中國入世15年能否獲得市場經(jīng)濟地位待遇？

1、中國的“非市場經(jīng)濟地位”問題探究基于中國入世議定書第15條(a)款()規(guī)定2CONTENTS中國的“非市場經(jīng)濟地位“應(yīng)對方法挑戰(zhàn) 機遇.234中國入世背景以及中國入世背景以及入世議定書入世議定書1 13 1中國入世背景中國入世背景以及以及入世議定書入世議定書4 中國入世背景以及入世議定書入世議定書入世議定書的的“前世前世”和和“今生今生”WTOWTO目前有目前有164164個成員國，一類個成員國，一類是是“原始成員原始成員”，共，共128128個。個。這些成員國是按照這些成員國是按照19941994年年4 4月月1515日日簽訂的簽訂的馬拉喀什宣言馬拉喀什宣言第六條規(guī)第六條規(guī)定，在定，在199

2、51995年年1 1月月1 1日之前完成各自日之前完成各自立法機構(gòu)審批程序，由關(guān)貿(mào)總協(xié)定立法機構(gòu)審批程序，由關(guān)貿(mào)總協(xié)定的締約方自動轉(zhuǎn)變成世貿(mào)組織成員的締約方自動轉(zhuǎn)變成世貿(mào)組織成員國。這些成員國在簽署加入國。這些成員國在簽署加入WTOWTO的系列文件中沒有的系列文件中沒有“入世議定書入世議定書”這份文件。這份文件。另一類是另一類是“新成員國新成員國”這些成員國或者是沒有經(jīng)過烏拉這些成員國或者是沒有經(jīng)過烏拉圭回合談判，或者是像中國這樣圭回合談判，或者是像中國這樣在烏拉為回合結(jié)束前無法完成入在烏拉為回合結(jié)束前無法完成入世談判，沒有參與世談判，沒有參與“一攬子一攬子”協(xié)協(xié)議的表決程序。因此這些成員國議

3、的表決程序。因此這些成員國入世之前必須與原始成員國以及入世之前必須與原始成員國以及先前加入的新成員國進行談判。先前加入的新成員國進行談判。而談判的條件就詳細記錄在每個而談判的條件就詳細記錄在每個新成員國的新成員國的“入世議定書入世議定書”內(nèi)。內(nèi)。5 中國入世背景以及入世議定書：負義務(wù)入世議定書和工作組報告是中國加入世貿(mào)組織時簽署的兩份重要文件，入世議定書和工作組報告是中國加入世貿(mào)組織時簽署的兩份重要文件， 記載了中國履行記載了中國履行多邊貿(mào)易協(xié)議的具體承諾，多邊貿(mào)易協(xié)議的具體承諾， 其中享受一定過渡期，其中享受一定過渡期， 即承擔(dān)即承擔(dān) “ “負負 WTO WTO 義務(wù)義務(wù)” ” 的地方有的地

4、方有: : 貿(mào)易權(quán)放開的過渡期貿(mào)易權(quán)放開的過渡期 ( 3 ( 3 年年) ; ) ;國營貿(mào)易部分產(chǎn)品進口配額增加的過渡期國營貿(mào)易部分產(chǎn)品進口配額增加的過渡期 ( 10 ( 10 年年) ; ) ;指定產(chǎn)品經(jīng)營權(quán)放開的過渡期指定產(chǎn)品經(jīng)營權(quán)放開的過渡期 ( 3 ( 3 年年) ; ) ;取消非關(guān)稅措施的過渡期取消非關(guān)稅措施的過渡期 ( ( 最長不超過最長不超過 4 4 年年) ; ) ;給予香煙、藥品、酒類和化學(xué)品等進口產(chǎn)品國民待遇的過渡期給予香煙、藥品、酒類和化學(xué)品等進口產(chǎn)品國民待遇的過渡期 ( 1 ( 1 年年) ; ) ;履行世貿(mào)組織海關(guān)估價委員會通過的兩份決議的過渡期履行世貿(mào)組織海關(guān)估價委

