海事執(zhí)行程序拍賣船舶與債務(wù)清償

1、海事執(zhí)行程序拍賣船舶與債務(wù)清償在我國海事執(zhí)行工作中， 扣押和拍賣船舶是經(jīng)常運用的強制手段之一。 據(jù)不完 全統(tǒng)計，自九十年代初正式設(shè)立海事執(zhí)行工作機構(gòu)至今十幾年間， 海事執(zhí)行扣押 各類船舶千余艘， 拍賣或變賣各類船舶二百多艘。 特別是近幾年， 隨著海事執(zhí)行 工作的不斷發(fā)展，執(zhí)行力度的逐漸加大， 涉及拍賣船舶清償債務(wù)的案件不斷增加， 因此，實踐中如何規(guī)范拍賣船舶和債務(wù)清償及從理論上進行探討顯得十分必要。本文所稱的船舶是指中華人民共和國海商法所調(diào)整的海船和其它海上移動 式裝置，包括船舶屬具。凡用于軍事的、政府公務(wù)的船舶和 20 總噸以下的小型 船艇及漁船除外。拍賣船舶的特征海事執(zhí)行程序的拍賣船舶是指

2、船舶依法被扣押后，被執(zhí)行人在期限內(nèi)未履行生 效法律文書所確定的義務(wù)，法院對被扣押船舶實施強制處分的措施。拍賣被扣押船舶是最具海事執(zhí)行特點的強制措施。它有以下幾個特征：1、被拍賣船舶須經(jīng)扣押程序。 在海事強制執(zhí)行中， 扣押船舶是拍賣船舶的前置 程序，未經(jīng)扣押的船舶不得拍賣是海事執(zhí)行的基本法律原則， 被扣押船舶在條件 成就時轉(zhuǎn)入拍賣程序。 （被執(zhí)行人主動提供并請求法院處理的除外）2、被拍賣船舶屬被執(zhí)行人所有。 被扣押船舶并不都具備拍賣條件。 被執(zhí)行人光 租或期租船舶在經(jīng)營期間也允許扣押， 但不得拍賣。 只有在船舶登記機關(guān)注冊登 記其所有權(quán)為被執(zhí)行人的船舶是構(gòu)成拍賣的實質(zhì)要件。3 、被扣船舶的所有人

3、在限定期間未履行債務(wù)。 船舶被扣押后， 扣船法院應(yīng)當(dāng)限 一定時間責(zé)令被執(zhí)行人履行生效法律文書所確定的義務(wù)， 所限時間， 由扣船法院 視案件和被扣船舶的具體情況確定。從海事執(zhí)行實踐看，以不超過一個月為宜。 這是拍賣被扣船舶的前提條件之一。4、拍賣船舶是強制措施的延續(xù)。扣押和拍賣船舶，都屬于強制措施范疇。強制 拍賣是強制扣押在一定條件下的發(fā)展和延續(xù)， 是最嚴(yán)厲的強制措施， 其法律后果 的核心是從根本上剝奪了船舶所有人的所有權(quán)。5、拍賣船舶須經(jīng)某些特殊法律程序。 船舶是一種特殊的動產(chǎn)， 受民事法律關(guān)系 中的特別法所規(guī)范。 因此，對船舶的執(zhí)行程序， 特別是處分程序較其它動產(chǎn)的處 分程序特殊， 我國的海

4、事法律對此規(guī)定十分嚴(yán)格。 例如“洗船”程序、 拍賣程序 等。未經(jīng)“洗船”程序拍賣的船舶，所有權(quán)雖已轉(zhuǎn)移，船舶優(yōu)先權(quán)并未消滅，隨 船轉(zhuǎn)移，成為“不干凈”船舶，船舶優(yōu)先權(quán)人擁有追及權(quán)。海事執(zhí)行與海事訴訟拍賣船舶的區(qū)別海事執(zhí)行程序與海事訴訟程序中拍賣船舶有相同之處，但在很多方面又有顯著 的區(qū)別，主要表現(xiàn)在：1、引起拍賣的原因不同。 海事執(zhí)行拍賣船舶的原因是被執(zhí)行人所有的船舶被扣 押后，在法院所限期間內(nèi)不履行生效法律文書所確定的義務(wù)。 海事訴訟中拍賣船 舶須同時具備三個條件： 船舶扣押期間屆滿； 被執(zhí)行人不提供擔(dān)保； 船舶 因各種原因不宜繼續(xù)扣押。2、債權(quán)債務(wù)關(guān)系不同。海事執(zhí)行中拍賣船舶針對的主體是被

