證券從業(yè)考試投資分析理論考試試題及答案

1、.1、基金銷售機構應通過網站或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業(yè)資質的人員信息，公示的內容包括（）。A姓名 B從業(yè)資質證明C年齡 D所在營業(yè)網點2、有限責任公司的監(jiān)事會行使的職權包括（）。A檢查公司財務B當董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事和高級管理人員予以糾正C對發(fā)行公司債券作出決議D向股東會會議提出提案3、上市公司董事會秘書的職責包括（）。A負責公司股東大會的籌備和文件保管B負責公司董事會會議的籌備和文件保管C負責公司股權管理D辦理信息披露事務等事宜4、證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公

2、開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，應給予的處罰是（）。A責令依法處理非法持有的證券B沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款C沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款D證券監(jiān)督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰5、下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認定的說法中，正確的是（）。A誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結果犯B誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于原因犯C行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果才構成本罪D行為人所實施的行為造成了輕度的后果就構成本罪6、證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，可以設立（）。A定向資產管理計劃B

3、限定性集合資產管理計劃C集合資產管理計劃D非限定性集合資產管理計劃7、證券監(jiān)管機構對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查時有權采取的措施包括（）。A詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明B進入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查C查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存D檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關數據資料8、對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權的情形包括（）。A公司連續(xù)3年不向股東分配利潤，而公司該3年連續(xù)盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤條件的B公司合并

4、的C公司轉讓主要財產的D公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的9、設立有限責任公司或者股份有限公司時，申請名稱預先核準應當提交的文件包括（）。A有限責任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預先核準申請書B全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明C部分股東或者發(fā)起人指定代表的證明D國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件10、證券公司監(jiān)督管理條例客戶資產保護措施的規(guī)定有（）。A明確規(guī)定證券公司客戶資產的存管、托管制度B明確了證券公司客戶資產的性質C對交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定D明確規(guī)定證券自營業(yè)務和證券資產管理業(yè)務的賬戶

5、應當實名，證券賬戶應當報備11、下列關于財務顧問持續(xù)督導的說法中，正確的是（）。A督促上市公司按照上市公司治理準則的要求規(guī)范運作B督促和檢查申報人履行對市場公開做出的相關承諾的情況C督促和檢查申報人落實后續(xù)計劃及并購重組方案中約定的其他相關義務的情況D督促并購重組當事人按照相關程序規(guī)范實施并購重組方案，及時辦理產權過戶手續(xù)，并依法履行報告和信息披露義務12、單位有下列（）行為的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。A以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的B為影響期貨市場行情囤積實物的C有中國證監(jiān)會規(guī)定的其他操縱期貨交易價格

6、行為的D蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的13、向客戶發(fā)布證券研究報告與證券承銷保薦、上市公司并購重組財務顧問業(yè)務可能存在利益沖突，主要體現在（）。A研究部門為配合證券公司、證券投資咨詢機構爭取或招攬投行項目，許諾出具有利于發(fā)行人或上市公司的研究報告B投行部門審閱研究報告，影響研究報告獨立、客觀性C研究部門濫用公司投行項目涉及的非公開信息D研究部門為配合公司的投行項目，比如為了維護上市公司股價的需要，發(fā)布具有傾向性的證券研究報告14、在保薦業(yè)務中，持續(xù)督導發(fā)行人應履行的義務有（）。A規(guī)范運作 B審慎工作C信守承諾 D信息披露15、證券公司應

7、當在其經營場所顯著位置或者其網站公開的信息包括（）。A從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片B受托從事的介紹業(yè)務范圍C期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金扣繳方式D交易結算結果查詢方式16、規(guī)范證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的主要法律法規(guī)包括（）。A中華人民共和國證券法B證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法C證券公司內部控制指引D證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定17、下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的說法中，正確的是（）。A該罪是一種故意的行為B該罪所侵害的客體是簡單客體C該罪客觀表現為提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約D過失不能構成該罪18、中華人民共和國證券法規(guī)定

8、，投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有的行為包括（）。A代理委托人從事證券投資B與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失C買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票D向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議19、證券公司代銷金融產品，應當遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。A自愿 B平等C誠實信用 D公平20、下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的有（）。A證券交易所的從業(yè)人員B期貨經紀公司的從業(yè)人員C證券業(yè)協會的工作人員D證券、期貨監(jiān)督管理部門的工作人員21、財務顧問主辦人應具備的條件包括（）。A參加中國證監(jiān)會認可的財

