內(nèi)審 控 制 程 序

1、生產(chǎn)和服務(wù)提供 控 制 程 序第一版20060426發(fā)布 分發(fā)號(hào)： 20060428實(shí)施 電話：傳真：郵編：242000 地址：安徽省宣城市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)內(nèi) 審 控 制 程 序1 目的驗(yàn)證質(zhì)量管理體系是否符合策劃的安排、標(biāo)準(zhǔn)的要求以及本公司所確定的質(zhì)量管理體系的要求是否得到有效地實(shí)施與保持。2 適用范圍適用于本公司質(zhì)量管理體系所覆蓋的所有區(qū)域和所有要求的內(nèi)部審核。3 職責(zé)3.1總經(jīng)理3.1.1批準(zhǔn)公司年度內(nèi)審計(jì)劃；3.1.2定期召開管理評(píng)審會(huì)議。3.2管理者代表3.2.1全面負(fù)責(zé)內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核工作；3.2.2選定審核組長(zhǎng)及審核員，編

2、寫并審核年度內(nèi)審計(jì)劃，批準(zhǔn)每次的內(nèi)審計(jì)劃和內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核報(bào)告。3.3內(nèi)審組長(zhǎng)3.3.1編制、實(shí)施本次內(nèi)審計(jì)劃；3.3.2編寫內(nèi)審報(bào)告。3.4各有關(guān)部門配合內(nèi)審工作的實(shí)施，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題采取糾正措施。3.5內(nèi)審員負(fù)責(zé)實(shí)施內(nèi)審工作。4 程序4.1 年度內(nèi)審計(jì)劃4.1.1根據(jù)擬審核的過程和區(qū)域的狀況和重要程度，及以往審核的結(jié)果，由管理者代表負(fù)責(zé)策劃各部門全年審核方案，編制年度內(nèi)審計(jì)劃，確定審核的范圍、頻次和方法，經(jīng)管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)。每年內(nèi)審至少一次(時(shí)間間隔不能超過12個(gè)月)，并要求覆蓋公司質(zhì)量管理體系的所有要求，另外出現(xiàn)以下情況時(shí)，由管理者代表及時(shí)組織進(jìn)行內(nèi)部質(zhì)量審核；l 組織機(jī)構(gòu)、

3、質(zhì)量管理體系發(fā)生重大變化；l 出現(xiàn)重大質(zhì)量事故，或用戶對(duì)某一環(huán)節(jié)連續(xù)投訴；l 法律、法規(guī)及其他外部要求的變更；l 在接受第二、第三方審核之前；l 在質(zhì)量認(rèn)證證書到期換證前。4.1.2 年度內(nèi)審計(jì)劃內(nèi)容4.1.2.1審核目的、范圍、依據(jù)和方法；4.1.2.2受審部門和審核時(shí)間。4.1.3 根據(jù)需要，可審核質(zhì)量管理體系覆蓋的全部要求和部門，也可以專門針對(duì)某幾項(xiàng)要求或部門進(jìn)行重點(diǎn)審核，但全年的內(nèi)審必須覆蓋質(zhì)量管理體系全部要求。4.2 審核前準(zhǔn)備4.2.1 管理者代表任命內(nèi)審組長(zhǎng)和內(nèi)審組員，內(nèi)審應(yīng)由與受審部門無直接關(guān)系的內(nèi)審員負(fù)責(zé)；4.2.2 由內(nèi)審組長(zhǎng)策劃審核并編制本次內(nèi)審計(jì)劃，交管理者代表審批。計(jì)

4、劃的編制要具有嚴(yán)肅性和靈活性，內(nèi)容主要包括：l 審核目的、范圍、依據(jù)、方法；l 內(nèi)部審核的工作安排；l 審核組成員；l 審核時(shí)間、地點(diǎn)；l 受審部門及審核要點(diǎn)；l 預(yù)定時(shí)間、持續(xù)時(shí)間；l 開會(huì)時(shí)間；l 審核報(bào)告分發(fā)范圍、日期。4.2.3 在了解受審部門的具體情況后，內(nèi)審組長(zhǎng)組織編寫內(nèi)審檢查表，內(nèi)審檢查表要詳細(xì)列出審核項(xiàng)目、依據(jù)、方法，確保無要求遺漏，審核能順利進(jìn)行。4.2.4 內(nèi)審組長(zhǎng)于內(nèi)審前將內(nèi)審時(shí)間通知受審部門，受審部門對(duì)內(nèi)審時(shí)間如有異議，應(yīng)在內(nèi)審前二天通知內(nèi)審組長(zhǎng)。4.2.5 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核員應(yīng)經(jīng)質(zhì)量管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)培訓(xùn)、考核合格后，方能擔(dān)任。4.3 內(nèi)審的實(shí)施431 首次會(huì)議4.