5、執(zhí)行人或債務(wù)人，債權(quán)債務(wù)關(guān)系已經(jīng)法律程序確認(rèn)。 海事訴訟中從扣船到拍賣權(quán)利義務(wù)關(guān)系尚未確 定，僅具有海事請求便獲得申請扣船和賣船的權(quán)利。 就此點而言， 我國現(xiàn)行海事 訴訟制度實際上已吸收了英美法系船舶擬人化的某些合理內(nèi)容。3 、性質(zhì)不同。 海事執(zhí)行中拍賣船舶的性質(zhì)是通過強制處分手段， 執(zhí)行已生效法 律文書對債務(wù)人所確定的應(yīng)履行的義務(wù)， 直接清償債務(wù)， 終結(jié)執(zhí)行程序。 海事訴 訟拍賣船舶的性質(zhì)是訴訟保全措施的一種法律形態(tài)， 訴訟程序并未因此結(jié)束， 程 序結(jié)束后，清償或處理價款。4、決定拍賣程序不同。 海事執(zhí)行中的拍賣船舶除權(quán)利人申請外， 執(zhí)行法院也可 以依職權(quán)直接決定， 這是法律賦予法院行使強制

6、執(zhí)行權(quán)的具體體現(xiàn)。 海事訴訟中 拍賣船舶必須由具有海事請求權(quán)人提出拍賣船舶的書面申請， 非因申請， 法院無 權(quán)直接決定。由此可見，當(dāng)事人申請是可能決定拍賣船舶的唯一程序。5、拍賣船舶錯誤責(zé)任不同。 海事執(zhí)行拍賣船舶可以不要求申請執(zhí)行人提供反擔(dān) 保，一旦拍賣錯誤， 執(zhí)行法院將承擔(dān)因此而產(chǎn)生的相應(yīng)法律責(zé)任， 受損方也有權(quán) 提出賠償?shù)恼埱蟆?海事訴訟中拍賣船舶一般要責(zé)令申請人提供反擔(dān)保， 或?qū)⒖鄞?時提供的反擔(dān)保有效期間延續(xù)到賣船程序， 出現(xiàn)拍賣船舶錯誤的法律后果無疑由 申請人承擔(dān)。6、由扣船轉(zhuǎn)入賣船的時間不同。 海事執(zhí)行中扣船后進行拍賣程序的時間， 是根 據(jù)執(zhí)行法院對被執(zhí)行人限令履行義務(wù)的時間所決

7、定的， 法院對時間的限定具有自 由決定權(quán)。海事訴訟中拍賣船舶必須是在扣船的 30 天后，這個時間是法定時間。7、債權(quán)登記的法律后果不同。 海事執(zhí)行中船舶擔(dān)保物權(quán)人在公告期間屆滿前未 進行債權(quán)登記，喪失優(yōu)先受償權(quán)，但不等于喪失債權(quán)，依然海事執(zhí)行程序拍賣船舶與債務(wù)清償?shù)?2 頁可以一般債權(quán)參加清償，其它一般債人無須登記，可以直接申請執(zhí)行。海事訴 訟程序中， 對該船擁有的任何一種性質(zhì)的債權(quán)， 必須進行債權(quán)登記， 公告期間屆 滿不登記的，不得參與債權(quán)分配。船舶拍賣權(quán)以船舶的財產(chǎn)屬性，在法律上被定性為動產(chǎn)。但鑒于作為海上運輸工具的特殊 性，世界各國法律在若干方面將船舶作為不動產(chǎn)處理， 我國也不例外， 目

8、的是加 強對船舶的管理。船舶所有權(quán)，船籍港、船旗和某些權(quán)利的登記制度等，都屬于 強制性規(guī)范。與民法意義上的動產(chǎn)制度有著很大的區(qū)別。 因而決定了扣押和拍賣 船舶必須適用某些特別規(guī)定。 按以往的規(guī)定， 地方人民法院在執(zhí)行程序中根據(jù)執(zhí) 行規(guī)定第 113 條第3 款規(guī)定有權(quán)扣押和拍賣船舶。 由于船舶具有專獨特的法律性 質(zhì)，決定了既不同于意定拍賣， 也不同于一般財產(chǎn)的拍賣， 形成了一套獨立的程 序，具有強烈的法定性、程序性和獨立性。業(yè)性、技術(shù)性很強的特點，決定了處 理船舶程序上的復(fù)雜和嚴(yán)謹(jǐn)。執(zhí)行過程中的疏漏， 極易造成執(zhí)行錯誤的后果。 我 國目前船舶總噸位居世界第三位，但因種種原因， 近幾年我國法院扣船

