國際工程承包合同審核體系分析研究工程管理專業(yè)

1、國際工程承包合同審核體系、工具及可視化研究2.1 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀2.1.1國外研究現(xiàn)狀（1）關(guān)于國際工程承包的研究工程承包模式于 20 世紀(jì) 70 年代在國際工程建設(shè)市場上出現(xiàn)之后，這種新興的工程建設(shè)模式究竟能否真正促進(jìn)建筑業(yè)發(fā)展的問題隨即引起了學(xué)術(shù)界的興趣。隨著實踐中采用工程承包模式的項目逐漸增多，學(xué)術(shù)界也開始對其進(jìn)行研究。早在 1968 年，美國建筑師學(xué)會（AIA）就派出若干有關(guān)調(diào)研組調(diào)查業(yè)主對于當(dāng)時的傳統(tǒng)模式的意見，并于 1975 年發(fā)布了調(diào)研報告，認(rèn)為業(yè)主們普遍渴望在建設(shè)過程中實現(xiàn)單一責(zé)任制1。正是在此次調(diào)研的基礎(chǔ)上，AIA 于 1985 年編制出版了其第一版設(shè)計-施工合同范本2。到了

2、 20 世紀(jì) 90 年代，工程承包作為一種工程建設(shè)模式已經(jīng)基本成型，而且采用工程承包的項目達(dá)到一定數(shù)量之后，學(xué)術(shù)界開始對工程承包進(jìn)行大規(guī)模的實證研究，希望用實際的數(shù)據(jù)來確定工程承包對工程建設(shè)業(yè)的作用。其中以英國里丁大學(xué) Bennett（1996）和美國建筑工業(yè)研究院（CII）資助的賓夕法尼亞州立大學(xué) Konchar 和 Sanvido（1998）進(jìn)行的研究最有代表性3-5。在 Bennett 的研究中收集了 322 個英國項目的數(shù)據(jù)。而 Konchar 等的研究則歷時 6 年，收集到 351 個美國項目的數(shù)據(jù)，根據(jù)項目的建設(shè)模式分為 CM 模式、DB 模式和 DBB 模式三類，按照設(shè)定的指標(biāo)參

3、數(shù)和模型對各項目的工期、質(zhì)量等進(jìn)行了全面的統(tǒng)計意義上的分析和比較。大量實證研究的結(jié)果基本上都印證了下文將要提到的工程承包的優(yōu)點，采用工程承包模式的工程項目無論在質(zhì)量、進(jìn)度、成本等各方面都有一定的優(yōu)勢。在實證研究的基礎(chǔ)上，Molenaar（1998），Chan（2001）以及 Ling（2004）等還分別分析了與工程承包項目的成功有關(guān)的關(guān)鍵因素，并開發(fā)出預(yù)測工程承包項目能否成功的預(yù)測模型6-8。同時，為了避免工程承包的某些缺點， 學(xué)術(shù)界也對如何進(jìn)一步改進(jìn)工程承包進(jìn)行了探討，在工程承包模式的框架下開發(fā)出若干變形形式和模型9。國際上工程承包的研究開始早，研究深入，有大量實際項目數(shù)據(jù)的支持。但是，總的

4、來看，歐美的研究普遍更側(cè)重于公共部門；而新加坡和香港的研究限于地域原因，所涵蓋的項目數(shù)量偏少。（2）關(guān)于國際工程承包合同風(fēng)險的研究國外風(fēng)險管理對動態(tài)工程風(fēng)險分析的理論研究是伴隨著國際工程建筑市場的形成和發(fā)展而產(chǎn)生的。早在二戰(zhàn)期間，風(fēng)險分析技術(shù)就開始應(yīng)用在系統(tǒng)工程和運籌學(xué)領(lǐng)域中。經(jīng)過幾十年的理論研究和探討以及在實踐中的初步應(yīng)用，國際學(xué)術(shù)界已對工程風(fēng)險管理的理論達(dá)成較一致的看法，認(rèn)為國際工程風(fēng)險管理是一個系統(tǒng)工程。它涉及工程管理的各個方面，包括風(fēng)險的辨識、評價、控制和管理， 其目的在于通過對項目環(huán)境不確定性的研究與控制，達(dá)到降低損失，控制成本的目的10。在各種國際工程風(fēng)險中，合同風(fēng)險常常是項目失敗

