融資協(xié)議書(律師版)

1、合同號(hào)：公司年月合同號(hào)：08號(hào)甲方（投資方）：法定地址：聯(lián)系方式：傳真號(hào)碼：乙方（項(xiàng)目方）：法定地址：聯(lián)系方式：傳真號(hào)碼：甲乙雙方本著“至誠合作，平等互惠”的原則，針對(duì)乙方所提交的“” 項(xiàng)目材料，就項(xiàng)目市場(chǎng)前景、規(guī)模產(chǎn)能、經(jīng)濟(jì)價(jià)值、社會(huì)效益等方面進(jìn)行了充分的溝通、交流以及綜合評(píng)審。根據(jù)項(xiàng)目開發(fā)價(jià)值，并依據(jù)中華人民共和國(guó)合同法 以及中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院、 發(fā)改委等相關(guān)部門頒布的法令法規(guī)，現(xiàn)甲乙雙方本著“共同發(fā)展，造福社會(huì)”的合作精神，一致同意簽訂本協(xié)議。- 2 -第一節(jié)項(xiàng)目概況1、項(xiàng)目名稱：2、項(xiàng)目地址：3、項(xiàng)目批文號(hào)：4、投資總額：萬元（人民幣，下同）5、融資總額：萬元（人民幣，下同）6、建設(shè)

2、周期：個(gè)月7、規(guī)模產(chǎn)能：8、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人：第二節(jié)合作程序9、本協(xié)議簽訂后，乙方需盡快向甲方提供如下材料：1）發(fā)改委立項(xiàng)批文或政府開發(fā)授權(quán)書；2）項(xiàng)目可行性分析報(bào)告（項(xiàng)目概況、項(xiàng)目籌建情況、團(tuán)隊(duì)構(gòu)建、市場(chǎng)營(yíng)銷、經(jīng)營(yíng)模式、投資估算、投資回收期等） ；3）融資申請(qǐng)書（建設(shè)進(jìn)度安排、用款計(jì)劃、還款計(jì)劃等）；4）企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、法人代碼證、銀行開戶許可證及法人身份證等證件復(fù)印件；5）律師盡職調(diào)查報(bào)告；6）商業(yè)計(jì)劃書等；乙方需將以上資料復(fù)印件以書面形式郵寄給甲方公司，由甲方作為評(píng)審依據(jù)，并作檔案保存。- 3 -10、根據(jù)國(guó)際投融資慣例， 本協(xié)議簽訂后， 甲方應(yīng)派出專門人員或同時(shí)邀請(qǐng)

3、相關(guān)投資商一同到乙方項(xiàng)目建設(shè)地核實(shí)項(xiàng)目真實(shí)性。乙方應(yīng)盡快安排核實(shí)事宜，并以商務(wù)函形式書面通知甲方進(jìn)行實(shí)地核實(shí)。11、如經(jīng)實(shí)地核實(shí)證明項(xiàng)目真實(shí)有效，且當(dāng)?shù)赝顿Y環(huán)境、政治環(huán)境、交通環(huán)境、稅收扶持政策等各方面資源環(huán)境與項(xiàng)目可行性報(bào)告之分析闡述一致，甲方應(yīng)立即進(jìn)入融資談判程序。甲方承諾：一經(jīng)啟動(dòng)融資，于天內(nèi)首筆融資款%共計(jì)萬元進(jìn)入乙方賬戶。第三節(jié)合作內(nèi)容12、甲方以融資款或者委托第三方投資商以資金萬元投入，乙方以土地、廠房、項(xiàng)目未來收益、市場(chǎng)、技術(shù)、專利等有形（或無形）資產(chǎn)向甲方或第三方投資商進(jìn)行抵押， 由甲乙雙方或者乙方與甲方委托的第三方投資商共同進(jìn)行項(xiàng)目開發(fā)。13、甲方融資款或者甲方委托的第三方投

4、資商投資款共計(jì)萬元按比例分批進(jìn)入乙方公司賬戶， 首筆資金%共計(jì)萬元于本協(xié)議簽訂之后的日內(nèi)進(jìn)入乙方公司賬戶。 余下%款項(xiàng)，根據(jù)乙方提交、 甲方和第三方投資商審核通過的用款計(jì)劃分一次或兩次到位，以不影響乙方工程建設(shè)進(jìn)度為前提，每批次前后間隔不超過3 個(gè)月。14、甲乙雙方或者乙方與第三方投資商共同成立項(xiàng)目合作公司，公司設(shè)董事會(huì)，董事會(huì)是合作公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，決定合作公司一切重大問題。公司董事長(zhǎng)由乙方公司法定代表人擔(dān)任。15、合作公司董事會(huì)及其組織機(jī)構(gòu)的組建以中華人民共和國(guó)企業(yè)法以及- 4 -中華人民共和國(guó)企業(yè)法實(shí)施細(xì)則為依據(jù)，并參照甲乙雙方或乙方和第三方投資商的共同意愿來完成。16、甲方或者第三方

