證券經(jīng)紀人考試試題

1、證券經(jīng)紀人考試試題證券經(jīng)紀人考試試題(證券業(yè)務(wù)營銷一)含答案單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))1(全面營銷就是將產(chǎn)品、技術(shù)、管理、銷售、服務(wù)等公司經(jīng)營的各個方面都視為營銷的一個環(huán)節(jié)，由這些環(huán)節(jié)構(gòu)成一個為滿足客戶的需要服務(wù)的、完整的、有機的營銷整體，同時企業(yè)能與()相契合、共生共榮。A(制度環(huán)境B(社會環(huán)境C(市場環(huán)境D(人文環(huán)境2(下列不屬于行政法規(guī)的是()A(期貨交易管理條例B(證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法C(證券市場禁入規(guī)定D(證券公司監(jiān)督管理條例3(根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則，深圳證券交易所通過競價交易進行債券交易的單筆申報

2、最大數(shù)量為()。A(1萬張B(5萬張C(10萬張D(15萬張4(采用()的公司往往是實力較強的證券公司，它們追求的是較高的市場占有率，并謀求地區(qū)間的布局平衡。A(無差異市場營銷策略B(集中性市場營銷策略C(差異性市場營銷策略D(分散性市場營銷策略5(證券投資的凈效用是指()。A(收益帶來的正效用加上風(fēng)險帶來的負效用；B(收益帶來的正效用減去風(fēng)險帶來的負效用；C(收益帶來的正效用減去收益帶來的負效用；D(收益帶來的正效用加上收益帶來的負效用；6(在我國，()是指中國結(jié)算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。A(證券投資基金賬戶B(開放式基金賬戶C(證券賬戶D(A股賬戶7()是基本分析

3、的重點。A(宏觀經(jīng)濟分析B(行業(yè)分析C(區(qū)域分析D(公司分析8()是在服務(wù)結(jié)束之后的判斷。A(過程質(zhì)量B(輸出質(zhì)量C（物理質(zhì)量D（相互接觸質(zhì)量9（客戶向證券經(jīng)紀商發(fā)出買賣某種委托指令時，要求證券經(jīng)紀商按證券交易所內(nèi)當時的市場價格買進或賣出證券稱為（）。A（現(xiàn)價委托1B（市價委托C（限價委托D（保本委托10（）是指確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律行為，是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)，也是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關(guān)鍵所在。A（開立證券賬戶B（證券賬戶補辦C（證券賬戶查詢D（證券登記11（證券經(jīng)紀人與證券公司之間是一種（）關(guān)系。A（委托B（聘用C（雇用D（委托代理12（中國證券業(yè)協(xié)會主要職能中

4、不包括（）A（對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解B（健全證券公司內(nèi)部控制制度C（組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關(guān)內(nèi)容進行研究D（監(jiān)督、檢查會員行為，對違反法律、行政法規(guī)或中國證券業(yè)務(wù)協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀律處分13（以申報進入交易主機時集中申報簿中本方隊列的最優(yōu)價格為其申報價格指的是（）。A（對手方最優(yōu)價格申報B（本方最優(yōu)價格申報C（及時成交剩余價格申報D（全額成交或撤消中報14（）的客戶通常專注于投資的長期增值，并愿意為此承受較大的風(fēng)險。A（保守型B（穩(wěn)健型C（積極型D（風(fēng)險厭惡型15（證券經(jīng)紀商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收?。ǎ┑闹虚g人。A（傭金B(yǎng)（手續(xù)費

5、C（差價D（中間費16（內(nèi)幕信息必須具備的基本條件之一是（）A（利好消息B（利空消息C（信息本身具有價格敏感性D（來源于公司內(nèi)部17（證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有（）。A（電腦報價B(電話報價C(口頭報價D(書面報價18(用心理因素作為細分市場的依據(jù)，在實際操作過程中會遇到一些問題，但不包括()。A(細分變量模糊B(子市場價值難以衡量2C(子市場特征不夠穩(wěn)定D(細分變量復(fù)雜19(無論從長期還是從短期看，()是影響公司生存、發(fā)展的最基本因素。A(人力資源制度B(經(jīng)營理念C(宏觀經(jīng)濟環(huán)境D(產(chǎn)業(yè)政策20(中小企業(yè)上市公司在公司股票實行退市風(fēng)險警示期間，公司應(yīng)當在每月前()內(nèi)披露公司為

6、撤銷退市風(fēng)險警示所采取的措施及有關(guān)工作進展情況。A(2個交易日B(3個交易日C(5個交易日D(10個交易日21()無視消費者的需求，未看到市場需求的變化，認為只要是產(chǎn)品好就會客戶盈門。A(生產(chǎn)觀念B(產(chǎn)品觀念C(銷售觀念D(市場營銷觀念22(單位犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的，將處以()A(不對單位判處罰金，對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處五年以下有期徒刑或者拘役B(對單位判處罰金，并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處五年以下有期徒刑或者拘役C(不對單位判處罰金，并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處五年以上有期徒刑D(對單位判處罰金，并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)