5、員會通過的兩份決議的過渡期 ( ( 最長不超過最長不超過 2 2 年年) ; ) ;完善部分進口產(chǎn)品環(huán)保和安全標志注冊程序的過渡期完善部分進口產(chǎn)品環(huán)保和安全標志注冊程序的過渡期 ( ( 最長不超過最長不超過 1 1 年年) ; ) ;取消限制汽車生產(chǎn)廠商選擇生產(chǎn)車型的過渡期取消限制汽車生產(chǎn)廠商選擇生產(chǎn)車型的過渡期 ( 2 ( 2 年年) ; ) ;提高各省市汽車投資項目的審批權(quán)限提高各省市汽車投資項目的審批權(quán)限 ( ( 由入世初期的三千萬美元到由入世初期的三千萬美元到 4 4 年內(nèi)的一億五千萬年內(nèi)的一億五千萬美元美元) ; ) ;放開絲綢產(chǎn)品貿(mào)易經(jīng)營權(quán)的過渡期放開絲綢產(chǎn)品貿(mào)易經(jīng)營權(quán)的過渡期 (

6、 4 ( 4 年年) ; ) ;履行紡織品與服裝協(xié)議的過渡期履行紡織品與服裝協(xié)議的過渡期 ( 7 ( 7 年年) ) 。等等。等等。6 中國入世背景以及入世議定書：超義務(wù)與與 “ “負負 WTO WTO 義務(wù)義務(wù)”相比，相比， 中國承擔(dān)的中國承擔(dān)的 “ “超超 WTO WTO 義務(wù)義務(wù)” ” 影響更加深遠，影響更加深遠， 其中包括其中包括: : 入世議定書入世議定書 15 15 段段 ( a) ( ii) ( a) ( ii) 規(guī)定，規(guī)定， 在針對中國產(chǎn)品的傾銷調(diào)查時，在針對中國產(chǎn)品的傾銷調(diào)查時， 如果受調(diào)查的生產(chǎn)者不如果受調(diào)查的生產(chǎn)者不能證明生產(chǎn)該同類產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)在制造、生產(chǎn)和銷售該產(chǎn)品方面具

7、有市場經(jīng)濟條件，能證明生產(chǎn)該同類產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)在制造、生產(chǎn)和銷售該產(chǎn)品方面具有市場經(jīng)濟條件， 其他其他世貿(mào)組織成員可以不依據(jù)中國的國內(nèi)價格或成本進行嚴格比較，世貿(mào)組織成員可以不依據(jù)中國的國內(nèi)價格或成本進行嚴格比較， 而是采用第三國的價格而是采用第三國的價格作為參考依據(jù)。作為參考依據(jù)。這就是所謂這就是所謂“非市場經(jīng)濟主體非市場經(jīng)濟主體”問題的由來。問題的由來。非市場經(jīng)濟主體不是多邊貿(mào)易體制的命題，非市場經(jīng)濟主體不是多邊貿(mào)易體制的命題， 而是源自有關(guān)成員國內(nèi)法的規(guī)定。而是源自有關(guān)成員國內(nèi)法的規(guī)定。 中國入世的時候，中國入世的時候， 面臨這樣的選擇面臨這樣的選擇: : 要么與談判無法達成完全一致的成員適

8、用要么與談判無法達成完全一致的成員適用世貿(mào)組世貿(mào)組織協(xié)議織協(xié)議第第 13 13 條條 ( ( 與特定成員之間互不適用多邊貿(mào)易協(xié)議與特定成員之間互不適用多邊貿(mào)易協(xié)議) ; ) ; 要么接受這些成員對中國要么接受這些成員對中國非市場經(jīng)濟主體的認定。兩權(quán)相害取其輕，非市場經(jīng)濟主體的認定。兩權(quán)相害取其輕， 中國選擇了后者。中國選擇了后者。 7中國的中國的“非市場經(jīng)濟地位非市場經(jīng)濟地位”28 中國年“非市場經(jīng)濟地位“規(guī)定的由來中國入世議定書中國入世議定書中中1515年年“非市場經(jīng)濟地非市場經(jīng)濟地位位”規(guī)定要追溯到冷戰(zhàn)時期的美國規(guī)定要追溯到冷戰(zhàn)時期的美國19741974年年貿(mào)易改革法案貿(mào)易改革法案及其附屬