9、和賣船均 在世界上排名前列， 這與我國加入世貿(mào)組織后的國際貿(mào)易往來和海上交通運輸極 不適應(yīng)。世界上發(fā)達的航運國家，扣押和拍賣船舶權(quán)是由專門法院或?qū)ｉT司法、 執(zhí)法機關(guān)行使。為了規(guī)范我國的司法扣船、賣船，最高人民法院規(guī)定，對船舶的 扣押和拍賣， 應(yīng)當(dāng)委托有管轄權(quán)的海事法院， 實際上這是對執(zhí)行規(guī)定第 113 條第 3 款的修改。從而確立了海事法院對扣船和賣船行使專門司法權(quán)。海事法院沒有 管轄權(quán)的內(nèi)河船舶也可以委托就近的海事法院。 如地方法院自行扣押或拍賣， 也 應(yīng)參照特別規(guī)定處理。拍賣船舶的程序 強制拍賣船舶因其獨特的法律性質(zhì)，決定了既不同于意定拍賣，也不同于一般 財產(chǎn)的拍賣，形成了一套獨立的程序，

10、具有強烈的法定性、程序性和獨立性。成立拍賣委員會。根據(jù)海事訴訟特別程序法的規(guī)定，強制拍賣船舶不允許委托 拍賣機構(gòu)進行， 必須成立法院指定的執(zhí)行員為主持人的拍賣委員會， 并聘請國家 認(rèn)可的拍賣師、驗船師等三人或五人組成，必要時可增加，聘請的人員對拍賣委 員會負(fù)責(zé)，而不對所在單位或組織負(fù)責(zé)，拍賣委員會承擔(dān)拍賣船舶有關(guān)的事宜， 包括對船舶的鑒定、評估、主持拍賣、與競買人簽定拍賣成交確認(rèn)書、辦理船舶 移交手續(xù)等。拍賣委員會受海事法院監(jiān)督，其地位和性質(zhì)類似于合議庭，這說明 拍賣船舶是海事法院行使法律賦予的強制執(zhí)行權(quán)的一種體現(xiàn)。發(fā)布公告。通過新聞媒體發(fā)布公告顯示了強制賣船向社會公開的特點。公告的 主要目的

11、：一是讓公眾了解船舶拍賣事宜，以召引競買人，有明示要約邀請的意 思；二是告知船舶擔(dān)保物權(quán)人及時辦理債權(quán)登記。兩者具有不同的法律意義和后 果，前者相當(dāng)于訂立合同過程中的要約引誘， 沒有法律效力，后者相當(dāng)于公示催 告，具有法律效力，逾期不登記的，承擔(dān)相應(yīng)的法律后果。買船登記和展示船舶。參加競買被拍賣船舶須到法院進行買船登記并提供保證金，這是拍賣船舶程序的又一特別之處。任何有權(quán)利能力和行為能力的個人和法 人都可以參加競買，包括外國的自然人和法人。參加登記競買的人有權(quán)登輪了解 船舶的現(xiàn)時狀況，因未登輪察看而導(dǎo)致競買的不良后果由自已承擔(dān)，作為實際拍賣人的海事法院不承擔(dān)被拍賣船舶的瑕疵擔(dān)保責(zé)任。船舶檢驗、

12、評估和底價確定。被拍賣船舶的檢驗和評估是一項專業(yè)性極強的工 作，委托國家認(rèn)可的船舶檢驗機構(gòu)進行， 最為穩(wěn)妥，當(dāng)然也可委托有資格的其它 評估機構(gòu)，并向法院提供書面檢驗評估報告，該報告對確定拍賣底價具有較強的 參考價值，在此基礎(chǔ)上，由海事法院審判委員會討論確定底價，底價一般不公開。債權(quán)登記。法院拍賣的船舶應(yīng)當(dāng)是不附有任何債務(wù)，實踐中，被拍賣船舶基本上都附有債務(wù)，特別是優(yōu)先受償債務(wù)，為了剝離掉這些債務(wù)，必須經(jīng)過某種程序予以“清洗”，使買受人合法取得所有權(quán)的船舶是一艘“干凈”的船舶，債權(quán)登記在法律上就起到了這個作用。形象地說，債權(quán)登記的目的是為了“洗船”。 任何一種船舶所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，一般債權(quán)并不隨船轉(zhuǎn)