7、任人員處五年以上有期徒刑23()是影響股票市場供給最直接、最根本的因素。A(宏觀經(jīng)濟環(huán)境B(市場因素C(上市公司質(zhì)量D(制度因素24(主承銷商公布中簽結(jié)果，證券登記結(jié)算公司對未中簽部分的申購款予以解凍，并按規(guī)定進行新股認購款劃付的時間是()。A(T+0日B(T+1日C(T+2日D(T+3日25(關(guān)于侵犯商業(yè)秘密行為的說法錯誤的是()A(以盜竊、利誘、脅迫或者其他不正當手段獲取權(quán)利人的商業(yè)秘密B(披露、使用或者允許他人使用以前項手段獲取權(quán)利人的商業(yè)秘密C(違反約定或者違反權(quán)利人有關(guān)保守商業(yè)秘密的要求，披露、使用或者允許他人使用其所掌握的商業(yè)秘密。D(以上說法都不對26(中華人民共和國反洗錢法于(

8、)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第二十四次會議通過，并自()起實施。A(2005年10月31日,2006年1月1日B(2006年11月31日，2007年1月1日C(2006年10月31日,2007年1月1日D(2007年10月31日，2008年1月1日27(客戶是否對風(fēng)險揭示書簽字確認，將是()的一項重要內(nèi)容A(非現(xiàn)場檢查B(現(xiàn)場檢查3C(非現(xiàn)場抽查D(現(xiàn)場抽查28(市場營銷是一門新興的管理學(xué)科，起源于()。A(英國B(日本C(美國D(中國29(企業(yè)營銷戰(zhàn)略的()特征體現(xiàn)在企業(yè)思考營銷戰(zhàn)略問題時，并不是考慮短期內(nèi)應(yīng)該做什么，而是考慮企業(yè)在未來相當長的時期內(nèi)的總體發(fā)展問題。A(適應(yīng)性B(全局性

9、C(長遠性D(現(xiàn)實性30(證券公司與證券經(jīng)紀人之間是一種()關(guān)系A(chǔ)（委托B（代理C（雇用D（聘用31（下列說法有誤的是（）。A（1998年，證券投資基金（封閉式）的出現(xiàn)開創(chuàng)了我國機構(gòu)投資時代的新篇章B（1998年11月，經(jīng)國務(wù)院批準，中國證監(jiān)會頒布了證券投資基金管理暫行辦法C（1998年3月，首批兩家基金管理公司批準成立，與此同時，老基金的“整編歸隊”為證券投資基金帶來了新生力量D（1999年下半年，允許三類企業(yè)作為戰(zhàn)略投資者入市、允許保險資金入市、銀行資金可以通過質(zhì)押貸款進入股市32（上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票基于（）;深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票基于（）。A（互聯(lián)網(wǎng)；交易系統(tǒng)B（交易系統(tǒng)，互聯(lián)網(wǎng)C（

10、交易系統(tǒng)；交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)D（交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)；交易系統(tǒng)33（投資者在辦理交易型開放式指數(shù)基金的申購、贖回業(yè)務(wù)之前，需與具有代辦基金份額申購與贖回業(yè)務(wù)資格的證券公司（上海證券交易所稱一級交易商，深圳證券交易所稱代辦證券公司）簽訂相應(yīng)的（）。A（風(fēng)險揭示書B（開戶申請書C（委托代理書D(存管協(xié)議書34()負責(zé)上市公司行業(yè)分類指引的具體執(zhí)行，包括負責(zé)上市公司類別變更等日常管理工作。A(證券交易所B(中國證監(jiān)會C(中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D(國資委35(根據(jù)上海證券交易所交易規(guī)則規(guī)定:基金交易、權(quán)證交易申報價格最小變動單位為()。A(0(01元人民幣B(0(1元人民幣C(0(001元人民幣D(1元人民幣3

11、6(行政法規(guī)的法律效力()國家法律4A(高于B(低于C(等于D(都不是37(企業(yè)應(yīng)從客戶的需求出發(fā)去設(shè)計產(chǎn)品和服務(wù)，這體現(xiàn)了“4C'理論中的()基本要素。A(CustomerB(ConvenienceC(CostD(Communication38(根據(jù)我國證券法，以下說法錯誤的是()A（在中華人民共和國境內(nèi)，股票、公司債券和國務(wù)院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易，適用本法B（政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用本法C（其他法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，適用其規(guī)定D（證券衍生品種發(fā)行、交易的管理辦法，由中國證監(jiān)會依照本法的原則規(guī)定39（權(quán)證行權(quán)采用證券給付方式結(jié)算的，（）的持有人行權(quán)時，

12、應(yīng)支付以行權(quán)價格及標的證券數(shù)量計算的價款，并獲得證券。A（價外權(quán)證B（價內(nèi)權(quán)證C（認購權(quán)證D（認沽權(quán)證40（代辦股份轉(zhuǎn)讓，投資者委托指令以（）方式配對成交。A（集合競價B（連續(xù)競價C（意向中報D（成交申報41（）是指區(qū)位內(nèi)經(jīng)濟與區(qū)位外經(jīng)濟的聯(lián)系和互補性、龍頭作用及其發(fā)展活力與潛力的比較優(yōu)勢。A（區(qū)域特色B（區(qū)域經(jīng)濟C（經(jīng)濟特色D（區(qū)域優(yōu)勢42(根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則規(guī)定:基金交易申報價格最小變動單位為()。A(0(01元人民幣B(0(1元人民幣C(0(001元人民幣D(1元人民幣43()指的是證券公司的服務(wù)的生產(chǎn)和消費是同時進行的，不可分割。A(無形性B(不可分性C(專業(yè)綜合性D(差異性4

