新版審核作業(yè)指導書

1、審核作業(yè)指導書編號：UI-新版質(zhì)量管理體系審核作業(yè)指導書北京聯(lián)合智業(yè)認證有限公司編寫人：研發(fā)部審核人：批準人:編制日期：2016年01月10日實施日期：2016年02月日一.目的：為適應ISO9001:2015版換版的要求，滿足認可委對認證機構(gòu)轉(zhuǎn)換說明的需要，提升審核員應用新版標準進行審核的能力，特針對換版內(nèi)容編制審核作業(yè)指導書，作為審核部及質(zhì)量管理體系審核員進行審核管理及審核實施的參考。二.適用范圍：審核部及質(zhì)量管理體系審核員。三.規(guī)范性引用文件1、ISO9001:20152、ISO9000:20153、CNAS-CC01管理體系認證機構(gòu)要求4、CNAS-EC-0462015關(guān)于ISO900

2、1:2015及ISO14001:2015認證標準換版的認證轉(zhuǎn)換說明四.要求（一）新版質(zhì)量管理體系文件評審要求：1 .如果組織按照GB/T19001-2008版標準的文件框架要求搭設應對新版標準的文件框架結(jié)構(gòu)，公司亦認可并鼓勵這樣做法，請組織提供滿足要求的諸如手冊、程序文件、作業(yè)指導書、質(zhì)量計劃等文件；2 .如果組織重新策劃管理體系文件結(jié)構(gòu)，基于認證風險的思維，形成文件的信息至少亦包含：a）標準要求的形成文件的信息；b）描述體系主要過程及關(guān)系的文件，如質(zhì)量手冊或質(zhì)量管理體系說明，文件內(nèi)容應包含:組織質(zhì)量管理體系所覆蓋的范圍、方針、目標、主要過程及接口（可以流程圖的方式表述）、不適用的過程或要求的

3、說明與正當理由、外包過程、組織結(jié)構(gòu)及職責等；c）法律法規(guī)或行業(yè)要求的文件，如電力行業(yè)的三大標準（管理標準、技術(shù)標準、工作標準）、賓館飯店的三大規(guī)范（服務規(guī)范、服務提供規(guī)范、服務質(zhì)量控制規(guī)范）等；d）主要過程及要求所涉及的文件，如產(chǎn)品標準、驗收準則、關(guān)鍵工序要求、外包控制要求等，此類文件組織可直接采用外來文件，但應識別并確定適用的內(nèi)容；e）組織基于風險的思維策劃的其他類型及內(nèi)容的文件。3 .如果組織策劃的文件結(jié)構(gòu)及內(nèi)容在滿足標準要求的前提下過于簡單，審核方案策劃時應安排第一階段現(xiàn)場審核，根據(jù)第一階段審核的要求評價體系策劃（包含文件策劃）的符合性、適宜性。（二）第一階段現(xiàn)場審核的主要內(nèi)容1 .了解

4、組織的基本情況，確認組織資質(zhì)和政府許可狀況；2 .了解組織質(zhì)量管理體系覆蓋范圍是否考慮了組織內(nèi)外部環(huán)境、與質(zhì)量管理體系有關(guān)的相關(guān)方的需求和期望；3 .確認組織提請管理體系認證范圍與實際運作的一致性；4 .了解管理體系范圍內(nèi)是否還有其他分場所；5 .確認組織體系覆蓋的實際人數(shù)；6 .確認組織的守法情況和國家或地方政府監(jiān)督檢查信息及相關(guān)方中投訴及處理情況的相關(guān)信息；7 .確認管理體系建立并實施運行是否基于風險的思維，確定的風險與機遇及控制策劃情況；8 .了解體系文件策劃及建立是否滿足標準要求及組織的實際情況；9 .了解組織的宗旨、戰(zhàn)略、方針、目標和措施的建立策劃以及領導作用和承諾的落實情況；10

5、.確認過程識別的充分性，含外包過程識別及不適用過程的確認等;11 .確認關(guān)鍵過程/需確認的過程識別的充分性、合理性以及控制措施的適宜性;12 .了解組織結(jié)構(gòu)、職責和權(quán)限、資源配置、經(jīng)營績效狀況；13 .生產(chǎn)設備管理、特種設備安檢、國家或地方監(jiān)查情況；14 .確認產(chǎn)品標準、驗收準則的識別、策劃情況；15 .確認內(nèi)審、管理評審策劃和實施情況等；16生產(chǎn)現(xiàn)場巡視；17 .為第二階段審核所做的準備、實施程度及資源配置；18 .第二階段審核的關(guān)注點。（三）審核中需要關(guān)注的轉(zhuǎn)版要求：4.組織環(huán)境4.1 理解組織及其環(huán)境：第一階段、第二階段審核均應關(guān)注，主要進行文件評審及管理層審核：1 .審核前可利用互聯(lián)網(wǎng)

6、、文件評審、與組織溝通等方式了解影響組織體系的內(nèi)外部因素;2 .了解組織確定、監(jiān)視和評審內(nèi)外部環(huán)境的方法；3 .審核組織在確定體系覆蓋范圍時考慮了哪些內(nèi)外部因素，如何應用；4 .審核組可根據(jù)組織的實際情況判斷是否應將確定的結(jié)果形成文件。4.2理解相關(guān)方的需求和期望：第一階段、第二階段審核均應關(guān)注，主要進行文件評審及管理層審核：1 .了解除顧客外，組織根據(jù)內(nèi)外部的環(huán)境，為實現(xiàn)質(zhì)量管理體系的預期結(jié)果而確定的其他相關(guān)方的需求與期望是什么（如外部供方、政府、社會等）；2 .這些需求和期望如何影響組織的體系建立及范圍確定；3 .了解組織如何監(jiān)視和評審這些信息；4 .審核組可根據(jù)組織的實際情況判斷是否應將

7、確定的結(jié)果形成文件。4.3確定質(zhì)量管理體系的范圍：第一階段、第二階段審核均應關(guān)注，主要進行文件評審及管理層審核：1 .組織體系范圍的界定主要的依據(jù)是否為組織的產(chǎn)品和服務領域；2 .范圍界定與4.1/4.2確定結(jié)果的關(guān)系如何，如何應用；3 .組織體系范圍與邊界是否覆蓋了管理體系要求的全部內(nèi)容，如果存在不適用的過程和要求，理由是否充分，確保不影響組織的能力和責任；組織在應用新版標準時，很難輕言刪減，審核時重點關(guān)注；4 .范圍和邊界應文件化，可在手冊或體系說明里進行描述，作為建立體系和提請認證的依據(jù)。4.4質(zhì)量管理體系及其過程：第一階段、第二階段審核均應關(guān)注，主要進行文件評審及管理層審核：4.4.1

