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1、精心整理債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)第1 講債券市場托管結(jié)算體系一、選擇題（正確答案為一項(xiàng)或多項(xiàng)）：1. 金融市場基礎(chǔ)設(shè)施包括哪些？A 重要支付系統(tǒng) B 中央托管機(jī)構(gòu) C 證券結(jié)算機(jī)構(gòu)D 中央對手方 E 交易平臺(tái)正確答案： ABCD2. 托管結(jié)算機(jī)構(gòu)的目標(biāo)是什么？A 安全 B 高效 C 盈利 D 低成本正確答案： ABD3. 在 2010 年國際金融組織對我國進(jìn)行金融穩(wěn)定性評估時(shí)，把以下哪家機(jī)構(gòu)列入“系統(tǒng)重要性機(jī)構(gòu)”的名單中？A 外匯交易中心 B 中央結(jié)算公司 C 上海清算所 D 交易商協(xié)會(huì)正確答案： B4. 中國債券市場占市場份額最大的登記托管機(jī)構(gòu)是哪家？A 中央結(jié)算公司 B 外匯交易中心 C 上海清算

2、所 D 中證登正確答案： A二、判斷題5.2001 年由 CPSS和 IOSCO聯(lián)合發(fā)布的證券結(jié)算系統(tǒng)推薦標(biāo)準(zhǔn)中，有一條標(biāo)準(zhǔn)是“出于安全與效率的原因，應(yīng)在可能的最大范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)中央托管”。答案：正確6. 出于市場效率、安全性和低成本的考慮，交易平臺(tái)可以是分散的、多元化的，而托管、結(jié)算機(jī)構(gòu)則應(yīng)是集中、統(tǒng)一的。正確錯(cuò)誤答案：正確債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)第 2 講我國債券市場法律法規(guī)一、判斷題1. 企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)， 短期融資券待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的 40%。答案：正確。2. 目前銀行間債券市場采用的債券結(jié)算方式包括券款對付和純?nèi)^戶兩種。答案：錯(cuò)誤3. 國債的利息收入享受免征

3、企業(yè)所得稅的待遇。答案：正確二、選擇題1. 證券法規(guī)定的公開發(fā)行公司債券具備的條件有哪些？A股份有限公司凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元，有限責(zé)任公司凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬元；B 累計(jì)債券余額不得超過凈資產(chǎn)的百分之四十；精心整理C 最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息；D 債券利率不超過國務(wù)院限定的利率水平；正確答案： ABCD2. 下列哪些屬于中國人民銀行規(guī)定的市場準(zhǔn)入中的法人機(jī)構(gòu)投資者？A 商業(yè)銀行及其授權(quán)分行B 非金融機(jī)構(gòu)法人C 基金管理公司特定資產(chǎn)管理組合D 人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者 (RQFII) 和合格境外機(jī)構(gòu)投資者 (QFII)正確答案： ABD3. 在買斷式回購期間，交

4、易雙方不得從事的行為包括（）A 換券 B 現(xiàn)金交割 C 提前贖回 D 延長回購期限。正確答案： ABCD4. 在進(jìn)行買斷式回購時(shí)，任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的_，市場參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司托管的自營債券總量的_。A80%,40%B20%,200%C20%,120%D200%,20%正確答案： B5. 保監(jiān)會(huì)發(fā)行的保險(xiǎn)資金投資債券暫行辦法規(guī)定可投資的債券品種包括哪些？A 政府債券 B 準(zhǔn)政府債券C 金融企業(yè)（公司）債券D 非金融企業(yè)（公司）債券正確答案： ABCD6. 企業(yè)債券的發(fā)行由哪個(gè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)審批？A 發(fā)改委 B 交易

5、商協(xié)會(huì) C 人民銀行 D 證監(jiān)會(huì)正確答案： A7. 發(fā)行人申請其發(fā)行的債券交易流通 , 單個(gè)投資人持有量不能超過該期債券發(fā)行量的（）。A30%B40%C33%D50%正確答案： A債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)第3 講債券賬戶管理1. 關(guān)于開戶的名稱說法正確的是（）。A. 最長是 35 個(gè)漢字 B. 最長是 30 個(gè)漢字C.包括數(shù)字、字母和符號(hào)D. 可以使用引號(hào)正確答案是BC2. 聯(lián)網(wǎng)方式是（）。精心整理A.PSTN/ISDN撥號(hào) B.DDN專線C.數(shù)字電路專線正確答案是ABC3. 發(fā)放證書下載憑證之后（）天之內(nèi)下載證書。A.14B.15C.16D.20 正確答案是 A4. 變更賬戶名稱時(shí)需向（）備案。A.