13、4(根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則規(guī)定:B股交易申報價格最小變動單位為()。A(0(01港元B(0(1港元C(0(01港元D(1港元45()是指公司的產(chǎn)品以高于其他公司同類產(chǎn)品的質(zhì)量贏得市場，從而取得競爭優(yōu)勢。A(成本優(yōu)勢5B(技術(shù)優(yōu)勢C(質(zhì)量優(yōu)勢D(服務(wù)優(yōu)勢46(財政部、中國人民銀行和中國證監(jiān)會發(fā)布關(guān)于試行國債凈價交易有關(guān)事宜的通知，國債交易開始采用凈價交易的時間是()A(2000年B(2001年C(2002年D(2003年47()，中國證監(jiān)會發(fā)布了關(guān)于證券公司依法合規(guī)經(jīng)營，進一步加強投資者教育有關(guān)工作的通知A(2002年5月B(2006年5月C(2007年5月D(2008年6月48(委托人親自

14、或由其代理人到證券營業(yè)部交易柜臺，根據(jù)委托程序和必要的證件采用書面表達方式表達委托意向，由本人填寫委托單并簽章的形式是()。A(柜臺委托B(電話委托C(傳真委托D(自助終端委托49()的技術(shù)分析方法，是根據(jù)價、量的歷史資料，通過建立一個數(shù)學(xué)模型，給出數(shù)學(xué)上的計算公式，得到一個體現(xiàn)證券市場的某各方面內(nèi)在實質(zhì)的值。A(指標類B(切線類C(K線類D(波浪類50(關(guān)于K線的描述，下列說法錯誤的是()A(K線是一條柱狀的線條，由影線和實體組成B(影線的實體上方的部分叫“上影線”，下方的部分叫“下影線”C(實體表示一日的最高價和最低價D(收盤價高于開盤價時為陽線，收盤價低于開盤價時為陰線51(畫出一條直線

15、后，有很多問題需要我們?nèi)ソ獯?，最關(guān)鍵的問題是正確確定趨勢線的()。A(長度B(高度C(高點或低點D(角度52(中國證監(jiān)會自接收到申報材料后對申報材料的()進行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請。A(真實性B(齊備性C(一致性D(有效性53(深圳證券交易所規(guī)定，每個交易日，交易主機只接受申報，但不對買賣申報或撤銷申報作處理的時間為()A(9:1511:30B(13:0015:00C(9:209:25D(9:259:3054(機構(gòu)客戶開立上海B股的開戶費為:()A(19美元B(40美元C(85美元D(400美元55(“差額清算”又稱()，就是在一個清算期中，對每個結(jié)算參與人價款的清算只計其各筆

16、應(yīng)收、應(yīng)付款項相抵后的凈額，對證券的清算只計每一種證券應(yīng)收、應(yīng)付相抵后的凈額。A(凈額清算B(結(jié)余清算C(款項清算D(證券清算56(在我國內(nèi)地市場，T+3滾動交收適用于()A(A股B(B股C(基金D(債券57()是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員職業(yè)道德建設(shè)的源泉。A(友好合作B(專業(yè)勝任C(保守秘密D(公平競爭58(進行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的懲罰措施是()。A(證監(jiān)會的紀律處分B(行業(yè)協(xié)會的紀律處分C（行政處罰D（刑事處罰59（下述（）是職業(yè)道德與行為規(guī)范的區(qū)別。A（行為規(guī)范所規(guī)定的內(nèi)容也是職業(yè)道德需要規(guī)范的內(nèi)容，是職業(yè)道德建設(shè)的基礎(chǔ)B（職業(yè)道德是行為規(guī)范的評價標準和推動力量，是行為規(guī)范的補充C（職業(yè)

17、道德和行為規(guī)范在某些情況下可以相互轉(zhuǎn)化D（從表現(xiàn)形式來看，職業(yè)道德內(nèi)容相對原則和抽象，主要存在于從業(yè)人員的意識之中并通過其言行表現(xiàn)出來，而行為規(guī)范主要表現(xiàn)為相關(guān)的法律法規(guī)，通常有明確的內(nèi)容60（目前，許多第三世界國家的市場營銷管理觀念仍然處于（）階段。A（生產(chǎn)觀念B（產(chǎn)品觀念C（銷售觀念D（市場營銷觀念不定項選擇題（以下4小題給出的選項中，至少有1項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內(nèi)）61（微觀營銷環(huán)境不包括（）。A（客戶B（公眾C（人口D（技術(shù)62（關(guān)于證券公司與證券經(jīng)紀人的責(zé)任劃分，以下說法正確的是（）A（證券經(jīng)紀人在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由證券公司依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)

