有進化性、有機性的體系，并接收微分概念，認為經濟因素的變化是微量和增量的變化。-微分觀點和進化論思想（2）經濟發(fā)展過程是一個和諧的、無沖突的過程，經濟發(fā)展的結果是所有階層都自然而然地均沾利益。經濟體系有一種走向充分就業(yè)的趨勢，短期的非均衡失業(yè)是可能的，但長期的均衡失業(yè)是不可能的。經濟發(fā)展的提

3、高會引起勞動需求的減少，但該行業(yè)產品的價格將降低，從而刺激需求的增長并進而刺激對從事該行業(yè)的勞動力的需求增長；技術進步又會使整個社會生產力水平提高，從而使總收入提高，在經濟發(fā)展過程中，各階層的利益是無沖突的； （3）經濟發(fā)展的前景是樂觀的，經濟的持續(xù)不斷發(fā)展是可能的，經濟的可持續(xù)發(fā)展是可能的，經濟發(fā)展產生的利益會通過縱向的滴流效應和橫向的擴散效應自動的分配到社會全體，經濟自然地形成帕累托最優(yōu) 5（二）對經濟發(fā)展運行機制的基本看法密切注意個人作為決策者所表現(xiàn)的刺激-反應機制。從漸進的、連續(xù)的發(fā)展觀出發(fā)，持新古典主義思路的發(fā)展經濟學家自然認為，經濟的進展是以邊際調節(jié)來實現(xiàn)的，價格機制是經濟調節(jié)的原

4、動力，因而也是經濟發(fā)展的基本機制。用靜態(tài)的局部均衡（即供求價格均衡）分析方法就足以分析經濟發(fā)展問題。新古典主義者特別強調市場-價格機制對資源的良好配置的均衡作用。6（三）對國際貿易問題的基本看法推崇國際貿易如果對外貿易自由化，窮國和富國都會得利；富國向窮國投資，借方和貸方同樣獲利；富國向窮國傳遞技術和管理方法，雙方都會有好處以靜態(tài)分析方法研究國家貿易理論以資源稟賦理論為基礎，認為各國根據(jù)各自不同的資源稟賦條件 ，出口的是使低廉投入要素比例大的產品，進口的是使用昂貴投入要素比例大的產品，這樣的國際貿易分工可以使整個世界經濟資源得到最佳配置7（四）對資本積累的看法新古典主義者雖然強調資本積累的重要

5、性，但是并不認為資本是經濟增長的唯一源泉，而是更強調了技術進步、人力資本與物質資本的配合作用的重要性。他們反對古典主義者關于在結構轉變過程中，勞動和資本保持固定不變的假設。他們認為，一方面勞動和資本是可以互相替代的，另一方面技術水平也是不斷提高的。 8（五）對農業(yè)發(fā)展的認識新古典主義者糾正了對農業(yè)發(fā)展的歧視。他們強調了農業(yè)對工業(yè)化的貢獻，認為如果不相應發(fā)展農業(yè)，工業(yè)化的進程勢必由于糧食不足和原料短缺而受到阻礙。舒爾茨把歧視農業(yè)的原因解釋為前一階段盛行的“糟糕的”經濟學誤導的結果，而這種誤導導致了農業(yè)中的經濟潛力未能發(fā)揮出來 。9三、新古典主義思路的政策建議價格是經濟發(fā)展的核心，但發(fā)展中國家的價

6、格扭曲現(xiàn)象，成為經濟發(fā)展的最大制約。 （1）保護個人利益和私有財產。（2）反對國家干預，倡導自由競爭和自由放任。 （3）經濟自由化。 （4）建議實行加強農業(yè)投資、教育投資和人力培訓，以刺激技術進步的政策。（5）建議實行人口控制政策。10&代表人物：主要有羅森斯坦羅丹、納克斯、劉易斯、錢納里、萊賓斯坦、普雷維什、赫爾希曼、辛格和繆爾達爾20世紀5060年代有影響的發(fā)展經濟學家，號稱“發(fā)展經濟學的先驅”。&產生背景：首先有古典主義影響，如對資本積累和工業(yè)化的重要性與必要性，以及經濟發(fā)展是一個動態(tài)的長期過程的認識。凱恩斯非充分就業(yè)均衡分析、國家干預經濟思想、列昂惕夫投入產出分析、庫茲