6、 中國人民銀行 B. 中國人民銀行上?？偛緾.中央結(jié)算公司正確答案是 B5. 超過（）月未交服務(wù)費(fèi)要暫停賬戶。A. 一個(gè) B. 兩個(gè) C. 三個(gè)正確答案是C債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)第4 講債券發(fā)行業(yè)務(wù)1. 計(jì)劃派購階段，發(fā)行對象為（）。A. 商業(yè)銀行 B. 政策性銀行 C.中央銀行 D.投資銀行正確答案是A2. 目前債券的發(fā)行方式包括以下幾種（）A. 招標(biāo)發(fā)行 B. 協(xié)議定向發(fā)行 C.簿記建檔發(fā)行D.計(jì)劃派購發(fā)行正確答案是 ABC3. 按債券期限劃分，債券有（）。A. 超短期債 B. 短期債 C.中期債 D.長期債正確答案是BCD4. 數(shù)量招標(biāo)的投標(biāo)標(biāo)的是（）。A. 承銷數(shù)量 B. 債權(quán)價(jià)格 C. 票

7、面利率 D. 利差正確答案是 A5. 發(fā)行債券要開立賬戶，需提前幾個(gè)工作日（）。A.1B.2C.3D.4正確答案是 C6. 下列關(guān)于多重價(jià)位中標(biāo)正確的表述為 _。A 又被稱作美國式中標(biāo)B 如果有效投標(biāo)總量大于發(fā)行總量，有效投標(biāo)量全部中標(biāo)C 承銷商分別以各自出價(jià)中標(biāo) , 并計(jì)算相應(yīng)繳款金額D 所有中標(biāo)價(jià)位的加權(quán)平均價(jià)格為該期債券的票面價(jià)格正確答案：ACD7. 投標(biāo)人已經(jīng)通過應(yīng)急方式投標(biāo)，若需要修改標(biāo)書，可以在發(fā)行系統(tǒng)里進(jìn)行修改。正確答案：錯(cuò)誤債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)第5 講債券登記托管業(yè)務(wù)精心整理1. 債券代碼是證券在中央證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)中的一個(gè)唯一識(shí)別碼。A正確 B錯(cuò)誤2. 不同債券的債權(quán)確認(rèn)日不同（如中

8、央銀行票據(jù)，招標(biāo)次日為債權(quán)確認(rèn)日）。A 正確 B 錯(cuò)誤3. 應(yīng)急分銷為應(yīng)急辦理確認(rèn)時(shí)，這種情況下只需要要對手方給中央結(jié)算公司提交一份應(yīng)急憑單。A正確 B錯(cuò)誤3. 如果起息日 31 日，則兌付日可能為（）日。A28B29C30D31正確答案： ABCD4. 計(jì)息年度天數(shù)是指一年的計(jì)息天數(shù)基數(shù)，分 365 天 / 年（閏年為 366 天或 365 天）和 360 天/年兩種，一只債券可以選擇兩種計(jì)息年度天數(shù)。A正確 B錯(cuò)誤5. 利率上限是發(fā)行人規(guī)定債券執(zhí)行利率的最高點(diǎn)，是對發(fā)行人的一種保護(hù)機(jī)制。A 正確 B 錯(cuò)誤6. 基準(zhǔn)利率一旦變動(dòng)， 本計(jì)息期執(zhí)行利率即隨之變動(dòng)。 這種方式屬于哪種基準(zhǔn)利率生效方