8、建立體系是與6.1條款的結(jié)合程度；4.4.2了解組織的文件架構(gòu)，描述性文件、支持性文件及運行證據(jù)策劃的合理性。5 .領導作用5.1 領導作用和承諾第一階段、第二階段審核均應關(guān)注，主要進行文件評審、管理層及相關(guān)部門審核：1 .與管理層溝通，了解管理層在體系運行過程中如何體現(xiàn)領導作用，為承諾實現(xiàn)領導作用構(gòu)建的框架情況；2 .與管理層溝通具體發(fā)揮領導作用的情況，如方針目標與戰(zhàn)略、宗旨一致性的考慮，資源的保證，支持下屬管理層次領導作用的發(fā)揮，體系的整體改進等；3 .與管理層溝通確保領導作用充分發(fā)揮的監(jiān)督機制的建立及實施；4 .與相關(guān)部門溝通落實情況，如與體系主管部門溝通體系融入業(yè)務的情況、建立體系時過

9、程方法和基于風險思維的應用，與人資/設備部門溝通資源滿足組織戰(zhàn)略的程度，與相關(guān)部門溝通目標落實、職能發(fā)揮的情況等；5 .審核結(jié)束后，匯總所有信息，總體評價質(zhì)量管理體系的有效性及實現(xiàn)預期結(jié)果的能力，證實領導作用的發(fā)揮及承諾的兌現(xiàn)。第一階段、第二階段審核均應關(guān)注，主要進行文件評審及管理層審核:1 .與管理層溝通，在以顧客為關(guān)注焦點的基礎上所做的具體工作；2 .以基于風險的思維為滿足顧客要求所策劃的工作內(nèi)容及實際效果。3 .2方針第一階段、第二階段審核均應關(guān)注，主要進行文件評審及管理層審核：1 .查制定方針所考慮的因素，內(nèi)容是否覆蓋了一個適應、一個框架、兩個承諾；2 .查方針是否具備行業(yè)或者企業(yè)特點

10、。:第二階段審核時關(guān)注：1 .查方針的管理要求，成文、溝通、理解、應用；2 .可為相關(guān)方所獲取的途徑。5.3組織的崗位、職責和權(quán)限：第一階段、第二階段審核均應關(guān)注，主要進行文件評審及管理層審核：1 .查組織機構(gòu)圖，了解組織的管理架構(gòu)是否滿足組織的實際情況；2 .了解為確保體系的符合性與有效性及達到預期結(jié)果而分派的職責和權(quán)限是否合理，并減少接口，提高工作效率；3 .向管理層報告體系績效及改進機會、在組織內(nèi)推動以顧客為關(guān)注焦點的意識等工作（原為管理者代表的職責）落實情況及效果；4 .確保體系變更時維持完整性的工作職責落實情況。6.策劃：需要關(guān)注的是，此章節(jié)不是獨立存在的，其他章節(jié)的實施運行結(jié)合本章

11、節(jié)同步實施，即在審核其他章節(jié)時應考慮本章節(jié)的風險策劃、目標策劃、變更策劃。6.1 應對風險和機遇的措施：第一階段、第二階段審核均應關(guān)注，主要進行文件評審、管理層、體系主控部門審核：1 .應結(jié)合第4章審核6.1,在策劃體系時，同步考慮6.1的要求，6.1是第4章的補充和展開；2 .查組織在建立體系時，確定的需要應對的風險和機遇有哪些；組織層面的風險和機遇是否考慮了內(nèi)外部的環(huán)境因素、利益相關(guān)方的需求和期望，如組織的戰(zhàn)略定位、產(chǎn)品定位、市場定位、組織架構(gòu)的設置等；過程層面的風險和機遇可結(jié)合各部門進行審核；3 .審核時，不宜將風險與機遇當做新要求來看待，組織新產(chǎn)品的研發(fā)、市場的開拓等均是機會；防止不符

12、合發(fā)生的制度建設均是應對風險的措施；不應要求組織一定有風險管控的文件，但應策劃應對風險的措施；4 .審核時，根據(jù)不同行業(yè)的性質(zhì)，對風險機遇的審核深度不盡相同，如果是高風險行業(yè),如核電、航天、銀行等，風險等級較高，應要求組織具備完善且嚴格的風險管控的流程，對于其他行業(yè)的審核，不作此要求；5 .審核時，無論何種行業(yè)，審核其風險管理是否遵循以下流程：a）確定目標；b）確定可能應對的風險和機遇；c）分析風險；d）評估風險；e）策劃應對風險和機遇的措施是否包含了避免風險、消除風險、降低風險、分擔風險、延緩風險、承擔風險等措施等級及應對機遇的措施；f）將措施納入體系進行管理并與業(yè)務過程相結(jié)合；g）評價措施

13、的有效性是否考慮了實現(xiàn)體系的預期結(jié)果、機遇最大化、風險最小化并實現(xiàn)持續(xù)改進；6 .結(jié)合各部門審核，評價應對風險和機遇措施的落實情況及效果。6.2質(zhì)量目標及其實現(xiàn)的策劃第一階段審核關(guān)注組織目標體系的整體策劃及實施實現(xiàn)；第二階段審核關(guān)注組織目標及各部門目標的實施實現(xiàn)：1 .查組織目標體系的建立情況及考慮的因素；2 .查關(guān)鍵職能/層次/過程目標建立的適宜性并可測量；3 .查對目標的溝通、監(jiān)視、更新、成文等管理要求的實施情況;4 .查策劃的實現(xiàn)目標的具體措施的可操作性，內(nèi)容、資源、責任人、完成時間、如何評價等策劃是否清晰；5 .審核完畢后總體評價目標的實現(xiàn)效果。6 .3變更的策劃：第二階段審核時關(guān)注，