9、務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格B所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人C負有數額較大但承諾到期清償的債務D具有證券從業(yè)資格22、下列關于證券公司控股股東和實際控制人規(guī)定的說法中，正確的是（）。A控股股東、實際控制人應當建立制度，明確對證券公司重大事項的決策程序及保證證券公司獨立性的具體措施B控股股東、實際控制人應當維護證券公司資產完整C控股股東、實際控制人應當維護證券公司人員獨立D控股股東、實際控制人應當維護證券公司財務獨立23、證券、期貨投資咨詢機構應當向地方征管辦申請辦理年檢，辦理年檢時，應當提交的材料有（）。A年檢申請報告 B年度業(yè)務報C利潤表 D財務會計報表24、下列關于基

10、金公開募集與非公開募集的說法中，正確的是（）。A私募基金是通過非公開方式募集基金B(yǎng)公募基金面向不確定的廣大的公眾C私募基金募集的對象是少數特定的投資者D私募基金對信息披露有非常嚴格的要求25、下列關于證券、期貨投資咨詢業(yè)務界定的說法中，正確的是（）。A舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等B接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢職務C在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務D中國證券業(yè)協會認定的其他形式26、下列選項中，屬于客戶融資融券業(yè)務征信調查內容的是（）。A客戶基本資料 B投資經驗C誠信記錄 D融資

11、融券需求27、在簽訂資產管理合同之前，證券公司應當了解客戶的（）等基本情況，客戶應當如實提供相關信息。A風險承受能力B資產與收入狀況C投資偏好D身體狀況28、證券公司實施重整的，重整計劃涉及（）事項時，應當報經中國證監(jiān)會批準。A變更業(yè)務范圍B變更主要股東C變更公司形式D公司合并、分立29、證券公司從事客戶資產管理業(yè)務，不得有下列（）行為。A以欺詐手段或者其他不正當方式誤導、誘導客戶B挪用客戶資產C將自營業(yè)務搶先于資產管理業(yè)務進行交易D操縱市場30、財務顧問主辦人應具備的條件包括（）。A參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格B所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人C負有

12、數額較大但承諾到期清償的債務D具有證券從業(yè)資格31、證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，可以設立（）。A定向資產管理計劃B限定性集合資產管理計劃C集合資產管理計劃D非限定性集合資產管理計劃32、下列屬于證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務應當符合的監(jiān)管要求的有（）。A在公司營業(yè)場所、公司網站、中國證券業(yè)協會網站公示信息B將“薦股軟件”銷售(服務)協議格式、營銷宣傳、產品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協會備案C公平對待客戶，不得通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產品以不同價格銷售給不同客戶D遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產品進行分類分級，并向客戶揭示

13、產品的特點及風險，將合適的產品銷售給適當的客戶33、證券公司應當向客戶如實披露其客戶資產管理（）等情況，并應當充分揭示市場風險，證券公司因喪失客戶資產管理業(yè)務資格給客戶帶來的法律風險，以及其他投資風險。A業(yè)務資質 B管理能力C業(yè)績 D財務狀況34、證券、期貨投資咨詢機構應當向地方征管辦申請辦理年檢，辦理年檢時，應當提交的材料有（）。A年檢申請報告 B年度業(yè)務報C利潤表 D財務會計報表35、首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應當在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括（）。A網上申購前披露每位網下投資者的詳細報價情況B招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價方式C在發(fā)行結果公告中披露獲配機構投資者

14、名稱D招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價程序36、下列屬于合格投資者的是（）。A個人或者家庭金融資產合計不低于100萬元人民幣B個人或者家庭凈資產合計不低于100萬元人民幣C公司、企業(yè)等機構凈資產不低于1000萬元人民幣D公司、企業(yè)等機構金融資產不低于1000萬元人民幣37、開通或變更客戶交易結算資金第三方存管銀行的內容包括（）。A選擇指定商業(yè)銀行B客戶變更指定商業(yè)銀行C客戶變更銀行賬戶D客戶撤銷資金賬戶38、根據中華人民共和國刑法的規(guī)定，犯集資詐騙罪的處罰措施有（）。A數額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金B(yǎng)數額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財產C數額特別巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財產D數額特別巨大并且給國家和人民利益造成重大損失的，處無期徒刑或者死刑，并沒收財產39、證券公司的（）應當對證券公司年度報告簽署確認意見。A董事B高級管理人員C經營管理