9、式？A 年度生效 B 當(dāng)期生效C 計(jì)息期有效 D 準(zhǔn)利率變動(dòng)后固定時(shí)間生效正確答案：B7. 以下哪些是辦理債務(wù)繼承的條件？A 發(fā)行人更名 B 發(fā)行人重組或分拆C 發(fā)行人破產(chǎn)并由擔(dān)保人或其他機(jī)構(gòu)履行債券償付義務(wù)D 發(fā)行人死亡正確答案： ABC8. 代理總賬戶是指二級托管機(jī)構(gòu)以及分托管機(jī)構(gòu)在國債公司開立的（）賬戶。A 自營 B 一級 C二級正確答案： B9. 目前國債跨市場轉(zhuǎn)托管的辦理時(shí)間至少需要（）天。A 一 B 二 C三 D六正確答案： A10. 當(dāng)?shù)狡趦陡度栈蚋断⑷沼龅椒ǘü?jié)假日，則資金支付日相應(yīng)順延下一個(gè)工作日，但結(jié)息日并不變化，且順延期間沒有利息。 A 正確 B 錯(cuò)誤債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)第

10、6 講銀行間市場特殊類債券管理1. 按權(quán)利賦予給誰來劃分，含權(quán)類特殊債券可以劃分為：A 單權(quán)債券和多權(quán)債券B 含投資人選擇債券和含發(fā)行人選擇債券C規(guī)則債券和不規(guī)則債券D順序行權(quán)債券和交叉行權(quán)債券2. 以下屬于提前還本類債券特點(diǎn)的有：精心整理A 有投資人選擇是否行權(quán)B 還本時(shí)按固定比例和金額C 債券本金在持續(xù)期內(nèi)提前償還D 到期一次性還本付息3. 如果在行權(quán)日，發(fā)行人選擇將債券全部贖回，以下哪些會(huì)發(fā)生變化？A 截止過戶日 B 債權(quán)債務(wù)登記日 C 公告日 D 到期兌付日4. 對于含投資人回售選擇權(quán)債券， 若債券持有人在申請截止日日終， 可用債券面額小于要求回收債券面額，則系統(tǒng)自動(dòng)進(jìn)行足額凍結(jié)處理

11、A 正確 B 錯(cuò)誤5. 在債券存續(xù)期內(nèi)， 投資人有權(quán)選擇將持有債券在規(guī)定日期按規(guī)定價(jià)格轉(zhuǎn)讓給擔(dān)保機(jī)構(gòu)、再擔(dān)保機(jī)構(gòu)、主承銷商等第三方機(jī)構(gòu)的權(quán)利是：A 投資人回售選擇權(quán)B 投資人調(diào)換選擇權(quán)C 投資人回售選加發(fā)行人強(qiáng)制贖回權(quán)D 投資人定向轉(zhuǎn)讓選擇權(quán)6. 以下哪些權(quán)利屬于發(fā)行人選擇權(quán)？A 上調(diào)票面利率選擇B 調(diào)換選擇權(quán)C 合并選擇權(quán) D 延期兌付選擇權(quán)7. 對于投資人回售選擇權(quán)，以下說法正確的有：A 投資人一般在回售申請期外通過中債綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)客戶端發(fā)送投資人選擇提前贖回指令B 投資人回售選擇權(quán)是將債券轉(zhuǎn)讓給第三方機(jī)構(gòu)C 投資人回售一般和發(fā)行人上調(diào)票面利率選擇權(quán)復(fù)合行使D 投資人回售指令多次發(fā)送到以累

12、加額度為準(zhǔn)債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)第7 講債券結(jié)算業(yè)務(wù)選擇題：1、交易前臺(tái)與結(jié)算后臺(tái)（）是銀行間市場的一項(xiàng)基本風(fēng)控安排。A 相互倚靠 B 相互分離 C 相互制約 D 相互作用正確答案： B2、以下符合全額結(jié)算機(jī)制的是：A 分批處理 B 實(shí)時(shí)處理 C 沖抵軋差 D 逐筆、全額，無透支正確答案：BD3、銀行間二級市場的交易以流動(dòng)性管理為主要目的，決定了以（）結(jié)算機(jī)制為主導(dǎo)。A 全額結(jié)算 B 凈額結(jié)算正確答案： A4、（）是最古老、最公平的結(jié)算方式，也是國際公認(rèn)的、最安全高效的證券結(jié)算標(biāo)準(zhǔn)。A 逾期返券 B 券款對付 C 現(xiàn)券正確答案 B5、結(jié)算合同失敗后，系統(tǒng)對待付科目中的相應(yīng)債券進(jìn)行如下處理：A 自動(dòng)轉(zhuǎn)