14、審核體系主管部門：1 .查體系運行以來的主要變更；2 .策劃變更考慮的因素，是否考慮了變更的目的、后果、資源、職責的再分配等因素；3 .如何控制變更的策劃。7.支持7.1 資源:第一階段、第二階段審核均應關(guān)注，主要與管理層進行溝通：1 .查為體系的運行配置的資源是否滿足組織的戰(zhàn)略目標；2 .查組織內(nèi)部資源是否存在局限性；3 .查組織從外部獲得或需要從外部獲得的資源。:第一階段審核與管理層溝通了解人員配置情況，第二階段主要審核人力資源部門，查人力資源配置的效果是否確保體系的有效實施。第一階段審核與管理層溝通了解基礎設施的確定、配置情況，第二階段主要審核設備管理部門及后勤保障部門的提供及維護情況：

15、1 .查為確保產(chǎn)品和服務合格組織配置的廠房、倉庫、實驗室、服務場所、水電氣暖等管理情況；2 .查生產(chǎn)設備及服務提供設備（含硬件和軟件）、運輸設備（如交付的車輛）、信息和通訊技術(shù)（如MRPER將）的維護情況；3 .審核時關(guān)注不同性質(zhì)的組織基礎設施的分類準則不同，如客運大巴公司的運輸車輛就是設備而不是運輸資源；4 .審核時確定、提供、維護均應進行審核，不應僅僅關(guān)注維護；5 .審核時生產(chǎn)和服務設備、建筑物、相關(guān)設施、運輸資源、信息和通信技術(shù)等均應進行審核，不應僅僅關(guān)注生產(chǎn)和服務設備。第一階段現(xiàn)場審核關(guān)鍵場所時適當關(guān)注過程運行環(huán)境的管理情況，重點是第二階段審核生產(chǎn)等部門時關(guān)注對過程運行環(huán)境的確定、提供

16、和維護情況：1 .審核確定時，關(guān)注對邊界的確定，比2008版的內(nèi)容有所擴大，在強調(diào)物理因素的同時,增加人為因素的要求；2 .審核物理因素的提供、維護時，以確保產(chǎn)品和服務合格為目的，關(guān)注不同的產(chǎn)品和服務領域?qū)囟?、濕度、熱量、照明、空氣流通、衛(wèi)生、噪聲等物理因素的不同要求的程度；3 .審核人為因素時，關(guān)注兩個方面的內(nèi)容：一是對顧客來說的人為因素的影響，如賓館飯店對特殊顧客無歧視、創(chuàng)造和諧氛圍等；一是對產(chǎn)品和服務產(chǎn)生影響的員工承載的社會因素和心理因素，如客運大巴司機必須遵守國家要求每兩個小時休息一次，防止疲勞駕駛對運輸安全的影響；4 .審核過程運行環(huán)境時，關(guān)注與環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系邊界的不同

17、。第一階段了解監(jiān)視和測量資源的配置情況，第二階段審核質(zhì)保部門監(jiān)視和測量資源的管理何使用情況及生產(chǎn)部門的使用情況：1 .查組織配置的監(jiān)視和測量資源的類型、精度、適宜性等，是否能夠確保產(chǎn)品和服務合格及生產(chǎn)和提供產(chǎn)品和服務的過程合格；2 .審核時關(guān)注比2008版標準要求的范圍寬泛，除可能需要配置的監(jiān)視儀器、測量儀器、測試軟件、測量標準、標準物質(zhì)、輔助器械或其組合外，還可能存在的其他資源，如服務行業(yè)具備監(jiān)視能力的管理人員，煙酒茶行業(yè)的品吸員、品酒師、品茶師等，測量標準不一定能夠文件化；3 .查監(jiān)視和測量資源的維護及適應性的證據(jù)，可能是檢定、校準的證據(jù)，或驗證合格的證據(jù)。第二階段審核質(zhì)保部門及生產(chǎn)部門：

18、1 .查測量設備的溯源、檢定、校準、驗證等證據(jù)；2 .查現(xiàn)場標識管理及防護管理;3 .查測量設備不符合要求時，組織對該測量設備及其測量對象采取的補救措施以確保以往測量結(jié)果的有效性。:第一階段審核時在管理層了解組織的知識結(jié)構(gòu)是否滿足組織的戰(zhàn)略及中長期規(guī)劃，第二階段審核涉及管理層、人力資源部門、技術(shù)管理部門及相關(guān)部門：1 .審核管理層了解組織的知識結(jié)構(gòu)是否滿足組織的戰(zhàn)略及中長期規(guī)劃，對目前知識結(jié)構(gòu)的評價及預計從外部獲得的知識；2 .審核人力資源部門和技術(shù)管理部門，組織知識確定的落實情況，梳理的內(nèi)部和外部知識的來源，獲得知識的途徑，保持和維護知識的方法（尤其是不容易文件化的知識），現(xiàn)有知識結(jié)構(gòu)的評估

19、，更新知識的及時性；3 .審核關(guān)鍵部門如設計開發(fā)部門、工藝部門、檢驗部門等，查看知識的掌握對能力的影響程度。4 .2能力：第二階段審核人力資源部及相關(guān)部門：1 .查質(zhì)量管理體系覆蓋范圍內(nèi)的人員是否至少從教育、培訓或經(jīng)歷等方面確定所需具備的能力；2 .查組織采用何種方式評價人員是否滿足能力要求，是否勝任崗位工作；3 .查不滿足崗位能力要求時或組織確定需要進一步提升能力時采取了何種方式，是否包含培訓、輔導、換崗、招聘、分包等，如何評價采取方式的有效性，效果如何；4 .查組織保留的能力證據(jù)的適宜性、充分性；5 .抽查關(guān)鍵部門員工崗位能力情況及證實。6 .3意識：第二階段審核人力資源部及相關(guān)部門：1

20、.查組織對員工意識培養(yǎng)提高的機制的建立情況，培訓、會議、宣傳、板報、刊物、雜志、文化等方式的適宜性及效果；2 .查組織主要采取何種方式使員工知曉質(zhì)量方針、相關(guān)質(zhì)量目標、崗位工作對體系有效性的貢獻、改進績效的好處、不符合要求的后果等；3 .與一線員工面談，了解對崗位工作的認識及如何為實現(xiàn)目標做出努力。4 .4溝通：第二階段審核行政管理部門及相關(guān)部門：1 .了解組織確定的內(nèi)外部溝通機制的建立，采取的方式、對象、內(nèi)容、時機、責任人等;2 .查相關(guān)部門時關(guān)注溝通的效果及效率。3 .5形成文件的信息:第一階段審核文件評審時關(guān)注：1 .組織的管理體系文件是否包含了標準要求的文件及組織確定的文件；2 .組織