5、投資商不享有合作公司股份，也不參與合作公司經(jīng)營(yíng)管理，不承擔(dān)合作公司日常經(jīng)營(yíng)過程中所發(fā)生的一切經(jīng)濟(jì)及法律風(fēng)險(xiǎn)。合作公司由乙方負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)管理， 甲方或者第三方投資商委托開戶銀行或委派財(cái)務(wù)總監(jiān)對(duì)投資款流向進(jìn)行日常監(jiān)督， 乙方必須做到資金專款專用， 并定期向甲方或者第三方投資商匯報(bào)資金使用情況。17、甲方或者第三方投資商享受固定年利率回報(bào)，每年按投資款總額%計(jì)算，每年結(jié)算一次，每年度12 月 30 日前結(jié)清當(dāng)年利息。到每年度12 月底如甲方或者第三方投資商未收到乙方展期付息申請(qǐng)書，而乙方又未及時(shí)交納， 則甲方或者第三方投資商有權(quán)按投資款總額每天萬分之二向乙方征收滯納金。18、甲方或者第三方投資商與乙方的

6、合作期為三年，乙方自第一年起向甲方或者第三方投資商支付利息。 合作期滿年后乙方需一次性付清甲方或者第三方投資商資金利息， 并還清全部本金。 如乙方需要繼續(xù)使用資金， 可于三個(gè)月前向甲方或者第三方投資商提交申請(qǐng)，經(jīng)甲方或者第三方投資商審核認(rèn)可后，可展期。如合作期滿結(jié)束， 乙方尚不能全額歸還本金， 甲方或者第三方投資商有權(quán)享有合作公司全部或部分股權(quán)， 并根據(jù)所占股份大小有權(quán)對(duì)企業(yè)進(jìn)行改組、兼并、拍賣、對(duì)外租賃、承包經(jīng)營(yíng)等。19、甲方應(yīng)保證資金來源合法清潔，并能滿足項(xiàng)目建設(shè)需要。在合作期內(nèi)，如乙方無違約及其他過失行為，甲方不得隨意加收利息或其他費(fèi)用，并不得提前收回資金。如項(xiàng)目由甲方委托第三方投資商投

7、資，甲方應(yīng)履行監(jiān)督責(zé)任， 盡努力協(xié)助乙方規(guī)避投資商任意加收利息或其他費(fèi)用。- 5 -20、乙方保證在合作期內(nèi)做到資金專款專用，如出現(xiàn)非法擠占、挪用等行為，甲方或第三方投資商有權(quán)對(duì)乙方進(jìn)行干涉和制止，直至終止合作。21、本協(xié)議一經(jīng)簽訂， 雙方應(yīng)共同建立相互監(jiān)督和配合機(jī)制，保證合作順利進(jìn)行，積極配合對(duì)方進(jìn)行相關(guān)信息的反饋與跟蹤，及時(shí)向?qū)Ψ教峁┧枰臄?shù)據(jù)、報(bào)告等信息。第四節(jié)特別約定為保證合作順利進(jìn)行并取得圓滿成功，甲乙雙方自愿達(dá)成如下條款：22、本協(xié)議一經(jīng)簽訂， 乙方應(yīng)盡快安排甲方或甲方同時(shí)邀請(qǐng)第三方投資商進(jìn)行實(shí)地核實(shí)事宜， 甲方因此產(chǎn)生的費(fèi)用由乙方承擔(dān)，標(biāo)準(zhǔn)為實(shí)報(bào)實(shí)銷， 以后各方費(fèi)用各自承擔(dān)。2

8、3、本協(xié)議一經(jīng)簽訂，乙方須盡快向甲方支付合作保證金萬元。24、如果甲方以融資款對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行直接投資，每年享受%的固定年利率回報(bào)；乙方向甲方支付每年利息和歸還本金的方式按本協(xié)議第三節(jié)合作內(nèi)容中第 17 款、第 18 款之約定執(zhí)行。 如果甲方以融資款對(duì)項(xiàng)目直接投資，則在首筆融資款進(jìn)入乙方賬戶時(shí)，甲方將乙方交納的合作保證金退還乙方。25、如果甲方委托第三方投資機(jī)構(gòu)對(duì)本項(xiàng)目進(jìn)行投資，在投資款進(jìn)入乙方賬戶后甲方不再退還乙方合作保證金，乙方在甲方應(yīng)得傭金中扣除， 不足部分由乙方再行補(bǔ)給甲方。26、如果甲方委托第三方投資機(jī)構(gòu)對(duì)本項(xiàng)目進(jìn)行投資，則甲方有權(quán)收取融資服務(wù)費(fèi)（傭金），傭金的收取按投資款到賬總額的2%計(jì)