13、回可用科目，第二天可用于其它交易。精心整理B 繼續(xù)凍結(jié)，并根據(jù)交易雙方的協(xié)商或司法判決進(jìn)行違約處理。正確答案： A6、結(jié)算失敗是指：A 日終時(shí)因結(jié)算指令未確認(rèn)導(dǎo)致作廢。B 日終時(shí)因券不足或款不足導(dǎo)致結(jié)算合同失敗。正確答案：AB債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)第 8 講客戶端與應(yīng)急業(yè)務(wù)一、判斷題1. 客戶端，是中央債券綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)的對外服務(wù)平臺(tái)，由中央結(jié)算公司開發(fā)、運(yùn)行和管理。正確。2. 三種客戶端中，直聯(lián)客戶端的功能最全面。誤錯(cuò)誤。3. 網(wǎng)上客戶端雖然能夠通過專線方式訪問，但是僅具有查詢功能，無法辦理業(yè)務(wù)。錯(cuò)誤。4. 電子密押是成員電子簽名的一種形式，相當(dāng)于機(jī)構(gòu)公章，具有法律效力。正確。5. 一定要妥善保管電

14、子密押器，保管的安全性最為重要，是否方便拿取可以忽略。錯(cuò)誤。二、選擇題1. 桌面客戶端具有的功能有：A 業(yè)務(wù)辦理 B 賬務(wù)查詢 C 信息服務(wù) D 一些定制化功能正確答案： ABCD2. 以下哪種客戶端的使用對象面向甲、乙、丙三類結(jié)算成員？A 桌面客戶端 B 網(wǎng)上客戶端 C 直聯(lián)客戶端正確答案： B3. 密押器應(yīng)用微電子技術(shù)和非對稱密鑰算法，對業(yè)務(wù)明碼要素計(jì)算后生成一組_數(shù)A10 位 B12 位 C16位 D18位正確答案： C4. 關(guān)于應(yīng)急業(yè)務(wù)營業(yè)時(shí)間，以下說法正確的是：A 營業(yè)日周一至周五，法定節(jié)假日照常辦理。B 結(jié)算日遇周末和法定節(jié)假日均順延至其后的第一個(gè)營業(yè)日。C 業(yè)務(wù)辦理時(shí)間為 9：0

15、0 17：00，17 點(diǎn)以后僅提供業(yè)務(wù)查詢。D 丙類成員辦理應(yīng)急業(yè)務(wù)時(shí)，可自行填寫應(yīng)急憑單。正確答案： BC債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)第9 講賬務(wù)管理與查詢精心整理1. 一筆買斷式回購業(yè)務(wù)的某一方能提供一支保證券，保證券記錄在（）科目。A. 可用 B. 質(zhì)押 C. 待回購正確答案是 B2. 以下交易類型可以使用保證券的是哪個(gè)？A. 買斷式回購 B. 質(zhì)押式回購 C.遠(yuǎn)期交易 D.債券借貸 E. 現(xiàn)券交易正確答案是 ACD3. 可以辦理非交易過戶的，有以下哪些情形？A. 司法扣劃 B. 贈(zèng)與 C.抵債 D.機(jī)構(gòu)合并拆分 E. 破產(chǎn)清償正確答案是 ABCDE4. 對于質(zhì)押式回購而言， 當(dāng)正回購方可用科目債券

16、余額足夠， 且逆回購方 DVP賬戶資金余額足夠，回購首期的賬務(wù)處理流程為（）A正回購方可用 -正回購方待付 -逆回購方可用B正回購方承分銷額度 -正回購方承分銷額度待付-逆回購方承分銷額度C正回購方可用 -正回購方待付 -逆回購方質(zhì)押式回購待購回D正回購方可用 -正回購方待付 -正回購方質(zhì)押式回購待購回正確答案是 D5. 依照新版回購主協(xié)議要求，以下哪種合同狀態(tài)可以進(jìn)行提前終止（）A. 首期成功 B. 首期等款 C. 首期待履行 D.到期待履行正確答案是 BCD6. 當(dāng)付券方發(fā)送分銷指令后沒有生成合同， 是應(yīng)為付券方承分銷額度債余額不足 （）正確答案是錯(cuò)誤7. 當(dāng)質(zhì)押式回購到期正回購方 DVP