21、的文件結(jié)構(gòu)是否適應，詳略程度是否考慮了規(guī)模、活動、產(chǎn)品和服務類型、過程復雜程度及相互作用、人員能力；3 .組織的體系文件是否現(xiàn)行有效版本，是否運行3個月以上。第二階段審核時審核文件管理部門：1 .審核編制文件及更新文件時，抽查是否確保文件的格式和形式滿足要求，如標識、說明、格式、載體、評審、批準等；2 .審核時關(guān)注文件和記錄管理的不同，如記錄一般不存在批準的情況。第二階段審核文件管理部門及相關(guān)部門：1 .了解組織策劃并實施的文件控制活動；2 .查文件的分發(fā)和使用，是否確保需要的場合和時機獲得適用版本；3 .查文件的訪問和檢索，是否方便并存在授權(quán)；4 .查文件的存儲和妥善保護，是否保持可讀性、防

22、止失密、不完整及不當使用；5 .查文件的更改及版本控制，是否存在更改授權(quán)并確保手續(xù)齊全及現(xiàn)行有效；6 .查文件的保留期限是否存在行業(yè)要求，處置方式是否恰當及結(jié)果；7 .查對外來文件的識別、控制分發(fā)及使用情況；8 .審核時關(guān)注文件及記錄不同的管理方式，如記錄一般不存在非預期的更改情況；9 .抽查關(guān)鍵部門文件現(xiàn)場控制、管理及使用情況。10 運行10.1 行的策劃和控制：第一階段審核體系管理部門及技術(shù)管理部門的對本章節(jié)的策劃,第二階段審核與第八章相關(guān)的銷售部門、設計開發(fā)部門、采購部門、生產(chǎn)部門、交付部門、檢驗部門等運行過程的具體控制：2 .查組織具體策劃的產(chǎn)品和服務要求的文件（如產(chǎn)品標準、服務規(guī)范）

23、、過程準則（如外包方控制程序、熔煉作業(yè)指導書）、產(chǎn)品和服務接收準則（如檢驗規(guī)程、驗收標準）等能否保證組織按照策劃的要求實施運行，文件策劃的數(shù)量及繁簡程度能否確保按照要求實施；3 .查策劃的需要保留記錄的時機是否充分證實必要的運行過程以及產(chǎn)品和服務是否合格；4 .結(jié)合7.1查組織為確保運行所需資源的確定的適宜性、充分性；5 .結(jié)合8.2-8.7各章節(jié)審核是否按照準則實施過程控制的情況；如果組織存在運行過程失控，不符合報告的判定依據(jù)根據(jù)“就近不就遠”方的原則，不建議判在"8.1d）按照準則實施過程控制”，應判在相應章節(jié)中以利于組織的整改；6 .對外包過程的控制結(jié)合8.4進行審核。7 .2

24、產(chǎn)品和服務的要求第二階段審核市場銷售部門：1 .查對顧客群的細分情況，對不同層次的顧客采取的不同的溝通方式的適宜性；2 .查關(guān)于產(chǎn)品和服務信息的溝通方式是否適宜，如何處理顧客問詢、合同/訂單的變更、顧客反饋、投訴及抱怨等；3 .查存在顧客財產(chǎn)時對于處置和控制的溝通情況；4 .查對顧客產(chǎn)生影響的特定應急措施的溝通情況（如原材料緊缺、生產(chǎn)斷電、緊急召回等）；5 .查與顧客溝通結(jié)果的證實。第二階段審核市場銷售部門：1 .查確定產(chǎn)品和服務要求時，組織以何種方式規(guī)定產(chǎn)品和服務要求（含顧客明示要求、隱含的要求、與產(chǎn)品和服務有關(guān)的法律法規(guī)要求、組織認為的必要要求等）；2 .查組織以何種方式確保滿足聲稱的規(guī)定

25、要求。第二階段審核市場銷售部門：1 .根據(jù)不同的市場細分，抽查產(chǎn)品和服務要求的評審情況，評審時機是否在向顧客提供產(chǎn)品和服務之前進行；2 .抽查評審內(nèi)容是否覆蓋了顧客明示要求、隱含的要求、與產(chǎn)品和服務有關(guān)的法律法規(guī)要求、組織認為的必要要求、雙方不一致意見的要求等；3 .查如果存在雙方不一致意見的要求及與先前表述存在差異的情況，是否均已得到解決;4 .查如果存在顧客要求沒有形成文件的情況（如服務行業(yè)），組織是否在接受顧客要求前已采取相關(guān)方式進行了確認；5 .如果組織是電商的情況，對產(chǎn)品和服務要求進行評審的方式是否能夠確保充分、適宜6 .查是否保留了評審結(jié)果及產(chǎn)品和服務新要求的關(guān)鍵的文件化信息。第二

26、階段審核市場銷售部門：1 .查組織是否有能力識別產(chǎn)品和服務要求的更改，識別的時機和途徑；2 .查產(chǎn)品和服務要求的更改涉及到的文件化信息的更改包含了哪些內(nèi)容；3 .查組織采取何種方式與內(nèi)外部相關(guān)方進行溝通，確保均知道并理解更改的要求；4 .查產(chǎn)品和要求發(fā)生更改時組織的應對能力。5 .3產(chǎn)品和服務的設計和開發(fā)第二階段審核設計開發(fā)部門：1 .查組織是否針對不同的產(chǎn)品和服務建立、實施和保持不同的設計和開發(fā)過程，與后續(xù)生產(chǎn)和服務提供過程的關(guān)系；2 .如果組織認為8.3過程或其中的部分過程不適用，必須審核到充足的理由；一般情況下，服務這一類型的輸出難言不適用。第二階段審核設計開發(fā)部門：1 .查設計和開發(fā)策

27、劃的輸出形式，一般情況下應形成文件，如新產(chǎn)品研發(fā)方案、項目策劃書、服務大綱等，組織根據(jù)實際情況及產(chǎn)品和服務的性質(zhì)而定；如果設計和開發(fā)的比較簡單且行業(yè)無文件化的要求，策劃的輸出不一定形成文件，審核時需要與部門負責人溝通，了解有關(guān)策劃的信息；2 .查策劃時，同一個組織，設計和開發(fā)的對象不同，策劃結(jié)果的繁簡程度也不同，審核時應區(qū)別對待；3 .無論策劃的結(jié)果是否成文，審核時關(guān)注組織是否考慮了以下的策劃內(nèi)容：設計和開發(fā)活動的性質(zhì)、持續(xù)時間及復雜程度，過程階段所需要的評審、驗證和確認，所需要的內(nèi)外部的資源，過程涉及的職責、權(quán)限、接口及控制要求，顧客、使用者或其他相關(guān)方參與需求或期望的控制水平，與后續(xù)生產(chǎn)和

