港口安全生產(chǎn)風險辨識管控指引

1、港口安全生產(chǎn)風險辨識管控指南1適用范圍本指南提生了港口安全生產(chǎn)風險等級評估方法，適用于指導(dǎo)港口經(jīng)營人辨識、評估、管控港口安全生產(chǎn)風險。2規(guī)范性引用文件中華人民共和國安全生產(chǎn)法中華人民共和國港口法中華人民共和國突發(fā)事件應(yīng)對法生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例生產(chǎn)安全事故應(yīng)急條例國家突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案（國辦函2014119號）國務(wù)院安委會辦公室關(guān)于實施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機制的意見（安委辦201611號）港口經(jīng)營管理規(guī)定（交通運輸部令2019年第8號）水路交通突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案（交應(yīng)急發(fā)2017135號）公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)風險管理暫行辦法（交安監(jiān)發(fā)201760號）公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)風

2、險辨識評估管控基本規(guī)范（試行）（交安監(jiān)發(fā)2018135號）交通運輸企業(yè)安全生產(chǎn)標準化建設(shè)評價管理辦法（交安監(jiān)發(fā)2016133號）GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類標準GB/T13861生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼3風險管理基本要求3.1 加強安全生產(chǎn)風險管理港口經(jīng)營人應(yīng)依據(jù)公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)風險管理暫行辦法（交安監(jiān)發(fā)201760號）和公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)風險辨識評估管控基本規(guī)范（試行）（交安監(jiān)發(fā)2018135號）相關(guān)要求進行港口安全生產(chǎn)風險管理。3.2 科學規(guī)范有序開展風險辨識管控工作港口經(jīng)營人應(yīng)按照業(yè)務(wù)融合、系統(tǒng)化和動態(tài)管理的原則，開展港口安全生產(chǎn)風險辨識、評估、管控工作，分步填寫港口安

3、全生產(chǎn)風險辨識管控信息表，匯總形成港口安全生產(chǎn)風險辨識管控手冊，繪制紅橙黃藍"四色港口安全生產(chǎn)風險分布圖。3.3 建立風險管理機制港口經(jīng)營人應(yīng)通過風險辨識、評估和管控工作的自我檢查、自我糾正和自我完善，形成本單位安全生產(chǎn)風險管理長效機制。4風險辨識4.1 風險辨識程序安全生產(chǎn)風險具有客觀（不可消除）、可識別、可控和不確定性。港口安全生產(chǎn)風險體現(xiàn)為港口營運過程中生產(chǎn)安全事故發(fā)生可能性和事故后果嚴重程度的組合。風險辨識是發(fā)現(xiàn)、確認和描述風險的過程。港口安全生產(chǎn)風險辨識應(yīng)確定風險辨識范圍，劃分作業(yè)單元，結(jié)合本單位安全生產(chǎn)管理實際確定風險事件，從人、設(shè)施設(shè)備（含貨物或物料）、環(huán)境、管理等方面

4、分析致險因素，將風險辨識結(jié)果填入港口安全生產(chǎn)風險辨識管控信息表（見附件）。港口安全生產(chǎn)風險辨識程序如圖4.1所示。人的因素設(shè)施設(shè)備（含貨物或物料）因素環(huán)境因素管理因素圖4.1港口安全生產(chǎn)風險辨識程序4.2 確定風險辨識范圍港口經(jīng)營人根據(jù)本單位安全生產(chǎn)風險管理實際，確定風險辨識范圍。風險辨識范圍參照表4.1,結(jié)合實際情況確定表4.1風險辨識范圍風險辨識范圍港口客運旅客候船、旅客上下船等。港口普通貨物營運集裝箱裝卸、儲存，干散貨裝卸、過駁、儲存，件雜貨裝卸、過駁、儲存，車輛滾裝、停放等。港口危險貨物營運集裝箱裝卸、儲存，干散貨裝卸、過駁、儲存，液體散貨裝卸、過駁、儲存等。4.3 劃分作業(yè)單元港口經(jīng)