7、涅茨經驗實證主義分析，也構成結構主義思路淵源。 一、代表人物及產生背景第二節(jié)第二節(jié) 經濟發(fā)展的結構主義思路經濟發(fā)展的結構主義思路納克斯 羅森斯坦羅丹錢納里錢納里11二、主要觀點&（一）對新古典主義的認識（一）對新古典主義的認識u經濟發(fā)展是一個非漸進的和非連續(xù)的過程：大規(guī)模的經濟變化和重大的經濟結構改造u經濟發(fā)展是一個非和諧的過程：發(fā)展過程往往伴隨著收入分配不公和利益沖突的加劇u經濟發(fā)展是一個非樂觀的過程：“供給的惡性循環(huán)”、“需求的惡性循環(huán)”形成多“因素的循環(huán)集群”&（二）對凱恩斯主義的認識（二）對凱恩斯主義的認識u凱恩斯把蕭條時期失業(yè)和資本閑置歸于儲蓄過多，而發(fā)展中國家貧困和

8、失業(yè)重要原因是儲蓄不足。u凱恩斯觀察發(fā)達資本主義國家失業(yè)是周期性失業(yè)，而發(fā)展中國家勞動力過剩狀況表現(xiàn)為持久性失業(yè)，還表現(xiàn)廣泛就業(yè)不足、偽裝失業(yè)和低生產率就業(yè)。u凱恩斯的分析是一種短期分析，他所考察的經濟過程是在一系列靜態(tài)的假設基礎上。凱恩斯12&（三）強調經濟發(fā)展過程中的非均衡狀態(tài) 持結構主義思路的發(fā)展經濟學家特別關注發(fā)展中國家的社會經濟結構的剛性。在發(fā)展中國家，一個成熟和完善的經濟體系遠未形成，市場分散而零碎，有的市場已經存在，有的市場尚未出現(xiàn)或處于萌芽狀態(tài)。 繆爾達爾的分析：由于結構剛性，增長的國民收入不可能自然地、自動地、均等地普及到各個階層，用以縮小地區(qū)間和階層間的貧富差距，相

9、反，經濟的不均衡必然伴隨著分配不均和貧富差距。經濟增長的結構既然不一定帶來普遍富裕，那么，經濟增長過程就不會是利益和諧的過程，而是利益沖突的過程。總之，不是均衡而是沖突，不是平滑而是曲折，不是擴散效應或滴流效應而是回蕩效應。繆爾達爾13拓展拓展v 擴散效應：所有位于經濟擴張中心的周圍地區(qū)，都會隨著與擴張中心地區(qū)的基礎設施的改善等情況，從中心地區(qū)獲得資本、人才等，并被刺激促進本地區(qū)的發(fā)展，逐步趕上中心地區(qū)。v 滴流效應：當經濟增長到一定程度之后，對窮困者所能提供的生產要素的需求會增加，導致這些生產要素價格提高，這樣經濟發(fā)展的成果最終會滴落到窮人身上。v 回蕩效應：經濟活動正在上升的地區(qū)，會吸引別

10、的地區(qū)的年輕人，這種人口流動就會有利于經濟活躍的地區(qū)而不利于其他地區(qū)。資本的流動也表現(xiàn)出同樣的情形，一些經濟比較發(fā)達的地區(qū)，由于需求不斷的增長，從而刺激了對那里的投資，而發(fā)達地區(qū)的投資增長同時也意味著別的地區(qū)的投資不足和發(fā)展遲滯。一個國家內部的回蕩效應，而導致別的地區(qū)的衰落。14（四）對國際貿易的認識 結構主義者在同新古典主義者的論戰(zhàn)中，推出了“貿易條件長期惡化”命題。辛格： 發(fā)達國家和發(fā)展中國家國力不同，投入發(fā)展中國家初級產品出口部門的外國資本，事實上是在代替投資國家建立前哨和飛地，與其他經濟部門很少聯(lián)系； 外國投資所獲得的利潤一般不轉化為當?shù)赝顿Y，而是回流到輸出資本的國家； 發(fā)達國家與發(fā)展