28、服務提供要求的關(guān)系及銜接，過程所需要的證據(jù)的策劃等；策劃結(jié)果的文件應將主要內(nèi)容進行描述；4 .審核時盡量選擇有代表性的樣本，考慮覆蓋整個設計開發(fā)階段的全過程。第二階段審核設計開發(fā)部門：1 .抽查選定的設計開發(fā)項目，查輸入內(nèi)容是否考慮了8.2所確定的相關(guān)信息（如功能和性能要求、與產(chǎn)品和服務有關(guān)的法律法規(guī)要求、標準和行業(yè)規(guī)范等）；2 .查輸入是否還考慮了以前類似的設計（批量產(chǎn)品及單體單機產(chǎn)品可能都存在）及基于風險思維所考慮的研發(fā)失敗或市場失敗的后果；3 .查組織如何確保輸入內(nèi)容完整、清楚且不沖突；4 .查組織保留的輸入的信息文件的完整性、充分性及準確性。第二階段審核設計開發(fā)部門：1 .查選定樣本的

29、控制情況，組織是否規(guī)定了各階段的輸出；2 .查策劃的階段評審或評審活動，是否評價了設計開發(fā)的能力；3 .查策劃的階段驗證或驗證活動，是否評價了輸出是否滿足輸入的要求；4 .查策劃的階段確認或確認活動，是否評價了輸出是否滿足規(guī)定的使用要求或預期用途的要求；5 .查組織針對評審、驗證、確認等控制活動中發(fā)現(xiàn)問題所采取的措施及記錄的充分性、完整性；6 .如何行業(yè)無要求，組織策劃一定階段的評審、驗證、確認以任意組合的方式進行，只要能夠滿足不同的目的，審核時也應該被認可。第二階段審核設計開發(fā)部門：1 .查選定樣本的輸出結(jié)果，對于設計開發(fā)項目的適宜性及匹配性；2 .查輸出對象的較詳細的要求是否滿足輸入的一般

30、要求;3 .查輸出是否為后續(xù)的采購、生產(chǎn)和服務提供、監(jiān)視和測量、使用等提供輸入；4 .查保留的輸出結(jié)果的證據(jù)，可能是文件（如采購要求、產(chǎn)品標準、服務規(guī)范、圖紙）、樣品（樣衣、樣機）、配方等。第二階段審核設計開發(fā)部門：1 .查組織設計和開發(fā)更改的時機是否識別完整，是否包含了各階段的評審、驗證、確認及產(chǎn)品和服務交付后發(fā)現(xiàn)問題的情況；2 .查存在更改時基于風險的思維對更改進行的評審和需要時其他方面的控制情況；3 .查組織采取何種方式確保設計開發(fā)的更改對生產(chǎn)和服務提供中的及交付的產(chǎn)品和服務不會產(chǎn)生不利影響；4 .查更改證據(jù)應詳細記錄更改的內(nèi)容、更改的授權(quán)、評審的結(jié)果、防止不利影響所采取的措施。5 .4

31、外部提供的過程、產(chǎn)品和服務的控制:第一階段審核體系部門時了解外部提供（尤其是外包過程）的基本情況，第二階段審核采購部門及根據(jù)職能劃分的相關(guān)部門：1 .查組織對外部供方的理解是否到位，識別的外部提供過程是否包含了采購、外包等過程；2 .查組織確定的對外部供方的控制要求是否基于外部供方的能力，策劃不同的控制方法;3 .查組織確定的針對不同外部供方的不同的評價、選擇、績效監(jiān)視、再評價的準則的適宜性及實施情況；4 .查組織保留的對外部供方控制的記錄及評價后引發(fā)的整改措施的記錄的充分性。第二階段審核采購部門及根據(jù)職能劃分的相關(guān)部門：5 .查組織對外部供方及其輸出結(jié)果的檢驗、驗證及其他活動，是否確保滿足要

32、求；6 .總體評價組織對外部提供的過程、產(chǎn)品和服務的控制是否對組織的最終產(chǎn)品和服務產(chǎn)生了不利影響。第二階段審核采購部門及根據(jù)職能劃分的相關(guān)部門：1 .查組織采取何種方式提供對外部供方要求的相關(guān)信息（如合同、協(xié)議、訂單等）；2 .查組織采取何種方式確保與外部供方溝通的信息的充分性;3 .抽查對外部供方擬提供的過程、產(chǎn)品和服務的基本要求是否充分；4 .抽查對外部供方提供的產(chǎn)品和服務、產(chǎn)品/過程和設備、產(chǎn)品和服務的放行的批準要求是否適宜、合理、守法（如部分產(chǎn)品要求法定檢測機構(gòu)批準）；5 .抽查對外部供方存在能力要求時的溝通情況（如外包方員工的能力要求及人員資格要求）；6 .抽查與外部供方確定的與組織

33、的互動要求；7 .抽查對外部供方績效的控制和監(jiān)視情況；8 .抽查組織或組織的顧客在組織的外部供方現(xiàn)場實施驗證或確認活動的安排及實施是否滿足要求；9 .如果提供給外部供方的信息未形成文件時，應與受審核部門相關(guān)人員交流與外部供方的溝通情況及控制結(jié)果。10 5生產(chǎn)和服務提供:第二階段主要審核生產(chǎn)和服務管理部門及車間/服務提供場所：1 .如果組織存在多種產(chǎn)品和服務類別，應分別對生產(chǎn)和服務提供過程進行審核，不能抽樣；2 .結(jié)合8.1查組織策劃的具體生產(chǎn)和服務提供過程是否確保生產(chǎn)合格產(chǎn)品及提供合格服務，必要時形成了哪些文件（工藝要求、作業(yè)指導書、流程圖、工藝檢查要求等），是否充分、適宜；3 .查組織所確定