5、營人應(yīng)按照獨立性”原則，在風險辨識范圍內(nèi)劃分作業(yè)單元，并建立作業(yè)單元清單。作業(yè)單元參照表4.2,結(jié)合實際情況劃分。表4.2作業(yè)單元風險辨識范圍作業(yè)單元旅客候船旅客安檢、候船室等候上船等。旅客上下船舶靠離泊作業(yè)、上下船活動等。集裝箱裝卸靠離泊作業(yè)、船舶裝卸箱作業(yè)、岸橋維修作業(yè)、動火作業(yè)等。集裝箱儲存拆裝箱作業(yè)、堆高作業(yè)、集裝箱堆存、場橋維修作業(yè)、動火作業(yè)等。液體散貨裝卸（含過駁）靠離泊作業(yè)、裝卸船作業(yè)、裝卸車作業(yè)、吹掃作業(yè)、動火作業(yè)等。液體散貨儲存儲存作業(yè)、倒罐作業(yè)、清罐作業(yè)、動火作業(yè)、受限空間作業(yè)等。干散貨裝卸（含過駁）靠離泊作業(yè)、裝卸船作業(yè)、裝船機維修作業(yè)等。干散貨儲存堆存作業(yè)活動、苫蓋作業(yè)

6、、皮帶機維修作業(yè)等。件雜貨裝卸（含過駁）靠離泊作業(yè)、件雜貨裝卸船作業(yè)、門座式起重機維修作業(yè)等。件雜貨儲存件雜貨裝卸車作業(yè)、件雜貨儲存、裝載機維修作業(yè)等。車輛滾裝靠離泊作業(yè)、車輛上下船等。風險辨識范圍作業(yè)單元車輛停放車輛水平行駛、車輛停放等。4.4確定風險事件風險事件是由于人、設(shè)施設(shè)備(含貨物或物料)、環(huán)境和管理等因素存在缺陷導(dǎo)致的事故或危險場景。港口經(jīng)營人根據(jù)本單位各作業(yè)單元安全生產(chǎn)風險管理實際，結(jié)合本行業(yè)典型事故案例，確定風險事件，如：火災(zāi)、爆炸、中毒、泄漏、船舶碰撞碼頭、旅客落水、貨物墜落、纜繩斷裂、管道泄漏、儲罐泄漏、貨物坍塌、靜電積聚等。風險事件參照GB6441,并結(jié)合本單位安全生產(chǎn)實

7、際確定。4.5 分析致險因素港口經(jīng)營人針對確定的風險事件，結(jié)合本單位安全生產(chǎn)實際，參照GB/T13861進行致險因素分析。致險因素一般包含以下方面：(1)人的因素：從業(yè)人員安全意識、安全與應(yīng)急技能、安全行為或狀態(tài)；(2)設(shè)施設(shè)備(含貨物或物料)因素：港口作業(yè)機械、存儲設(shè)施設(shè)備、裝卸工藝、安全設(shè)施等的安全可靠性和貨物、物料的危險特性；(3)環(huán)境因素：港口作業(yè)條件的安全性，以及自然環(huán)境對港口作業(yè)的影響；(4)管理因素：安全生產(chǎn)的管理機構(gòu)、管理制度及操作規(guī)程的合規(guī)和完備性。4.6 填寫風險辨識管控信息表港口經(jīng)營人根據(jù)風險辨識范圍、作業(yè)單元、風險事件、致險因素等內(nèi)容，填寫港口安全生產(chǎn)風險辨識管控信息表

8、（見附件）。5風險評估5.1 風險評估指標風險等級大小由風險事件發(fā)生的可能性（L）和后果嚴重程度（C）的組合決定。5.1.1 評估指標分級標準（1）風險事件發(fā)生的可能性分級?？赡苄越y(tǒng)一劃分為五個級別：極高、高、中等、低、極低?？赡苄耘袛鄻藴始叭≈担↙）見表5.1o表5.1可能性判斷標準表可能性級別發(fā)生的可能性取值（L）區(qū)間極高極易9取值10高易6取值9中等可能3取值6低不大可能1取值3極低極/、可能0取值1備注：可能性指標取值為區(qū)間內(nèi)的整數(shù)或最多一位小數(shù)。（2）風險事件發(fā)生的后果嚴重程度分級。后果嚴重程度統(tǒng)一劃分為四個級別：特別嚴重、嚴重、較嚴重、不嚴重。后果嚴重程度判斷標準及取值（C）見表表

