第5講 公司中的權(quán)力分配-20101203_(II)

1、一、董事會議一、董事會議1、董事會的人數(shù)、董事會的人數(shù)n 有限責(zé)任公司：有限責(zé)任公司：313人人；股份有限公司：；股份有限公司：519 人：人：公公司法第司法第45、109條條 “一人董事會一人董事會”（one-person BD）：）： 公司法第公司法第51條規(guī)定，股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有條規(guī)定，股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)一名執(zhí)行董事，不設(shè)董事會。限責(zé)任公司，可以設(shè)一名執(zhí)行董事，不設(shè)董事會。第第三三節(jié)節(jié) 董事會董事會第三節(jié)第三節(jié)一、董事會議一、董事會議1、董事會的人數(shù)、董事會的人數(shù)n 法律規(guī)定的只是一個上下限，具體人數(shù)公司章程規(guī)定。董法律規(guī)定的只是一個上下限，具體人數(shù)

2、公司章程規(guī)定。董事會人數(shù)可以通過修改公司章程而予以增減。選舉、更換事會人數(shù)可以通過修改公司章程而予以增減。選舉、更換和增減董事是股東會的固有權(quán)力，因而，通過修改公司章和增減董事是股東會的固有權(quán)力，因而，通過修改公司章程增減董事人數(shù)亦應(yīng)經(jīng)過股東會同意。程增減董事人數(shù)亦應(yīng)經(jīng)過股東會同意。 “可變規(guī)模董事會可變規(guī)模董事會”（variablesized BD）：即法律允）：即法律允許公司章程規(guī)定董事人數(shù)上下限，授權(quán)董事會決定具體人許公司章程規(guī)定董事人數(shù)上下限，授權(quán)董事會決定具體人數(shù)。主要適用于公眾公司。數(shù)。主要適用于公眾公司。第三節(jié)第三節(jié)2、董事的構(gòu)成、董事的構(gòu)成n 股東或者股東以外的任何人均可充任董

3、事。股東或者股東以外的任何人均可充任董事。公司法公司法第第45條第二款規(guī)定，公司董事應(yīng)由股東會選舉產(chǎn)生。條第二款規(guī)定，公司董事應(yīng)由股東會選舉產(chǎn)生。我國公司法規(guī)定，兩個以上的國有企業(yè)或者其他兩個以上的國我國公司法規(guī)定，兩個以上的國有企業(yè)或者其他兩個以上的國有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會成員中應(yīng)當(dāng)有有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表；其他有限責(zé)任公司董事會成員中可以由公司職公司職工代表；其他有限責(zé)任公司董事會成員中可以由公司職工代表。董事會中的職工代表由公司通過職工代表大會、職工工代表。董事會中的職工代表由公司通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選

4、舉產(chǎn)生。大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。公司法公司法第第109條第二款規(guī)定，董事會成員中可以公司職工條第二款規(guī)定，董事會成員中可以公司職工代表。董事會中的職工代表由公司通過職工代表大會、職工大代表。董事會中的職工代表由公司通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。第三節(jié)第三節(jié)3、董事會的職權(quán)、董事會的職權(quán) 公司法第公司法第47條規(guī)定，董事會對股東會負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：條規(guī)定，董事會對股東會負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：（1） 召集股東會會議，并向股東會報(bào)告工作；召集股東會會議，并向股東會報(bào)告工作；（2） 執(zhí)行股東會或股東大會的決議；執(zhí)行股東會或股東大會的決議；（3）

5、決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案；決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案；（4） 制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（5） 制訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；制訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（6） 制訂公司增加或者減少注冊資本方案，以及公司發(fā)行債券的方案；制訂公司增加或者減少注冊資本方案，以及公司發(fā)行債券的方案；（7） 制訂公司合并、分立、變更公司形式制訂公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案；解散的方案；（8） 決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；（9） 決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者決定聘任或者

6、解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解解 聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng)；聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng)；（10）制定公司的基本管理制度。）制定公司的基本管理制度。（11）公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。）公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。公司法公司法第第109條第三款規(guī)定，本法第條第三款規(guī)定，本法第47條關(guān)于有限責(zé)任公司董事會職權(quán)的規(guī)定，條關(guān)于有限責(zé)任公司董事會職權(quán)的規(guī)定，適用于股份有限公司董事會。適用于股份有限公司董事會。第三節(jié)第三節(jié)4、董事長及其職權(quán)、董事長及其職權(quán)n 有限責(zé)任公司董事長及其職權(quán)有限責(zé)任公司董事長及其職權(quán) 公司法第公司法第45條第三款規(guī)定條第三款規(guī)定，董事會設(shè)

7、董事長一人，可以設(shè)副董事長。，董事會設(shè)董事長一人，可以設(shè)副董事長。董事長、副董事長的產(chǎn)生辦法由公司章程規(guī)定。董事長、副董事長的產(chǎn)生辦法由公司章程規(guī)定。 公司法第公司法第48規(guī)定規(guī)定，董事會會議由董事長召集和主持；董事長不能履，董事會會議由董事長召集和主持；董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長召集和主持；副董事長不能履行職行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長召集和主持；副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事召集和主持務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事召集和主持 。 公司法第公司法第51條第二款規(guī)定條第二款規(guī)定，執(zhí)行董事的職權(quán)由公司章程規(guī)定。，

8、執(zhí)行董事的職權(quán)由公司章程規(guī)定。n 股份有限公司董事長及其職權(quán)股份有限公司董事長及其職權(quán) 公司法第公司法第110條規(guī)定，條規(guī)定，董事會設(shè)董事長一人，可以設(shè)副董事長。董事董事會設(shè)董事長一人，可以設(shè)副董事長。董事長和副董事長由董事會以全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生。長和副董事長由董事會以全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生。 董事長召集和主持董事會會議，檢查董事會決議的實(shí)施情況。副董事董事長召集和主持董事會會議，檢查董事會決議的實(shí)施情況。副董事長協(xié)助董事長工作，董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長長協(xié)助董事長工作，董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長履行職務(wù)；副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，

9、由半數(shù)以上董事共履行職務(wù)；副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事履行職務(wù)。同推舉一名董事履行職務(wù)。第三節(jié)第三節(jié)5、會議形式、通知及召集、會議形式、通知及召集n 董事會形式：董事會形式：例會（例會（regular scheduled meeting）vs.特特別會議別會議(special meeting) 公司法公司法第第111條規(guī)定，董事會每年度至少召開兩次會議，每次會議應(yīng)當(dāng)條規(guī)定，董事會每年度至少召開兩次會議，每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開于會議召開10日前通知全體董事。日前通知全體董事。 代表代表1/10以上表決權(quán)的股東、以上表決權(quán)的股東、1/3以上董事或者監(jiān)事會，可

