2022年證券從業(yè)資格考試-證券交易-71模擬題考試試卷（含答案）

1、2022年證券從業(yè)資格考試-證券交易-71模擬題考試試卷（含答案）姓名年級(jí)學(xué)號(hào)題型選擇題填空題解答題判斷題計(jì)算題附加題總分得分評(píng)卷人得分一、單項(xiàng)選擇題1.證券公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格時(shí)，下列各項(xiàng)中，（）是不屬于向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的材料。A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)申請(qǐng)B.內(nèi)控評(píng)審報(bào)告C.由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的上一年度末凈資產(chǎn)驗(yàn)資證明D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)專業(yè)人員的名單、簡(jiǎn)歷、學(xué)歷和資格證書、無(wú)不良記錄的證明正確答案：C證券公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格時(shí)，需要提交經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表，所以C選項(xiàng)不符合題目要求。2.根據(jù)上海證券交易所滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦

2、法的規(guī)定，申購(gòu)數(shù)量不少于1000股，超過(guò)1000股的必須是1000股的整數(shù)倍，但最高不得超過(guò)當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或者（）。A.999.9萬(wàn)股B.9999.9萬(wàn)股C.99999.9萬(wàn)股D.100000萬(wàn)股正確答案：B常識(shí)內(nèi)容。故選B。3.下列關(guān)于開放式基金的賣出價(jià)的說(shuō)法中，正確的是（）。A.在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)B.以資產(chǎn)凈值確定C.在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)D.以資產(chǎn)總值確定正確答案：A開放式基金份額的申購(gòu)價(jià)格和贖回價(jià)格，是通過(guò)對(duì)某一時(shí)點(diǎn)上基金份額實(shí)際代表的價(jià)值即基金資產(chǎn)凈值進(jìn)行估值，在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的。4.按我國(guó)現(xiàn)行的規(guī)定，投資者應(yīng)事先到（）

3、及其代理點(diǎn)開立證券賬戶。A.商業(yè)銀行B.證券交易所C.證券公司D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海或深圳分公司正確答案：D按我國(guó)現(xiàn)行的規(guī)定，投資者應(yīng)事先到中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海或深圳分公司及其代理點(diǎn)開立證券賬戶。5.以下關(guān)于銀行間市場(chǎng)自營(yíng)買賣的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交B.交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰，費(fèi)時(shí)少C.銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買賣是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買賣D.目前銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券正確答案:B銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買賣，是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的

4、證券自營(yíng)買賣。目前，銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券，采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交。但銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買賣，很多時(shí)候也是買賣上市證券，不見得交易手續(xù)簡(jiǎn)單，B選項(xiàng)的說(shuō)法以偏概全。本題最佳答案為B選項(xiàng)。6 .投資者到證券經(jīng)紀(jì)商處委托買賣證券之前，雙方要簽訂（）。A.證券買賣交割承諾協(xié)議B.證券登記協(xié)議書C.證券交易委托代理協(xié)議D.清算交收協(xié)議正確答案:C解析按我國(guó)現(xiàn)行的做法，投資者入市應(yīng)事先到中國(guó)結(jié)算公司上海分公司或中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司及其代理點(diǎn)開立證券賬戶。在具備了證券賬戶的基礎(chǔ)上，投資者就可以與證券經(jīng)紀(jì)商建立特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系，成為該經(jīng)紀(jì)商的客戶。這一關(guān)系的建立過(guò)程包括

5、：證券經(jīng)紀(jì)商向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險(xiǎn)，并請(qǐng)客戶簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書和客戶須知；客戶證券經(jīng)紀(jì)商簽訂證券交易委托代理協(xié)議書，與其的選擇指定商業(yè)銀行、證券經(jīng)紀(jì)商簽訂客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書；客戶在證券營(yíng)業(yè)部開立證券交易資金賬戶等。7 .在自營(yíng)賬戶的審核和稽核制度中，以下（）不屬于禁止行為。A.建立專用自營(yíng)賬戶8 .將自營(yíng)賬戶借給他人使用C.使用他人名義和非自營(yíng)席位變相自營(yíng)D.賬外自營(yíng)正確答案:AA是證監(jiān)會(huì)的要求。故選A。8 .證券交易所對(duì)A股和基金每日漲跌幅偏離值超過(guò)（）的前3只證券，要公布其成交金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部或席位名稱及成交金額。A.5%B.7%C.10%D.15%正

6、確答案:B對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)下列情形的：日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到±7%的前3只股票（基金），證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部（深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位）的名稱及其買入、賣出金額。9 .根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于權(quán)證的說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。A.2005年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別發(fā)布了上海證券交易所權(quán)證管理暫行辦法和深圳證券交易所權(quán)證管理暫行辦法B.權(quán)證存續(xù)期滿前5個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)C.權(quán)證行權(quán)可采用現(xiàn)金方式和證券給付方式結(jié)算D.權(quán)證上市首日開盤參考價(jià)，由發(fā)行人計(jì)算正確答案：D10 .證券交

7、易所質(zhì)押式回購(gòu)交易中，質(zhì)押券欠庫(kù)的，如（）未補(bǔ)充申報(bào)提交,從該交易日起（含節(jié)假日）向該融資方結(jié)算參與人收取違約金。A.該交易日日綜B.次一交易日C.下2個(gè)交易日D.3個(gè)交易日內(nèi)正確答案：B解析掌握我國(guó)債券回購(gòu)交易的清算與交收。11 .按上海證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，賣出基金時(shí)，余額不足（）的部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣出。A.1份B.10份C.100份D.1000份正確答案:C由下表可知C選項(xiàng)正確。交易內(nèi)容買入股票、基金、證上海證券交易所權(quán)100股（份）或其整數(shù)倍深圳證券交易所100股（份）或其整數(shù)倍賣出股票、基金、證余額不足100股（份）分應(yīng)一次性申報(bào)賣出的部余額不足100股（份）的部分應(yīng)一次性申

