基建關鍵指標(KPI)辭典

1、基建關鍵指標（KPI）辭典（2011年版）中國南方電網(wǎng)有限責任公司2011年1月目錄一、基建關鍵指標組成1（一）關鍵指標的設置原則1（二）基建關鍵指標的組成2二、基建關鍵指標評價方法5（一）關鍵指標的評價步驟5（二）關鍵指標的標準化處理及評價基準值5（三）關鍵指標的權重值7（四）單一板塊指數(shù)8（五）綜合評價指數(shù)9三、基建關鍵指標卡10（一）安全管理10（二）質(zhì)量管理13（三）進度管理14（四）造價管理18附錄一：基建關鍵指標評價應用公式及權重設置21一、基建關鍵指標組成（一）關鍵指標的設置原則2011年版基建關鍵指標體系選取的指標涵蓋了當前公司基建管理的重要領域?；P鍵指標的設置主要遵循以下

2、原則：1. 科學客觀原則關鍵指標的選擇要圍繞公司的基建子戰(zhàn)略目標，客觀真實地反映基建管理的狀況。列入指標體系的關鍵指標要與公司基建系統(tǒng)一段時期管理重點保持一致性，既要反映當前關鍵內(nèi)容和突出問題，又要對管理起到導向作用，具有前瞻性。所有的指標是定量指標，便于指標的定期統(tǒng)計匯總與分析對比。2. 分層次分板塊原則基建關鍵指標體系按照各級單位管理需求的不同，分層次設立。同時，按照不同的管理專業(yè)，分為不同的板塊。按照當前的管理重點，2011年版基建關鍵指標的體系分為基建安全管理、質(zhì)量管理、進度管理、造價管理4個板塊。3. 系統(tǒng)嚴密原則指標體系應結(jié)構嚴密，系統(tǒng)科學，應滿足分級管理要求，指標可層層向上匯總，

3、層層向下分解，下級單位指標對上級單位指標有較好的支撐，上級單位指標可由下級單位指標匯總而來；同時指標體系應反映基建主要的專業(yè)管理領域，同一板塊指標覆蓋全面，減少冗余。（二）基建關鍵指標的組成遵照關鍵指標的設置原則，根據(jù)公司基建管理層級，設置3個層次的指標：第一個層次：公司戰(zhàn)略指標，4 個板塊 4項指標；第二個層次：公司基建部和分子公司管理指標，4個板塊4項指標；第三個層次：建設單位操作指標，4個板塊 11項指標。基建關鍵指標的體系結(jié)構如圖一，具體指標組成如下：圖一：基建關鍵指標體系結(jié)構進度管理板塊1項指標質(zhì)量管理板塊1項指標安全管理板塊1項指標造價管理板塊1項指標進度管理板塊4項指標質(zhì)量管理板

4、塊1項指標安全管理板塊3項指標造價管理板塊3項指標安全管理板塊1項指標質(zhì)量管理板塊1項指標進度管理板塊1項指標造價管理板塊1項指標操作指標管理指標戰(zhàn)略指標1.戰(zhàn)略指標，共4個板塊4項指標所屬板塊序號指標名稱指標單位安全管理1人身死亡人數(shù)個質(zhì)量管理1WHS合格率%進度管理1進度計劃完成率%造價管理1造價控制率%2. 管理指標(基建部和分子公司)，共4個板塊4項指標所屬板塊序號指標名稱指標單位安全管理1人身死亡人數(shù)個質(zhì)量管理1WHS合格率%進度管理1進度計劃完成率%造價管理1造價控制率%3. 操作指標（建設單位）,共4個板塊11項指標所屬板塊序號指標名稱指標單位安全管理1人身死亡人數(shù)個2人身重傷人

5、數(shù)個3人身輕傷人數(shù)個質(zhì)量管理1WHS合格率%進度管理1進度計劃完成率%2開工計劃完成率%3投產(chǎn)計劃完成率%4結(jié)算計劃完成率%造價管理1造價控制率%2結(jié)算超概算項目數(shù)項3工程重大變更數(shù)項二、基建關鍵指標評價方法（一）關鍵指標的評價步驟評價模型總體設計思路包括了“標準化”、“定權重”、“加權和”、“評價方法”四個步驟。標準化：根據(jù)指標數(shù)據(jù)的特點對指標作標準化處理（無量綱化），確定指標標準分值。定權重：根據(jù)每一項指標對基建管理水平的影響程度確定其權重。指標的標準分值乘以權重值得出該項指標得分。加權和：根據(jù)每個板塊所屬指標加權組合得出板塊指數(shù),根據(jù)每個板塊指數(shù)組合得出基建管理綜合指數(shù)。評價方法:采用分