10、以提議召開以上董事或者監(jiān)事會，可以提議召開董事會臨時會議。董事長應(yīng)當(dāng)自接到提議后董事會臨時會議。董事長應(yīng)當(dāng)自接到提議后10內(nèi)，召集和主持董事會會議。內(nèi)，召集和主持董事會會議。 董事會召開臨時會議，可以另定召集董事會的通知方式和通知時限。董事會召開臨時會議，可以另定召集董事會的通知方式和通知時限。第三節(jié)第三節(jié)6、董事會決議、董事會決議n 程式要求（程式要求（requirement of formality） 法定人數(shù)（法定人數(shù)（quorum）：多數(shù)出席）：多數(shù)出席 表決要求（表決要求（requirement of voting）：多數(shù)同意）：多數(shù)同意n 表決方式：表決方式： “一人一票一人一票”

11、（one person one vote）人頭）人頭制制公司法第公司法第49條規(guī)定，董事會的議事方式和表決程序，除法律另有規(guī)定的條規(guī)定，董事會的議事方式和表決程序，除法律另有規(guī)定的外，由公司章程規(guī)定。董事會決議的表決，實(shí)行一人一票。外，由公司章程規(guī)定。董事會決議的表決，實(shí)行一人一票。公司法第公司法第112條規(guī)定，董事會會議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行。董條規(guī)定，董事會會議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行。董事會決議，必須經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過。事會決議，必須經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過。 董事會決議的表決，實(shí)行一人一票。董事會決議的表決，實(shí)行一人一票。第三節(jié)第三節(jié)7、不召開會議與書面表決（、不召開會議與

12、書面表決（action without meeting）我國公司法沒有規(guī)定，意味著不允許采用這種方式。我國公司法沒有規(guī)定，意味著不允許采用這種方式。n “全體一致書面同意規(guī)則全體一致書面同意規(guī)則”（unanimous written consent rule）n 需要討論需要討論以下以下問題：問題：第三節(jié)第三節(jié)7、不召開會議與書面表決（、不召開會議與書面表決（action without meeting） 是否一定要書面，口頭表示同意是否可以？是否一定要書面，口頭表示同意是否可以？從目前的法律來看，似乎不行。但有的判例認(rèn)為口頭，甚從目前的法律來看，似乎不行。但有的判例認(rèn)為口頭，甚至只是知道或者

13、了解而并沒有明確表示反對，也予以承認(rèn)。至只是知道或者了解而并沒有明確表示反對，也予以承認(rèn)。為什么必須是全體同意，多數(shù)同意是否可以？為什么必須是全體同意，多數(shù)同意是否可以？從目前的法律來看，一般均要求全體同意，但是有的判例從目前的法律來看，一般均要求全體同意，但是有的判例則允許多數(shù)同意即可。也許制定法要求全體書面同意只是則允許多數(shù)同意即可。也許制定法要求全體書面同意只是為了提供一個安全港（為了提供一個安全港（safe harbor）即董事會在所議即董事會在所議事項(xiàng)不存在太大爭議的情況下才可以采取這樣的措施，且事項(xiàng)不存在太大爭議的情況下才可以采取這樣的措施，且事后有據(jù)可查。事后有據(jù)可查。第三節(jié)第三

14、節(jié)8、董事表決權(quán)代理、董事表決權(quán)代理n 董事表決權(quán)代理（董事表決權(quán)代理（directors voting proxy），是指在董事因故不能出，是指在董事因故不能出席董事會議時委托他人出席會議代為表決。因董事是管理公司業(yè)務(wù)和事席董事會議時委托他人出席會議代為表決。因董事是管理公司業(yè)務(wù)和事務(wù)的人，原則上因親自履行職務(wù)。所以，國外法律原則上不承認(rèn)董事表務(wù)的人，原則上因親自履行職務(wù)。所以，國外法律原則上不承認(rèn)董事表決權(quán)代理。只有在法律或者公司章程有特別規(guī)定的情況下才允許董事會決權(quán)代理。只有在法律或者公司章程有特別規(guī)定的情況下才允許董事會委托他人代理。在這一點(diǎn)上，董事表決權(quán)代理規(guī)則與股東表決權(quán)代理規(guī)委托

15、他人代理。在這一點(diǎn)上，董事表決權(quán)代理規(guī)則與股東表決權(quán)代理規(guī)則在基本指導(dǎo)思想上是不同的。則在基本指導(dǎo)思想上是不同的。n 我國公司法承認(rèn)董事表決權(quán)代理，但我國公司法承認(rèn)董事表決權(quán)代理，但代理人限于董事代理人限于董事。 公司法公司法第第113條規(guī)定，董事會會議，應(yīng)由董事本人出席。董事因條規(guī)定，董事會會議，應(yīng)由董事本人出席。董事因故不能出席，可以故不能出席，可以書面委托其他董事書面委托其他董事代為出席董事會，委托書中應(yīng)載明代為出席董事會，委托書中應(yīng)載明授權(quán)范圍。授權(quán)范圍。第三節(jié)第三節(jié)9、職工意見、職工意見 公司法公司法第第18條規(guī)定，公司研究決定改制及經(jīng)營方面的重條規(guī)定，公司研究決定改制及經(jīng)營方面的重

16、大問題、制定重要的規(guī)章制度時，應(yīng)當(dāng)聽取公司工會的意見，大問題、制定重要的規(guī)章制度時，應(yīng)當(dāng)聽取公司工會的意見，并通過職工代表大會或者其他形式聽取職工的意見和建議。并通過職工代表大會或者其他形式聽取職工的意見和建議。10、會議記錄、會議記錄n 公司法公司法第第49、113條第二款條第二款同時規(guī)定，董事會應(yīng)當(dāng)對所議同時規(guī)定，董事會應(yīng)當(dāng)對所議事項(xiàng)的決定作成會議記錄，出席會議的董事應(yīng)當(dāng)在會議記錄事項(xiàng)的決定作成會議記錄，出席會議的董事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名。上簽名。n 保持董事會記錄具有重要意義，它是今后確定董事責(zé)任的重保持董事會記錄具有重要意義，它是今后確定董事責(zé)任的重要證據(jù)。要證據(jù)。 第三節(jié)第三節(jié)二、董