11、中國家的國力大小不等，外國投資的利益必然向發(fā)達國家傾斜； 發(fā)展中國家因出口增長而導致的投資所需機器設備，往往因無法在國內生產而只好從發(fā)達國家進口。 總之，無論在金融、加工、銷售和分配等環(huán)節(jié)的控制力量，還是在貿易中的討價力量等任何方面，發(fā)展中國家都是弱者，導致外國投資的利益不歸發(fā)展中國家而歸輸出資本的發(fā)達國家，在國際貿易中，貿易條件總是不利于發(fā)展中國家而有利于發(fā)達國家。辛格辛格15普雷威什：歷史上技術進步傳播的不平衡把世界劃分為工業(yè)中心國家和外圍國家，把發(fā)展中國家的貿易條件惡化歸因于初級產品和制造因生產率提高而得到的利益在窮國和富國的分配不平等：制造業(yè)技術進步初級產品產業(yè)的技術進步制造品價格的下

12、降速度初級產品價格下降速度。發(fā)達國家制造品因生產率提高而得到的利益表現(xiàn)為發(fā)達國家利潤和工資的提高而不表現(xiàn)為價格的下降；發(fā)展中國家的企業(yè)壟斷性較低而工人又缺少組織，企業(yè)間的競爭和工人間的競爭使生產率提高的效果轉化為價格的下降。v不發(fā)達國家貿易條件惡化的其他原因：技術變遷，市場容量、需求收入彈性差異（中心對外圍初級商品進口需求收入彈性外圍從中心進口工業(yè)品的需求收入彈性）中心所采取的保護本國初級產品的政策會強化這種彈性差異；技術密集性將強化貿易條件惡化趨向。對策：發(fā)展中國家應當實行進口替代工業(yè)化通過保護而實行的進口替代 “可以避免把多余的生產資源配置到初級產品生產中，并將其轉向工業(yè)生產，從而抵消貿易

13、條件惡化的趨勢”。 普雷威什普雷威什16v（1）一般政策：由政府擔當起經濟發(fā)展的具體任務，國家實行集中計劃和直接干預調節(jié)的政策。v（2）國內政策：應從發(fā)展中國家居民收入結構的特點出發(fā)重新制定分配政策。不按傳統(tǒng)理論把收入分解為工資收入和非工資收入的方法（不符合發(fā)展中國家的情況）。在不少發(fā)展中國家，處于最貧困階層的小農、無地農民和城市的個體勞動者的收入并不決定于工資，而決定于能得到多少土地和資本以及一些非經濟因素。因此，要求重新制定分配政策（但并不主張對現(xiàn)有的財產進行重新分配，而主張對收入增量的重新分配）。v（3）國外政策：結構主義者之間的分歧較大：普雷維什和辛格（基于發(fā)展中國家貿易條件惡化假說）

14、：以本國產消費品占領本國市場代替進口，進而過渡到本國生產資本品，最終改變國內經濟結構的進口替代戰(zhàn)略和相應的貿易保護政策；錢納里： “兩缺口”模式，積極利用外資，彌補本國儲蓄和外匯不足；國家制訂引進計劃，調節(jié)外資引進流向、結構，達到有效利用；根據(jù)發(fā)展進程，不斷對經濟結構和經濟體制進行改革。v（4）人口增長和人口流動：實行人口增長控制，促進人口流動。三、結構主義思路的政策建議17第三節(jié)第三節(jié) 經濟發(fā)展的激進主義思路經濟發(fā)展的激進主義思路一、代表人物及產生背景&（一）代表人物 持激進主義思路的發(fā)展經濟學家有弗蘭克、巴蘭、阿明、桑托斯、桑克爾、伊曼紐爾、卡爾多索、普雷維什、馬克和格里芬等。&a