8、報(bào)賣出買入債券1手或其整數(shù)倍賣出債券1手或其整數(shù)倍10張或其整數(shù)倍余額不足10張部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣出債券質(zhì)押武回購(gòu)交易100手或其整數(shù)倍10張或其整數(shù)倍債券買斷式回購(gòu)交易1000手或其整數(shù)倍12 .下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。A.交易物的不變性B.客戶資料的保密性C.客戶指令的權(quán)威性D.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性正確答案:A解析除BCD三項(xiàng)外，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)還包括業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性。13 .（）負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)，確定對(duì)單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率（費(fèi)率）、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶

9、可融資買入和融券賣出的證券種類。A.董事會(huì)B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)C.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門D.分支機(jī)構(gòu)正確答案：B解析A項(xiàng)董事會(huì)負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度；C項(xiàng)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作；D項(xiàng)分支機(jī)構(gòu)具體負(fù)責(zé)客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務(wù)操作。14 .標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法規(guī)定，每（）收市后，中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式，計(jì)算滬、深證券交易所掛牌交易債券品種在下一個(gè)有交易安排的星期分別適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。A.星期二B.星期三C.星期四D.星期五正確答案:B解析標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法規(guī)定，對(duì)已在證券交易所上市的、可用以進(jìn)行回購(gòu)交易的國(guó)債、企業(yè)債和其他債券，由中國(guó)結(jié)

10、算公司在每星期三收市后根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式，計(jì)算滬、深證券交易所掛牌交易債券品種（該星期新上市的債券除外）在下一個(gè)有交易安排的星期分別適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。15 .證券發(fā)行人要確保在現(xiàn)金紅利發(fā)放日前的第二個(gè)交易日（）前，將發(fā)放款項(xiàng)匯至中國(guó)結(jié)算公司上海分公司指定的銀行賬戶。A.12:00B.15:00C.16:00D.營(yíng)業(yè)時(shí)間結(jié)束前正確答案:C解析掌握分紅派息的操作流程。16 .證券交易所交易異常情況中無(wú)法連續(xù)交易是指證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)（）分鐘以上中斷等情況。A.5B.10C.15D.20正確答案：B解析無(wú)法連續(xù)交易是指證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷；證券交易所行情發(fā)布

11、系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷；10%以上會(huì)員營(yíng)業(yè)部無(wú)法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào)；10%以上的證券中斷交易等情形。17 .集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的主要內(nèi)容不包括（）。A.集合計(jì)劃展期B.集合計(jì)劃終止和清算C.違約責(zé)任與爭(zhēng)議處理D.客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限正確答案：D解析D項(xiàng)屬于定向資產(chǎn)管理合同的主要內(nèi)容。18.目前，投資者辦理開放式基金份額場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回所使用的賬戶為（）。A.上海人民幣普通股票賬戶B.證券投資基金賬戶C.中國(guó)結(jié)算公司上海開放式基金賬戶D.投資者在證券經(jīng)紀(jì)公司開設(shè)的基金賬戶正確答案:c19.證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，每設(shè)立1項(xiàng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開立（）個(gè)

12、用證券賬戶。A.1B.2C. 3D.每500萬(wàn)元注冊(cè)資本可開立一個(gè)正確答案:A證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，每設(shè)立1項(xiàng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開立1個(gè)專用證券賬戶。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃托管人受證券公司委托申請(qǐng)開立證券賬戶時(shí)，須提供中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具的證券公司取得客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證明文件和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核的書面文件等材料。故選A。20.以5元作為傭金的收取起點(diǎn)不適用于（）。A.上海證券交易所上市的A股B.深圳證券交易所上市的A股C.證券投資基金D. B股正確答案:DA股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收??；B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收

13、取。故選D。21 .根據(jù)（），委托指令分為買進(jìn)委托和賣出委托。A.買賣證券的方向B.委托訂單的數(shù)量C.委托價(jià)格限制D.委托時(shí)效限制正確答案:A解析客戶在委托指令中必須明確表明委托買賣的方向，即是買進(jìn)證券還是賣出證券。22 .結(jié)算公司向結(jié)算參與人計(jì)付結(jié)算備付金利息的利率是（）。A.1年定期存款利率B.金融同業(yè)活期存款利率C.0D.活期存款利率正確答案：B解析結(jié)算公司按照中國(guó)人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)活期存款利率向結(jié)算參與人計(jì)付結(jié)算備付金利息。23 .上海證券交易所資金的清算、交收以結(jié)算參與人在該所取得的（）為明細(xì)核算單位。A.帳號(hào)B.會(huì)員資格C.交易席位D.交易密碼正確答案:C在傳統(tǒng)意義上，交易席位

14、是證券公司在證券交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行交易的固定位置，其實(shí)質(zhì)還包括了交易資格的含義，即取得了交易席位后才能從事實(shí)際的證券交易業(yè)務(wù)。從上海證券交易所和深圳證券交易所的相關(guān)管理制度看，交易席位代表了會(huì)員在證券交易所擁有的權(quán)益，是會(huì)員享有交易權(quán)限的基礎(chǔ)。上海證券交易所資金的清算、交收以結(jié)算參與人在該所取得的交易席位為明細(xì)核算單位。24 .在債券回購(gòu)交易中，融資方進(jìn)行（）申報(bào)。A.買入B.賣出C.先買入后賣出D.先賣出后買入正確答案:A解析債券回購(gòu)交易申報(bào)中，融資方按“買入”（B）予以申報(bào)，融券方按“賣出"（S）予以申報(bào)。25 .集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則是（）。A.價(jià)格優(yōu)先原則B.時(shí)間優(yōu)先原則