17、事二、董事1、董事的概念、董事的概念n 董事（董事（director），是指處于公司董事地位的人，無論其，是指處于公司董事地位的人，無論其稱謂如何（稱謂如何（Director means a person occupying the position of the director, whatever name called）。）。n 根據(jù)上述定義，通過正式程序產(chǎn)生的董事固然可以稱為董根據(jù)上述定義，通過正式程序產(chǎn)生的董事固然可以稱為董事，如股東選舉的董事，職工推舉的董事，法院任命的董事，如股東選舉的董事，職工推舉的董事，法院任命的董事等等。事等等。n 但是，非經(jīng)正式程序產(chǎn)生而實(shí)際上卻充任董事角

18、色的人，但是，非經(jīng)正式程序產(chǎn)生而實(shí)際上卻充任董事角色的人，法律上也可能將其視為董事，使其承擔(dān)董事那樣的義務(wù)。法律上也可能將其視為董事，使其承擔(dān)董事那樣的義務(wù)。如如事實(shí)董事和影子董事事實(shí)董事和影子董事。第三節(jié)第三節(jié)n 董事是公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行者董事是公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行者和事務(wù)管理者，但董事在和事務(wù)管理者，但董事在執(zhí)行職務(wù)時，是以執(zhí)行職務(wù)時，是以“會會”（board）的形式采取行的形式采取行動，董事個人不享有任何動，董事個人不享有任何單獨(dú)的權(quán)力。這說明，董單獨(dú)的權(quán)力。這說明，董事的行為為董事會的行為事的行為為董事會的行為所吸收，體現(xiàn)為一種集體所吸收，體現(xiàn)為一種集體行為。但是，董事可享有行為。但是，董事可享

19、有一定權(quán)利。一定權(quán)利。第三節(jié)第三節(jié)2、董事的產(chǎn)生、董事的產(chǎn)生n 股東會選舉：普通決議股東會選舉：普通決議n 職工代表大會推舉職工代表大會推舉n 法定董事（法定董事（provisional director）n 法律董事（法律董事（de jure directors） vs. 事實(shí)董事（事實(shí)董事（de facto directors ）n 影子董事影子董事 Shadow directors means a person in accordance with whose directions or instructions the directors of the company are accu

20、stomed to act.第三節(jié)第三節(jié)2、董事的產(chǎn)生、董事的產(chǎn)生 影子董事通常表現(xiàn)為三種情形：影子董事通常表現(xiàn)為三種情形： 大股東為避免個人責(zé)任而拒絕擔(dān)任董事，但卻在幕后操大股東為避免個人責(zé)任而拒絕擔(dān)任董事，但卻在幕后操縱公司董事會的決策；縱公司董事會的決策； 某人因破產(chǎn)而喪失擔(dān)任董事資格，但卻在幕后操縱公司某人因破產(chǎn)而喪失擔(dān)任董事資格，但卻在幕后操縱公司董事會的決策；董事會的決策；母公司持續(xù)地操縱其子公司的業(yè)務(wù)。母公司持續(xù)地操縱其子公司的業(yè)務(wù)。第三節(jié)第三節(jié)3、任期、任期n 公司法第公司法第46、109條規(guī)定條規(guī)定，董事的任期由公司章程規(guī)定，董事的任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過但每屆

21、任期不得超過3年。董事任期屆滿，連選可以連任。年。董事任期屆滿，連選可以連任。 董事任期屆滿未及時改選，或者董事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事任期屆滿未及時改選，或者董事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會成員低于法定人數(shù)的，在改選出的董事就任前，原董董事會成員低于法定人數(shù)的，在改選出的董事就任前，原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)。職務(wù)。n 前述規(guī)定的繼續(xù)執(zhí)行職務(wù)（前述規(guī)定的繼續(xù)執(zhí)行職務(wù)（holdover）的稱之為）的稱之為“延期董事延期董事”（holdover directors）。這一規(guī)則的適用必須遵守兩個條）。這一規(guī)則的適用必須遵守

22、兩個條件：件： 須由公司法明確規(guī)定。須由公司法明確規(guī)定。 僅適用于特定情形：僅適用于特定情形：（1）董事任期屆滿未及時改選。）董事任期屆滿未及時改選。（2）董事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會成員低于法定人數(shù)。）董事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會成員低于法定人數(shù)。 第三節(jié)第三節(jié)n 董事任期可以采取所謂的交叉制（董事任期可以采取所謂的交叉制（staggered terms）。）。 采用交叉制的表面理由是可以采用交叉制的表面理由是可以維持董事會管理經(jīng)驗(yàn)的持續(xù)性維持董事會管理經(jīng)驗(yàn)的持續(xù)性，但真正的原因有二：但真正的原因有二：（1）減弱累積投票（）減弱累積投票（cumulative voting）的效果；）的效果；（2

23、）防止敵意收購（）防止敵意收購（hostile takeover）。）。 董事任期采用交叉制需要由法律或者公司章程明文規(guī)定。董事任期采用交叉制需要由法律或者公司章程明文規(guī)定。 我國公司法沒有規(guī)定這種任期制。我國公司法沒有規(guī)定這種任期制。第三節(jié)第三節(jié)4、董事職務(wù)的更換（、董事職務(wù)的更換（removal of directors） n 股東會更換董事股東會更換董事 股東會更換董事是否需要說明理由（股東會更換董事是否需要說明理由（with/without cause）？）？ 有的法律規(guī)定更換董事有的法律規(guī)定更換董事需要說明理由需要說明理由：這種措施通常與交叉：這種措施通常與交叉董事制作為一種反對敵意

24、收購的防御性措施。董事制作為一種反對敵意收購的防御性措施。也有的法律規(guī)定更換董事也有的法律規(guī)定更換董事無需說明理由無需說明理由：確保董事會對多數(shù)：確保董事會對多數(shù)股東的忠誠。但法律還是設(shè)定了一定的限制。股東的忠誠。但法律還是設(shè)定了一定的限制。第三節(jié)第三節(jié)4、董事職務(wù)的更換（、董事職務(wù)的更換（removal of directors） 必須是公司章程沒有相反規(guī)定。必須是公司章程沒有相反規(guī)定。 如果該董事的職位是由少數(shù)股東投票產(chǎn)生的（如通過累積投如果該董事的職位是由少數(shù)股東投票產(chǎn)生的（如通過累積投票選舉的董事，或者種類股東選舉的董事），那么，更換這票選舉的董事，或者種類股東選舉的董事），那么，更換