9、法案杰克遜及其附屬法案杰克遜- -瓦尼瓦尼克修正案（克修正案（Jackson-Vanik AmendmentJackson-Vanik Amendment）。）。貿(mào)易改革法案貿(mào)易改革法案規(guī)定對規(guī)定對“國家控制經(jīng)濟國國家控制經(jīng)濟國家家 要用生產(chǎn)相同產(chǎn)品的市場經(jīng)濟國家的國內(nèi)要用生產(chǎn)相同產(chǎn)品的市場經(jīng)濟國家的國內(nèi)市場價格來確定非市場經(jīng)濟國家出口產(chǎn)品的市場價格來確定非市場經(jīng)濟國家出口產(chǎn)品的公平價值。公平價值?！苯芸诉d杰克遜- -瓦尼克修正案規(guī)定，中國被視為非市瓦尼克修正案規(guī)定，中國被視為非市場經(jīng)濟國家，在對美貿(mào)易關(guān)系中不能享受無場經(jīng)濟國家，在對美貿(mào)易關(guān)系中不能享受無條件的最惠國待遇。條件的最惠國待遇。9

10、 中國年“非市場經(jīng)濟地位“規(guī)定的由來19791979年中美兩國正式建立外交關(guān)系，并簽署年中美兩國正式建立外交關(guān)系，并簽署中美貿(mào)易關(guān)系協(xié)定中美貿(mào)易關(guān)系協(xié)定，決定雙方相互給予最惠國，決定雙方相互給予最惠國待遇。但自待遇。但自19801980年以來，美國雖然每年都給予中國最惠國待遇，卻單方面按照杰克遜年以來，美國雖然每年都給予中國最惠國待遇，卻單方面按照杰克遜- -瓦尼克修瓦尼克修正案以中國是非市場經(jīng)濟國家為由，對中國的最惠國待遇進行年度審議正案以中國是非市場經(jīng)濟國家為由，對中國的最惠國待遇進行年度審議在在 20 20 世紀世紀 90 90 年代年代以前主要是審查移民政策，此后則轉(zhuǎn)為對中國的人權(quán)、環(huán)

11、保以及軍火控制狀況進行審查。以前主要是審查移民政策，此后則轉(zhuǎn)為對中國的人權(quán)、環(huán)保以及軍火控制狀況進行審查。至于何為非市場經(jīng)濟至于何為非市場經(jīng)濟，直到，直到 19881988年美國年美國綜合貿(mào)易與競爭法綜合貿(mào)易與競爭法才給出相關(guān)規(guī)定。在該法第才給出相關(guān)規(guī)定。在該法第 771771（1818） 節(jié)規(guī)定：節(jié)規(guī)定：“非市場經(jīng)濟國家是指不以成本或價格結(jié)構(gòu)的市場原則運行的，產(chǎn)品在國內(nèi)銷非市場經(jīng)濟國家是指不以成本或價格結(jié)構(gòu)的市場原則運行的，產(chǎn)品在國內(nèi)銷售不反映產(chǎn)品的正常價值的任何國家，售不反映產(chǎn)品的正常價值的任何國家，”并列出了并列出了市場經(jīng)濟國家的六條標準市場經(jīng)濟國家的六條標準：（1 1）該國貨幣的可兌換

12、性；）該國貨幣的可兌換性；（2 2）工資水平受市場決定的程度；）工資水平受市場決定的程度；（3 3）對外國公司開辦合資企業(yè)或進行其他投資的允許程度；）對外國公司開辦合資企業(yè)或進行其他投資的允許程度；（4 4）生產(chǎn)資料的政府控制或政府所有程度；）生產(chǎn)資料的政府控制或政府所有程度；（5 5） 對資源配置以及企業(yè)價格、產(chǎn)量決定的政府控制程度；對資源配置以及企業(yè)價格、產(chǎn)量決定的政府控制程度；（6 6）行政當局應(yīng)當合理考慮的企業(yè)因素。）行政當局應(yīng)當合理考慮的企業(yè)因素。10部分國家不承認中國市場經(jīng)濟地位的原因自加入 WTO以來，中國政府一直在努力爭取各國承認中國的市場經(jīng)濟地位。目前，全球已經(jīng)有 100多個