17、賬戶款不足，正回購方于到期交割日后發(fā)送逾期返售指令的，資金由系統(tǒng)進(jìn)行自動(dòng)劃轉(zhuǎn)（）正確答案是錯(cuò)誤8. 申請辦理買斷式回購合同提前終止時(shí)， 如選擇現(xiàn)金了結(jié)且未選擇付款方的， 系統(tǒng)默認(rèn)為由逆回購方支付對價(jià)（）正確答案是錯(cuò)誤9. 在質(zhì)押式回購的回購期間內(nèi)，正回購方、逆回購方均可以查詢總對賬單、明細(xì)對賬單（）正確答案是錯(cuò)誤10. 在質(zhì)押式回購的回購期間內(nèi)，正回購方、逆回購方可以分別查詢正回購方臺(tái)賬和逆回購方臺(tái)賬（）正確答案是正確債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)第 10 講質(zhì)押券管理服務(wù)簡介精心整理1. 優(yōu)質(zhì)的擔(dān)保品必須滿足哪些條件？A 較高的流動(dòng)性 B 價(jià)值穩(wěn)定 C 價(jià)值易于確定 D 成本較低正確答案是 ABCD2.

18、債券本身幾乎滿足了優(yōu)質(zhì)擔(dān)保品的所有條件，于是就成為了最主要、最優(yōu)質(zhì)的擔(dān)保品。 A 正確 B錯(cuò)誤3. 雙邊質(zhì)押類業(yè)務(wù)是指業(yè)務(wù)標(biāo)的和質(zhì)押券的面額要求、 條件都由質(zhì)押雙方一對一協(xié)商確定的質(zhì)押業(yè)務(wù)。 A 正確 B 錯(cuò)誤4. 雙邊質(zhì)押類業(yè)務(wù)的質(zhì)押券管理分為哪些部分？委托受理、 敞口管理、質(zhì)押解押和期間管理四個(gè)部分。A 委托受理 B 敞口管理 C 簽約對手方管理D 質(zhì)押解押 E 期間管理正確答案是ABDE5. 固定敞口指質(zhì)押券覆蓋的標(biāo)的金額在質(zhì)押期間內(nèi)固定不變的風(fēng)險(xiǎn)敞口。A正確 B錯(cuò)誤6. 雙邊質(zhì)押類業(yè)務(wù)中，哪些可以通過置換指令來實(shí)現(xiàn)？A置換 B增補(bǔ) C調(diào)減正確答案是 ABC7. 中央質(zhì)押類業(yè)務(wù)指質(zhì)權(quán)方和

19、潛在出質(zhì)方一對一協(xié)商確定的質(zhì)押業(yè)務(wù)。A正確 B錯(cuò)誤8. 質(zhì)押券價(jià)值計(jì)算基礎(chǔ)值有哪些？A 面額 B 發(fā)行價(jià)格 C估值 D本金值正確答案是 ABCD9. 敞口差值比例是一個(gè)固定的值，不會(huì)隨著質(zhì)押券擔(dān)保價(jià)值的變化而發(fā)生變化。A 正確 B 錯(cuò)誤10. 中央質(zhì)押類業(yè)務(wù)質(zhì)押券的增補(bǔ)或減少可以通過置換指令來實(shí)現(xiàn)。A正確 B錯(cuò)誤債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)第11 講債券資金業(yè)務(wù)1、【判斷題】您在開立債券賬戶的時(shí)候，電子密押器必須要具備資金業(yè)務(wù)的權(quán)限，否則會(huì)被系統(tǒng)拒絕。A. 正確 B. 錯(cuò)誤2、【單選題】以下關(guān)于印鑒卡的填寫方式，錯(cuò)誤的是：A. 印鑒卡上面的債券賬號(hào)是11 位數(shù)字 B. 開戶行的行號(hào)是 12 位數(shù)字精心整理