15、C.價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則D.最大成交量原則正確答案：D解析集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則為：最大成交量原則；高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格；與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格。26 .一證券公司在上海證券交易所有三個(gè)席位A、B、C,其中，A席位為A和B的債券結(jié)算主席位，C為獨(dú)立結(jié)算席位，假設(shè)某日該三個(gè)席位分別買入某實(shí)物券債券100手、200手、300手，則證券登記結(jié)算公司債券結(jié)算系統(tǒng)關(guān)于該證券公司的債券結(jié)算結(jié)果是（）。A. A、B、C席位分別增加某實(shí)物券100手、200手、300手B. A和B席位分別增加某實(shí)物券100手和500手C. B和C席位均增加某實(shí)物

16、券300手D. A和C席位均增加某實(shí)物券300手正確答案：D解析因?yàn)锳席位為A和B的債券結(jié)算主席位，因此A席位增加100+200=300（手）；C席位增加300（手）。27 .在證券清算和價(jià)款清算中，可以合并計(jì)算的包括（）。A.同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類的證券B.同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類的證券價(jià)款C.不同清算期內(nèi)發(fā)生的相同種類的證券D.不同清算期內(nèi)發(fā)生的相同種類的證券價(jià)款正確答案:B解析在實(shí)行滾動(dòng)交收的情況下，清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算，但不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算；清算證券時(shí)，只有在同一清算期內(nèi)同種證券才能合并計(jì)算。28 .（）是證券公司資產(chǎn)管理

17、業(yè)務(wù)運(yùn)作中面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。A.法律風(fēng)險(xiǎn)B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D.管理風(fēng)險(xiǎn)正確答案：B解析熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及防范措施。29 .合格境外機(jī)構(gòu)投資者由其（）作為中國(guó)結(jié)算上?；蛏钲诜止镜慕Y(jié)算參與人。A.代理人B.托管人C.授權(quán)代表D.指定券商正確答案：B解析合格境外機(jī)構(gòu)投資者由其托管人作為中國(guó)結(jié)算上?；蛏钲诜止镜慕Y(jié)算參與人，直接與結(jié)算公司辦理其所托管合格投資者的結(jié)算業(yè)務(wù)，承擔(dān)相應(yīng)的交收責(zé)任。30 .開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持（）原則。A.合法性與及時(shí)性B.合法性與真實(shí)性C.及時(shí)性與全面性D.及時(shí)性與真實(shí)性正確答案：B解析開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性和真實(shí)性的原則，前者是指只有國(guó)家法律允許進(jìn)行證券交易的

18、自然人和法人才能到指定機(jī)構(gòu)開立證券賬戶；后者是指投資者開立證券賬戶時(shí)所提供的資料必須真實(shí)有效，不得有虛假隱匿。31 .深圳證券交易所實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的質(zhì)押式企業(yè)債回購(gòu)有（）個(gè)。A.3B.4C.9D.11正確答案:B解析深圳證券交易所現(xiàn)有實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的質(zhì)押式企業(yè)債回購(gòu)有1天、2天、3天和7天4個(gè)短期品種。32 .證券交易所會(huì)員參加交易要先取得（）。A.交易單元B.交易資格C.交易席位D.交易許可正確答案:C解析熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義和管理辦法。33 .根據(jù)我國(guó)證券法等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)必須遵守的內(nèi)容說(shuō)明，錯(cuò)誤的是（）。A.不得挪用客戶的交易結(jié)算資金

19、和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物B.不得在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收C.不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失D.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣正確答案：BB選項(xiàng)屬于證券經(jīng)紀(jì)商正常的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其相關(guān)的禁止行為應(yīng)為：不得在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收。34 .某投資者贖回上市開放式基金1萬(wàn)份基金單位，持有時(shí)間為1年半，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.50%,假設(shè)贖回當(dāng)日基金單位凈值為L(zhǎng)0250元，則其可得凈贖回金額為（）元。A.51.25B.10250C.10198.75D.10301.25正確答案：C解析贖回金

20、額的計(jì)算：贖回總金額=10000XI.0250=10250（元）；贖回手續(xù)費(fèi)=10250X0.50%=51,25（元）；凈贖回金額=10250-51.25=10198.75（元）。35 .證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到融資融券申請(qǐng)書之日起個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)出具是否同意申請(qǐng)人開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的書面意見。A.3B.5C.10D.15正確答案:C解析本題考查證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的相關(guān)知識(shí)點(diǎn)。證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到融資融券申請(qǐng)材料之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)出具是否同意申請(qǐng)人開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的書面意見。本題的最佳答案是C選項(xiàng)。36 .以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是

21、（）。A.違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中內(nèi)幕交易C.喪失資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格D.證券公司因受到法律制裁而導(dǎo)致?lián)p失正確答案:c證券公司會(huì)因喪失資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來(lái)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，可見C選項(xiàng)是導(dǎo)致合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的原因，而非合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。37 .根據(jù)深圳交易所的規(guī)定，開放式基金份額的贖回以（）來(lái)進(jìn)行申報(bào)。A.金額B.份額C.數(shù)量D.金額和份額一起正確答案：B38 .實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則主要是出于防范（）的考慮。A.交易風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)D.違約風(fēng)險(xiǎn)正確答案:C解析掌握清算與交收的原則。39 .國(guó)債回購(gòu)交易的開展會(huì)提高國(guó)債的（）。A.利率風(fēng)險(xiǎn)B.收益率C.流動(dòng)性D.發(fā)行成本正確答案:C本題主要考

22、查開展國(guó)債回購(gòu)交易的優(yōu)點(diǎn)。故選C。40 .股東應(yīng)當(dāng)以其所擁有的選舉票數(shù)為限進(jìn)行投票，選舉票數(shù)超過(guò)（）票的,應(yīng)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行表決。A.500萬(wàn)B.800萬(wàn)C.1億D.2億正確答案:C解析采用累積投票制的議案，申報(bào)股數(shù)代表選舉票數(shù)。股東應(yīng)當(dāng)以其所擁有的選舉票數(shù)為限進(jìn)行投票，選舉票數(shù)超過(guò)1億票的，應(yīng)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行表決。41.2005年，我國(guó)上市公司開始進(jìn)行股權(quán)分置改革試點(diǎn)，其中（）可以采用網(wǎng)絡(luò)投票形式來(lái)行使自己的權(quán)利。A.流通股股東B.非流通股股東C.A股股東D.B股股東正確答案:A解析2005年，我國(guó)上市公司開始進(jìn)行股權(quán)分置改革試點(diǎn)，其中流通股股東可以采用網(wǎng)絡(luò)投票形式來(lái)行使自己的權(quán)利。42 .根據(jù)證券