18、任B（證券經(jīng)紀人在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由證券經(jīng)紀人依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任C（證券經(jīng)紀人在證券公司授權(quán)范圍外的行為，由證券公司依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任7D（證券經(jīng)紀人在證券公司授權(quán)范圍外的行為，由證券經(jīng)紀人依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任63（經(jīng)紀商要將投資者委托指令的內(nèi)容傳送到交易所進行撮合，這一過程稱為委托的執(zhí)行，又可以稱為（）。（1分）A（交易B（指令的執(zhí)行C（中報D（報盤64（為了保障證券交易功能的發(fā)揮，以利于證券交易的正常運行，證券交易必須遵循的原則有（）。A（公平原則B（公正原則C（平等原則D（公開原則65（市場細分的直接細分依據(jù)包括（）。A（地理因素B（人口因素C（行為因素D（心理因素6

19、6（加強證券市場監(jiān)管對于規(guī)范證券市場運行的意義有（）（1分）A（切實保障廣大投資者利益的需要B(維護市場良好秩序的需要C(發(fā)展和完善證券市場體系的需要D(準確和全面的信息是證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)，是提高證券市場效率的需要67(對于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)管理的特殊法人機構(gòu)，包括()，經(jīng)向中國結(jié)算公司申請，可開立多個證券賬戶，具體標準另行制定。A(保險公司、社會保障類公司B(證券公司、合格境外機構(gòu)投資者C(信托公司D(基金公司68(關(guān)于發(fā)行上市制度，下列說法正確的是()。(1分)A(1999年前，我國的股票發(fā)行制度主要采取的是額度控制和地方政府推薦企業(yè)的股票發(fā)行制度

20、B(1999年7月1日證券法的頒布實施，股票發(fā)行制度逐步走向市場化C(2001年3月17日正式取消額度制，改而采取股票發(fā)行核準制D(核準制的采用，雖然使股票發(fā)行制度更市場化，卻不利于提高上市公司的質(zhì)量69(由證券登記結(jié)算機構(gòu)執(zhí)行并確認記名證券過戶的行為是()。A(初始登記B(變更登記C(退出登記D(股份登記70(證券公司營銷包括()。A(品牌推廣B(客戶招攬C(產(chǎn)品推介D（銷售及客戶服務(wù)71（單位操縱證券市場的,將受到（）懲罰（1分）A（對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人處以10萬元以上60萬元以下罰款B（對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人處以20萬元以上100萬元以下罰款C（對直接負責(zé)的

21、主管人員和其他直接責(zé)任人進行拘役8D（撤銷經(jīng)營許可證72（根據(jù)買賣證券的方向，委托指令可分為（）。A（買進委托B（賣出委托C（買空委托D（賣空委托73（證券公司營銷管理包括（）等。A（營銷目標確立B（市場調(diào)研C（營銷戰(zhàn)略與策略制定D（營銷計劃制定以及營銷活動的控制與評估74（關(guān)于證券組合分析法，以下說法錯誤的是（）。（1分）A（證券組合分析的內(nèi)容就是市場行為的內(nèi)容；B（證券組合分析法是根據(jù)投資者對收益率和風(fēng)險的共同偏好以及投資者的個人偏好確定投資者的最有證券組合并進行組合管理的方法;C（證券或證券組合的收益由它的期望收益率方差來表示；D（馬柯威茨的均值方差模型、資本資產(chǎn)定價模型（CAPM）特征

22、線模型、因素模型、套利定價模型（APT）都是證券組合分析的重要內(nèi)容；75（成交申報包括的是（）A（證券代碼B（證券賬號C（成交價格、成交數(shù)量D（買賣方向76（深圳證券交易所對中小企業(yè)板上市公司實行退市風(fēng)險警示的情形有（）。（1分）A（最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過2000萬元或者占凈資產(chǎn)植的50%以上B（公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后，在24個月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)C（連續(xù)20個交易日，公司股票每日收盤股價均低于每股面值D（聯(lián)系120個交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于300萬股77（關(guān)于上海證券交易

23、所B股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排表的表述，正確的是（）。（1分）A（公告刊登日（T日）B（權(quán)益登記日（T+3日）C（除息日（T+4日）D（發(fā)放日（T+8日）78（證券公司的客戶分為（）。A（證券發(fā)行者B（證券經(jīng)紀人C（證券投資者D（證券承銷者79（證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的，或者證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以（）的罰款，可以暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接負責(zé)人給與警告，并處以()的罰款，可以撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。A(5萬以上50萬以下，3萬以上30萬以下B(5萬以上20萬以下，5萬

24、以上10萬以下C(5萬以上50萬以下，3萬以上10萬以下D(5萬以上20萬以下，3萬以上10萬以下80(如果允許買空賣空，委托指令可分為()。(1分)9A(市價委托B(限價委托C(買空委托D(賣空委托81(渠道的寬度是指企業(yè)在某一市場上并列地使用中間商的數(shù)量，一般有三種選擇，包括()等。A(獨家分銷B(廣泛分銷C(選擇性分銷D(人員促銷82(簡單地講，產(chǎn)品整體包含()三個層次的內(nèi)容。A(核心產(chǎn)品B(有形產(chǎn)品C(附加產(chǎn)品D(期望產(chǎn)品83(關(guān)于上市開放式基金的開放與上市的表述，正確的是()。A(基金合同生效后即進入封閉期，封閉期一般不超過1個月B(封閉期內(nèi)，基金受理贖回C（上市開放式基金完成登記托