5、的主要原因之一，因此，在現(xiàn)代的合同管理中，對合同風(fēng)險的控制已經(jīng)成為研究的熱點與難點。自 20 世紀(jì) 80 年代以來，風(fēng)險管理在理論研究和應(yīng)用上有了較快的發(fā)展，其中對合同的研究也是日益重視，合同風(fēng)險隨著世界各國對風(fēng)險管理的重視而逐步得到發(fā)展。1983 年，美國 RIMS 年會上，美國風(fēng)險與保險管理協(xié)會（Risk and Insurance Management Society, RIMS）訂定的風(fēng)險管理準(zhǔn)則（The 101 Rules of Risk Management），提出了風(fēng)險管理的 101 條守則，其中對合同風(fēng)險管理的研究做了相關(guān)的介紹，對合同風(fēng)險的產(chǎn)生原因、識別、轉(zhuǎn)移等作了詳細(xì)的規(guī)定

6、，大型工程項目、工程設(shè)計、工程投標(biāo)承包、工程施工、工程監(jiān)理等都無不涉及到合同的管理。英國 G·B·chapman 教授在Risk Analysis for Large projects: Models，Methods and Cases一書中提出了“風(fēng)險工程”的概念，指出大型項目中合同風(fēng)險的出現(xiàn)越來越多，受到了高度的關(guān)注11。進(jìn)入 20 世紀(jì) 90 年代，西方國家的風(fēng)險管理研究已有很大進(jìn)展，基本形成了一個體系較完整的新學(xué)科和獨立的研究領(lǐng)域。風(fēng)險管理在企業(yè)實踐中得到了廣泛的應(yīng)用，多數(shù)企業(yè)設(shè)置了專職風(fēng)險經(jīng)理，并開展了風(fēng)險管理12。在國外，各個行業(yè)的風(fēng)險管理實踐證明，風(fēng)險管理對于

7、提高項目執(zhí)行效率、改善項目表現(xiàn)、節(jié)約成本、擴(kuò)大項目盈利水平有著明顯的作用13。國外對合同管理和風(fēng)險控制的研究側(cè)重于應(yīng)用性，主要體現(xiàn)在風(fēng)險措施的分析設(shè)計和編制標(biāo)準(zhǔn)的合同文件14。國外發(fā)達(dá)國家的法律原則之一便是契約自由，合同約定是合同雙方執(zhí)行權(quán)利和履行義務(wù)的主要依據(jù)，也是解決糾紛和爭議的主要依據(jù)，因此國外發(fā)達(dá)國家普遍重視合同，也非常重視對合同條款的研究和制定。工業(yè)發(fā)達(dá)國家對合同的管理主要有兩個層次：第一層次是政府工程合同的宏觀管理；第二層次是工程師對合同實施的具體管理15。除了政府制定法規(guī)外，行業(yè)協(xié)會也會進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)合同文件的編制，雖然標(biāo)準(zhǔn)合同條件不是法律，但具有普遍的適用性，是在研究合同應(yīng)用的基礎(chǔ)上

8、產(chǎn)生的，并且隨著合同在使用過程中的變化發(fā)展，而不斷進(jìn)行相應(yīng)的修訂和完善。在高風(fēng)險的石油天然氣行業(yè)，國外發(fā)達(dá)國家每年都會舉行上游油氣企業(yè)的合同風(fēng)險管理研討年會（Contract Risk Management in Upstream Oil and Gas Seminar）。2.1.2國內(nèi)研究現(xiàn)狀（1）關(guān)于國際工程承包的研究在國內(nèi)，對工程承包的研究很長一段時間一直是作為工程建設(shè)模式研究的一個方面而沒有獨立自成體系。在許多學(xué)者有關(guān)工程建設(shè)模式的文章中，都涉及了工程承包模式16。隨著我國工程建設(shè)體制改革的深入，建設(shè)部和中國勘察設(shè)計協(xié)會于 1999 年設(shè)立了“建設(shè)項目總承包工作委員會”，開始對工程承包