23、公司風(fēng)險(xiǎn)控制的相關(guān)規(guī)定，交收失誤所引起的風(fēng)險(xiǎn)屬于（）。A.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)B.法律風(fēng)險(xiǎn)C.營(yíng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)D.管理風(fēng)險(xiǎn)正確答案：D43 .證券公司應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請(qǐng)并完成其賬戶交易結(jié)算后的（）個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢銷戶手續(xù)。A.1B.2C.3D.5正確答案：B解析熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。44.代辦股份轉(zhuǎn)讓的委托申報(bào)時(shí)間為轉(zhuǎn)讓目的（）。A.9：3011：30,13：0015：30B,9：1511：30,13：0015：30C.9：3011：30,13：0015：00D.9：1511：30,13：0015：00正確答案:C代辦股份轉(zhuǎn)讓的委托申報(bào)時(shí)間為轉(zhuǎn)讓日的9：3011：30

24、,13：0015：00,之后進(jìn)行集合競(jìng)價(jià)配對(duì)成交。股份轉(zhuǎn)讓以“手”為單位，1手等于100股。申報(bào)買入股份，數(shù)量應(yīng)當(dāng)為1手的整數(shù)倍。不足1手的股份，只能一次性申報(bào)賣出。股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的5%o證券公司在代辦轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中可以接受投資者的限價(jià)委托，但不得接受全權(quán)委托。45 .上海交易所在A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排中，出息日是（）。A.T-1日B.T日C.T+3日D.T+4日正確答案：D46 .收益率在債券回購(gòu)交易中對(duì)于以資融券方而言，是其（）。A.固定的收益B.固定的融資成本C.費(fèi)用支出D.投資凈利潤(rùn)正確答案:A收益率在債券回購(gòu)交易中對(duì)于以資融券方而言，是其

25、固定的收益。收益率在債券回購(gòu)交易中對(duì)于以券融資方而言，代表其固定的融資成本。故選A。47 .根據(jù)全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則的規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最長(zhǎng)為（）。A.半年B.一年C.二年D.三年正確答案:B解析全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則第六條規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最短為1天，最長(zhǎng)為1年。48 .中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)香港子公司的境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)資格進(jìn)行審核，自收到完整的申請(qǐng)文件之日起（）日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。A.30B.60C.90D.120正確答案：B解析熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易管理的有關(guān)規(guī)定。49.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每（

26、）個(gè)月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告。A.1B.2C.3D.5正確答案:C解析集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個(gè)月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。50 .在我國(guó)，證券交易所專用席位是用于（）交易的席位。A.A股股票B.B股股票C.國(guó)債D.基金正確答案：B51 .分支機(jī)構(gòu)在公司總部的集中監(jiān)控下，按照公司的統(tǒng)一規(guī)定和決定，負(fù)責(zé)（）等內(nèi)容。A.確定對(duì)單一客戶和單一證券的授信額度B.制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本C.客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務(wù)操作D.確定對(duì)具體客戶的授信

27、額度正確答案:C解析A項(xiàng)屬于業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)的內(nèi)容；BD兩項(xiàng)屬于業(yè)務(wù)執(zhí)行部門負(fù)責(zé)的內(nèi)容。52.某滬市B股要發(fā)放現(xiàn)金紅利，其公告刊登日為3月12日，則其權(quán)益登記日和現(xiàn)金紅利發(fā)放日分別為（）。A.3月15日；3月20日B.3月18日；3月20C.3月15日；3月23日D.3月18日；3月23正確答案:D解析滬市B股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排程序如下：申請(qǐng)材料送交日為T-5日前；中國(guó)結(jié)算上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日為T-3日前；向交易所提交公告申請(qǐng)日為TT日前；公告刊登日為T日；最后交易日為T+3日；權(quán)益登記日為T+6日；現(xiàn)金紅利發(fā)放日為T+U日。53.在債券交易中，采用凈價(jià)交易的特點(diǎn)是（）。A.以不含有自然增長(zhǎng)

28、的票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)B.以凈價(jià)價(jià)格為最后清算交割價(jià)格C.以含利息的全價(jià)報(bào)價(jià)D.價(jià)格固定，不隨行就市正確答案:A解析凈價(jià)交易是指在買賣債券時(shí)，以不含有自然增長(zhǎng)的票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，但以全價(jià)作為最后清算交割價(jià)格。54 .（）與參與者簽署的債券回購(gòu)主協(xié)議是確認(rèn)債券回購(gòu)交易確立的合同文件。A.債券回購(gòu)成交通知單B.交易系統(tǒng)生成的成交單C.回購(gòu)成交合同D.附屬協(xié)議正確答案:A對(duì)比記憶，回購(gòu)成交合同與債券回購(gòu)?fù)羺f(xié)議共同構(gòu)成回購(gòu)交易完整的回購(gòu)合同。故選Ao55 .目前，通過(guò)證券交易所達(dá)成的交易，多采?。ǎ┓绞健.雙邊凈額清算B.多邊凈額清算C.雙邊全額清算D.多邊全額清算正確答案:B凈額清算又分為雙邊凈額