6、級分層的思路，分為公司基建部、分子公司、建設單位三級和各項指標值分析、板塊指數(shù)分析、基建管理綜合指數(shù)分析三層，對每一級進行三個層次的分析和評價。（二）關鍵指標的標準化處理及評價基準值考慮到指標數(shù)據(jù)存在以下差異：量綱不同：如有百分率、項、個等；數(shù)據(jù)變化的數(shù)量級對指標的影響程度不同（指標變化的靈敏度不同）；指標的方向不同：有的指標越大越好（正指標，如進度計劃完成率）；有的指標越小越好（負指標，如工程重大變更數(shù)）；數(shù)據(jù)的離散程度不同：主要是評價考核范圍內(nèi)各單位在不同方面的管理水平不一樣。基于以上因素，為了便于各類指標的比較，首先須對指標數(shù)據(jù)進行標準化處理，即指標數(shù)據(jù)標準化后的數(shù)值為相對于基準值為&q

7、uot;1"的無量綱的相對值。基本方法是：1、設立每項指標的基準值，當被評價對象的指標等于基準值時，該指標的的標準化分值為1，基準值依不同情況采用平均值或計劃值確定；2、當指標表現(xiàn)為最優(yōu)值時，該指標的標準化分值為1.5；3、當指標表現(xiàn)為最劣值時，該指標的標準化分值為0.5；4、指標與其標準化分值的對應關系采用線性函數(shù)表達。1）正指標的標準化處理（分值計算）：Mi1Ki×（ Xi Si）（以下稱“公式1”）式中：Mi第 i 項指標的分值；Xi統(tǒng)計時段內(nèi)第 i 項指標的實際值；Si第 i 項指標的基準值；當XiSi 時，Ki=1/2(Si-X2)；當 XiSi 時，Ki=1/2

8、(X1-Si)；X1：樣本數(shù)據(jù)的最大值，X2：樣本數(shù)據(jù)的最小值，Si 不等于X1或X2。2）負指標的標準化處理（分值計算）：Mi1- Ki×（ Xi Si）（以下稱“公式2”）式中：Mi第 i 項指標的分值；Xi統(tǒng)計時段內(nèi)第i項指標的實際值；Si第 i 項指標的基準值；當XiSi 時，Ki=1/2(X1-Si)；當 XiSi 時，Ki=1/2(SiX2)；X1：樣本數(shù)據(jù)的最小值，X2：樣本數(shù)據(jù)的最大值。Si 不等于X1或X2。3）評價基準值 Si：Si由眾多的樣本數(shù)據(jù)進行測算得到，計算公式為：Si =åXi/n 4）對于所有被評價單位的表現(xiàn)均一樣的情況，則該指標所有被評價單

9、位均應取滿分值（即Mi=1.5）。（三）關鍵指標的權重值權重反映指標體系中不同指標對總評價目標所起作用大小的差異?；P鍵指標的權重值設置主要采用德爾菲法（主觀賦權法），德爾菲法又稱為專家咨詢法，特點在于集中專家的經(jīng)驗與意見，確定各指標的權數(shù)，并在不斷的反饋與修改中得到比較滿意的結(jié)果。德爾菲法主要采用多輪次調(diào)查專家對問卷所提問題的看法，經(jīng)過反復征詢、歸納、修改，最后匯總成專家基本一致的看法，作為預測的結(jié)果。這種方法具有廣泛的代表性，較為可靠。南方電網(wǎng)公司基建部每年負責組織研究基建關鍵指標的權重值設置并頒布，權重值趨向平穩(wěn)后，也可以延長審核周期。評價工作以最新頒布的權重設置表為評價依據(jù)。指標的權

10、重值設置的主要原則：突出管理重點按照各指標在基建管理工作中的關鍵性、管理范圍、管理難度，以及現(xiàn)階段的工作重點設置指標的權重。強調(diào)管理結(jié)果指標體系中既有結(jié)果指標也有過程指標，應對結(jié)果指標設置較高權重，過程指標設置相對較低權重甚至設置為"0"。（四）單一板塊指數(shù)被評價考核單位基建管理板塊指數(shù)（ Pj）是各板塊指標得分的加權組合而得出的板塊得分，各板塊指數(shù)分別反映被評價考核單位在相應方面的管理水平。其被評價考核單位基建管理板塊指數(shù)（ Pj）是各板塊指標得分的加權組合而得出的板塊得分，各板塊指數(shù)分別反映被評價考核單位在相應方面的管理水平。其計算公式如下：Pj=（×Ri）式