20、C.債券賬戶的名稱不一定要填寫客戶/ 產(chǎn)品的全稱D.開戶行的行名是與行號(hào)一一對應(yīng)的正確答案是C3、【單選題】 DVP的參與方式有兩種，一種是通過清算賬戶完成的，我們稱之為是通過在中央結(jié)算公司開立資金的清算專戶完成的，我們稱之為_。_；一種A. 直參DVP；直參DVPB直.參DVP；專戶DVPC.專戶DVP；直參DVPD專.戶DVP；專戶DVP正確答案是B4、【單選題】如果成員未在大額支付系統(tǒng)開立清算賬戶，則DVP的結(jié)算方式可以選擇哪種方式？A. 可以使用清算賬戶參與DVP結(jié)算，即直參 DVPB. 在我司開立結(jié)算資金專戶辦理DVP結(jié)算，即專戶 DVPC.以上兩者都可以D.以上兩者都不行正確答案是

21、 B5、【多選題】資金業(yè)務(wù)印鑒卡按照業(yè)務(wù)類型不同，分成三類，相應(yīng)的印鑒卡名稱分別是：A.債券自營賬戶印鑒與資金清算資料表B.DVP結(jié)算資金清算資料印鑒卡C.債券結(jié)算資金賬戶印鑒卡 D.公開市場業(yè)務(wù)印鑒卡正確答案是ABCD6、以下哪些是DVP的業(yè)務(wù)種類。A. 現(xiàn)券買賣 B. 質(zhì)押式回購 C.買斷式回購D.債券遠(yuǎn)期 E. 債券借貸到期 F. 債券分銷正確答案是ABCDEF7、【多選題】專戶DVP需要結(jié)算成員提交哪些資料？A. 券款對付結(jié)算業(yè)務(wù)協(xié)議簽署聲明頁1 份B. 中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司資金賬戶使用協(xié)議簽署聲明頁1 份C.法定代表人授權(quán)書（面交時(shí)提供，1 份）D.債券結(jié)算資金賬戶開戶申請書

22、1 份E. 債券結(jié)算資金賬戶印鑒卡1 份正確答案是 ABCDEF債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)第12 講中債綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)業(yè)務(wù)操作1. 【多選題】客戶端的必備軟件有哪些？B.MicrosoftOfficeExcel2007及以上 C.WinRAR壓縮文件管理器D.AdobeAcrobatReaderE. 中債 Key 驅(qū)動(dòng)程序正確答案是ABCDE2. 【多選題】接入中央債券綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)途徑有哪兩種？精心整理A. 私有網(wǎng)絡(luò) B. 個(gè)人網(wǎng)絡(luò) C. 公共網(wǎng)絡(luò) D. 公開網(wǎng)絡(luò)正確答案是 AC3. 【判斷題】 CA證書以機(jī)構(gòu)為單位進(jìn)行申請，每個(gè)機(jī)構(gòu)可以申請多張證書，同一客戶編號(hào)的多張證書具有相同的功能。 A. 正

23、確 B. 錯(cuò)誤4. 【單選題】 CA證書的有效期是多長？A. 半年 B.1 年 C.2 年 D.3 年正確答案是 B5. 【多選題】結(jié)算成員客戶及用戶基礎(chǔ)信息在“統(tǒng)一用戶管理系統(tǒng)（UAP）”中集中管理。主要包括哪三類關(guān)系？A. 客戶 B. 賬戶 C. 用戶 D.銀行正確答案是 ABC6. 【多選題】“統(tǒng)一用戶管理系統(tǒng)（ UAP）”中，用戶的操作需要經(jīng)歷哪三個(gè)步驟？A. 創(chuàng)建用戶 B. 注冊用戶 C. 用戶授權(quán) D. 用戶與賬戶關(guān)聯(lián)正確答案是 ACD7. 【多選題】指令按照發(fā)送方式可以分為哪兩大類？A. 單邊指令 B. 雙邊指令 C. 三邊指令 D. 多邊指令正確答案是AB8. 【單選題】合同生

24、成時(shí)，債券狀態(tài)和資金狀態(tài)初態(tài)均為：A. 待履行 B. 應(yīng)履行 C.未檢查 D. 已檢查正確答案是C9. 【單選題】如合同狀態(tài)為“等款”表示處于哪個(gè)階段？A. 提示付券方補(bǔ)足債券B. 根據(jù)結(jié)算方式進(jìn)行相關(guān)操作C.收券方發(fā)“付款確認(rèn)” D.本次結(jié)算完成正確答案是B10. 【多選題】數(shù)據(jù)批量下載的文件類型有哪些？A.ExcelB.XMLC.DBFD.CSV正確答案是 ABCD11. 【單選題】如果客戶端的 TrustStore 失效，是什么原因?qū)е?？A. 證書已被注銷 B. 客戶端 PC機(jī)時(shí)間不在證書的有效日期內(nèi)C.電話線故障 D.網(wǎng)絡(luò)故障正確答案是B12. 【多選題】如證書環(huán)節(jié)報(bào)錯(cuò)“登錄失敗”，有