25、這些董事也需要獲得少數(shù)股東或者種類股東的同意。些董事也需要獲得少數(shù)股東或者種類股東的同意。 更換董事必須通過股東會議進(jìn)行，而且在通知中須明確告知更換董事必須通過股東會議進(jìn)行，而且在通知中須明確告知會議的目的就是更換董事。會議的目的就是更換董事。93公司法公司法第第47、115條條規(guī)定，董事在任期屆滿前，股東規(guī)定，董事在任期屆滿前，股東會不得無故解除其職務(wù)。會不得無故解除其職務(wù)。05公司法公司法予以廢除。予以廢除。 第三節(jié)第三節(jié)n 法院也可以更換董事，但須說明理由。法院也可以更換董事，但須說明理由。 譬如，法院可以譬如，法院可以“欺詐或不誠實(shí)行為，或嚴(yán)重濫用權(quán)力欺詐或不誠實(shí)行為，或嚴(yán)重濫用權(quán)力”

26、（fraudulent or dishonest conduct, or gross abuse of authority of discretion）為由更換董事。）為由更換董事。通過通過司法行為司法行為更換董事的情形主要表現(xiàn)在兩個方面：更換董事的情形主要表現(xiàn)在兩個方面： 在在公眾持股公眾持股公司，當(dāng)董事拒絕解任，由司法行為更換董事較公司，當(dāng)董事拒絕解任，由司法行為更換董事較之于召開股東大會來更換董事要簡單且經(jīng)濟(jì)，因?yàn)楣蓶|會議之于召開股東大會來更換董事要簡單且經(jīng)濟(jì)，因?yàn)楣蓶|會議很可能采取征集表決權(quán)代理的方式進(jìn)行。很可能采取征集表決權(quán)代理的方式進(jìn)行。 在在封閉持股封閉持股公司，當(dāng)董事被指控有錯

27、誤行為而又不辭職并擁公司，當(dāng)董事被指控有錯誤行為而又不辭職并擁有表決權(quán)，其他股東也不愿意更換他，則可采用司法行為更有表決權(quán)，其他股東也不愿意更換他，則可采用司法行為更換董事。通過司法行為解任董事由少數(shù)股東請求法院以命令換董事。通過司法行為解任董事由少數(shù)股東請求法院以命令為之。為之。 第三節(jié)第三節(jié)5、空缺、空缺:誰來填補(bǔ)？誰來填補(bǔ)？n 股東會股東會？n 董事會董事會？(我國公司法并沒有賦予董事會這種權(quán)力我國公司法并沒有賦予董事會這種權(quán)力)6、董事的辭任、董事的辭任n 董事可以董事可以自由辭任自由辭任。但董事辭職須通知公司。該通知原則。但董事辭職須通知公司。該通知原則上應(yīng)以書面為之，公司收到通知之

28、日即為生效之日。但如上應(yīng)以書面為之，公司收到通知之日即為生效之日。但如在股東會議上或者董事會議上口頭提出辭職，是否可以呢？在股東會議上或者董事會議上口頭提出辭職，是否可以呢？于此情形，應(yīng)視公司是否接受，如果公司接受辭任，即為于此情形，應(yīng)視公司是否接受，如果公司接受辭任，即為有效。有效。第三節(jié)第三節(jié)7、報(bào)酬、報(bào)酬 依據(jù)我國法律，董事的報(bào)酬由股東會決定。董事報(bào)酬的形依據(jù)我國法律，董事的報(bào)酬由股東會決定。董事報(bào)酬的形式可以是薪金、獎金或者其他形式，如股票期權(quán)。式可以是薪金、獎金或者其他形式，如股票期權(quán)。8、董事行為的責(zé)任、董事行為的責(zé)任n 公司法公司法113條第三款規(guī)定條第三款規(guī)定，董事應(yīng)當(dāng)對董事會

29、的決議，董事應(yīng)當(dāng)對董事會的決議承擔(dān)責(zé)任。董事會的決議違反法律、行政法規(guī)或者公司章承擔(dān)責(zé)任。董事會的決議違反法律、行政法規(guī)或者公司章程、股東大會決議，致使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失的，參與決議程、股東大會決議，致使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失的，參與決議的董事對公司負(fù)賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時曾表明異議的董事對公司負(fù)賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時曾表明異議并記載于會議記錄的，該董事可以免除責(zé)任。并記載于會議記錄的，該董事可以免除責(zé)任。第三節(jié)第三節(jié)三、獨(dú)立董事三、獨(dú)立董事n independent directors insider directors vs. outside directors executive dir

30、ectors vs. non executive directors managing directors vs. nonmanaging directors interested directors vs.disinterested directors affiliated directors vs. unaffiliated directors v independent directors= unaffiliated （ disinterested ） outside directorsUODs第三節(jié)第三節(jié)n 我國首先是證監(jiān)會要求上市公司建立獨(dú)立董事制度我國首先是證監(jiān)會要求上市公司建立獨(dú)

31、立董事制度 關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見 上市公司治理準(zhǔn)則上市公司治理準(zhǔn)則n 05公司法公司法第第123條規(guī)定，上市公司設(shè)獨(dú)立董事，具體條規(guī)定，上市公司設(shè)獨(dú)立董事，具體辦法由國務(wù)院規(guī)定。辦法由國務(wù)院規(guī)定。n 獨(dú)立董事的作用與我國公司法的選擇獨(dú)立董事的作用與我國公司法的選擇 獨(dú)立董事與利益沖突交易（獨(dú)立董事與利益沖突交易（conflict-of-interest transactions）第三節(jié)第三節(jié)四、專門委員會四、專門委員會n 董事會可以設(shè)立專門委員會，并在董事會的授權(quán)下從事某些董事會可以設(shè)立專門委員會，并在董事會的授權(quán)下從事某些活動。常見

32、的專門委員會包括：活動。常見的專門委員會包括： nominating committee audit committee executive committee compensation committee litigation committee other committees relating to public policy, strategic planning, management development, technology and employee benefits.n 我國公司法沒有規(guī)定。但前引指導(dǎo)意見和準(zhǔn)則規(guī)定我國公司法沒有規(guī)定。但前引指導(dǎo)意見和準(zhǔn)則規(guī)定設(shè)立專門委員會。

33、設(shè)立專門委員會。第三節(jié)第三節(jié)一、經(jīng)理的設(shè)置一、經(jīng)理的設(shè)置n 公司經(jīng)理這一位置并非公司的法定機(jī)關(guān)，因而，其設(shè)置無需公司經(jīng)理這一位置并非公司的法定機(jī)關(guān)，因而，其設(shè)置無需法律直接規(guī)定，而是由公司自己決定。法律直接規(guī)定，而是由公司自己決定。n 但應(yīng)注意的是，我國但應(yīng)注意的是，我國公司法第公司法第50條規(guī)定，有限責(zé)任公司設(shè)經(jīng)理，由董事會決定聘任或者解聘。條規(guī)定，有限責(zé)任公司設(shè)經(jīng)理，由董事會決定聘任或者解聘。公司法第公司法第114條規(guī)定，股份有限公司設(shè)經(jīng)理，由董事會決定聘任或者解聘。條規(guī)定，股份有限公司設(shè)經(jīng)理，由董事會決定聘任或者解聘。公司法第公司法第115條規(guī)定，公司董事會可以決定由董事會成員兼任董事。