29、清算和多邊凈額清算。雙邊凈額清算指將結(jié)算參與人相對(duì)于另一個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付額加以軋抵，得出該結(jié)算參與人相對(duì)于另一個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付凈額，多邊凈額清算是指將結(jié)算參與人所有達(dá)成交易的應(yīng)收、應(yīng)付證券或資金予以充抵軋差，計(jì)算出該結(jié)算參與人相對(duì)于所有交收對(duì)手方累計(jì)的應(yīng)收、應(yīng)付證券或資金的凈額。目前，通過(guò)證券交易所達(dá)成的交易大多采取多邊凈額清算方式。凈額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)是可以簡(jiǎn)化操作手續(xù)，減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用。56 .證券交易所會(huì)員可以設(shè)會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人的人數(shù)可以是（）名。A.2B.5C.7D.10正確答案:A解析證券交易所會(huì)員應(yīng)設(shè)會(huì)員代表1名，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與證券

30、交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往業(yè)；應(yīng)設(shè)會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人1一4名，根據(jù)授權(quán)代位履行會(huì)員代表職責(zé)。57 .在公共場(chǎng)所進(jìn)行證券投資咨詢服務(wù)，報(bào)告人必須取得（）。A.發(fā)行承銷資格證書B.執(zhí)業(yè)律師資格證書C.注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格證書D.投資咨詢資格證書或執(zhí)業(yè)證書正確答案：D解析在公共場(chǎng)所進(jìn)行投資咨詢，舉辦股市沙龍、股市報(bào)告會(huì)等，報(bào)告人必須先行取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券投資咨詢資格證書或執(zhí)業(yè)證書，報(bào)地方證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)，必要時(shí)報(bào)當(dāng)?shù)毓膊块T批準(zhǔn)。58 .深圳證券交易所現(xiàn)有質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)品種有（）個(gè)。A.8B.9C.10D.11正確答案：D深圳證券交易所現(xiàn)有質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)品種有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91

31、天、182天、273天11個(gè)回購(gòu)品種。59 .按照現(xiàn)行規(guī)定，所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有單個(gè)上市公司掛牌交易A股數(shù)量，合計(jì)不得超過(guò)該上市公司總股本的（）。A.20%B.15%C,10%D.5%正確答案:A解析境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循下列持股比例限制：?jiǎn)蝹€(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的10%；所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的20虬但境外投資者根據(jù)外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資的，其戰(zhàn)略投資的持股不受上述比例限制。60.非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的股份的報(bào)價(jià)最小變動(dòng)單位為

32、（）。A.0.001元B.0.01元C.0.1元D.1元正確答案：B解析熟悉非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的一般內(nèi)容。二、不定項(xiàng)選擇題61.權(quán)證交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，下列計(jì)算漲跌幅價(jià)格的公式正確的有（）OA.權(quán)證漲幅價(jià)格=權(quán)證前一日收盤價(jià)格+（標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅價(jià)格-標(biāo)的證券前一日收盤價(jià)）X125%義行權(quán)比例JB.權(quán)證漲幅價(jià)格=權(quán)證前一日收盤價(jià)格+（標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅價(jià)格-標(biāo)的證券前一日收盤價(jià)）X25%X行權(quán)比例C.權(quán)證跌幅價(jià)格=權(quán)證前一日收盤價(jià)格-（標(biāo)的證券前-日收盤價(jià)-標(biāo)的證券當(dāng)日跌幅價(jià)格）X125%X行權(quán)比例VD.權(quán)證跌幅價(jià)格=權(quán)證前一日收盤價(jià)格-（標(biāo)的證券前-日收盤價(jià)-標(biāo)的證券當(dāng)日跌幅價(jià)

33、格）X25%X行權(quán)比例解析熟悉權(quán)證業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。62 .在我國(guó)，滬、深證券交易所編制的證券指數(shù)有（）。A綜合指數(shù)VB.成份指數(shù)VC.分類指數(shù)VD.合成指數(shù)63 .自然人客戶申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易的，機(jī)構(gòu)客戶通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)詢問(wèn)、問(wèn)卷調(diào)查等方式收集的客戶信息包括客戶（）。A.身份VB.財(cái)產(chǎn)與收入狀況VC.證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好7D.投資目標(biāo)V解析熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。64.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司為中國(guó)人民銀行指定的辦理債券的（）的機(jī)構(gòu)。A.登記VB.交易C.交收D.托管VE.結(jié)算V65 .目前，上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)的回購(gòu)期限包括（）。A. 7天

34、JB. 28天JC. 91天JD. 273天解析上海證券交易所買斷式回購(gòu)截止到2010年5月底，用于國(guó)債買斷式回購(gòu)交易的券種有“04國(guó)債（10）"、"05國(guó)債（1）“、"05國(guó)債（4）”、“05國(guó)債（5）"、“06國(guó)債（4）”等10只國(guó)債，回購(gòu)期限設(shè)定為7天、28天和91天。66 .關(guān)于證券交易結(jié)算流程的證券交收和資金交收環(huán)節(jié)，下列表述正確的有（）OA.中國(guó)結(jié)算公司不具體處理結(jié)算參與人與客戶的資金交收VB.中國(guó)結(jié)算公司受證券公司的委托辦理結(jié)算參與人與客戶的證券交收VC.證券交易結(jié)算流程的資金交收環(huán)節(jié)僅指中國(guó)結(jié)算公司與結(jié)算參與人之間的資金交收VD.中國(guó)結(jié)算

35、公司與結(jié)算參與人的資金交收通過(guò)“集中資金交收賬戶”完成V在最終交收時(shí)點(diǎn)中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司將進(jìn)行證券交收和資金交收。中國(guó)結(jié)算公司不具體處理結(jié)算參與人與客戶的資金交收，證券公司與其客戶之間的資金清算交收由證券公司自行負(fù)責(zé)完成。中國(guó)結(jié)算公司受證券公司的委托辦理結(jié)算參與人與客戶的證券交收。證券交易結(jié)算流程的資金交收環(huán)節(jié)僅指中國(guó)結(jié)算公司與結(jié)算參與人之間的資金交收。中國(guó)結(jié)算公司與結(jié)算參與人的資金交收通過(guò)“集中資金交收賬戶“完成。67 .通過(guò)閱讀客戶須知，投資者可以了解諸如：股市的風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)禁全權(quán)委托投資，（），公司客戶投訴電話等事項(xiàng)。A.個(gè)人證券賬戶與資金賬戶實(shí)名制JB.客戶與代理人的關(guān)系JC.合法的