25、管手續(xù)后，由基金管理人及基金托管人共同向深圳證券交易所提交上市申請D（基金開放日應(yīng)為證券交易所的正常交易日84（代辦股份轉(zhuǎn)讓，主辦券商的代辦業(yè)務(wù)包括（）。（1分）A（開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶B（受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認事宜C（向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)D（根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項85（關(guān)于證券公司為期貨公司介紹客戶，應(yīng)當向客戶提供的服務(wù)是（）。A（明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系B（解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險C（不得做出獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾D（不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶86（宏觀經(jīng)

26、濟分析中的先行性指標包括（）。（1分）A（利率水平和貨幣供給B（個人收入和GDPC（消費者預(yù)期D（主要生產(chǎn)資料價格和企業(yè)投資規(guī)模87（中國證券市場是一個新興加轉(zhuǎn)軌的市場，具有（）等特殊性。A（國有成分比重較大B（行政干預(yù)相對較多C（階段性波動較大及投機性偏高D（機構(gòu)投資者力量不夠強大88（在定單匹配原則方面，根據(jù)各國證券市場的實踐，優(yōu)先原則包括（）A（價格優(yōu)先原則B（時間優(yōu)先原則C（數(shù)量優(yōu)先原則D（客戶優(yōu)先原則89（背信運用受托財產(chǎn)罪是指（）違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的行為。（1分）A（商業(yè)銀行10B（證券公司C（保險公司D（證券交易所90（2002年5月

27、2006年5月，我國（）。A（浮動傭金制執(zhí)行，證券公司開始重視經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷B（傭金戰(zhàn)導(dǎo)致行業(yè)內(nèi)惡性競爭C（全員營銷對公司整體運營效率與服務(wù)質(zhì)量造成一定的負面影響D（證券公司外部人員由于和證券公司之間的關(guān)系不明確而帶來風(fēng)險91（證券類金融產(chǎn)品具有（）得主要特點。A（收益性B（復(fù)雜性C（風(fēng)險性D（流通性92（證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員的不正當競爭行為有（）A（虛假廣告行為B（不正當虧本銷售行為C（侵犯商業(yè)秘密行為D（混淆行為93（證券交易所要對會員進行監(jiān)督管理，其中重要的一環(huán)是制定具體的會員管理規(guī)則（這一規(guī)則的內(nèi)容包括（）。（1分）A（會員資格管理B（席位與交易權(quán)限管理C（證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)管理D（監(jiān)督

28、檢查和紀律處分94（營銷計劃對營銷活動有著非常重要的作用，一個完善的營銷計劃可以（）。A（促使營銷人員明確自己的營銷目標，以系統(tǒng)的方法參與計劃活動，評估營銷的狀況B（激勵營銷人員提升業(yè)績C（促使營銷人員更加清楚地認識到自己在整體營銷方案中所發(fā)揮的作用和所承擔(dān)的責(zé)任，培養(yǎng)在工作中團結(jié)協(xié)作的精神D（幫助營銷人員評估和改進營銷工作方法，提升營銷效率95（宏觀分析所需要的有效資料一般包括（）。A（政府的重點經(jīng)濟政策與措施B（一股生產(chǎn)統(tǒng)計資料和金融物價統(tǒng)計資料C（貿(mào)易統(tǒng)計資料D（每年國民收入統(tǒng)計與景氣動向96（公司規(guī)模變動特征和擴張潛力一般與其（）密切相關(guān)。（1分）A（產(chǎn)品性質(zhì)B（所處的行業(yè)發(fā)展階段C（

29、市場結(jié)構(gòu)D（經(jīng)營戰(zhàn)略97（證券公司要成為會員應(yīng)具備一定的條件，證券交易所主要從（）方面考核證券公司的入會條件（A（經(jīng)營范圍B（組織機構(gòu)C（人員素質(zhì)D（承擔(dān)風(fēng)險的能力98（在把握公司的發(fā)展趨勢時，需要縱向比較的數(shù)據(jù)包括公司歷年的（）。11A（銷售數(shù)據(jù)B（員工人數(shù)C（利潤額D（資產(chǎn)規(guī)模99（對上市公司進行調(diào)研時，需要分析公司的研究與開發(fā)，其內(nèi)容包括分析（）。A（公司研究與開發(fā)的重點項目B（研究社是與研究人員的比例C（研究開發(fā)費用支出占銷售收入的比率D（新產(chǎn)品開發(fā)頻率與市場需求、生產(chǎn)規(guī)模以及投資需求100（應(yīng)用單根K線研判行情，主要從（）等幾個方面進行。（1分）A（實體的長度B（實體的陰陽C(上影線

30、的長度D(下影線的長度101(上海證券交易所對會員資格的要求主要有()。A(經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準設(shè)立并具有法人地位的證券公司(B(具有良好的信譽、經(jīng)營業(yè)績和一定規(guī)模的資本金或營運資金(C(組織機構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國證監(jiān)會和證券交易所規(guī)定的條件(D(承認證券交易所的章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費(102(以下哪些屬于證券公司的業(yè)務(wù)范圍()。A(證券經(jīng)紀B(證券自營C(證券發(fā)行與承銷D(證券資產(chǎn)管理103(證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項，或者違背客戶真實意思表示，辦理交易以外的其他事項，責(zé)令改正，處以()(1分)A(一萬元以上五萬元以下罰款B(一萬元以上十萬元以下罰款C(三萬