34、的關(guān)鍵工序及確認工序是否準確，是否策劃相應的作業(yè)指導書；4 .結(jié)合7.1查組織為確保生產(chǎn)和服務提供過程受控，是否配備具備能力的人員，是否提供適宜的基礎設施和運行環(huán)境；5 .按照組織策劃的生產(chǎn)和服務流程，逐一審核各個工序，尤其是關(guān)鍵工序及確認工序，審核工序過程中關(guān)鍵影響因素（如人員能力、設備能力、運行環(huán)境等）及控制管理情況；如果組織應用統(tǒng)計技術(shù)，如SPGCPK?,查應用的過程及數(shù)據(jù)統(tǒng)計結(jié)果及分析；7 .查工序間放行的條件及組織按照要求進行工序放行的情況；8 .查是否按照策劃的安排對生產(chǎn)和服務提供過程及產(chǎn)品和服務進行監(jiān)測，評價是否符合過程或輸出的控制準則及產(chǎn)品和服務的接受準則；9 .查組織策劃并采

35、取了哪些防范人為錯誤的措施，是否進行工藝紀律的檢查，出現(xiàn)問題如何補救；10 .查確認工序的確認方式是否適宜，確認結(jié)果是否作為生產(chǎn)和服務提供的輸入；查定期再確認的條件及實施情況；查顧客反饋的確認工序出現(xiàn)問題的數(shù)據(jù)統(tǒng)計及采取整改措施的情況；12.查生產(chǎn)現(xiàn)場體系覆蓋范圍內(nèi)的生產(chǎn)和服務提供狀況，包含產(chǎn)品和服務質(zhì)量、文件定置、工藝紀律、設備運行、標識管理、運行環(huán)境、產(chǎn)品防護、包裝情況、證書標識使用、員工意識等；13整體評價組織策劃并實施的生產(chǎn)和服務提供過程是否具備穩(wěn)定地生產(chǎn)合格產(chǎn)品和服務的能力狀況。:第二階段主要審核生產(chǎn)和服務管理部門及車間/服務提供場所、倉庫等：1 .查組織對需要進行標識的產(chǎn)品、服務、

36、過程等的識別是否充分；2 .查組織采取何種方式識別/標識不同的產(chǎn)品和服務，以及過程輸出狀態(tài)；標識方法是否適宜；3 .查組織采取何種方式識別/標識不同的監(jiān)視和測量狀態(tài)，如未見檢、合格、不合格等；標識方法是否適宜；4 .查組織采取何種方式標識需要追溯到原材料的來源或加工歷史的情況，是否保留可追溯的文件化信息；5 .現(xiàn)場查看管理情況。:第二階段主要審核生產(chǎn)和服務管理部門及車間/服務提供場所：1 .查組織識別的顧客或外部供方的財產(chǎn)是否完整，查哪些是組織控制下的哪些是組織使用的；2 .查組織對顧客或外部供方的財產(chǎn)的驗證情況及不符合要求的處理；3 .查組織對顧客或外部供方財產(chǎn)的防護、保護等是否進行了妥善管

37、理;4 .查如果存在丟失、損壞或不適用的情況，組織如何向顧客或外部供方報告，是否保留證據(jù)；5 .現(xiàn)場查看管理情況。第二階段主要審核生產(chǎn)和服務管理部門及車間/服務提供場所：1 .查組織策劃了哪些生產(chǎn)和服務提供的輸出節(jié)點需要進行防護；2 .查組織采取了哪些防護措施，效果如何；3 .現(xiàn)場查組織的防護請況。第二階段主要審核生產(chǎn)和服務管理部門及售后服務部門：1 .查組織策劃的交付后活動覆蓋的范圍和程度包括了哪些內(nèi)容，是否考慮了行業(yè)法規(guī)要求、產(chǎn)品和服務性質(zhì)、用途和預期壽命、不期望的結(jié)果、顧客要求及反饋等；2 .查交付后活動的具體實施情況及效果；3 .如果組織申請認證的范圍覆蓋“安裝”，則審核組需要審核安裝

38、現(xiàn)場。第二階段主要審核生產(chǎn)和服務管理部門：1 .查組織是否存在對生產(chǎn)和服務提供進行更改的情況，并了解更改的原因；2 .查組織是否對更改進行了評審，并保留了更改評審結(jié)果、授權(quán)更改人員、根據(jù)更改所采取的必要措施的證據(jù)；3 .查組織更改后的結(jié)果是否能夠確保持續(xù)符合要求。4 .6產(chǎn)品和服務的放行：第二階段審核質(zhì)量保證部門：1.結(jié)合8.1查策劃的產(chǎn)品和服務的放行準則的制定的充分性、適宜性；3 .查組織是否按照策劃的要求在服務提供的適當階段對質(zhì)量進行驗證，是否保留檢驗結(jié)果及授權(quán)放行人的證據(jù)；4 .查組織是否存在在策劃的驗證未圓滿完成前放行產(chǎn)品的情況，是否得到授權(quán)人員和（或）顧客的批準，后續(xù)驗證是否跟進；是

39、否存在法規(guī)不允許的未檢放行的情況；是否保留授權(quán)放行人的可追溯的證據(jù)；5 .查組織是否存在在策劃的驗證未圓滿完成前交付服務的情況，是否得到授權(quán)人員和（或）顧客的批準，是否保留授權(quán)放行人的可追溯的證據(jù)。6 .7不合格輸出的控制第二階段審核生產(chǎn)和服務管理部門及質(zhì)量保證部門：1 .查組織識別的發(fā)現(xiàn)不合格輸出的時機包括哪些渠道，是否覆蓋產(chǎn)品生產(chǎn)和服務提供過程中及產(chǎn)品和服務交付以后發(fā)現(xiàn)的不合格；2 .查組織識別、處理不符合的授權(quán)情況，包含讓步處理的授權(quán)情況；3 .查組織是否根據(jù)不合格產(chǎn)品和服務的性質(zhì)及影響考慮擬采取的適當措施，如糾正（含返工和降級），隔離、限制、退貨或暫停提供，告知顧客，讓步（含返修后再讓

40、步）等;4 .查組織采取讓步措施時，產(chǎn)品和服務涉及安全性能的是否存在違規(guī)讓步的情況；5 .查組織采取返工、降級等糾正時，是否重新驗證符合要求的情況；6 .查組織保留的不合格記錄是否包含了不合格情況、采取的適宜措施、讓步情況、識別處置不合格的授權(quán)人員。9 .績效評價9.1 監(jiān)視、測量、分析和評價第一階段審核管理層和體系管理部門時關(guān)注監(jiān)測系統(tǒng)的建立情況，第二階段審核體系管理部門時關(guān)注監(jiān)測系統(tǒng)的實施情況：1 .查組織確定的監(jiān)視和測量對象覆蓋的范圍是否完整，是否覆蓋了體系績效、過程績效和產(chǎn)品/服務績效，監(jiān)測的具體內(nèi)容是否適宜并體現(xiàn)了組織的關(guān)鍵控制點；2 .查組織針對不同的監(jiān)測對象確定的不同的監(jiān)測方法是