9、算。在投資款進(jìn)入乙方賬戶、乙方可自由支配后，乙方須在一周付清甲方應(yīng)得傭金。傭金的支付，- 6 -實(shí)行批到批結(jié)。27、甲方承諾：甲方融資款或第三方投資商投資款的首筆%投資款于天內(nèi)進(jìn)入乙方公司賬戶。余下款項(xiàng)，根據(jù)乙方提交、甲方或第三方投資商認(rèn)可的用款計(jì)劃分一次或兩次到位，以不影響乙方工程建設(shè)進(jìn)度為宜。如果是由第三方投資商進(jìn)行投資， 甲方將協(xié)助乙方做好與投資商的談判工作，落實(shí)資金到賬計(jì)劃，促進(jìn)項(xiàng)目工程建設(shè)順利進(jìn)行。26、本協(xié)議簽訂后，甲方可對(duì)項(xiàng)目真實(shí)性進(jìn)行核實(shí)，如經(jīng)核實(shí)及終審無誤，無不正當(dāng)理由甲方不得單方面終止合作，應(yīng)全力保證資金按時(shí)足額到位，以滿足項(xiàng)目建設(shè)的要求。如超過60天首筆資金尚未到位，甲方

10、應(yīng)該及時(shí)退還乙方保證金。27、本合同一經(jīng)簽訂， 乙方也不得以任何理由終止合作，否則前期向甲方支付的萬元保證金作為對(duì)甲方的經(jīng)濟(jì)賠償，甲方不再退給乙方。第五節(jié)補(bǔ)充條款28、保密條款為確保合作順利進(jìn)行并取得圓滿成功，甲乙雙方自愿遵守并切實(shí)履行關(guān)于項(xiàng)目保密方面的責(zé)任和義務(wù)。1）合作過程中彼此因信息交流而提供的所有以文字、圖像、音像、光碟等為載體的文件、 資料、數(shù)據(jù)、情況說明等，以及雙方在洽談、 合作過程中的言行，均在保密范圍（雙方另有約定的除外） 。2）雙方所有涉及本項(xiàng)目合作的人員，不得向任何第三方透露本協(xié)議書內(nèi)容，以及其他合作洽談、項(xiàng)目公證合同內(nèi)容等涉及本項(xiàng)目合作的任何信息。- 7 -3）保密期自本

11、協(xié)議簽訂之日始，合作期滿止。保密期內(nèi)如發(fā)生違反本協(xié)議保密條款規(guī)定的行為，導(dǎo)致有關(guān)資料披露、資源流失，造成項(xiàng)目合作無法進(jìn)行，后果由泄密一方負(fù)責(zé)。29、信息交流為維護(hù)甲乙雙方的合法權(quán)益，雙方在合作過程中的信息交流應(yīng)遵循如下原則：1）一切通知、請(qǐng)求、商務(wù)函件、數(shù)據(jù)材料等，均需以正式公文形式向?qū)Ψ桨l(fā)出，未經(jīng)加蓋印章予以確認(rèn)的文件資料、以及以口頭方式表達(dá)的意見，均不能視為正式依據(jù)。2）快遞、傳真、信函等，一經(jīng)發(fā)出即視為已經(jīng)傳達(dá)對(duì)方。電子郵件需以電話方式再予確認(rèn)，方可視為已經(jīng)傳達(dá)對(duì)方。30、合同的法律效力本協(xié)議一經(jīng)簽訂， 則具有法律效力， 但乙方未向甲方支付合作保證金的情形除外。有效期自簽訂之日生效，至合

12、作期滿終止。合同一經(jīng)簽訂，甲乙各方均不得單方面毀約，否則，由違約一方負(fù)責(zé)賠償另一方全部經(jīng)濟(jì)損失。但出現(xiàn)下列情形的除外：1）發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)、地震等自然災(zāi)害，不可抗力因素導(dǎo)致合作無法進(jìn)行；2）國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策發(fā)生重大變化，導(dǎo)致合作無法進(jìn)行；3）因政府、政策等關(guān)系，導(dǎo)致經(jīng)營(yíng)機(jī)制發(fā)生重大變化，如一方實(shí)行承包、租憑、聯(lián)營(yíng)、合營(yíng)（兼并重組） 、分立等；4）一方發(fā)生重大經(jīng)濟(jì)、法律糾紛，以及嚴(yán)重虧損等情況，被執(zhí)法部門強(qiáng)令破產(chǎn)、解散、吊銷執(zhí)照等；- 8 -受不抗力及上述其他因素嚴(yán)重影響的一方，在無力繼續(xù)履行本合同約定的條款時(shí)，不承擔(dān)違約責(zé)任。 但應(yīng)及時(shí)將情況向另一方通報(bào)，甲乙雙方共同協(xié)商制定補(bǔ)救措施，盡最大努力維護(hù)對(duì)方合法利益不受損失。在全力減輕或消除對(duì)方損失的前提下，可根據(jù)事態(tài)的嚴(yán)重程度延長(zhǎng)、縮短或終止合同履約期。31、爭(zhēng)議解決雙方在合作過程中如發(fā)生未及預(yù)知的爭(zhēng)議，應(yīng)本著“求同存異，友好協(xié)商”的原則磋商解決。