31、元以上五萬元以下罰款D(三萬元以上十萬元以下罰款104(金融機構(gòu)未按照規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告，致使洗錢后果發(fā)生的，應(yīng)當()(1分)A(處50萬元以上500萬元以下罰款B(對直接負責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員處5萬元以上50萬元以下罰款C(責(zé)令停業(yè)整頓D（吊銷其經(jīng)營許可證105（使美國的證券經(jīng)紀人制度越來越成熟的兩個重要體系是（）。A（定期報告核查體系B（嚴格的市場準入體系C（全面的證券經(jīng)紀人培訓(xùn)體系D（健全的監(jiān)管體系106（證券公司監(jiān)督管理條例明確了證券公司向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送（）報告的要求A（年度B（季度C（月度D（臨時107（在某一價位附近之所以形成對股價

32、運動的支撐和壓力，主要由（）所決定。A（投資者的籌碼成本12B（投資者的風(fēng)險偏好C（持有成本D（投資者的心理因素108（黃金分割線和百分比線的共同特點是（）。A（它們都是垂直的直線B（它們都是水平的直線C（它們注重于支撐線和壓力線的價位D（它們注重于什么時間達到支撐線和壓力線的價位109（除了日K線圖以外，我們還可以使用（）。A（周K線圖B（月K線圖C（1小時K線圖D（30分鐘K線圖110（在我國證券交易所的發(fā)展過程中，交易席位曾經(jīng)按照不同的角度進行分類，下列表述正確的是（）。（1分）A（有形席位采用場內(nèi)報盤的方式B（無形席位采用場外報盤的方式C（有形席位采用場外報盤的方式（D（無形席位采用場

33、內(nèi)報盤的方式111（客戶認為有關(guān)信息記錄和實際情況不符的，可以向（）投訴（1分）A（證券公司B（公安機關(guān)C（證券業(yè)自律組織D（國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)112（產(chǎn)品觀念在市場營銷上至少有兩個缺陷，分別是（）。A（產(chǎn)品設(shè)計并沒有考慮消費者的需求B（消費者的購買力并不是無限的C（產(chǎn)品數(shù)量并沒有考慮消費者的購買力D（消費者的購買力是無限的113（根據(jù)席位的報盤方式不同，交易席位可以分為（）。（1分）A（普通席位B（專用席位C（有形席位D（無形席位114（在深圳證券交易所，席位的類型包括（）。A（A股普通席位B（B股席位C（特別席位D（高級席位115（以下不是證券公司服務(wù)派生出來的服務(wù)產(chǎn)品組合（）。A（證

34、券經(jīng)紀業(yè)務(wù)與投資咨詢等業(yè)務(wù)組合B（經(jīng)紀業(yè)務(wù)服務(wù)C（投資咨詢服務(wù)D（理財顧問服務(wù)116（在深圳證券交易所，席位可分為A股普通席位、B股席位和特別席位，其中A股普通席位包括（）。A（一般普通席位B（投資基金專用席位C（境外特別席位13D（網(wǎng)上委托專用席位117（關(guān)于友好合作，下列說法中正確的有（）。A（是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員職業(yè)道德建設(shè)的源泉B（指證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員在從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷時，既要與其他關(guān)系方保持密切友好的合作關(guān)系，也要與證券公司內(nèi)部人員保持融洽和諧的合作關(guān)系。C（不僅要與客戶、公司同事友好合作，執(zhí)業(yè)活動的順利開展，還要與其他合作機構(gòu)相互尊重，密切配合D（要善于協(xié)調(diào)與同事之間的內(nèi)部

35、相互合作，加強同業(yè)人員間的交流與合作，取長補短，共同進步，從而促進整個行業(yè)的健康快速發(fā)展118（下列說法中，正確的有（）。（A（證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員可以向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息，也可以向客戶提供投資建議B（證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員不得迎合客戶的違法違規(guī)要求，也不得以任何形式為客戶的違法違規(guī)行為提供便利C（證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員不得有因本人或所屬證券公司的利益而影響或試圖影響客戶的交易行為D(證券公司及其從業(yè)人員和證券經(jīng)紀人均不得與客戶約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失，也不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾119(對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營

36、銷人員進行紀律處分的依據(jù)主要有()等自律規(guī)則。A(證券法B(中國證券業(yè)協(xié)會會員管理辦法C(證券業(yè)從業(yè)人員資格管理細則(試行)D(證券從業(yè)人員行為守則(試行)120(市場營銷觀念和銷售觀念的區(qū)別在于()。A(銷售觀念以買方需要為中心，市場營銷觀念以賣方需要為重心B(銷售觀念以賣方需要為中心，市場營銷觀念以買方需要為重心C(銷售觀念考慮如何把產(chǎn)品變?yōu)楝F(xiàn)金，市場營銷觀念考慮如何通過產(chǎn)品研制、傳送以及最終產(chǎn)品的消費等有關(guān)的所有活動，來滿足顧客的需要D(銷售觀念考慮如何通過產(chǎn)品研制、傳送以及最終產(chǎn)品的消費等有關(guān)的所有活動，來滿足顧客的需要，市場營銷觀念考慮如何把產(chǎn)品變成現(xiàn)金判斷題(判斷以下各小題的對錯，