25、可能是哪些原因?qū)е拢緼. 新證書的起始時(shí)間有可能晚于本機(jī)時(shí)間，因此仍舊顯示老證書B. 證書被連續(xù)兩次更新C.某一臺(tái)機(jī)器進(jìn)行了證書更新，其他機(jī)器將提示該錯(cuò)誤D.電話線、網(wǎng)絡(luò)等出現(xiàn)故障正確答案是ABC精心整理13. 【單選題】證書環(huán)節(jié)顯示“證書驗(yàn)簽錯(cuò)誤（ 9991）”報(bào)錯(cuò)，是什么原因?qū)е?？A. 證書過期 B. 網(wǎng)絡(luò)處于外網(wǎng)狀態(tài)C.證書信息中含有中文，需要操作系統(tǒng)字符集支持D.證書處于測試狀態(tài)正確答案是 CA. 網(wǎng)絡(luò)設(shè)置問題 B. 電話線設(shè)置問題 C.證書狀態(tài)異常D.機(jī)器不兼容正確答案是 A15. 【多選題】訪問發(fā)行系統(tǒng)、公開市場、證書系統(tǒng)等嵌入 IE 的系統(tǒng)時(shí)，報(bào)無法找到網(wǎng)站的錯(cuò)誤。應(yīng)如何解決？A

26、. 修改 hosts 文件進(jìn)行域名映射，按照配置手冊進(jìn)行操作C.檢查 IE 瀏覽器中是否存在代理服務(wù)器設(shè)置正確答案是 ABCD債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)第14 講中債信息產(chǎn)品介紹（上）1、中債價(jià)格指標(biāo)產(chǎn)品體系的構(gòu)成包括：（）A. 中債收益率曲線B. 中債估值 C. 中債指數(shù) D. 中債 VaR正確答案 ABCD2、中債收益率曲線品種，按收益率類型可劃分為：A. 到期收益率曲線B. 即期收益率曲線C.遠(yuǎn)期收益率曲線D.信用收益率曲線正確答案ABC3、普通的固定利率債采用的是哪種貼現(xiàn)法？A. 即期收益率貼現(xiàn)法B. 公允的遠(yuǎn)期利率判斷法C.理性預(yù)期法 D.公允的到期收益率貼現(xiàn)法正確答案 D4、在銀監(jiān)會(huì)建議的三

27、種VaR的計(jì)算方法中，中央結(jié)算公司采用的是哪種方法？A. 歷史模擬法 B.方差 - 協(xié)方差法 C.蒙特卡羅模擬法正確答案 A5、新一代客戶端中可查詢到以下信息產(chǎn)品A. 我的統(tǒng)計(jì) B. 中債價(jià)格指標(biāo)產(chǎn)品C.債券行情 D.統(tǒng)計(jì)月報(bào)正確答案 ABCD6、對于規(guī)模統(tǒng)計(jì)，除了特殊的說明以外，統(tǒng)計(jì)全部都是按照什么為債券業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)？A. 美元B. 人民幣 C.歐元 D.港幣精心整理正確答案 B7、中債信息網(wǎng)的債券資料查詢功能需要輸入用戶名和密碼進(jìn)行登錄才能看到。正確8、如果在信息網(wǎng)上忘記了用戶名或密碼，可以通過哪些方式找回？A. 輸入綁定的手機(jī)號(hào)B. 輸入登記時(shí)的郵箱地址C.輸入注冊時(shí)的用戶名D.無法找回正