9、建設(shè)模式進(jìn)行深入的調(diào)查和研究，并于 2002 年發(fā)布了關(guān)于我國在工程建設(shè)中開展工程承包和項目管理的調(diào)研報告，2003 年建設(shè)部發(fā)布關(guān)于培育發(fā)展工程承包和工程項目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見，標(biāo)志著我國工程承包模式的發(fā)展進(jìn)入一個新的階段。此后學(xué)術(shù)界開始將工程承包作為一個專題來進(jìn)行研究，張水波，孫繼德等比較系統(tǒng)的介紹了國際上工程承包模式的發(fā)展和研究情況17。Tianji Xu率先在國內(nèi)采用問卷調(diào)查獲取第一手資料的方式對我國的工程建設(shè)模式進(jìn)行了調(diào)查和初步分析18，得出了外國工程公司在中國建筑市場上對 DB 模式的普遍偏好，并指出，如果外國工程公司要在中國市場上采用DB 模式，與中國設(shè)計院進(jìn)行短期或者長期的合作

10、是必經(jīng)之路。但是，該研究的樣本偏?。倲?shù) 22，其中外國公司 11），且其樣本的選擇多與作者有著一定合作關(guān)系，其研究的典型性有待商榷。但是其采用問卷法進(jìn)行大規(guī)模意見征集作為研究基礎(chǔ)的研究方式還是國內(nèi)所僅見的，代表了一種在國內(nèi)建筑市場開展實證研究的思路。隨著國內(nèi)對于工程承包的研究開始向深入發(fā)展，當(dāng)前研究領(lǐng)域主要集中在三個方面，第一是工程承包項目的整體風(fēng)險的分析，第二是工程承包的招投標(biāo)和評標(biāo)，第三是工程承包實施過程中包括質(zhì)量、進(jìn)度、費用等目標(biāo)的實現(xiàn)19。合同條件是工程實施過程中保證項目目標(biāo)實現(xiàn)的重要手段。我國在近年來引進(jìn)學(xué)習(xí)國外工程建設(shè)模式和各種工程建設(shè)制度的過程中也將國際工程合同范本引入國內(nèi)20

11、。法律界和工程界都對以 FIDIC 合同條件為主的國際合同范本進(jìn)行了大量的研究。同時我國也開始著手編制相關(guān)合同范本。國內(nèi)對于工程承包合同條件的研究始于 FIDIC 桔皮書設(shè)計-建造和交鑰匙合同條件的引進(jìn)和翻譯。但是由于國內(nèi)的制度限制，并沒有得到廣泛應(yīng)用， 也未能得到學(xué)術(shù)界的重視。FIDIC 在 1999 年出版新版合同條件后，新黃皮書和銀皮書都涉及工程承包模式，而且國際上工程承包模式的迅猛發(fā)展也引起了國內(nèi)工程界的重視，許多學(xué)者發(fā)表專著或文章，對新版系列合同條件進(jìn)行系統(tǒng)介紹，或?qū)︺y皮書、新黃皮書和新紅皮書的應(yīng)用進(jìn)行了各方面的比較21。張水波在介紹工程承包的國際研究動態(tài)時將國際工程承包合同范本作為

12、重要的部分22。此后，常陸軍等都對國際上常用的工程承包合同范本進(jìn)行了初步的比較分析和要素總結(jié)，并對我國工程承包合同范本的編制提出了意見23。但是限于篇幅，其比較和分析不夠細(xì)致， 達(dá)不到可操作的程度。上述研究基本都是定性的比較與評述。近年來，隨著工程承包研究的深入以及定性與定量研究相結(jié)合的工具方法的出現(xiàn)，諸多學(xué)者嘗試從定量角度對工程合同本身進(jìn)行研究。王宏在其碩士論文基于委托代理理論的DB 模式合同研究中，嘗試以經(jīng)濟(jì)學(xué)委托代理理論中隱藏行動的道德風(fēng)險的定量模型方法對 DB 合同條款進(jìn)行理論上的優(yōu)化，并提供了應(yīng)用實例，提供了一種合同研究的新思路24。（2）關(guān)于國際工程承包合同風(fēng)險的研究我國風(fēng)險管理實