34、條規(guī)定，公司董事會可以決定由董事會成員兼任董事。 我國公司法關(guān)于公司經(jīng)理設(shè)置的規(guī)定體現(xiàn)了一定的法定性我國公司法關(guān)于公司經(jīng)理設(shè)置的規(guī)定體現(xiàn)了一定的法定性。第第四四節(jié)節(jié) 經(jīng)理經(jīng)理第四節(jié)第四節(jié)二、聘任與解聘二、聘任與解聘n 公司經(jīng)理由董事會聘任。這是董事會行使法定管理職權(quán)的公司經(jīng)理由董事會聘任。這是董事會行使法定管理職權(quán)的具體體現(xiàn)。具體體現(xiàn)。n 既然公司董事會有權(quán)任命管理人員，公司董事會也有權(quán)解既然公司董事會有權(quán)任命管理人員，公司董事會也有權(quán)解聘經(jīng)理，并無需說明理由。聘經(jīng)理，并無需說明理由。n 有時，在公司與經(jīng)理簽訂有雇傭合同的情況下，則可能包有時，在公司與經(jīng)理簽訂有雇傭合同的情況下，則可能包含著對

35、公司解聘權(quán)力有所限制的條款。但即使存在著該種含著對公司解聘權(quán)力有所限制的條款。但即使存在著該種合同，公司仍然有權(quán)解聘其經(jīng)理，但如是在其任職期限內(nèi)合同，公司仍然有權(quán)解聘其經(jīng)理，但如是在其任職期限內(nèi)解聘其職務(wù)的話，則可能要承擔(dān)違約責(zé)任。解聘其職務(wù)的話，則可能要承擔(dān)違約責(zé)任。三、報(bào)酬三、報(bào)酬n 經(jīng)理有權(quán)獲得報(bào)酬。經(jīng)理的報(bào)酬由董事會決定。經(jīng)理的經(jīng)理有權(quán)獲得報(bào)酬。經(jīng)理的報(bào)酬由董事會決定。經(jīng)理的報(bào)酬可以是現(xiàn)金，也可以是股票，如股票期權(quán)。報(bào)酬可以是現(xiàn)金，也可以是股票，如股票期權(quán)。n 公司法公司法第第117條規(guī)定，公司應(yīng)當(dāng)定期向股東披露董事、條規(guī)定，公司應(yīng)當(dāng)定期向股東披露董事、監(jiān)事、高級管理人員從公司獲得的報(bào)

36、酬。監(jiān)事、高級管理人員從公司獲得的報(bào)酬。 第四節(jié)第四節(jié)四四、經(jīng)理的權(quán)力、經(jīng)理的權(quán)力 公司法公司法第第50條規(guī)定，經(jīng)理對董事會負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：條規(guī)定，經(jīng)理對董事會負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：（1）主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實(shí)施董事會決議；）主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實(shí)施董事會決議；（2）組織實(shí)施公司年度經(jīng)營計(jì)劃和投資方案；）組織實(shí)施公司年度經(jīng)營計(jì)劃和投資方案；（3）擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案；）擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案；（4）擬訂公司的基本管理制度；）擬訂公司的基本管理制度；（5）制定公司的具體規(guī)章；）制定公司的具體規(guī)章；（6）提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；）提請聘任或者

37、解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；（7）決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會決定聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員；）決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會決定聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員；（8）董事會授予的其他職權(quán)。）董事會授予的其他職權(quán)。 公司章程對經(jīng)理職權(quán)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。公司章程對經(jīng)理職權(quán)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 經(jīng)理列席董事會會議。經(jīng)理列席董事會會議。第四節(jié)第四節(jié)四四、經(jīng)理的權(quán)力、經(jīng)理的權(quán)力n 公司法第公司法第114條規(guī)定，本法第條規(guī)定，本法第50條條關(guān)于有限責(zé)任公司職關(guān)于有限責(zé)任公司職權(quán)的規(guī)定，適用于股份有限公司經(jīng)理。權(quán)的規(guī)定，適用于股份有限公司經(jīng)理。n 我國關(guān)于經(jīng)理職權(quán)的規(guī)定，體現(xiàn)了法定性與賦權(quán)性相結(jié)合

38、。我國關(guān)于經(jīng)理職權(quán)的規(guī)定，體現(xiàn)了法定性與賦權(quán)性相結(jié)合。五五、經(jīng)理人的義務(wù)和責(zé)任、經(jīng)理人的義務(wù)和責(zé)任n 經(jīng)理人與公司之間的關(guān)系是一種經(jīng)理人與公司之間的關(guān)系是一種委托代理委托代理關(guān)系，因此，有關(guān)關(guān)系，因此，有關(guān)代理人的責(zé)任自然適用代理法的規(guī)定。代理人的責(zé)任自然適用代理法的規(guī)定。n 經(jīng)理人的義務(wù)主要表現(xiàn)在對經(jīng)理人的義務(wù)主要表現(xiàn)在對公司承擔(dān)受信義務(wù)公司承擔(dān)受信義務(wù)。公司經(jīng)理人。公司經(jīng)理人如果違反其受信義務(wù)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違信責(zé)任，導(dǎo)致公司受有損如果違反其受信義務(wù)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違信責(zé)任，導(dǎo)致公司受有損失的，應(yīng)當(dāng)對公司承擔(dān)責(zé)任。失的，應(yīng)當(dāng)對公司承擔(dān)責(zé)任。第四節(jié)第四節(jié)n 經(jīng)理人在執(zhí)行職務(wù)時應(yīng)當(dāng)遵守法律、公司章程、股東