28、確答案 BC10、“公共統(tǒng)計(jì)”的統(tǒng)計(jì)內(nèi)容包括：A. 市場規(guī)模 B. 市場趨勢 C. 業(yè)績考核指標(biāo) D.個(gè)體私密統(tǒng)計(jì)正確答案 AB債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)第15 講中債信息產(chǎn)品介紹（下）1、以下哪個(gè)中債價(jià)格產(chǎn)品平臺(tái)無法查詢到中債收益率明細(xì)數(shù)據(jù)A. 深證通 B. 新一代客戶端 C.中國債券信息網(wǎng)D.數(shù)據(jù)信息商正確答案 C2、管理員需將哪個(gè)業(yè)務(wù)資格授予給操作員，操作員才能夠查詢并下載中債價(jià)格指標(biāo)以及公共統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)？A. 資金業(yè)務(wù)資格 B. 擔(dān)保品自營業(yè)務(wù)資格C.市場數(shù)據(jù)下載資格D.托管賬戶總對賬單自營資格正確答案 C3、開通中債數(shù)據(jù)功能的前提是簽署中債收益率曲線和中債估值最終用戶服務(wù)協(xié)議并交費(fèi)。A. 正確 B

29、. 錯(cuò)誤正確答案 A4、在哪個(gè)系統(tǒng)上進(jìn)行中債信息產(chǎn)品的授權(quán)操作？A. 網(wǎng)上客戶端 B. 桌面客戶端C.直聯(lián)客戶端 D.中央結(jié)算公司信息網(wǎng)正確答案B5、用戶在萬得等信息終端查詢不到中債估值的原因可能有A. 未與中央國債公司簽署協(xié)議B. 未付費(fèi)C.未交納歷史數(shù)據(jù)費(fèi)用D.未注冊中央結(jié)算公司信息網(wǎng)正確答案 ABC6、在“業(yè)務(wù)操作”下的“發(fā)行與付息兌付”欄目里，放著全部發(fā)行相關(guān)的文件，包括：A. 發(fā)行的文件 B. 發(fā)行結(jié)果 C.繳款提示 D.付息兌付與行權(quán)公告精心整理正確答案 ABCD7、“業(yè)務(wù)操作”下的“柜臺(tái)業(yè)務(wù)”包括哪些業(yè)務(wù)？A. 記賬式國債、儲(chǔ)蓄式國債B. 國家開發(fā)銀行、農(nóng)發(fā)行C.進(jìn)出口行 D.政

30、府支持機(jī)構(gòu)債正確答案ABCD8、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)中，按照數(shù)據(jù)的時(shí)效性，可以將結(jié)算行情分為：A. 實(shí)時(shí)行情和歷史行情B. 現(xiàn)券C.質(zhì)押式回購、買斷式回購D.債券借貸、遠(yuǎn)期交易正確答案A9、“中債培訓(xùn)”里主要發(fā)布的內(nèi)容有：A. 培訓(xùn)通知、報(bào)道事宜B. 培訓(xùn)計(jì)劃、成績查詢C.培訓(xùn)交流 D.圖書資料推薦正確答案ABCD10、每個(gè)月定期發(fā)布的統(tǒng)計(jì)月報(bào)，包括哪些內(nèi)容：A. 一級市場的發(fā)行B. 二級市場的交易結(jié)算量C.交易結(jié)算量的排名D.承銷量的排名正確答案AB債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)第16 講債券柜臺(tái)業(yè)務(wù)1、債券柜臺(tái)系統(tǒng)當(dāng)前有哪些種業(yè)務(wù)類型？（多選題）A. 儲(chǔ)蓄式國債 B. 記賬式國債 C.政策金融債 D. 鐵路債正確答案 ABC2、債券柜臺(tái)系統(tǒng)業(yè)務(wù)有可流通和不可流通的區(qū)別，以下哪種業(yè)務(wù)屬于不可流通類型？（單選）A. 儲(chǔ)蓄式國債 B. 記賬式國債 C.政策金融債正確答案 A3、債券柜臺(tái)業(yè)務(wù)的運(yùn)作需要得到哪些部門的支持？（多選）A. 柜臺(tái)市場部 B. 發(fā)行部 C. 托管部 D.資金部E. 信息部 F. 軟件部 G.系統(tǒng)部正確答案ABCDEFG4、債券柜臺(tái)系統(tǒng)處理邏輯以柜臺(tái)中心系統(tǒng)為核心。這個(gè)系統(tǒng)設(shè)計(jì)有