13、踐與理論研究起步較晚，20 年代 80 年代后期，我國才開始對風(fēng)險管理的研究。從風(fēng)險管理論研究方面，1987 年清華大學(xué)郭仲偉教授風(fēng)險分析與決策的出版，標(biāo)志著我國的風(fēng)險分析研究進(jìn)入自主研究階段。此后隨著改革開放的深入和投資體制的轉(zhuǎn)變，工程項目管理體制逐漸與國際接軌，國家科委對一些關(guān)系國計民生的重大項目以國家科委立項的形式對其進(jìn)行了基礎(chǔ)性 研究，為我國的風(fēng)險分析理論與應(yīng)用研究創(chuàng)造了條件，并取得了一系列的成果， 如同濟(jì)大學(xué)對大型工程項目實施階段的風(fēng)險分析與風(fēng)險管理進(jìn)行了研究。自 20世紀(jì) 90 年代中后期以來，其它許多高校和研究機(jī)構(gòu)對項目風(fēng)險分析理論進(jìn)行了不同程度的探索性研究，并發(fā)表了大量的論文。

14、1996 年雷勝強(qiáng)主編國際工程風(fēng)險管理與保險25，1998 年盧有杰、盧家儀編著項目風(fēng)險管理，促進(jìn)了國內(nèi)外對項目風(fēng)險管理的關(guān)注。尹貽林在工程合同管理中研究了工程合同的相關(guān)法律知識和工程合同的合同管理，并提出了工程合同風(fēng)險管理的思想，但是側(cè)重風(fēng)險管理的內(nèi)容過于粗糙和籠統(tǒng)，而且為定性描述26。宋宗宇在建設(shè)工程合同風(fēng)險管理中結(jié)合建設(shè)工程合同實務(wù)，以合同發(fā)展過程為線索，分析建設(shè)工程合同訂立、履行以及糾紛產(chǎn)生過程中容易出現(xiàn)的誤區(qū)，并設(shè)計相關(guān)的防范措施27。總的來看國內(nèi)對于合同條件，特別是工程承包合同條件的研究還處于起步階段。第一，研究的范圍較窄。對于工程合同范本的研究絕大多數(shù)還是基于 FIDIC 系列合

15、同，對于與 FIDIC 同源的 ICE 系列合同條件的分析和研究很少，對于美國 AIA 等其他系列的合同范本的分析和研究則更為鮮見。第二，研究的程度不深。相應(yīng)的研究工作有很大一部分停留在翻譯、介紹、實踐經(jīng)驗和實用技巧總結(jié)的應(yīng)用研究階段，而未能從理論的高度建立合同范本研究的框架。這雖然在短時間內(nèi)解決了許多我國參與國際工程建設(shè)中迫在眉睫的問題，卻很難進(jìn)一步深入合同的本質(zhì)，解決實質(zhì)性問題，難以真正使國際上先進(jìn)的工程建設(shè)經(jīng)驗融入中國的實際環(huán)境，切實發(fā)揮其效力。法學(xué)家博登海默認(rèn)為，“如果一個人只是個法律工匠，只知道審判程序的方法和精通實在法的專門規(guī)則，那么他的確不能成為第一流的法律工作者。”同樣，如果只

16、是熟記合同條款熟知應(yīng)用技巧而無法從其產(chǎn)生的根源來進(jìn)行探究和評價，那么是不能稱作第一流的合同專家的。合同研究應(yīng)當(dāng)關(guān)注不同的合同體系，充分利用法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)乃至數(shù)學(xué)中的工具，建立理論框架，將合同研究深入下去。2.2發(fā)展趨勢國際工程承包是國際經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作的一種主要形式。它是一項程序相當(dāng)復(fù)雜的綜合性的商業(yè)交易。在世界范圍被廣泛采用，并引起各國的普遍重視。國際工程承包具有的特點決定了工程實施過程中所遇到法律問題的多樣性。同時，設(shè)計采購施工/交鑰匙承包工程更是因為其特殊的適用范圍決定了合同雙方風(fēng)險分配的不平衡28。體現(xiàn)在工程合同中，則是承包商的合同權(quán)利和義務(wù)與菲迪克系列合同的其他文本有所不同，承包商