36、證券公司及證券營(yíng)業(yè)部JD.投資品種與委托買賣方式的選擇V68 .目前，我國(guó)滬、深證券交易所在每個(gè)交易日都要發(fā)布的交易信息是（）。A.即時(shí)行情JB.證券交易公開信息VC.證券指數(shù)JD.上市公司運(yùn)作情況E.各類日?qǐng)?bào)表69 .委托指令的內(nèi)容育多項(xiàng)，以委托單為例，委托指令的基本要素包括（）。A.證券賬號(hào)VB.日期JC.品種和數(shù)量-JD.買賣方向VE.價(jià)格70 .客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，提供的申請(qǐng)材料包括（）。A.融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表VB.已在營(yíng)業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶VC.融資融券擔(dān)保品證明JD.客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明J解析客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向證券公司營(yíng)業(yè)

37、部提出申請(qǐng)。客戶申請(qǐng)時(shí)應(yīng)向證券公司營(yíng)業(yè)部提交證券公司規(guī)定的相關(guān)材料。一般包括融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表、有效身份證明文件、已在營(yíng)業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔(dān)保品證明、客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明、住址證明等客戶征信所需的相關(guān)材料。機(jī)構(gòu)客戶還需提交公司章程、法人代表授權(quán)書、法人代表證明書、法人代表身份證明及經(jīng)辦人身份證明等文件。71 .市場(chǎng)細(xì)分的主要依據(jù)包括（）。A.地理因素VB.人口因素VC.心理因素VD.行為因素V解析市場(chǎng)細(xì)分的依據(jù)包括地理因素、人口因素等直接細(xì)分依據(jù)，也包括投資者行為因素和心理因素等間接細(xì)分依據(jù)。72.法人投資者在開立非上市公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶時(shí)需提交（）。A.法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照

38、或注冊(cè)登記證書（副本）VB.法人代表人身份證明書JC.法定代表人授權(quán)委托書VD.經(jīng)辦人身份證J操作流程內(nèi)容。故選ABCD。73.代辦股份轉(zhuǎn)讓方式包括（）。A.每周3次的轉(zhuǎn)讓，為每周星期一、星期三、星期五JB.每周星期五轉(zhuǎn)讓1次JC.每周5次（周一至周五）JD.每周星期三轉(zhuǎn)讓1次解析掌握代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則。74.受托投資管理業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險(xiǎn)有（）。A.與客戶簽訂受托投資管理協(xié)議不規(guī)范、約定不明，操作人員違反協(xié)議約定買賣證券或劃轉(zhuǎn)資金VB.對(duì)市場(chǎng)變化把握不準(zhǔn)，投資決策或操作失誤C.操作人員在經(jīng)營(yíng)中進(jìn)行不必要的證券買賣損害委托人的利益JD.與客戶發(fā)生糾紛V受托投資管理業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司在受

39、托投資管理業(yè)務(wù)中由于管理不善、違規(guī)操作而導(dǎo)致受托資產(chǎn)損失、違約或與客戶發(fā)生糾紛等。對(duì)市場(chǎng)變化把握不準(zhǔn)，投資決策或操作失誤，屬于經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的范疇。故選ACD。75.在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，正回購(gòu)方是（）。A.融入資金方VB.出質(zhì)債券方VC.融出資金方D.賣出回購(gòu)方J76 .證券金融公司應(yīng)履行的職責(zé)有（）。A.為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)VB.對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控VC.監(jiān)測(cè)分析全市場(chǎng)融資融券交易情況，運(yùn)用市場(chǎng)化手段防控風(fēng)險(xiǎn)JD.證監(jiān)會(huì)確定的其他職責(zé)V解析熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證券的來(lái)源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。77 .參與全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)

40、的非金融機(jī)構(gòu)應(yīng)委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算，且只能委托開展（）業(yè)務(wù)。A.抵押B.現(xiàn)券買賣VC.逆回購(gòu)JD.擔(dān)保參與全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)的非金融機(jī)構(gòu)應(yīng)委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算，且只能委托開展現(xiàn)券買賣、逆回購(gòu)業(yè)務(wù)。故選BC。78.根據(jù)客戶與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員的關(guān)系來(lái)劃分，客戶可分為（）。A.親屬關(guān)系型B.直接關(guān)系型VC.間接關(guān)系型JD.陌生關(guān)系型J解析熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。79 .證券營(yíng)業(yè)部交易業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)必須具有如下特征（）。A.自動(dòng)記錄全部操作過(guò)程JB.系統(tǒng)管理與業(yè)務(wù)操作權(quán)限嚴(yán)格分開JC.防止異常中斷后非法進(jìn)入系統(tǒng)VD.提供超時(shí)鍵盤鎖定功能J80 .上市公司有

41、以下（）情形時(shí)，證券交易所將對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理。A.最近兩年連續(xù)萬(wàn)損B.公司董事會(huì)無(wú)法正常召開會(huì)議并形成董事會(huì)決議VC.公司主要銀行賬號(hào)被凍結(jié)JD.因自然災(zāi)害、重大事故等原因?qū)е鹿局饕?jīng)營(yíng)設(shè)施遭受損失，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在3個(gè)月內(nèi)不能恢復(fù)JA項(xiàng)為特別處理。故選BCD。81 .下列屬于證券經(jīng)紀(jì)人及證券營(yíng)銷人員的禁止行為的有（）。A.替客戶辦理賬戶開立JB.提供、傳播虛假信息JC.客戶招攬D.與客戶約定分享投資收益J解析證券經(jīng)紀(jì)入及證券營(yíng)銷人員的禁止性行為。按照證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人及證券營(yíng)銷人員不得有下列禁止性行為：替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)