39、會決經(jīng)理人在執(zhí)行職務(wù)時應(yīng)當(dāng)遵守法律、公司章程、股東會決議以及董事會決議。公司經(jīng)理人因違法、違反公司章程、議以及董事會決議。公司經(jīng)理人因違法、違反公司章程、違反股東會決議或者董事會決議為給公司造成損失的，亦違反股東會決議或者董事會決議為給公司造成損失的，亦應(yīng)應(yīng)對公司承擔(dān)責(zé)任對公司承擔(dān)責(zé)任。n 如果經(jīng)理人因執(zhí)行公司職務(wù)而侵害他人利益的，應(yīng)由公司如果經(jīng)理人因執(zhí)行公司職務(wù)而侵害他人利益的，應(yīng)由公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。公司承擔(dān)責(zé)任后，可以承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。公司承擔(dān)責(zé)任后，可以追究經(jīng)理人的內(nèi)部追究經(jīng)理人的內(nèi)部責(zé)任責(zé)任。第四節(jié)第四節(jié)一、監(jiān)事會概述一、監(jiān)事會概述 監(jiān)事會（監(jiān)事會（board of supervision

40、），是對公司管理和經(jīng)），是對公司管理和經(jīng)營獨(dú)立行使監(jiān)督權(quán)的法定必備的常設(shè)機(jī)構(gòu)。營獨(dú)立行使監(jiān)督權(quán)的法定必備的常設(shè)機(jī)構(gòu)。n 監(jiān)事會是監(jiān)事會是公司法定必備常設(shè)機(jī)構(gòu)公司法定必備常設(shè)機(jī)構(gòu)。 n 公司監(jiān)督機(jī)關(guān)的設(shè)置顯然是為了滿足對公司公司監(jiān)督機(jī)關(guān)的設(shè)置顯然是為了滿足對公司監(jiān)督的需要監(jiān)督的需要。 n 監(jiān)事會監(jiān)事會獨(dú)立行使監(jiān)督權(quán)獨(dú)立行使監(jiān)督權(quán)。 第五節(jié)第五節(jié)第第五五節(jié)節(jié) 監(jiān)事會監(jiān)事會二、監(jiān)事會的構(gòu)成二、監(jiān)事會的構(gòu)成 公司法公司法第第52條規(guī)定，條規(guī)定，有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于三人。有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于三人。股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的，可以設(shè)一至二名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會。股東人數(shù)較少和規(guī)模

41、較小的，可以設(shè)一至二名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會。公司法公司法第第118條規(guī)定條規(guī)定，股份有限公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于三人。，股份有限公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于三人。公司法公司法第第52、118條第二款同時規(guī)定條第二款同時規(guī)定，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由，具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會中的職工代表由公司職工通過職工代表代表大會、公司章程規(guī)定。監(jiān)事會中的職工代表由公司職工通過職工代表代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉。職工大會或者其他形式民主選舉。公司法公

42、司法第第52、118條第四款同時規(guī)定條第四款同時規(guī)定，董事、高級管理人員不得兼任，董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。監(jiān)事。 第五節(jié)第五節(jié)三、監(jiān)事會的職權(quán)三、監(jiān)事會的職權(quán) 公司法第公司法第54條規(guī)定，監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的監(jiān)事行使條規(guī)定，監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的監(jiān)事行使下列職權(quán)：下列職權(quán)：（1）檢查公司財(cái)務(wù)；）檢查公司財(cái)務(wù)；（2）對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對違反法律）對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議；議；（3）當(dāng)董事、高級管理

43、人員的行為損害公司的利益時，要求董事高級管）當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事高級管 理人員予以糾正；理人員予以糾正；（4）提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行本法規(guī)定的召集和主持）提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行本法規(guī)定的召集和主持 股東會會議職責(zé)時召集和主持股東會會議；股東會會議職責(zé)時召集和主持股東會會議；（5）向股東會會議提出提案；）向股東會會議提出提案；（6）依照本法第）依照本法第152條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟。條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟。（7）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。 第五節(jié)第五節(jié)n 公司法公司法第第55條

44、規(guī)定條規(guī)定，監(jiān)事可以列席董事會會議，并，監(jiān)事可以列席董事會會議，并對董事會決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議。對董事會決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議。 監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常，監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查；必要時，可以聘請會計(jì)師事務(wù)所等協(xié)助其可以進(jìn)行調(diào)查；必要時，可以聘請會計(jì)師事務(wù)所等協(xié)助其工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)。工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)。n 公司法公司法第第119條規(guī)定條規(guī)定，本法第，本法第54條、第條、第55條關(guān)于有限條關(guān)于有限責(zé)任公司監(jiān)事會職權(quán)的規(guī)定，適用于股份有限公司監(jiān)事會。責(zé)任公司監(jiān)事會職權(quán)的規(guī)定，適用于股份有限公司監(jiān)事會。n 行使職權(quán)的費(fèi)用

45、行使職權(quán)的費(fèi)用 公司法公司法第第57條規(guī)定條規(guī)定，監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的公司的，監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事行使職權(quán)所必需的費(fèi)用，有公司承擔(dān)。監(jiān)事行使職權(quán)所必需的費(fèi)用，有公司承擔(dān)。 公司法公司法第第119條第二款規(guī)定條第二款規(guī)定，監(jiān)事會行使職權(quán)所必須，監(jiān)事會行使職權(quán)所必須的費(fèi)用，有公司承擔(dān)。的費(fèi)用，有公司承擔(dān)。第五節(jié)第五節(jié)四、監(jiān)事會會議四、監(jiān)事會會議1、監(jiān)事會的召開、監(jiān)事會的召開n 公司法公司法第第52條第三款規(guī)定條第三款規(guī)定，監(jiān)事會設(shè)主席一人，由全體，監(jiān)事會設(shè)主席一人，由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會主席召集和主持監(jiān)事會會議；監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會主席召集和主持監(jiān)事會會議；監(jiān)事會主席不能

46、履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)監(jiān)事會主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會會議。事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會會議。n 公司法公司法第第118條第三款規(guī)定條第三款規(guī)定，監(jiān)事會設(shè)主席一人，可以，監(jiān)事會設(shè)主席一人，可以設(shè)副主席。監(jiān)事會主席和副主席由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生。設(shè)副主席。監(jiān)事會主席和副主席由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會主席召集和主持監(jiān)事會會議；監(jiān)事會主席不能履行職監(jiān)事會主席召集和主持監(jiān)事會會議；監(jiān)事會主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由監(jiān)事會副主席召集和主持監(jiān)事會會務(wù)或者不履行職務(wù)的，由監(jiān)事會副主席召集和主持監(jiān)事會會議；監(jiān)事會副主席