13、國家承認中國的市場經(jīng)濟地位。但是歐盟、美國、日本、加拿大、印度等均未承認中國的市場經(jīng)濟地位。目前對于中國尚未獲得美國、歐盟等國家的市場經(jīng)濟地位認可的解釋，主要有三個方面：11部分國家不承認中國市場經(jīng)濟地位的原因客觀因素政治因素 經(jīng)濟利益摩擦不少分析認為中國尚未達不少分析認為中國尚未達到歐美對市場經(jīng)濟的標準。到歐美對市場經(jīng)濟的標準。也有人認為在市場經(jīng)濟標也有人認為在市場經(jīng)濟標準上，準上，中國入世協(xié)議書中國入世協(xié)議書規(guī)定要依據(jù)成員的國內(nèi)法，規(guī)定要依據(jù)成員的國內(nèi)法，而國內(nèi)法的認定具有很大而國內(nèi)法的認定具有很大隨意性，使得中國在獲得隨意性，使得中國在獲得市場經(jīng)濟地位承認上處于市場經(jīng)濟地位承認上處于不利

14、地位。不利地位。認為這些國家基于與中國認為這些國家基于與中國歷史上的政治沖突不愿意歷史上的政治沖突不愿意承認中國的市場經(jīng)濟地位承認中國的市場經(jīng)濟地位。這一說法的主要依據(jù)是最這一說法的主要依據(jù)是最早遭到早遭到“非市場經(jīng)濟地位非市場經(jīng)濟地位”待遇的都是轉(zhuǎn)型國家或者待遇的都是轉(zhuǎn)型國家或者社會主義國家，比如波蘭、社會主義國家，比如波蘭、羅馬尼亞、匈牙利以及中羅馬尼亞、匈牙利以及中國、越南。國、越南。認為這些國家與中國在經(jīng)濟與認為這些國家與中國在經(jīng)濟與貿(mào)易上的矛盾影響了其承認中貿(mào)易上的矛盾影響了其承認中國市場經(jīng)濟地位的態(tài)度國市場經(jīng)濟地位的態(tài)度。作為作為世界第一大貿(mào)易國，中國與歐世界第一大貿(mào)易國，中國與歐

15、盟、美國、印度在經(jīng)濟貿(mào)易上盟、美國、印度在經(jīng)濟貿(mào)易上存在利益摩擦，導(dǎo)致后者不愿存在利益摩擦，導(dǎo)致后者不愿意過早承認中國市場經(jīng)濟地位，意過早承認中國市場經(jīng)濟地位，而是將而是將“非市場經(jīng)濟地位非市場經(jīng)濟地位”下下的反傾銷調(diào)查作為對中國施行的反傾銷調(diào)查作為對中國施行的貿(mào)易保護措施。的貿(mào)易保護措施。 12 “非市場經(jīng)濟地位”對中國貿(mào)易的影響由于“非市場經(jīng)濟地位”使得其他國家對中國提起反傾銷訴訟更加容易，因此中國已經(jīng)連續(xù) 19年成為世界上遭遇反傾銷調(diào)查最多的國家。 由于在對中國的傾銷認定中采取第三國價格作為正常價值，而實際操作中，傾銷調(diào)查發(fā)起國在第三國價格選取上具有很大自由度，成本價格比較高的法國、美國

16、的國內(nèi)成本價格都一度被用來做第三國價格，導(dǎo)致中國的出口商品更容易被認定為傾銷。 （一）遭受多起反傾銷訴訟案件，（一）遭受多起反傾銷訴訟案件，且失敗率高且失敗率高13 “非市場經(jīng)濟地位”對中國貿(mào)易的影響（三）歐美對我國發(fā)起的大規(guī)模反傾銷調(diào)查（三）歐美對我國發(fā)起的大規(guī)模反傾銷調(diào)查嚴重影響了我國的相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展嚴重影響了我國的相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展例如：光伏產(chǎn)業(yè)是我國“十二五”時期作為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)重點支持發(fā)展的產(chǎn)業(yè)。2012年 5月，美國裁定對我國光伏產(chǎn)品征收 31.14%-249.96%的懲罰性高額反傾銷稅，隨即歐盟也對我國光伏電池發(fā)起反傾銷調(diào)查，涉案金額高達 204億美元，成為迄今為止歐盟對我國最大規(guī)模的