42、、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；與客戶約定分享投資收益，對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶；泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私；為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷粸榭蛻籼峁┓欠ǖ姆?wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施，或者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)；委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)；損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。82 .關(guān)于債券價(jià)格報(bào)價(jià)，以下說(shuō)法正確的是（）。A.全價(jià)交易是以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，按全

43、價(jià)價(jià)格進(jìn)行交割VB.凈價(jià)交易是以不含票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，按凈價(jià)價(jià)格作為交割價(jià)格C.我國(guó)從2002年3月25日起，國(guó)債交易采取凈價(jià)交易方式VD.在凈價(jià)交易方式下，應(yīng)計(jì)利息根據(jù)票面利率按月計(jì)算83 .關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述正確的有（）A.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性JB.經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價(jià)格C.經(jīng)紀(jì)商無(wú)故違反委托人指示并使其遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任VD.證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)賠償責(zé)任解析B項(xiàng)委托人的指令具有權(quán)威性，不得擅自改變委托人的委托價(jià)格；D項(xiàng)證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露，否則

44、造成的損失由證券經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)。84.下列權(quán)證分類方式及分類對(duì)應(yīng)正確的有（）。A.買賣方向認(rèn)購(gòu)權(quán)證、認(rèn)沽權(quán)證JB.權(quán)利行使期限一歐式權(quán)證、美式權(quán)證VC.結(jié)算方式證券給付結(jié)算型權(quán)證、現(xiàn)金結(jié)算型權(quán)證VD.權(quán)證行使價(jià)格與標(biāo)的證券價(jià)格的關(guān)系溢價(jià)權(quán)證、平價(jià)權(quán)證、折價(jià)權(quán)證85.證券公司對(duì)客戶融資融券的授信方式一般有兩種，分別是（）。A.固定授信方式VB.定價(jià)授信方式C.市價(jià)授信方式D.非固定授信方式V證券公司對(duì)客戶融資融券的授信方式一般有兩種：固定授信方式，即客戶使用資金（證券）的金額和期限在授信額度和合同期限內(nèi)固定不變。并按合同約定的金額和期限計(jì)收利息（費(fèi)用）；非固定方式，即客戶使用資金（證券）的金額和期限

45、在授信額度和合同期限內(nèi)，客戶可根據(jù)需要依法使用和償還，并按實(shí)際使用的金額和期限計(jì)收利息（費(fèi)用）。86 .全國(guó)銀行間債券回購(gòu)交易的參與者包括（）。A.外國(guó)銀行機(jī)構(gòu)B.在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)VC.在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu)VD.經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行分行V解析全國(guó)銀行間債券回購(gòu)交易的參與者包括：（1）在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)；（2）在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu)；（3）經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行分行。故選BCD。87 .在我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成

46、為會(huì)員應(yīng)具備的條件是（）。A.注冊(cè)資本金在一定金額以上JB.具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)VC.按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)JD.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立J88 .證券公司申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（）等。A.配備必要的業(yè)務(wù)人員，擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員B.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度VC.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)VD.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件JA應(yīng)為2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。故選BCD。89 .競(jìng)價(jià)的結(jié)果包括（）。A.全部成交JB.部分成交VC.不成

47、交VD.推遲成交解析競(jìng)價(jià)只有這三種結(jié)果。故選ABC。90.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，分管融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員不得兼管（）OA.業(yè)務(wù)稽核部門VB.計(jì)算機(jī)管理中心C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門JD.財(cái)務(wù)部門解析負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和業(yè)務(wù)稽核部門的崗位應(yīng)獨(dú)立于其他部門。故選AC。91.新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的不同之處在于（）。A.認(rèn)購(gòu)方式不同B.發(fā)行價(jià)格的確定方式不同JC.認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式不同JD.承銷方式不同兩者在認(rèn)購(gòu)方式和承銷方式上沒有區(qū)別。故選BC。92 .約定到期合同終止的各種具體情形包括但不限于（）。A.甲方死亡或喪失民事行為能力JB.乙方被人民法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序VC.甲方被人民法院宣告進(jìn)入

48、破產(chǎn)程序或解散VD.其他法定的情形JE.乙方被證券監(jiān)管機(jī)關(guān)取消業(yè)務(wù)資格J93 .符合以下（）條件的權(quán)證申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所進(jìn)行上市交易。A.持有1000份以上權(quán)證的投資者不少于1000人B.持有1000份以上權(quán)證的投資者不少于100人VC.發(fā)行人提供了符合規(guī)定的履約擔(dān)保JD.申請(qǐng)上市的權(quán)證不低于2000萬(wàn)份E.申請(qǐng)上市的權(quán)證不低于3000萬(wàn)份94 .證券交易的主要特征主要表現(xiàn)在（）方面。A.流動(dòng)性JB.收益性VC.風(fēng)險(xiǎn)性VD.利潤(rùn)性E.公平性95 .分管融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員不得兼管（）。A.財(cái)務(wù)部門B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門JC.計(jì)算機(jī)管理中心D.業(yè)務(wù)稽核部門V解析掌握融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則。96

49、.下列選項(xiàng)屬于證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的防范措施有（）。A.通過(guò)貨銀對(duì)付交收機(jī)制來(lái)防范本金風(fēng)險(xiǎn)7B.采取盯市制度、收取擔(dān)保品來(lái)防范價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)JC.建立結(jié)算互保金和其他財(cái)務(wù)資源，防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)JD.強(qiáng)化結(jié)算參與人的資格管理V97.在上海證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下（）條件的，可以采用大宗交易方式。A.A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣VB.B股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于30萬(wàn)美元VC.基金大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬(wàn)份，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣-JD.國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬(wàn)手，或者

50、交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣-J98.申請(qǐng)人申請(qǐng)過(guò)戶登記時(shí)，如過(guò)人方為境外投資者且未開立證券賬戶的，該投資者應(yīng)直接向結(jié)算公司申請(qǐng)開立證券賬戶，并承諾所開證券賬戶只用于處理通過(guò)（）等情形受讓的證券。A.繼承VB.贈(zèng)與C.離婚VD.法人資格喪失V解析熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P9099.根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則為（）。A.可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格JB.使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格C.高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格VD.與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格V解析掌握證券交易的