47、不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)議；監(jiān)事會副主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會會議。以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會會議。第五節(jié)第五節(jié)2、監(jiān)事會形式、監(jiān)事會形式n 公司法公司法第第56條第一款規(guī)定條第一款規(guī)定，監(jiān)事會每年度至少召開一，監(jiān)事會每年度至少召開一次會議，監(jiān)事可以提議召開臨時監(jiān)事會會議。次會議，監(jiān)事可以提議召開臨時監(jiān)事會會議。n 公司法公司法第第120條第一款規(guī)定條第一款規(guī)定，監(jiān)事會每六個月至少召開，監(jiān)事會每六個月至少召開一次會議。監(jiān)事可以提議召開臨時監(jiān)事會會議。一次會議。監(jiān)事可以提議召開臨時監(jiān)事會會議。3、監(jiān)事會的議事方式和表

48、決程序、監(jiān)事會的議事方式和表決程序n 公司法公司法第第56條第二款規(guī)定條第二款規(guī)定，監(jiān)事會的議事方式和表決，監(jiān)事會的議事方式和表決程序，除本法有規(guī)定的外，由公司章程規(guī)定。程序，除本法有規(guī)定的外，由公司章程規(guī)定。n 公司法公司法第第120條第二款規(guī)定條第二款規(guī)定，監(jiān)事會的議事方式和表決，監(jiān)事會的議事方式和表決程序，除本法有規(guī)定的外，由公司章程規(guī)定。程序，除本法有規(guī)定的外，由公司章程規(guī)定。第五節(jié)第五節(jié)4、監(jiān)事會決議的做出、監(jiān)事會決議的做出n 公司法公司法第第56條第三款規(guī)定條第三款規(guī)定，監(jiān)事會決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)，監(jiān)事會決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過。以上監(jiān)事通過。n 公司法公司法第第120條第三款規(guī)定條第

49、三款規(guī)定，監(jiān)事會決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)，監(jiān)事會決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過。以上監(jiān)事通過。5、監(jiān)事會會議記錄、監(jiān)事會會議記錄n 公司法公司法第第56條第四款規(guī)定條第四款規(guī)定，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對所議事項(xiàng)，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對所議事項(xiàng)的決定作成會議記錄，出席會議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在會議記錄的決定作成會議記錄，出席會議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名。上簽名。n 公司法公司法第第120條第四款規(guī)定條第四款規(guī)定，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對所議事項(xiàng)，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對所議事項(xiàng)的決定作成會議記錄，出席會議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在會議記錄的決定作成會議記錄，出席會議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名。上簽名。第五節(jié)第五節(jié)五、監(jiān)事的選任、任期與解任五、監(jiān)事的選任、任期與解任n 選任選任

50、 股東會選舉股東會選舉 公司職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉公司職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉n 任期任期公司法第公司法第53條規(guī)定，監(jiān)事的任期每屆為條規(guī)定，監(jiān)事的任期每屆為3年。監(jiān)事任期屆滿，連選可年。監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任。以連任。 監(jiān)事任期屆滿未及時改選，或者監(jiān)事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致監(jiān)事會成員低監(jiān)事任期屆滿未及時改選，或者監(jiān)事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致監(jiān)事會成員低于法定人數(shù)的，在改選的監(jiān)事就任前，原監(jiān)事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)于法定人數(shù)的，在改選的監(jiān)事就任前，原監(jiān)事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行監(jiān)事職務(wù)。和公司章程的規(guī)定，履行監(jiān)事職務(wù)。公司法第公司法第118條

51、第三款規(guī)定，本法關(guān)于有限責(zé)任公司監(jiān)事任期的規(guī)定，條第三款規(guī)定，本法關(guān)于有限責(zé)任公司監(jiān)事任期的規(guī)定，適用于股份有限公司監(jiān)事適用于股份有限公司監(jiān)事。第五節(jié)第五節(jié)n 解任解任 與我國公司法關(guān)于監(jiān)事的選任規(guī)定相對應(yīng)，監(jiān)事的解任與我國公司法關(guān)于監(jiān)事的選任規(guī)定相對應(yīng)，監(jiān)事的解任也有三種方式：也有三種方式：七、監(jiān)事的責(zé)任七、監(jiān)事的責(zé)任n 一般而言，監(jiān)事與董事、經(jīng)理一樣也需要對公司承擔(dān)受信義一般而言，監(jiān)事與董事、經(jīng)理一樣也需要對公司承擔(dān)受信義務(wù)，如其違反了受信義務(wù)，則應(yīng)對公司承擔(dān)損害賠償責(zé)任。務(wù)，如其違反了受信義務(wù)，則應(yīng)對公司承擔(dān)損害賠償責(zé)任。 由股東會決議解任；由股東會決議解任；由職工代表大會、職工大會由職

52、工代表大會、職工大會解任解任其他形式民主決議解任其他形式民主決議解任第五節(jié)第五節(jié)一、公司決議瑕疵概述一、公司決議瑕疵概述n 公司股東會會議、董事會會議和監(jiān)事會會議做出決議（以下簡稱公司股東會會議、董事會會議和監(jiān)事會會議做出決議（以下簡稱“公司公司決議決議”）在內(nèi)容或者程序上如果存在著違反法律、行政法規(guī)或者公司章）在內(nèi)容或者程序上如果存在著違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的情形時，稱為程的情形時，稱為公司決議瑕疵公司決議瑕疵。n 公司決議存在瑕疵，自然應(yīng)當(dāng)適用法律上有關(guān)行為瑕疵的規(guī)則，即可以公司決議存在瑕疵，自然應(yīng)當(dāng)適用法律上有關(guān)行為瑕疵的規(guī)則，即可以發(fā)生發(fā)生決議無效或者可撤銷決議無效或者可撤銷的

53、后果。的后果。n 然而，公司決議為團(tuán)體法律行為，如果完全采取法律上關(guān)于無效或者可然而，公司決議為團(tuán)體法律行為，如果完全采取法律上關(guān)于無效或者可撤銷之一般規(guī)定，勢必導(dǎo)致團(tuán)體法律關(guān)系的不穩(wěn)定，進(jìn)而對多數(shù)利害關(guān)撤銷之一般規(guī)定，勢必導(dǎo)致團(tuán)體法律關(guān)系的不穩(wěn)定，進(jìn)而對多數(shù)利害關(guān)系人的利益造成影響。有鑒于此，系人的利益造成影響。有鑒于此，商法或者公司法上往往對股東決議的商法或者公司法上往往對股東決議的瑕疵及其救濟(jì)專門予以規(guī)定瑕疵及其救濟(jì)專門予以規(guī)定，通過種種限制，以期緩解因?yàn)E用此種訴訟，通過種種限制，以期緩解因?yàn)E用此種訴訟所帶來的不利效果所帶來的不利效果。第六節(jié)第六節(jié) 公司決議的瑕疵及其救濟(jì)公司決議的瑕疵及