9、5.2后果嚴重程度判斷標準表后果嚴重程度(取值C)后果嚴重程度總體判斷標準特別嚴重(10)(1)人員傷亡：可能發(fā)生人員傷亡數(shù)量達到生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例中特別重大事故傷亡標準，或達到水路交通突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案中突發(fā)事件I級傷亡標準的；(2)經(jīng)濟損失：可能發(fā)生經(jīng)濟損失達到生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例中特別重大事故經(jīng)濟損失標準，或達到水路交通突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案中突發(fā)事件I級損失標準的；(3)環(huán)境污染：可能造成特別重大生態(tài)環(huán)境災(zāi)害或公共衛(wèi)生事件，或達到國家突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案中特別重大突發(fā)環(huán)境事件標準的；(4)社會影響：可能對國家或區(qū)域的社會、經(jīng)濟、外交、軍事、政治等產(chǎn)生特別重大影響。嚴重(5

10、)(1)人員傷亡：可能發(fā)生人員傷亡數(shù)量達到生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例中重大事故傷亡標準，或達到水路交通突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案中突發(fā)事件II級傷亡標準的；(2)經(jīng)濟損失：可能發(fā)生經(jīng)濟損失達到生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例中重大事故經(jīng)濟損失標準，或達到水路交通突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案中突發(fā)事件II級損失標準的；(3)環(huán)境污染：可能造成重大生態(tài)環(huán)境災(zāi)害或公共衛(wèi)生事件，或達到國家突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案中重大突發(fā)環(huán)境事件標準的；(4)社會影響：可能對國家或區(qū)域的社會、經(jīng)濟、外交、軍事、政治等產(chǎn)生重大影響。較嚴重(2)(1)人員傷亡：可能發(fā)生人員傷亡數(shù)量達到生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例中較大事故傷亡標準，或達到水路

11、交通突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案中突發(fā)事件III級傷亡標準的；(2)經(jīng)濟損失：可能發(fā)生經(jīng)濟損失達到生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例中較大事故經(jīng)濟損失標準，或達到水路交通突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案中突發(fā)事件III級損失標準的；(3)環(huán)境污染：可能造成較大生態(tài)環(huán)境災(zāi)害或公共衛(wèi)生事件，或達到國家突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案中較大突發(fā)環(huán)境事件標準的；(4)社會影響：可能對國家或區(qū)域的社會、經(jīng)濟、外交、軍事、政治等產(chǎn)生較大影響。/、嚴重(1)(1)人員傷亡：可能發(fā)生人員傷亡數(shù)量達到生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例中一般事故傷亡標準，或達到水路交通突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案中突發(fā)事件IV級傷亡標準的；(2)經(jīng)濟損失：可能發(fā)生經(jīng)濟損失達到生產(chǎn)安全事故

12、報告和調(diào)查處理條例中一般事故經(jīng)濟損失標準，或達到水路交通突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案中突發(fā)事件IV級損失標準的；(3)環(huán)境污染：可能造成一般生態(tài)環(huán)境災(zāi)害或公共衛(wèi)生事件，或達到國家突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案中一般突發(fā)環(huán)境事件標準的；(4)社會影響：可能對國家或區(qū)域的社會、經(jīng)濟、外交、軍事、政治等產(chǎn)生較小影響。注：表中同一等級的不同后果之間為或"關(guān)系，即滿足條件之一即可。括號中為取值分數(shù)。5.1.2 風險事件的可能性評分針對每個風險事件，根據(jù)港口行業(yè)發(fā)生安全生產(chǎn)事故的情況，分析最新辨識的主要致險因素，結(jié)合本單位實際，對照可能性判斷標準表（見表5.1）,進行可能性評分。5.1.3 風險事件的后果嚴重程度評分

13、針對每個風險事件，綜合考慮可能造成的最大人員傷亡、經(jīng)濟損失、環(huán)境污染、社會影響，對照后果嚴重程度判斷標準表（見表5.2）,進行后果嚴重程度評分。5.2 風險等級評估港口安全生產(chǎn)風險等級由高到低統(tǒng)一劃分為四級：重大風險、較大風險、一般風險、較小風險。風險等級分值大?。―）由風險事件發(fā)生的可能性（L）和后果嚴重程度（C）的組合決定。風險等級分值（D）=可能性（L）X后果嚴重程度（C）風險等級分值（D）及對應(yīng)的風險等級見表5.3表5.3風險等級分值及對應(yīng)的風險等級表風險等級風險等級分值（D）重大風險55分值100較大風險20分值55一般風險5分值20較小風險0分值w55.3作業(yè)單元整體風險評估計算作