41、否適宜，并采取何種方法進行分析和評價；3 .查組織確定的監(jiān)視、測量、分析、評價的時機是否適宜；5 .查組織保留的監(jiān)測、測量、分析和評價的證據(jù)是否充分。第二階段審核市場銷售部門：1 .查組織對顧客群的細分情況；2 .查組織針對不同顧客群所策劃的顧客滿意的各方面的內(nèi)容及不同的獲取信息的方式；3 .查組織對顧客滿意的監(jiān)測方法及頻次;4 .查組織如何評審顧客滿意的信息，采用的方法是否適宜，是否能為后續(xù)的改進提供輸入；5 .查組織在顧客滿意方面的實際績效。第二階段審核體系管理部門：2 .查組織監(jiān)視和測量數(shù)據(jù)的來源是否識別并覆蓋了產(chǎn)品和服務符合性、顧客滿意程度、外部供方績效、過程監(jiān)視和測量情況等各方面；3

42、 .查組織是否對監(jiān)測數(shù)據(jù)分門別類進行了分析，分析方法是否科學，統(tǒng)計技術(shù)的運用是否得當；4 .查組織是否利用分析結(jié)果對以下方面進行了評價：產(chǎn)品和服務的符合性、顧客滿意程度、外部供方的績效、策劃是否得到有效實施、應對風險和機遇措施的有效性、體系的績效和有效性、體系改進的需求等。9.2內(nèi)部審核：第一階段、第二階段均應對體系管理部門進行審核：1 .查組織對內(nèi)審流程的策劃情況，是否形成文件；2 .查組織在審核周期內(nèi)的內(nèi)審方案策劃情況，是否包含了內(nèi)審頻次、方法、職責、策劃要求、報告要求，是否從過程的重要性、對組織影響的變化、以往審核結(jié)果等方面考慮了內(nèi)審的重點；3 .查組織是否按照策劃的時間間隔進行了內(nèi)審，

43、并確保在一個外審周期內(nèi)至少完整審核一次；4 .查組織的審核計劃是否規(guī)定了審核目標、范圍和準則，內(nèi)審員的選擇是否確保公正客觀；5 .查組織的內(nèi)審檢查表及審核記錄，查內(nèi)審的覆蓋、深度、完整性，考察內(nèi)審員的審核能力；6 .查組織不符合報告描述的準確性、原因分析的充分性、糾正和糾正措施的適宜性、驗證整改結(jié)果的有效性；7 .查組織審核報告的完整性、充分性，是否對管理體系的符合性、有效性進行評價；8 .查組織是否將不符合報告、審核報告等審核結(jié)果傳遞給相關(guān)的管理者；9 .查組織保留的內(nèi)審證據(jù)是否完整、充分。9.3管理評審第一階段、第二階段均應對管理層及體系管理部門進行審核：1 .查組織是否策劃了管理評審過程

44、的要求，并策劃了管理評審的間隔時間；2 .查組織的最高管理者是否按照策劃的時間間隔組織了管理評審，并確保在一個審核周期內(nèi)至少進行一次覆蓋全部要求的管理評審；3 .查組織的管理評審是否圍繞組織的戰(zhàn)略及體系的適宜性、充分性、有效性展開。第一階段、第二階段均應對管理層及體系管理部門進行審核：1 .查組織管理評審實施的方式是否適合組織的情況；2 .查組織輸入信息是否完整，關(guān)鍵部門是否均參與管理評審，準備了管理評審的相關(guān)信息并形成文件：3 .查管理評審輸入材料信息，是否覆蓋上次管理評審措施的結(jié)果、內(nèi)外環(huán)境變化、資源的充分性、應對風險和機遇措施的有效性、改進機會、體系績效和有效性的信息及趨勢（含目標的實現(xiàn)

45、程度、過程績效、產(chǎn)品和服務的符合性、顧客滿意及相關(guān)方的反饋、外部供方的績效、監(jiān)測結(jié)果、內(nèi)審結(jié)果、不合格及糾正措施等）。第一階段、第二階段均應對管理層及體系管理部門進行審核：1 .查管理評審輸出結(jié)果是否包含了改進機會、體系變更、資源需求等方面的決定和措施；2 .查輸出是否對管理體系的適宜性、充分性、有效性進行了評價；3 .查組織是否保留了文件化的管理評審結(jié)果的證據(jù)；4 .查組織對管理評審決定和措施的實施實現(xiàn)及效果。10.改進10.1 總則：第一階段、第二階段審核管理層：1 .查組織確定了哪些改進機會，基于風險的思維選擇了哪些優(yōu)先改進的機會，采取了哪些必要的措施；2 .總體的改進績效是否進行了合理

46、的歸類，如改進產(chǎn)品和服務、糾正/預防或減少不利影響、糾正措施、持續(xù)改進體系的績效和有效性、突破性變革、創(chuàng)新或重組；3 .改進的效果如何，是否達到了滿足顧客要求和增強顧客滿意的目標。10.2不合格和糾正措施第二階段審核體系管理部門及技術(shù)部門：1 .查組織獲取不符合的渠道來源是否暢通，是否包含了監(jiān)測的結(jié)果及來自于顧客及其他相關(guān)方的投訴、抱怨及反饋等；2 .查組織所識別的不符合是否覆蓋了不合格的產(chǎn)品和服務及不符合項；3 .查組織如何應對不符合，是否采取措施實施控制并糾正不符合，如何處置不符合產(chǎn)生的后果；4 .查組織針對相關(guān)的不符合，是否評審了不符合的性質(zhì)、分析了不符合的情況、確定了不符合的原因，并評

47、估了存在類似不符合的可能性，是否基于風險的思維評價了采取糾正措施的需求；5 .查組織采取的糾正措施是否與產(chǎn)生不合格的影響程度相適應；6 .查組織實施實現(xiàn)糾正措施的情況；7 .查組織是否評審了糾正措施的有效實施和有效驗證；8 .查組織在確定糾正措施時是否考慮帶來的風險和機遇，并更新策劃期間確定的風險和機遇；9 .查組織針對采取的糾正措施變更管理體系的情況及文件的修訂情況；10 .查組織采取糾正措施的記錄，是否描述了不符合的性質(zhì)（方面）、隨后所采取的措施、糾正措施的結(jié)果等。10.3持續(xù)改進：第一階段、第二階段審核管理層：1 .結(jié)合10.1查組織采取何方式持續(xù)改進管理體系的適宜性、充分性、有效性；2