37、正確的用A表示，錯誤的用B表示)121(電子化證券登記簿記系統(tǒng)的記錄采取整數(shù)位，記錄證券數(shù)量最小單位為100股(份、元)。()122(債券的投資價值受市場利率水平的影響，并隨著市場利率的變化而變化。()123(進行市場細分，首先要了解各類信息，如各細分市場的關(guān)鍵購買因素、客戶偏好、經(jīng)濟效益和競爭態(tài)勢等。()124(在證券交易所市場，投資者買賣證券可以直接進入交易所辦理，也可以通過證券交易所會員來進行()125(國務(wù)院負責(zé)全國證券市場監(jiān)督管理的主管部門，擔(dān)負著根據(jù)全國法律、行政法規(guī)制定證券市場具體法律規(guī)范的職責(zé)的機構(gòu)是中國證監(jiān)會。()126(對于以市場營銷觀念作為自己策略導(dǎo)向的公司來說，利潤是公

38、司運營的目的而不是結(jié)果。()127(證券交易所作為證券市場的組織者，對證券市場參與者而言，處于一線監(jiān)督管理的地位。()128(按我國現(xiàn)行的做法，投資者入市應(yīng)事先到中國結(jié)算上海分公司或中國結(jié)算深圳分公司及其代理點開立證券賬戶。()129(除法規(guī)規(guī)定的除外證券賬戶除外，同一證券賬戶的多次申購委托(深圳證券交易所包括在不同營業(yè)網(wǎng)點各進行一次申購的情況)，除最后一次申購?fù)猓暈闊o效申購;其余申購由證券交易所交易系統(tǒng)自動剔除。()130(上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者通過交易系統(tǒng)進行投票，也可以通過互聯(lián)網(wǎng)進行投票。()131(宏觀經(jīng)濟環(huán)境對整個證券市場的影響，既包括經(jīng)濟周期波動這種

39、純粹的經(jīng)濟因素，也包括政府經(jīng)濟政策及特定的財政金融行為等混合因素。()132(營銷戰(zhàn)略的制定包括企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境分析、市場細分、目標市場選擇與市場定位、提出營銷目標、企業(yè)戰(zhàn)略業(yè)務(wù)單位的建立和調(diào)整、確定市場營銷策略組合、營銷控制六個步驟。()133(證券法規(guī)定了證券業(yè)和其他金融行業(yè)分類經(jīng)營、分類管理的原則。()14134(證券類金融產(chǎn)品或服務(wù)可以為證券產(chǎn)品的持有人或服務(wù)的消費者帶來一定的收益，即流通性。()135(交易所的會員可以將席位全部或部分以出租或承包等形式交由其它機構(gòu)或個人使用()136(通貨膨脹時期，并不是所有價格和工資都按統(tǒng)一比例變動，而是相對價格發(fā)生變化。這種相對價格變化引致財富和收

40、入的再分配，因而某些公司可能從中獲利，而另一些公司可能蒙受損失。()137(在折扣經(jīng)紀商模式下，價格成為其主要的競爭手段，美國Etrade公司是采用這一模式的典范。()138(證券法對國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的職責(zé)、檢查、查封、扣押、調(diào)查等職權(quán)以及監(jiān)管機構(gòu)工作人員的義務(wù)、責(zé)任作出了具體的規(guī)定，這是2005年證券法修改的一項重要內(nèi)容。()139(境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)取得B股席位必須獲得外匯經(jīng)營許可證的頒發(fā)機構(gòu)是國家外匯管理局()140(交易席位代表了會員在證券交易所擁有的權(quán)益，是會員享有交易權(quán)限的基礎(chǔ)()141(股票市場是廣大投資者交易上市公司股票的場所，也是上市公司進行直接融資的地方。()142(基

41、金募集期間內(nèi)，投資者可通過上海證券交易所會員中具有基金代銷業(yè)務(wù)的證券營業(yè)部認購上市開放式基金，也可通過基金管理人及其代銷機構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點認購上市開放式基金。()143(目前，我國證券市場機構(gòu)投資者已經(jīng)形成了以證券投資基金、券商、保險公司、社會保障基金、QFII、信托公司、財務(wù)公司和企業(yè)法人等為主體的多元化格局。()144(營銷渠道是促使產(chǎn)品或服務(wù)順利地被使用或者消費的一整套相互依存的組織，它由各種中介機構(gòu)組成，也稱“分銷渠道”。()145(內(nèi)幕信息必須具備的兩個基本條件是具有價格敏感性和尚未公開。()146(產(chǎn)品觀念和生產(chǎn)觀念一樣，無視消費者的需求，未看到市場需求的變化，認為只要是產(chǎn)品好就會客戶

42、盈門。()147(頒布中華人民共和國反不正當競爭法的時間是1993年9月。()148(經(jīng)紀關(guān)系的確立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀商之間的代理關(guān)系，而并沒有形成實質(zhì)上的委托關(guān)系。()149(證券經(jīng)紀商在從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)時可以適當提高或降低證券交易管理部門和證券交易所規(guī)定的證券交易收費標準。()150(在經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷中，客戶促成的表現(xiàn)形式為:客戶選擇該證券公司其證券交易的經(jīng)紀商并接受證券公司的服務(wù)。151(宏觀經(jīng)濟分析是為了掌握證券投資的宏觀環(huán)境，把握證券市場的總體趨勢，但宏觀經(jīng)濟分析并不能提供具體的投資領(lǐng)域和投資對象的建議。()152(企業(yè)在考慮戰(zhàn)略問題時，并不是考慮短期內(nèi)應(yīng)該做什么，而是考慮企業(yè)在