13、移，隨船轉(zhuǎn)移的債權(quán)是船舶擔(dān)保 物權(quán)，因此，債權(quán)登記“清洗”的是船舶擔(dān)保物權(quán)，包含船舶優(yōu)先權(quán)、船舶留置 權(quán)、船舶抵押權(quán)等。船舶擔(dān)保物權(quán)通過債權(quán)登記程序被“清詵”后，該船所附擔(dān)保物權(quán)被消滅（實際上被轉(zhuǎn)移到清償債務(wù)程序），成為“干凈”船舶。船舶擔(dān)保 物權(quán)在公告期間屆滿不登記的，視為放棄在本次拍賣船舶價款中優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利， 不登記并不意味著權(quán)利人放棄債權(quán)或債權(quán)消滅， 但由船舶擔(dān)保物權(quán)降格為一般債 權(quán)。拍賣。拍賣是整個程序的中心環(huán)節(jié)，其方式有多種，根據(jù)形式的不同分為有底 價和無底價、密圭寸式和公開式、增價和減價、公開叫價和投標(biāo)式、不限時和限時、 定向拍賣與不定向拍賣、強制性與任意、自行與委托拍賣等方式。

14、法律并未規(guī)定 必須采取一定方式，實踐中，通常采用有底價、密封式的拍賣方式。拍賣時，競 買人的報價達不到底價，拍賣委員會宣布收盤，收回拍賣標(biāo)的物，擇日再拍賣或 變賣。拍賣或變賣成功，買受人付清全部價款，拍賣委員會與買受人在船舶停泊 地移交船舶，簽署移交完畢確認(rèn)書，同時發(fā)布解除扣押船舶命令。買受人在船舶 登記機關(guān)重新辦理注冊登記后，完成了法律規(guī)定上的船舶所有權(quán)轉(zhuǎn)移。債務(wù)清償強制拍賣被扣押船舶只是一種手段，最終所要達到的目的是使權(quán)利人的債權(quán)得 以實現(xiàn)。在海事執(zhí)行拍賣船舶后的債務(wù)清償實踐中， 債權(quán)人往往很多，存在多個 擔(dān)保物權(quán)的案例也屢見不鮮。由于民訴法和執(zhí)行規(guī)定中對擔(dān)保物權(quán)的清償順序與 海事訴訟特別

15、程序法對船舶擔(dān)保物權(quán)清償順序的規(guī)定基本原則一致，因此， 在對 船舶擔(dān)保物權(quán)的清償范圍和順序，在理論上和實踐中的做法沒有異議，拍賣船舶 所得價款扣除拍賣和司法費用外， 按海商法規(guī)定， 優(yōu)先清償船舶擔(dān)保物權(quán)， 法定 清償順序為：船舶優(yōu)先權(quán)；船舶留置權(quán)；船舶抵押權(quán)。認(rèn)識上不同之處的焦點在一般債權(quán)的清償范圍和順序。一種觀點認(rèn)為：船舶有別于其它財產(chǎn)，受海商法調(diào)整，債務(wù)清償適用海事訴訟 特別程序法的受償順序， 不適用執(zhí)行程序， 受償范圍僅限于被拍賣船舶有關(guān)的債 權(quán)，且必須在公告期間進行了債權(quán)登記。 這種觀點實際上就是按海事訴訟程序的 債務(wù)清償順序進行。一種觀點認(rèn)為：船舶雖具有特殊屬性， 但強制拍賣船舶是在