48、 .查組織是否充分利用了分析評價、內(nèi)審、管理評審等時機，是否確定和關(guān)注了持續(xù)改進的需求和機遇；3 .查組織具體的持續(xù)改進的績效。（四）專業(yè)條款確定根據(jù)新版標準的內(nèi)容，確定的專業(yè)條款為：6.1應對風險和機遇的措施、8.1運行和策劃的控制、8.2.2產(chǎn)品和服務要求的確認、8.3設計和開發(fā)、8.5.1生產(chǎn)和服務提供控制、GB/T19001-2015與GB/T50430及GB/T19001-2008條款對應一覽表8.6產(chǎn)品和服務的放行。（五）監(jiān)督審核條款確定1.監(jiān)督審核必審條款：4.1理解組織及其環(huán)境、4.2理解相關(guān)方的需求和期望、4.3確定組織范圍、4.4QMSt其過程、5.3崗位職責和權(quán)限、6.1

49、應對風險和機遇的措施、6.2質(zhì)量目標及其實現(xiàn)策劃、6.3變更的策劃、7.1.5監(jiān)視測量資源、7.5.2創(chuàng)建和更新、8.1運行和策劃的控制、8.3設計和開發(fā)、8.5.1生產(chǎn)和服務提供控制、8.6產(chǎn)品和服務的放行、8.7不合格輸出的控制、9.1.1總則、9.1.2顧客滿意、9.2內(nèi)部審核、9.3管理評審、10.2不合格和糾正措施、10.3持續(xù)改進；貿(mào)易公司、銷售公司除以上外必審：8.2產(chǎn)品和服務的要求、8.4外部提供的過程、產(chǎn)品和服務的控制；8.4外部提供的過程、產(chǎn)品和服務的控制；7.1.4過程的運行環(huán)境；建筑行業(yè)除以上外必審：8.4外部提供的過程、產(chǎn)品和服務的控制。2.在一個完整認證周期內(nèi)，監(jiān)督

50、審核應覆蓋全過程全條款。第2次監(jiān)督審核除必審條款外，建議審核：5.2方針、7.1.3基礎設施、7.1.4過程的運行環(huán)境、7.2能力、7.3意識、8.4外部提供的過程、產(chǎn)品和服務的控制-總則。（六）審核計劃編制要求1.對于第一階段審核計劃，建議參照本文件“四/（一）”策劃的審核內(nèi)容編制，體現(xiàn)過程方法審核思路；五.GB/T19001-2015與GB/T50430及GB/T19001-2008條款對應一覽表對應GB/T19001-2008序號GB/T190012015大致對應GB/T5043O-2007備注1.0范圍4組織環(huán)境1總則1.1總則4.1理解組織及其環(huán)境1.1總則4.2理解相關(guān)方的需求和期

51、望1.2應用4.3確定質(zhì)量管理體系的范圍4質(zhì)量管理體系4.1總要求4.4質(zhì)量管理體系及其過程對應主要條款：3.1/3.3、3.43.1 一般規(guī)定/施工企業(yè)應結(jié)合自身特點和質(zhì)量管理需要，建立質(zhì)量管理體系并形成文件。3.3 質(zhì)量管理體系的策劃和憶3.4 質(zhì)量管理體系的實施和改進5管理職責5領導作用4組織機構(gòu)和職責5.1管理承諾5.1領導作用和承諾4.3.1施工企業(yè)最高管理者在質(zhì)量管理方面的職責和權(quán)限5.1管理承諾5.2以顧客為關(guān)注隹占八、八、5.3質(zhì)量方針5.2方針3.2質(zhì)量方針和質(zhì)量目標5.3組織的崗位、職責和對內(nèi)主要條款：4.2、4.3;權(quán)限4.2組織機構(gòu)4.3職貝和權(quán)限6策劃3.3質(zhì)量管理體

52、系的策劃和憶：6.1應對風險和機遇的措施對應主要條款：3.1.2、3.3.2、13.3;13.3質(zhì)量管理改進與創(chuàng)新6.2質(zhì)量目標及其實現(xiàn)的策劃對應主要條款：3.2.3、3.2.4;3.2.3 施工企業(yè)應根據(jù)質(zhì)量方針制定質(zhì)量目標，明確質(zhì)量管理和工程質(zhì)量應達到的水平。3.2.4 施工企業(yè)應建立并實施質(zhì)量目標管理制度。6.3變更的策劃3.3質(zhì)量管理體系的策劃和憶6資源管理7支持對應主要條款：3.4.16資源管理7.1資源3.4.1施工企業(yè)應確定并配備質(zhì)量管理體系運行所需的人員、技術(shù)、資金、設備等資源。6.1資源提供6.2人力資源6.2.1總則6.2.2能力、培訓和意識對應主要條款：55人力資源管理/

53、5.1一般規(guī)定/5.2人力資源配置;5.3培訓；必要時，追蹤2調(diào)配符合規(guī)定的操作人員；10.5.5施工企業(yè)應建立施工過程中的質(zhì)量管理記錄。施工記錄應符合相關(guān)規(guī)定的要求。施工過程中的質(zhì)量管理記錄應包括：3上崗培訓和崗位資格證明；6.3基礎設施對應主要條款：6施工機具管理：6.1 一般規(guī)定6.2 施工機具配備6.3 施工機具使用6.4工作環(huán)境對應主要條款：10.5.1項目經(jīng)理部應對施工過程質(zhì)量進行控制。包括：5根據(jù)現(xiàn)場管理有關(guān)規(guī)定對施工作業(yè)環(huán)境進行控制；7.6監(jiān)視和測量設備的控制11.511.1.2施工企業(yè)應配備和管理施工質(zhì)量檢查所需的各類檢測設備。11.5檢測設備管理新要求/7.2能力對應主要條款：5人力資源管5.1一般規(guī)定/5.2人力資源配置;5.3培訓7.3意識7.4溝通7.3.4在合同改造的各階段，應與發(fā)包方或其代表進行啟效溝通。10.5.4施工企業(yè)應保掙與工程建設有關(guān)方的溝通，按規(guī)定的職