11、中： Pj被評價考核單位在統(tǒng)計時段內(nèi)的基建管理板塊指數(shù)；Mi第 i 項指標的分值；Ri第 i 項指標的權重；m實際參與考核的板塊指標項數(shù)。（五）綜合評價指數(shù)各板塊指數(shù)加權取值后，得到基建管理綜合指數(shù)，反映各單位基建管理的綜合水平。其計算公式如下：P=（×Rj）式中： P被評價考核單位在統(tǒng)計時段內(nèi)的基建管理綜合指數(shù)； Pj第j項板塊指數(shù)；Rj第j項板塊的權重；n實際參與考核的板塊數(shù)。三、基建關鍵指標卡（一）安全管理1.人身死亡人數(shù)編號版本2011名稱人身死亡人數(shù)所屬板塊安全管理指標目的:反映統(tǒng)計時段內(nèi)，基建事故引起的人身死亡人數(shù)。指標定義:統(tǒng)計時段內(nèi)，基建事故引起的人身死亡人數(shù)之和。計

12、算公式基建事故引起的人身死亡人數(shù)單位個參數(shù)定義以下數(shù)據(jù)為選擇項（請在確認項前打，若為其他或者特殊要求請在備注欄填寫）：計算時段每月 每季 每年 年初到今 移動12月 其他備注：指標狀態(tài)使用中 暫停使用 天/周后可用 新增 其他指標分析方法同比分析:主要原因分析:指標提升措施關鍵指標卡2.人身重傷人數(shù) 關鍵指標卡編號版本2011名稱人身重傷人數(shù)所屬板塊安全管理指標目的:反映統(tǒng)計時段內(nèi)，基建事故引起的人身重傷人數(shù)。指標定義:統(tǒng)計時段內(nèi)，基建事故引起的人身重傷人數(shù)之和。計算公式基建事故引起的人身重傷人數(shù)單位個參數(shù)定義以下數(shù)據(jù)為選擇項（請在確認項前打，若為其他或者特殊要求請在備注欄填寫）：計算時段每月

13、 每季 每年 年初到今 移動12月 其他備注：指標狀態(tài)使用中 暫停使用 天/周后可用 新增 其他指標分析方法同比分析:主要原因分析:指標提升措施3.人身輕傷人數(shù)關鍵指標卡編號版本2011名稱人身輕傷人數(shù)所屬板塊安全管理指標目的:反映統(tǒng)計時段內(nèi)，基建事故引起的人身輕傷人數(shù)。 指標定義:統(tǒng)計時段內(nèi)，基建事故引起的人身輕傷人數(shù)之和。計算公式基建事故引起的人身輕傷人數(shù)單位個參數(shù)定義以下數(shù)據(jù)為選擇項（請在確認項前打，若為其他或者特殊要求請在備注欄填寫）：計算時段每月 每季 每年 年初到今 移動12月 其他備注：指標狀態(tài)使用中 暫停使用 天/周后可用 新增 其他指標分析方法同比分析:主要原因分析:指標提升

14、措施（二）質(zhì)量管理1. WHS合格率 編號版本2011名稱WHS合格率所屬板塊質(zhì)量管理指標目的:反映WHS控制點的執(zhí)行情況。指標定義:統(tǒng)計時段內(nèi)，所管轄各電壓等級基建工程WHS合格項目數(shù)與各電壓等級基建工程項目數(shù)比值的加權和。計算公式（110kV及以上電壓等級WHS合格的單項工程數(shù)/110kV及以上電壓等級單項工程項目總數(shù)）×0.5+（110kV以下電壓等級WHS合格的單項工程數(shù)/110kV以下電壓等級單項工程項目總數(shù)）×0.5×100。單位參數(shù)定義參數(shù)1:單項工程WHS合格率=（本項工程WHS質(zhì)量控制點執(zhí)行合格總數(shù)/本項目應執(zhí)行WHS質(zhì)量控制點總數(shù)）×

