證券從業(yè)資格考試申請(qǐng)程序考試答題技巧

1、.1、下列選項(xiàng)中，屬于賬戶(hù)管理內(nèi)容的有（）。A證券賬戶(hù)的合并、掛失補(bǔ)辦B賬戶(hù)的開(kāi)立、信息變更、注銷(xiāo)C賬戶(hù)信息比對(duì)與報(bào)送D合格賬戶(hù)、休眠賬戶(hù)及風(fēng)險(xiǎn)處置休眠賬戶(hù)的管理2、股份有限公司的股東大會(huì)分為（）。A年會(huì) B季度會(huì)C月會(huì) D臨時(shí)會(huì)議3、下列屬于財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作的是（）。A指定財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人與中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行專(zhuān)業(yè)溝通，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的反饋意見(jiàn)作出回復(fù)B按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求對(duì)涉及本次并購(gòu)重組活動(dòng)的特定事項(xiàng)進(jìn)行盡職調(diào)查或者核查C組織委托人及其他專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)進(jìn)行答復(fù)D對(duì)委托人披露的文件進(jìn)行核查。確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求4、上市公司公告的招股說(shuō)明書(shū)有虛假記載，致使

2、投資者在證券交易中遭受損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任的有（）。A發(fā)行人B上市公司的董事C能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人D有過(guò)錯(cuò)的實(shí)際控制人5、單位有下列（）行為的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。A以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的B為影響期貨市場(chǎng)行情囤積實(shí)物的C有中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他操縱期貨交易價(jià)格行為的D蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的6、證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng)，應(yīng)（）。A合理確定參與的數(shù)量和地域B制訂開(kāi)展區(qū)域性市場(chǎng)業(yè)務(wù)方案C建立健全的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)

3、險(xiǎn)防范機(jī)制D制訂接受監(jiān)管的方案7、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)網(wǎng)站或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷(xiāo)售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括（）。A姓名 B從業(yè)資質(zhì)證明C年齡 D所在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)8、投資主辦人有（）情形的，不予通過(guò)年檢。A不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定B被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年C被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年D3年內(nèi)沒(méi)有管理客戶(hù)委托資產(chǎn)9、證券公司向客戶(hù)介紹投資收益預(yù)期，（）。A必須恪守誠(chéng)信原則B提供充分合理的依據(jù)C以書(shū)面方式特別聲明D所述預(yù)期僅供客戶(hù)參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶(hù)資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾10、在信息披露行為中，不得單獨(dú)作為不予處罰情

4、形認(rèn)定的有（）。A受他人脅迫參與信息披露違法行為B不直接從事經(jīng)營(yíng)管理C配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)D任職時(shí)間短、不了解情況11、規(guī)范證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括（）。A中華人民共和國(guó)證券法B證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法C證券公司內(nèi)部控制指引D證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定12、下列選項(xiàng)中，屬于資產(chǎn)證券化特點(diǎn)的是（）。A利用金融資產(chǎn)證券化來(lái)降低銀行固定利率資產(chǎn)的利率風(fēng)險(xiǎn)B增加資產(chǎn)流動(dòng)性，改善銀行資產(chǎn)與負(fù)債結(jié)構(gòu)失衡C利用金融資產(chǎn)證券化可提高金融機(jī)構(gòu)資本充足率D銀行可利用金融資產(chǎn)證券化來(lái)降低籌資成本13、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立（）。A定向資產(chǎn)管理計(jì)劃B限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

5、C集合資產(chǎn)管理計(jì)劃D非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃14、上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具在相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無(wú)法獲知且事后無(wú)法控制的原因，上市公司或者購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額50%的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。A監(jiān)管談話 B出具警示函C責(zé)令改正 D責(zé)令定期報(bào)告15、為了增強(qiáng)交易所抵御各種風(fēng)險(xiǎn)的能力，我國(guó)期貨交易管理暫行條例規(guī)定，期貨交易所應(yīng)建立健全（）。A保證金制度B每日結(jié)算制度C漲跌停板制度D風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度16、下列選項(xiàng)中，符合基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性要求的是（）。A基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的自

6、有財(cái)產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)B基金的債權(quán)與不屬于基金的債務(wù)不得相互抵銷(xiāo)，但不同基金的債權(quán)可以相互抵銷(xiāo)C非因基金本身承擔(dān)的債務(wù)，債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)主張強(qiáng)制執(zhí)行D基金托管人對(duì)其托管的基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置賬戶(hù)，確?；鸬耐暾c獨(dú)立17、下列關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定的說(shuō)法中，正確的有（）。A對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)管理B防范公司與客戶(hù)之間的利益沖突C切實(shí)履行反洗錢(qián)義務(wù)D防止出現(xiàn)損害客戶(hù)合法權(quán)益的行為18、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)網(wǎng)站或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷(xiāo)售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括（）。A姓名 B從業(yè)資質(zhì)證明C年齡 D所在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)19、可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁人措施的情形包括（）。A主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的B配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的C受他人指使、脅迫有違法