17、貿(mào)易訴訟。此次訴訟對我國光伏產(chǎn)業(yè)的發(fā)展造成致命打擊，整個光伏產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)不景氣和大幅虧損，遭遇前所未有的發(fā)展困境。 （二）在經(jīng)濟危機的情況下，其他國家會出（二）在經(jīng)濟危機的情況下，其他國家會出現(xiàn)貿(mào)易保護主義抬頭，在中國出口不景氣的現(xiàn)貿(mào)易保護主義抬頭，在中國出口不景氣的情況下向中國發(fā)起更多反傾銷調(diào)查，導(dǎo)致中情況下向中國發(fā)起更多反傾銷調(diào)查，導(dǎo)致中國出口雪上加霜國出口雪上加霜14挑戰(zhàn)和機遇挑戰(zhàn)和機遇315 中國是否應(yīng)該繼續(xù)受到“非市場經(jīng)濟地位”待遇李克強李克強:中國是不是市場經(jīng)濟國家中國是不是市場經(jīng)濟國家,這由中國的國情決定這由中國的國情決定“市場經(jīng)濟地位”與履行加入議定書第15條承諾義務(wù)是兩個層面的問

18、題。中國“入世”后，在開放市場方面已經(jīng)做出了很大努力，履行了對世貿(mào)組織的承諾，現(xiàn)在歐盟等相關(guān)各方也應(yīng)履行承諾。中國推進市場化改革所取得的成就也已為世界公認。但履行加入議定書第15條承諾義務(wù)，包括中歐貿(mào)易摩擦，都是不同層面的問題，應(yīng)該分開討論。德國總理默克爾在回答兩國記者提問時明確表態(tài)：“我代表德方重申，我們很清楚記得當年作出的承諾，不會動搖。如果議定書第15條相關(guān)內(nèi)容不能按時終止，對誰都沒有好處。”16 世界最大的貿(mào)易國仍然要其他國家來評判其貿(mào)易地位，這是非常具有諷刺意味的。這意味著中國要將經(jīng)濟實力轉(zhuǎn)化為政治權(quán)力還有很長的路要走。歐盟這次的拒絕本質(zhì)上反映了歐盟對中國缺乏透明度的擔(dān)憂，尤其是國有

19、企業(yè)國有企業(yè)在經(jīng)濟中的角色問題。這次拒絕更多的是由政治因素推動，而不是經(jīng)濟動因。歐盟委員會給出保守的估計：如果給予中國市場經(jīng)濟地位，可能喪失的工作崗位不超過21萬個。此外，盡管貿(mào)易不平衡在加劇，但中歐間互補的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)已經(jīng)深深地嵌入到全球價值鏈中。在2009年，中國進口為歐洲創(chuàng)造了110萬個工作崗位，而歐盟出口也為中國創(chuàng)造了550萬個工作崗位。這樣，中歐雙方都在緊密的貿(mào)易關(guān)系中享有既得利益。顯然，給予中國市場經(jīng)濟地位的長期利益要大于短期損失，但是各國與各行業(yè)間的爭論使得歐盟內(nèi)部難以達成共識。無論喪失多少個工作崗位，政客們都會認真對待，因為都可能引起公眾的強烈反對。因此，這次對中國的拒絕更多的是由