5、3.1.1參加會(huì)議人員：本公司領(lǐng)導(dǎo)、內(nèi)審組成員及各部門負(fù)責(zé)人，與會(huì)者簽到，并由管理者代表保留會(huì)議記錄，審核組長(zhǎng)主持會(huì)議；4.3.1.2會(huì)議內(nèi)容：由組長(zhǎng)介紹內(nèi)審目的、范圍、依據(jù)、方式、組員和內(nèi)審日程安排及其他有關(guān)事項(xiàng)。432現(xiàn)場(chǎng)審核4.3.2.1 內(nèi)審組根據(jù)內(nèi)審檢查表對(duì)受審部門的程序和文件執(zhí)行情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核,將體系運(yùn)行效果及不符合項(xiàng)詳細(xì)記錄在檢查表中；4.3.2.2 內(nèi)審組長(zhǎng)需每日召開內(nèi)審會(huì)議，全面了解該日內(nèi)審情況，對(duì)不合格報(bào)告進(jìn)行核對(duì)；4.3.2.3 內(nèi)審時(shí)審核員要公正而又客觀地對(duì)待問題。433 審核報(bào)告4.3.3.1現(xiàn)場(chǎng)審核后，審核組長(zhǎng)召開審核組會(huì)議，綜合分析、檢查結(jié)果，依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、體系文件

6、及有關(guān)法律法規(guī)要求，必要時(shí)還要依據(jù)與顧客簽訂的合同要求，確認(rèn)不合格項(xiàng)，并發(fā)出不合格報(bào)告經(jīng)相關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)后，由相關(guān)部門分析原因，制定糾正措施，經(jīng)審核員確認(rèn)后實(shí)施糾正，審核員負(fù)責(zé)對(duì)實(shí)施結(jié)果跟蹤驗(yàn)證，并報(bào)告驗(yàn)證結(jié)果。4.3.3.2 審核組填寫不合格項(xiàng)分布表，記錄不合格分布情況。4.3.3.3現(xiàn)場(chǎng)審核一周后，審核組長(zhǎng)完成內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核報(bào)告，交管理者代表審批。審核報(bào)告內(nèi)容：l 內(nèi)審目的、范圍、方法和依據(jù)；l 審核員成員、受審核方代表名單；l 審核計(jì)劃實(shí)施情況總結(jié)；l 存在的主要問題分析；l 不合格項(xiàng)分布情況分析、不合格數(shù)量及嚴(yán)重程度；l 對(duì)本公司質(zhì)量管理體系有效性、符合性結(jié)論及今后應(yīng)改進(jìn)的地方。

7、4.3.4 末次會(huì)議4.3.4.1 參加人員：領(lǐng)導(dǎo)層、內(nèi)審組成員及各部門領(lǐng)導(dǎo)、與會(huì)者簽到，并由管理者代表保留會(huì)議記錄，審核組長(zhǎng)主持會(huì)議；4.3.4.2 會(huì)議內(nèi)容：內(nèi)審組長(zhǎng)重申審核目的，宣讀不合格報(bào)告，提出完成糾正措施的要求及日期，由本公司領(lǐng)導(dǎo)講話。4.3.4.3 由管理者代表發(fā)放內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核報(bào)告到各相關(guān)部門，本次內(nèi)審結(jié)果要提交公司管理評(píng)審，其內(nèi)審的有關(guān)記錄由管理部保存，執(zhí)行記錄控制程序。4.3.5 各部門針對(duì)不合格報(bào)告中不合格事實(shí)，由其負(fù)責(zé)人組織有關(guān)責(zé)任人員分析不合格產(chǎn)生的原因，制定相應(yīng)的糾正措施交管理者代表，由管理者代表統(tǒng)一批準(zhǔn)后發(fā)有關(guān)單位實(shí)施。糾正措施完成后，由管理者代表組織內(nèi)審員進(jìn)行驗(yàn)證，并填寫有關(guān)記錄。5 相關(guān)文件改進(jìn)控制程序6 質(zhì)量記錄6.1 GL-17內(nèi)審年度計(jì)劃表6.2 GL-18審核計(jì)劃6.3 GL-19內(nèi)部審核報(bào)告6.4 GL-20不符合項(xiàng)報(bào)告6.5 GL-21不符合項(xiàng)分布表6.6 GL-22 6.7 GL-23首末次會(huì)議簽到表 內(nèi)部審核流程圖IS09001：2000法律法規(guī)質(zhì)量體系文件編制年度審核計(jì)劃成立審核組編制內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃實(shí)施審核制定糾正措施跟蹤驗(yàn)證提交管理評(píng)審流程負(fù)責(zé)部門相關(guān)文件記錄產(chǎn)品審核標(biāo)準(zhǔn)ISO9001:2000