15、100。單項工程WHS合格率90%時，該項目為合格。參數(shù)2：控制點數(shù)：參考基建工程質(zhì)量控制作業(yè)標準（WHS）和送變電工程治理檢驗及評定標準。以下數(shù)據(jù)為選擇項（請在確認項前打，若為其他或者特殊要求請在備注欄填寫）：計算時段每月 每季 每年 年初到今 移動12月 其他備注：指標狀態(tài)使用中 暫停使用 天/周后可用 新增 其他指標分析方法同比分析:主要原因分析:指標提升措施關鍵指標卡（三）進度管理1. 進度計劃完成率 關鍵指標卡編號版本2011名稱進度計劃完成率所屬板塊進度管理指標目的:反映基建項目進度計劃完成情況。指標定義:統(tǒng)計時段內(nèi)，所管轄主網(wǎng)項目、配網(wǎng)項目、電源項目進度計劃完成率的加權和。計算公

16、式K1×（以綠燈呈現(xiàn)的500kV及以上項目數(shù)/500kV及以上項目總數(shù)）+ K2×（以綠燈呈現(xiàn)的220kV項目數(shù)/220kV項目總數(shù)）+K3×（以綠燈呈現(xiàn)的110kV（含35kV）項目數(shù)/110kV（含35kV）項目總數(shù)）+K4×（已按配網(wǎng)項目進度計劃完成的配網(wǎng)項目數(shù)/當前按配網(wǎng)項目進度計劃應完成的配網(wǎng)項目總數(shù)）+K5×（已完成年度里程碑節(jié)點數(shù)/按電源工程年度計劃應完成里程碑節(jié)點數(shù)）/n×100單位參數(shù)定義參數(shù)1:以綠燈呈現(xiàn)項目數(shù)：參照基建工程項目進度管理規(guī)定，按項目里程碑進度計劃表考核節(jié)點工期目標完成情況，得出每個項目的進度是否按計

17、劃進度完成，以“紅綠”燈方式體現(xiàn)，紅燈表示進度未按計劃完成，綠燈表示進度按計劃完成。參數(shù)2：系數(shù)Ki ：被考核單位相應電壓等級主網(wǎng)項目、配網(wǎng)項目及電源項目年度投資分別占年度基建項目總投資的比例。參數(shù)3：n：本年度電源項目總數(shù)。以下數(shù)據(jù)為選擇項（請在確認項前打，若為其他或者特殊要求請在備注欄填寫）：計算時段每月 每季 每年 年初到今 移動12月 其他備注：指標狀態(tài)使用中 暫停使用 天/周后可用 新增 其他指標分析方法同比分析:主要原因分析:指標提升措施 2.開工計劃完成率編號版本2011名稱開工計劃完成率所屬板塊進度管理指標目的:反映基建項目開工計劃完成情況。指標定義:統(tǒng)計時段內(nèi)，所管轄主網(wǎng)項目

18、、配網(wǎng)項目、電源項目開工計劃完成率的加權和。計算公式 K1×(以綠燈呈現(xiàn)的35kV及以上項目數(shù)/35kV及以上項目總數(shù)）+K2×（以綠燈呈現(xiàn)的配網(wǎng)項目數(shù)/配網(wǎng)項目總數(shù)）+K3×（以綠燈呈現(xiàn)的電源項目數(shù)/電源項目總數(shù))×100%單位參數(shù)定義參數(shù)1:項目數(shù)：按里程碑計劃，當前應按計劃開工的項目。參數(shù)2:以綠燈呈現(xiàn)項目數(shù)：參照基建工程項目進度管理規(guī)定，按項目里程碑進度計劃表考核開工進度節(jié)點目標完成情況，得出每個項目的開工進度是否按計劃完成，以“紅綠”燈方式體現(xiàn)，紅燈表示開工進度未按計劃完成，綠燈表示開工進度按計劃完成。參數(shù)3：系數(shù)Ki ：被考核單位主網(wǎng)項目、配

19、網(wǎng)項目及電源項目年度投資分別占年度基建項目總投資的比例。以下數(shù)據(jù)為選擇項（請在確認項前打，若為其他或者特殊要求請在備注欄填寫）：計算時段每月 每季 每年 年初到今 移動12月 其他備注：指標狀態(tài)使用中 暫停使用 天/周后可用 新增 其他指標分析方法同比分析:主要原因分析:指標提升措施關鍵指標卡3.投產(chǎn)計劃完成率 關鍵指標卡編號版本2011名稱投產(chǎn)計劃完成率所屬板塊進度管理指標目的:反映基建項目投產(chǎn)計劃完成情況。指標定義:統(tǒng)計時段內(nèi)，所管轄主網(wǎng)項目、配網(wǎng)項目、電源項目投產(chǎn)計劃完成率的加權和。計算公式K1×(以綠燈呈現(xiàn)的35kV及以上項目數(shù)/35kV及以上項目總數(shù)）+K2×（以