15、mp;（二）產生背景 激進主義思路的產生背景同新古典主義復興的背景基本相同。20世紀50年代，采用結構主義思路政策的拉美國家在經濟發(fā)展過程中遇到了諸多問題。阿明巴蘭18二、激進主義思路的主要觀點（一）對發(fā)展的理解 “發(fā)達”與“不發(fā)達”取代了“傳統(tǒng)”與“現(xiàn)代”，成為激進發(fā)展學派對發(fā)展的核心概念。 （二）認為依附是發(fā)展中國家經濟落后的原因 激進主義者以“中心-外圍”說為基點，提出了依附理論。即中心國家利用不平等的世界經濟秩序對外圍國家的經濟進行控制和剝削，使發(fā)達國家獲得發(fā)展優(yōu)勢，而不發(fā)達國家陷入不發(fā)達狀態(tài)。（三）對社會階級進行了細分 對社會階級進行了細致劃分，除資產階級、無產階級、封建地主階級三大

16、集團外，還細分為城市工業(yè)資本家、進出口商人、農村土地所有者、政府官僚、城市居民、工人、農民等集團。（四）運用階級觀點分析發(fā)展中國家經濟落后的原因 由于依附理論不具有一般性，尤其是20世紀 70年代后新興工業(yè)化國家由于積極參與國際分工在經濟發(fā)展方面獲得的巨大成功，直接導致了依附理論的崩潰。衡量依附的辦法是看貿易的重要性、性質和外國投資的水平，如果國家的收入大部分來自出口，如果出口集中在一中或兩種商品上，如果經濟中的要害部門為跨國公司所控制，那么就可以說該國的經濟具有高度的依附性，因為其經濟政策不能由該國控制而是由外國控制。認為許多發(fā)展中國家經濟落后并不是因為市場不完善，也不是因為政府政策的失誤，

17、而是因為政府常常不是基于全體人民的利益而是從維護統(tǒng)治階級利益的角度出發(fā)制定國家政策，政府干預經濟活動的范圍越廣泛，對經濟造成的損害越大。19& 第一，對新古典經濟學的批評，激進主義者比結構主義者更為尖銳，更為徹底。& 第二，激進主義者超越了結構主義者單純從不平等力量的角度去觀察發(fā)達國家與發(fā)展中國家的關系，而是通過發(fā)達國家與發(fā)展中國家的內部條件與外部條件，以及制度、歷史與現(xiàn)狀的分析對比，提出“支配-依附理論”& 第三，激進主義者一般都接受了馬克思主義的思想和理論，但是，他們受馬克思主義影響的程度有所不同：使用馬克思主義方法分析國內關系；重視社會、政治、文化因素，對支配-依

18、附關系進行規(guī)范和實證；側重傳統(tǒng)的比較成本學說批判，提出不平等交換理論以解釋支配-依附關系& 第四，盡管各個激進主義發(fā)展經濟學家論證問題時各有側重，但他們對不發(fā)展的性質和不發(fā)展根源卻有比較一致觀點：不能從表面上把不發(fā)展單純看成一種狀態(tài)獲現(xiàn)象，而應認識到是世界資本主義發(fā)展體系中的一個組成部分，是世界資本積累過程的一個方面。他們有的從發(fā)展中國家國內的階級關系和國際環(huán)境中帝國主義、殖民主義的勢力，去分析支配依附關系；有的特別重視社會、政治、文化因素，對支配依附關系既作實證又作規(guī)范的分析；有的側重對傳統(tǒng)的比較成本學說批判，提出不平等交換理論以解釋支配依附關系。20三、激進主義思路的政策建議（1）

19、建立社會主義體系。只有整個世界改造為國際社會主義體系，外圍才能擺脫中心的依附，并獲得發(fā)展。（2）與國際體系“脫鉤”的政策：a.選擇以本國資源為基礎的自力更生的發(fā)展道路；b.優(yōu)先考慮發(fā)展中國家的經濟和合作一體化；c.建立國際經濟新秩序，保證發(fā)展中國家的制造品能進入發(fā)達國家市場，并加速技術轉化。（3）制度變革。主張消除不發(fā)達國家內部嚴重的制度障礙，并對經濟結構和經濟秩序進行改革，這是使國民經濟獲得迅速發(fā)展的前提條件。21第四節(jié)第四節(jié) 經濟發(fā)展的新制度主義思路經濟發(fā)展的新制度主義思路一、代表人物及產生背景&（一）代表人物 持新制度主義理論的主要代表人物包括：科斯、諾思、布坎南、拉坦、速水、克