16、執(zhí)行程序中進行的， 受償范圍和順序除了適用海事訴訟特別程序法外， 也應(yīng)適用執(zhí)行規(guī)定， 即混合適 用。具體地說，與本船無關(guān)的債權(quán)也有權(quán)受償，但必須進行登記。不登記的不能 參加清償。還有一種觀點：凡是對被執(zhí)行人所享有的任何一種一般債權(quán)， 都有權(quán)參加清償， 但進行登記的一般債權(quán)優(yōu)先于未登記的一般債權(quán)。上述觀點的關(guān)鍵之處在于債務(wù)清償?shù)姆蛇m用。對一般債權(quán)的清償范圍和法律 適用，關(guān)系到一般債權(quán)人的法律地位是否平等， 合法權(quán)益能否得到保護。 對上述 觀點，筆者持有不同見解。筆者認(rèn)為：我國的強制執(zhí)行制度是民訴法中獨立性很強的法律制度，在海事執(zhí) 行中，強制拍賣船舶因其特殊因素， 必須參照海事訴訟特別程序法外，

17、 對一般債 權(quán)的清償范圍和順序應(yīng)當(dāng)適用執(zhí)行程序的規(guī)定，理由有二：1、海事訴訟特別程序法的立法本意是為了保障海商法的實施及履行國際公約義 務(wù)的要求而制定的， 同時也因海事審判的特殊性對民訴法進行的必要補充。 海訴 法并明確規(guī)定， 該法適用于海事訴訟， 該法沒有規(guī)定的適用民事訴訟法和其它有 關(guān)法律規(guī)定，海事訴訟特別程序法僅有 3 條規(guī)定涉及海事執(zhí)行，第 11 條針對海事仲裁裁決和執(zhí)行， 申請承認(rèn)和執(zhí)行外國法院判決、 裁定和外國仲裁裁決的海事 案件的執(zhí)行管轄作出了規(guī)定，第 22 條規(guī)定了海事執(zhí)行扣船的除外原則，第 43 條規(guī)定的是海事執(zhí)行程序中拍賣被扣押船舶清償債務(wù)； 參照第三章第二節(jié)船舶的 扣押與

18、拍賣的規(guī)定。上述三條已涵概了海事執(zhí)行和拍賣船舶的特殊點。實際上， 海事訴訟特別程序法第一章總則中已經(jīng)明確了制定該法的目的是及時審理海事、 海商及其它海事糾紛提起的訴訟案件。 因此，被拍賣船舶的債務(wù)清償不適用海事 訴訟特別程序法。2 、海事訴訟特別程序法第十章的債權(quán)登記與受償程序的規(guī)定沒有適用海事執(zhí)行 程序或參照的規(guī)定。 海事執(zhí)行程序與海事訴訟程序的根本區(qū)別在于權(quán)利義務(wù)關(guān)系 的確認(rèn)和未確認(rèn)。 決定了海事執(zhí)行扣船、 受償范圍與海事訴訟存在著本質(zhì)上的不 同。從法律后果看，執(zhí)行扣船、賣船、清償債務(wù)針對被執(zhí)行主體。海事訴訟除了 針對被請求人外，從某種意義外說，針對的是船舶，即對物權(quán)，將船舶作為擬人 化主

19、體， 有對物訴訟的法律特征。 海事訴訟賣船清償債務(wù)有二個法定條件， 一是 僅限于本船債務(wù)；二是必須進行債權(quán)登記。 這個規(guī)定從法律上剝奪了本船以外的 其它一般債權(quán)人的受償權(quán)利。 海事執(zhí)行程序必須適用債權(quán)登記制度的根本， 是從 法律上消滅對被拍賣船舶的追及權(quán)。 然而一般債權(quán)在任何條件下對被拍賣船舶并 不擁有追及權(quán)， 不影響被拍賣船舶所有權(quán)的正常轉(zhuǎn)移。 我國強制執(zhí)行制度的核心 是運用法律賦予人民法院的強制執(zhí)行權(quán)， 實現(xiàn)權(quán)利人的債權(quán)。 海事執(zhí)行中的扣船、 賣船的最終目的是使生效法律文書確認(rèn)的債權(quán)得以滿足。 世界上有海事訴訟的國 家在執(zhí)行程序中對船舶的強制至清償債務(wù)與我國的執(zhí)行制度基本上是相同的。 因 此，被執(zhí)行人所欠經(jīng)生效法律文書確認(rèn)的債務(wù)， 包括被拍賣船舶以外的其它一般 債務(wù)，都有權(quán)在拍賣船舶價款中受償。 所有的一般債權(quán)是否進行債權(quán)登記， 并不 影響受償權(quán)利，因此，在這一點上混合適用海訴法和執(zhí)行規(guī)定在法律上解釋不通。