17、以承擔(dān)更多的合同義務(wù)為條件，有權(quán)從雇主手里得到更高的工程款。面對國際工程承包的合同風(fēng)險，承包商必須對合同相關(guān)法律問題有更加深入的了解。國際工程承包市場是隨著一國的建筑市場的發(fā)展而形成的。一個國家的國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會生活水平的提高會從各個方面促進(jìn)本國建筑市場和建筑業(yè)的發(fā)展。由于建筑業(yè)在帶動經(jīng)濟(jì)發(fā)展和就業(yè)方面的特殊作用，政府往往對建筑市場進(jìn)行保護(hù)，限制外國承包商參與國內(nèi)建筑市場的競爭。當(dāng)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定程度，會因種種原因出現(xiàn)本國承包商不能滿足承包工程市場需要的情況。這時，政府就會允許外國承包商直接參與本國的建設(shè)項目，從而在國內(nèi)建筑市場內(nèi)形成了國際工程承包市場29。國際工程承包市場起始于19世紀(jì)中

18、期，資本主義發(fā)達(dá)國家憑借其雄厚了軍事、經(jīng)濟(jì)實力，在奪取國外商品市場的同時，也開始了國外工程的承包和建設(shè)。到20世紀(jì)60年代，一些發(fā)達(dá)國家在戰(zhàn)后恢復(fù)時期發(fā)展起來的建筑工程公司因國內(nèi)建設(shè)任務(wù)相對減少而轉(zhuǎn)向國際建筑市場。隨著全球經(jīng)濟(jì)的全面復(fù)蘇和整體經(jīng)濟(jì)環(huán)境的好轉(zhuǎn)，建筑市場資本投入呈現(xiàn)快速增長的趨勢。據(jù)有關(guān)報道2017全球建筑業(yè)投資規(guī)模已達(dá)到14.2萬億美元，比2016年增長了4.6%，權(quán)威機(jī)構(gòu)預(yù)測未來4年，建筑業(yè)的年投資增長速度將超過5%，其中基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和其他非住宅建設(shè)是建筑業(yè)投資增長的重要推動力量。2018年8月25日，美國工程新聞紀(jì)錄公布評選出的2017年全球最大230家國際承包商。由于201

19、7年國際工程市場一片繁榮，上榜的各國承包商業(yè)績普遍增長較快，225家國際承包商2017年海外營業(yè)總額達(dá)到8674.9億美元，較2016年上升19.8。目前，國際工程承包方式多種多樣，總的趨勢是單一的施工方式越來越少，國際建筑工程的發(fā)包方越來越重視承包商提供綜合服務(wù)的能力，雇主更多的要求承包商提供工程項目一攬子解決方案，傳統(tǒng)的設(shè)計與施工分離的方式正在快速向總承包方式轉(zhuǎn)變。設(shè)計采購施工、項目管理總承包等一攬子式的交鑰匙工程模式以及投資帶工程承包等方式成為國際大型工程項目中廣為采用的模式。2017年美國有80%以上的工程采用交鑰匙工程方式30。中國對外承包工程行業(yè)自改革開放以來快速發(fā)展，完成營業(yè)額從

20、1985年的6億多美元增加到2017年的1174.7億美元，新簽合同額1338.4億美元。從過去5年的統(tǒng)計情況看，年新簽合同額、年營業(yè)額的平均增長率都保持在20%以上，基本上與國內(nèi)建筑業(yè)保持了同步增長。一些大型企業(yè)經(jīng)過幾十年的競爭磨練，國際競爭力不斷增強(qiáng)，具有建設(shè)總承包能力的企業(yè)越來越多，大型工程承包項目增長迅速。截至2017年10月新簽合同額5000萬美元以上的承包工程項目累計合同額783.2億美元，其中上億美元的大項目28個，工業(yè)項目和電信項目明顯增加31。設(shè)計采購施工總承包已成為我國對外承包工程的主要方式，并逐步向建設(shè)經(jīng)營轉(zhuǎn)讓等更高層次的方式發(fā)展。參考文獻(xiàn)：1 Jeffrey L. Be

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