20、魯格、奧斯特羅姆、弗魯博騰、林毅夫等人。&（二）產生背景 新制度主義是在對新古典主義的批判和發(fā)展中國家的發(fā)展實踐中產生。20世紀60年代后期，新古典主義成為主流學派，但暴露了許多弱點。最致命的是就經濟論經濟，把個別經濟范疇一般化、絕對化，而不考慮政治、法律等因素對經濟的影響?？扑怪Z思林毅夫22二、新制度主義思路的主要觀點（一）認為制度決定經濟增長新制度主義認為，經濟能否發(fā)展，取決于制度安排和經濟組織(機制)的有效性。（二）對制度功能的認識（1）制度可以通過規(guī)則提高信息的透明度，使每個人對別人和社會的行為反應作出較準確的判斷。（2）制度可以通過界定產權來形成發(fā)展的動力，從而促使私人收益率

21、與社會收益率相等。（3）制度可以通過法律、規(guī)則、道德規(guī)范等來影響市場，提高資源配置效率。（4）制度可以對財產和知識產權提供法律保護，激勵創(chuàng)新。（三）運用“交易成本”解釋企業(yè)產生 企業(yè)的活動是一種交易行為，交易雙方為了達成交易而收集信息，舉行談判和簽訂合同，將市場行為轉化為企業(yè)內部行為能減少上述活動產生的交易成本“用較長的契約替代較短期契約”、“用要素交易契約替代產品交易契約”，正因為各種交易成本的存在，就必須有制度、規(guī)則和組織等存在的必要。投資的增加、勞動投入量的擴張、技術進步等因素，并不是經濟增長的原因，“它們乃是增長”，真正決定增長的是制度，是一種能夠提供適當個人刺激的有效制度 就是在一定

22、的社會關系中，人們自愿交往、彼此合作達成交易所支付的成本，也即人人關系成本：搜尋成本：商品信息與交易對象信息的搜集；信息成本：取得交易對象信息與和交易對象進行信息交換所需的成本；議價成本：針對契約、價格、品質討價還價的成本；決策成本：進行相關決策與簽訂契約所需的內部成本；監(jiān)督成本：監(jiān)督交易對象是否依照契約內容進行交易的成本，例如追蹤產品、監(jiān)督、驗貨等；違約成本：違約時所需付出的事后成本。23（四）創(chuàng)立了產權理論 生產要素并不僅僅是物，而是人們擁有對它行使的權利。產權明晰的作用：可以使外部性內在化，并產生降低交易成本的動力；可以提高對資源的利用效率，達到最優(yōu)配置；因此，在經濟發(fā)展中有產權制度比無

23、產權制度更有利于資源的最優(yōu)配置和利用。（五）創(chuàng)立了尋租理論 新古典主義崇尚的市場自由化，在發(fā)展中國家的經濟發(fā)展過程中帶來了“權力”與“資本”的交換，“設租”與“尋租”現(xiàn)象普遍存在，而這種現(xiàn)象會極大地增加交易成本。24擴展：擴展：尋租理論：政府運用行政權力對企業(yè)和個人的經濟活動進行干預和管制，妨礙了市場競爭的作用，從而創(chuàng)造了少數(shù)有特權者取得超額收入的機會。根據(jù)美國經濟學家布坎南和A.克魯格(Anne.Krueger)的論述，這種超額收入被稱為“租金”（rent），謀求這種權力以獲得資金的活動，被稱作“尋租活動”，俗稱“尋租”。尋租理論的思想最早萌芽于1967年圖洛克的一篇論文。但作為一個理論概念是到1974年才由克魯格在她探討國際貿易中保護主義政策形成原因的一項研究中正式提出來的。25第五節(jié) 四種基本思路簡析一、各種思路的特點新古典主義思路強調市場-價格機制的作用，主張自由競爭，反對國家干預，確認發(fā)