43、未來相當長的時期內(nèi)的總體發(fā)展問題。()153(證券公司監(jiān)督管理條例于2008年8月1日正式實施。()154(客戶是否對風(fēng)險解釋書簽字確認，將是現(xiàn)場抽查的一項重要內(nèi)容。()155(上市開放式基金份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管只限于在上海證券交易賬戶和以其為基礎(chǔ)注冊的上海開放式基金賬戶之間進行。()156(當日買進的權(quán)證，當日可以行權(quán)。當日行權(quán)取得的標的證券，當日可以賣出。()157(投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶(掛失除外)，應(yīng)當按規(guī)定繳納印花稅和手續(xù)費。()158(在于競爭對手成本相等或成本近似的情況下，具有質(zhì)量優(yōu)勢的公司往往在該行業(yè)中占據(jù)領(lǐng)先地位。159(無效投訴指由于客戶自身原因?qū)е驴蛻衾媸軗p或客戶對

44、證券公司產(chǎn)品及服務(wù)的誤解而投訴，證券公司或證券公司營銷人員沒有任何責(zé)任。()160(廣義的理解，證券類金融產(chǎn)品指股票、債券、基金，金融衍生工具等有價證券。()161(證券經(jīng)紀人在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由證券公司依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。()162(因為屬于代理買賣證券，證券公司只起中介作用，故沒有風(fēng)險。()163(以債券交易作為其服務(wù)重點的證券公司采用的是品種集中策略。()164(經(jīng)營戰(zhàn)略決策直接關(guān)系到企業(yè)的未來發(fā)展，雖然其決策對象是復(fù)雜的，所面對的問題常常是突發(fā)性的、難以預(yù)料的，但是由于對公司經(jīng)營戰(zhàn)略的分析標準化，因此對其評價比較容易。()165(當收盤價與最高價相等時，K線會呈現(xiàn)光腳陽線

45、；當開盤價與最高價相等時，K線會呈現(xiàn)光腳陰險。()166(價格不論是上升還是下跌，在任意發(fā)展方向上的趨勢線都不是只有一條，而是若干條。167(十字星的上下影線較長，表明窄幅盤整，交易清淡。()15168(證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷活動的客戶招攬包括目標市場選擇、營銷渠道選擇、客戶關(guān)系建立和客戶促成等內(nèi)容。()169(證券公司與證券經(jīng)紀人之間是一種聘用關(guān)系。()170(連續(xù)競價時，成交價格確定原則包括:1買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價;2賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格成交價;3最高買入和最低賣出相同，以該價

46、成交。()171(對于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，因為屬于代理買賣證券，證券公司只起中介作用，沒有風(fēng)險。172(證券公司應(yīng)當依法按證券監(jiān)管機構(gòu)的有關(guān)要求，向社會公開披露其基本情況、參股及控股情況、負債及或有負債情況、經(jīng)營管理狀況、財務(wù)收支狀況、高級管理人員薪酬和其他有關(guān)信息。173(首次公開發(fā)行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金)、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復(fù)上市的股票等在首個交易日不實行漲跌幅限制的證券，不納入異常波動指標的計算。()174(證券從業(yè)人員不得接受客戶的全權(quán)委托，代理客戶操作賬戶。()175(證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員不得采取貶低其他證券公司、進入其他證券公司營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當手段

47、招攬客戶。()176(證券經(jīng)紀人在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由證券公司依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任:超出授權(quán)范圍的行為，證券經(jīng)紀人應(yīng)當依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。177(根據(jù)規(guī)范管理和經(jīng)營監(jiān)督的要求，對經(jīng)紀業(yè)務(wù)的交易、清算、客戶賬戶、操作權(quán)限和風(fēng)險監(jiān)控等實行分類管理。178(根據(jù)市場發(fā)展需要，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券交易所可以調(diào)整交易時間。()179(現(xiàn)行深圳證券交易所證券的托管制度是和指定交易相聯(lián)系的。()180(在收盤價的確定方面，深圳證券交易所和上海證券交易所相同。()答案部分單項選擇題1(C(p(185)2(C(P399)3(CP2284(C367頁5(B(P317)6(C，267頁7(D(P31

48、9)8(B376頁9(BP22810(D，271頁11(D(p(194)12(B(P401)13(BP22914(A15(A(p(201)16(C(P407)17(ACD18(D365頁19(C(P322)20(C，280頁21(B(p(184)22(B(P412)23(C(P327)24(D，288頁25(D(P418)26(C(P421)27(B(P431)28(C(p(181)29(C(p(188)30(B(P433)31(B(P329)32(C，295頁33(A，306頁34(A(P333)35(CP23136(B(P398)37(A(p(192)38(D(P403)39(C，309頁40(A，312頁41(C(P338)42(CP23143(B(p(197)44(CP23145(C(P339)46(CP23047(C(p(208)48(AP23149(A(P347)5