20、綠燈呈現(xiàn)的配網(wǎng)項目數(shù)/配網(wǎng)項目總數(shù)）+K3×（以綠燈呈現(xiàn)的電源項目數(shù)/電源項目總數(shù))×100% 單位參數(shù)定義參數(shù)1:項目數(shù)：按里程碑計劃，當前應按計劃投產(chǎn)的項目。參數(shù)2:以綠燈呈現(xiàn)項目數(shù)：參照基建工程項目進度管理規(guī)定，按項目里程碑進度計劃表考核投產(chǎn)節(jié)點目標完成情況，得出每個項目的投產(chǎn)進度是否按計劃完成，以“紅綠”燈方式體現(xiàn)，紅燈表示投產(chǎn)進度未按計劃完成，綠燈表示投產(chǎn)進度按計劃完成。參數(shù)3：系數(shù)Ki：被考核單位主網(wǎng)項目、配網(wǎng)項目及電源項目年度投資分別占年度基建項目總投資的比例。以下數(shù)據(jù)為選擇項（請在確認項前打，若為其他或者特殊要求請在備注欄填寫）：計算時段每月 每季 每年 年

21、初到今 移動12月 其他備注：指標狀態(tài)使用中 暫停使用 天/周后可用 新增 其他指標分析方法同比分析:主要原因分析:指標提升措施4.結(jié)算計劃完成率 關鍵指標卡編號版本2011名稱結(jié)算計劃完成率所屬板塊進度管理指標目的:反映基建項目結(jié)算計劃完成情況。指標定義:統(tǒng)計時段內(nèi)，所管轄主網(wǎng)項目、配網(wǎng)項目、電源項目結(jié)算計劃完成率的加權和。計算公式 K1×(以綠燈呈現(xiàn)的35kV及以上項目數(shù)/35kV及以上項目總數(shù)）+ K2×（以綠燈呈現(xiàn)的配網(wǎng)項目數(shù)/配網(wǎng)項目總數(shù)）+ K3×（以綠燈呈現(xiàn)的電源項目數(shù)/電源項目總數(shù))×100%單位參數(shù)定義參數(shù)1:項目數(shù)：按一級進度計劃，當

22、前應按計劃完成結(jié)算的項目。參數(shù)2:以綠燈呈現(xiàn)項目數(shù)：參照基建工程項目進度管理規(guī)定，按項目里程碑進度計劃表考核結(jié)算節(jié)點目標完成情況，得出每個項目的結(jié)算進度是否按計劃完成，以“紅綠”燈方式體現(xiàn)，紅燈表示結(jié)算進度未按計劃完成，綠燈表示結(jié)算進度按計劃完成。參數(shù)3：系數(shù)Ki：被考核單位主網(wǎng)項目、配網(wǎng)項目及電源項目年度投資分別占年度基建項目總投資的比例以下數(shù)據(jù)為選擇項（請在確認項前打，若為其他或者特殊要求請在備注欄填寫）：計算時段每月 每季 每年 年初到今 移動12月 其他備注：指標狀態(tài)使用中 暫停使用 天/周后可用 新增 其他指標分析方法同比分析:主要原因分析:指標提升措施（四）造價管理1.造價控制率

23、關鍵指標卡編號版本2011名稱造價控制率所屬板塊造價管理指標目的:反映基建項目造價控制程度。指標定義:統(tǒng)計時段內(nèi)，概算總投資與結(jié)算總投資的比值減1。計算公式（概算總投資/結(jié)算總投資-1）×100%單位%參數(shù)定義參數(shù)1：配網(wǎng)工程概算總投資用施工圖預算代替。參數(shù)2：指標值大于0表示工程結(jié)余，小于0表示工程結(jié)算超概算。以下數(shù)據(jù)為選擇項（請在確認項前打，若為其他或者特殊要求請在備注欄填寫）：計算時段每月 每季 每年 年初到今 移動12月 其他備注：指標狀態(tài)使用中 暫停使用 天/周后可用 新增 其他指標分析方法同比分析:主要原因分析:指標提升措施2.結(jié)算超概算項目數(shù) 關鍵指標卡編號版本2011名稱結(jié)算超概算項目數(shù)所屬板塊造價管理指標目的:反映基建項目結(jié)算超出概算的項目數(shù)量。指標