54、其救濟(jì)第六節(jié)第六節(jié)05公司法第公司法第20條規(guī)定，條規(guī)定，公司股東會或者股東大會、董事公司股東會或者股東大會、董事會的決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的無效。會的決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的無效。 股東會或者股東大會、董事會的會議召集程序、表決方股東會或者股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議做出之日起司章程的，股東可以自決議做出之日起60日內(nèi)，請求人民法日內(nèi)，請求人民法院撤銷。院撤銷。 股東依照前款規(guī)定提起訴訟的，人民法院可以應(yīng)公司的股東依照前款規(guī)定提起訴訟的，人民法院可

55、以應(yīng)公司的請求，要求股東提供擔(dān)保。請求，要求股東提供擔(dān)保。 公司根據(jù)股東會或者股東大會、董事會決議已辦理變更公司根據(jù)股東會或者股東大會、董事會決議已辦理變更登記的，人民法院宣告該決議無效或者撤銷該決議后，公司登記的，人民法院宣告該決議無效或者撤銷該決議后，公司應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)申請撤銷變更登記。應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)申請撤銷變更登記。第六節(jié)第六節(jié)二、公司決議訴訟的類型二、公司決議訴訟的類型1分類方法分類方法n 二分法：無效訴訟二分法：無效訴訟 vs. 可撤銷訴訟可撤銷訴訟n 三分法：無效訴訟三分法：無效訴訟 vs. 可撤銷訴訟可撤銷訴訟 vs. 決議不成立決議不成立n 我國公司法采用二分法。我國公

56、司法采用二分法。2決議無效訴訟決議無效訴訟n 決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)。譬如，決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)。譬如， 股東決議違反股權(quán)平等原則，使同種股份享有不同的權(quán)利；股東決議違反股權(quán)平等原則，使同種股份享有不同的權(quán)利；或者或者 違反股利分配原則，在沒有填補(bǔ)損失的情況下分配公司利違反股利分配原則，在沒有填補(bǔ)損失的情況下分配公司利潤；或者潤；或者 股東決議違反環(huán)境保護(hù)法等其他法律的規(guī)定等等。股東決議違反環(huán)境保護(hù)法等其他法律的規(guī)定等等。第六節(jié)第六節(jié)3決議可撤銷訴訟決議可撤銷訴訟n 召集程序瑕疵召集程序瑕疵（1）召集程序的瑕疵；）召集程序的瑕疵；（2）由無召集權(quán)人召集的會議；）由無召集權(quán)人召集的會議

57、；（3）通知的瑕疵；）通知的瑕疵；（4）目的事項(xiàng)之外的決議。）目的事項(xiàng)之外的決議。n 決議方法瑕疵決議方法瑕疵（1）無表決權(quán)股東或者表決權(quán)受限制的股東出席會議并參加）無表決權(quán)股東或者表決權(quán)受限制的股東出席會議并參加 表決。表決。（2）違反決議要件，如沒有滿足法定人數(shù)要求或者計(jì)算方法）違反決議要件，如沒有滿足法定人數(shù)要求或者計(jì)算方法 違法。違法。（3）無會議主持資格人擔(dān)任會議主持。）無會議主持資格人擔(dān)任會議主持。（4）種類股東表決的欠缺。）種類股東表決的欠缺。 第六節(jié)第六節(jié)n 顯失公平顯失公平 濫用多數(shù)決濫用多數(shù)決 利用不正當(dāng)手段利用不正當(dāng)手段n 決議內(nèi)容違法章程決議內(nèi)容違法章程 傳統(tǒng)上將決議違

58、反公司章程的情形作為無效訴訟?，F(xiàn)在的變傳統(tǒng)上將決議違反公司章程的情形作為無效訴訟?，F(xiàn)在的變化是，將其作為可撤銷訴訟。公司章程本身即為股東之團(tuán)體化是，將其作為可撤銷訴訟。公司章程本身即為股東之團(tuán)體合意，公司決議雖有違反章程，但是如果沒有股東主張，則合意，公司決議雖有違反章程，但是如果沒有股東主張，則可以治愈。因此，將其視為可撤銷事由較為合理。我國法律可以治愈。因此，將其視為可撤銷事由較為合理。我國法律采用了這一規(guī)則。采用了這一規(guī)則。 但應(yīng)注意的是，公司決議既違反章程，又違反法令者，則應(yīng)但應(yīng)注意的是，公司決議既違反章程，又違反法令者，則應(yīng)屬于決議無效事由。屬于決議無效事由。第六節(jié)第六節(jié)4確認(rèn)決議不

59、存在訴訟確認(rèn)決議不存在訴訟n 確認(rèn)決議不存在之訴的原因?yàn)椋赫偌绦蚝蜎Q議方法上存確認(rèn)決議不存在之訴的原因?yàn)椋赫偌绦蚝蜎Q議方法上存在的瑕疵明顯重大，以至于連決議本身的存在也無法認(rèn)可。在的瑕疵明顯重大，以至于連決議本身的存在也無法認(rèn)可。譬如：譬如： 未經(jīng)董事會決議或者偽造董事會決議的會議記錄而召集股未經(jīng)董事會決議或者偽造董事會決議的會議記錄而召集股東會議?；蛘邧|會議。或者 由依不存在決議被選任的董事組成的董事會上通過召集決由依不存在決議被選任的董事組成的董事會上通過召集決議而被召集的股東會議的決議?；蛘咦h而被召集的股東會議的決議。或者 無召集權(quán)限者召集會議?；蛘邿o召集權(quán)限者召集會議?；蛘?部分股

60、東在正式會議之外另行聚集做出的決議?；蛘卟糠止蓶|在正式會議之外另行聚集做出的決議。或者 根本沒有召集股東會議，制作虛偽的股東會議記錄。根本沒有召集股東會議，制作虛偽的股東會議記錄。 第六節(jié)第六節(jié)第六節(jié)第六節(jié)三、公司決議訴訟程序三、公司決議訴訟程序1. 原告、被告、起訴期間原告、被告、起訴期間n 可撤銷之訴的提訴權(quán)人：股東、董事、監(jiān)事。可撤銷訴訟可撤銷之訴的提訴權(quán)人：股東、董事、監(jiān)事?？沙蜂N訴訟須在決議之日起的法定期間內(nèi)（如須在決議之日起的法定期間內(nèi)（如3個月之內(nèi)）提起訴訟。個月之內(nèi)）提起訴訟。n 決議無效之訴、決議不存在之訴的原告資格和提訴期間沒決議無效之訴、決議不存在之訴的原告資格和提訴期間