20、政治因素推動，而不是經(jīng)濟動因。中國是否應(yīng)該繼續(xù)受到“非市場經(jīng)濟地位”待遇17 中國是否應(yīng)該繼續(xù)受到“非市場經(jīng)濟地位”待遇實現(xiàn)中國平等國際貿(mào)易地位是大國外交的要求實現(xiàn)中國平等的國際貿(mào)易地位是WTO法的強制性要求中國應(yīng)恢復(fù)平等的國際貿(mào)易地位，中國企業(yè)將不再是世界二等公民。這將是衡量中國大國崛起的重要標志之一。中國入世議定書第15條的權(quán)利臨時讓渡，反映了中國加入WTO的原則性和靈活性，也反映了中國入世談判代表團的胸懷和智慧。但是， 15年后，中國在恢復(fù)市場經(jīng)濟地位或終止適用替代國問題上，將收回我們曾經(jīng)讓渡的權(quán)利，這是一個主權(quán)大國的基本立場。WTO法的最基本原則就是最惠國待遇和成員國平等一致。把某個成

21、員國永久視為二等成員，或者某一成員國的社會制度需要別的成員國認可，這本身就違反WTO的精神，是對WTO法的最大冒犯。這也是西方國家對于國際法解釋的雙重標準。18 15年期滿后的機遇和挑戰(zhàn)降低受歧視的概率減少別國對我國出口的反傾銷調(diào)查提升我國的國際形象解決爭端的過程將處于較有利的地位有利于中國企業(yè)的對外貿(mào)易發(fā)展入世 15 年過渡期的屆滿，對中國企業(yè)來說肯定是一個好的開端；但保護期的結(jié)束并不意味著中國可以自動取得完全市場經(jīng)濟地位爭端解決將更加便捷19中國可能的應(yīng)對措施中國可能的應(yīng)對措施420 應(yīng)對措施2.應(yīng)敦促歐美落實終止實施替代國規(guī)則1.應(yīng)把歐盟的后手“成本替代規(guī)則”訴諸WTO爭 端機制實現(xiàn)中國

22、平等國際貿(mào)易地位需要采取行動.警惕美歐對“替代國終止條款”留有后手盡管俄羅斯、阿根廷和印尼已將歐盡管俄羅斯、阿根廷和印尼已將歐盟告上盟告上WTOWTO，但中國應(yīng)該直接將其訴諸，但中國應(yīng)該直接將其訴諸WTOWTO爭端機制，向歐盟提起立法違規(guī)之爭端機制，向歐盟提起立法違規(guī)之訴，把握訴，把握WTOWTO爭端主動權(quán)，避免單純依爭端主動權(quán)，避免單純依賴俄羅斯、阿根廷和印尼訴歐盟的風(fēng)險。賴俄羅斯、阿根廷和印尼訴歐盟的風(fēng)險。歐盟一敗，美國將失去對替代國規(guī)則的歐盟一敗，美國將失去對替代國規(guī)則的后手。后手。中國應(yīng)與歐盟美國盡快磋商，敦中國應(yīng)與歐盟美國盡快磋商，敦促歐盟美國盡快修訂法律，明確對中促歐盟美國盡快修訂

23、法律，明確對中國在國在20162016年年1212月月1111日后不再采用替代日后不再采用替代國制度，或承認中國市場經(jīng)濟地位。國制度，或承認中國市場經(jīng)濟地位。同時，為現(xiàn)有反傾銷措施在同時，為現(xiàn)有反傾銷措施在20162016年底年底以后如何終止替代國規(guī)則，商定具體以后如何終止替代國規(guī)則，商定具體方法和程序。方法和程序。21 應(yīng)對措施實現(xiàn)中國平等國際貿(mào)易地位需要采取行動.警惕美歐對“替代國終止條款”留有后手3.政府應(yīng)為成千上萬企業(yè)擺非市場經(jīng)濟地位給予政策指向從從20162016年起，中國政府應(yīng)幫助年起，中國政府應(yīng)幫助和指導(dǎo)廣大中國企業(yè)，準備對現(xiàn)有和指導(dǎo)廣大中國企業(yè)，準備對現(xiàn)有反傾銷措施提起復(fù)審，憑借中國企反傾銷措施提起復(fù)審，憑借中國企業(yè)自業(yè)自己的正常價值，爭取取消或降低現(xiàn)己的正常價值，爭取取消或降低現(xiàn)有反傾銷稅率。實現(xiàn)中國外貿(mào)新的有反傾銷稅率。實現(xiàn)中國外貿(mào)新的增長點。我們不僅要憑借增長點。我們不