51、競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式。100.自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作管理建立嚴(yán)密的自營(yíng)業(yè)務(wù)操作流程，確保自營(yíng)部門及員工按規(guī)定程序行使相應(yīng)的職責(zé)；應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)（），明確自營(yíng)操作指令的權(quán)限及下達(dá)程序，請(qǐng)示報(bào)告事項(xiàng)及程序等。A.投資時(shí)機(jī)的把握B.投資品種的選擇JC.投資規(guī)模的控制VD.自營(yíng)庫(kù)存變動(dòng)的控制J101.下列選項(xiàng)中，屬于證券交易所可對(duì)其會(huì)員給予的紀(jì)律處分措施（）。A.在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)VB.暫?；蛘呦拗平灰譐C.取消會(huì)員資格JD.罰金證券交易所會(huì)員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，如果違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，證券交易所責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處下列紀(jì)律處分措施：在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)；在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公開譴責(zé)；暫?；蛘呦?/p>

52、制交易；取消交易權(quán)限；取消會(huì)員資格。故選ABC。102.在證券交易的業(yè)務(wù)中，主要包含的要素有（）。A.委托人VB.證券經(jīng)紀(jì)商JC.證券交易所JD.證券結(jié)算中心JE.證券交易對(duì)象103 .對(duì)送股的股權(quán)登記，增加某股東股數(shù)的計(jì)算依據(jù)是（）。A.上市公司股東人數(shù)B.股利分配方案中送股比例JC.股東的持股數(shù)JD.股東認(rèn)購(gòu)新股繳款額104 .在融資融券業(yè)務(wù)中，證券公司根據(jù)與客戶的約定采取強(qiáng)制平倉(cāng)措施的，申報(bào)指令包括的內(nèi)容有（）。A.信用證券賬戶號(hào)碼VB.席位代碼VC.買賣方向VD.平倉(cāng)標(biāo)識(shí)V解析在融資融券業(yè)務(wù)中，證券公司根據(jù)與客戶的約定采取強(qiáng)制平倉(cāng)措施的,應(yīng)按照交易所規(guī)定的格式申報(bào)強(qiáng)制平倉(cāng)指令。申報(bào)指令

53、應(yīng)包括客戶的信用證券賬戶號(hào)碼、席位代碼、標(biāo)的證券代碼、買賣方向、價(jià)格、數(shù)量、平倉(cāng)標(biāo)識(shí)等內(nèi)容。105.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)范管理的一般要求有（）。A.前后臺(tái)分離和崗位分離JB.重要崗位專人負(fù)責(zé)，嚴(yán)格操作權(quán)限管理JC.營(yíng)業(yè)部工作人員不得私下接受代理客戶辦理相關(guān)業(yè)務(wù)VD.營(yíng)業(yè)部應(yīng)按要求妥善保管客戶資料及業(yè)務(wù)檔案J經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)范管理的一般要求包括：前后臺(tái)分離和崗位分離；重要崗位專人負(fù)責(zé)，嚴(yán)格操作權(quán)限管理；營(yíng)業(yè)部工作人員不得私下接受代理客戶辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；營(yíng)業(yè)部應(yīng)按要求妥善保管客戶資料及業(yè)務(wù)檔案；證券公司總部應(yīng)加強(qiáng)對(duì)營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)運(yùn)作的集中統(tǒng)一管理。故選ABCD。106.關(guān)于上海證券交易所A股送股日程，下列說(shuō)法正

54、確的是（）。A.申請(qǐng)材料送交日為T-5日前JB.提交公告申請(qǐng)日為T-1日前VC.公告刊登日為T日VD.股權(quán)登記日為T+3日V上海證券交易所市場(chǎng)A股送股日程安排如下：申請(qǐng)材料送交日為T-5日前結(jié)算公司核準(zhǔn)答復(fù)日為3目前；向證券交易所提交公告申請(qǐng)日為T-1目前；公告刊登日為T日；股權(quán)登記日為T+3日。故選ABCDo107.理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)的特點(diǎn)包括（）A.顧問(wèn)性VB.專業(yè)性JC,綜合性VD.長(zhǎng)期性V108.證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券公司的角度看，可以分為（）。A.證券交易規(guī)則風(fēng)險(xiǎn)B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)JC.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)JD.證券法律制定風(fēng)險(xiǎn)109.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書中關(guān)于集合計(jì)劃介紹的內(nèi)容有（）。A.集

55、合計(jì)劃的推廣時(shí)間JB.集合計(jì)劃的存續(xù)期間JC.集合計(jì)劃的目標(biāo)規(guī)模JD.投資限制解析D項(xiàng)是集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書的內(nèi)容，但不屬于集合計(jì)劃介紹的內(nèi)容。110 .根據(jù)規(guī)定，以下行為中屬于回購(gòu)交易中的禁止行為包括（）。A.銀行將受托保管的債券進(jìn)行回購(gòu)交易JB.政策性銀行借入債券從事證券回購(gòu)交易JC.將回購(gòu)資金用于解決短期流動(dòng)需要D.將回購(gòu)資金用于固定資產(chǎn)投資V解析在證券回購(gòu)中，禁止挪用個(gè)人或機(jī)構(gòu)委托其保管的債券進(jìn)行回購(gòu)交易或其他用途，禁止以租券、借券等方式從事證券回購(gòu)交易，禁止將回購(gòu)資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場(chǎng)投資行業(yè)股本投資。故選ABD。111 .開辦國(guó)債回購(gòu)交易的目的是（）。A.發(fā)展國(guó)債市場(chǎng)JB.活躍國(guó)債交易VC.發(fā)揮國(guó)債的信用功能JD.提供一種融資方式V常識(shí)內(nèi)容。故選ABCD。112.證券回購(gòu)交易的二次契