14、業(yè)單元中各風險事件的風險等級，以風險事件的最高風險等級作為該作業(yè)單元的整體風險等級。將每個風險事件發(fā)生可能性、風險事件后果嚴重程度、風險事件風險等級和作業(yè)單元整體風險等級填入港口安全生產(chǎn)風險辨識管控信息表（見附件）。5.4風險等級的調(diào)整與變更作業(yè)單元和風險事件初評為重大風險”后，針對不可接受風險，港口經(jīng)營人應(yīng)針對主要致險因素（人、設(shè)施設(shè)備、環(huán)境、管理），及時通過人、財、物、技術(shù)等方面的投入，以降低風險等級，經(jīng)重新評估后可變更風險等級。針對因主、客觀因素，無法降低的重大風險工應(yīng)積極加強風險管控。港口經(jīng)營人每年應(yīng)開展不少于1次的全面辨識。港口經(jīng)營人發(fā)現(xiàn)新的致險因素由現(xiàn)，或已有主要致險因素發(fā)生變化，

15、導(dǎo)致發(fā)生風險事件可能性或后果嚴重程度顯著變化時，應(yīng)及時開展風險再評估，并變更風險等級。6風險管控港口經(jīng)營人應(yīng)根據(jù)風險管控相關(guān)要求制定風險管控措施，并將風險管控措施填入港口安全生產(chǎn)風險辨識管控信息表（見附件）。匯總本單位所有港口安全生產(chǎn)風險辨識管控信息表，形成港口安全生產(chǎn)風險辨識管控手冊，并繪制紅橙黃藍”四色港口安全生產(chǎn)風險分布圖。6.1 一般要求港口經(jīng)營人應(yīng)根據(jù)作業(yè)單元和風險事件的風險等級，制定相應(yīng)的風險管控措施，管控措施應(yīng)考慮其可行性、可靠性、針對性和安全性。明確風險管控責任、制定相關(guān)制度、實施風險管控，把安全生產(chǎn)風險控制在可接受范圍之內(nèi)，防范安全生產(chǎn)事故發(fā)生。重大風險確定后，港口經(jīng)營人應(yīng)按

16、年度組織專業(yè)技術(shù)人員對重大風險管控措施進行評估改進。重大風險的致險因素超由管控范圍，或由現(xiàn)新的致險因素的，應(yīng)及時調(diào)整管控措施。重大風險管控失效發(fā)生安全生產(chǎn)事故的，應(yīng)急處置和調(diào)查處理后，應(yīng)及時對相關(guān)工作進行評估總結(jié)，明確改進措施。重大風險相關(guān)信息和變化情況應(yīng)按公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)風險管理暫行辦法報送。6.2 管控責任港口經(jīng)營人應(yīng)嚴格落實風險管控主體責任，結(jié)合本單位安全生產(chǎn)風險管控實際需求，以及機構(gòu)設(shè)置情況，按照分級管理”原則，明確不同等級風險管控責任分工，并細化落實各崗位風險管控責任。港口經(jīng)營人委托第三方機構(gòu)開展風險管控技術(shù)服務(wù)的，風險管控責任仍由港口經(jīng)營人承擔。6.2.1 港口經(jīng)營人的主要負責

17、人風險管控主要職責港口經(jīng)營人的主要負責人對本單位的風險管控工作全面負責，主要職責包括：組織開展風險辨識評估管控工作，組織建立健全風險辨識管控規(guī)章制度，組織制定風險管控教育和培訓(xùn)計劃，監(jiān)督落實風險管控措施，保證風險管控相關(guān)經(jīng)費投入，督促開展風險管控檢查工作，并定期開展重大風險管控措施落實情況監(jiān)督檢查，組織制定風險可能造成的事故應(yīng)急預(yù)案或措施，及時、如實上報安全生產(chǎn)風險事件。6.2.2 負責安全管理的部門風險管控主要職責港口經(jīng)營人的負責安全管理的部門對本單位的風險管控工作具體負責，主要職責包括：建立健全風險管控規(guī)章制度，制定安全生產(chǎn)風險管控教育和培訓(xùn)計劃并組織實施，制定風險管控經(jīng)費使用計劃并監(jiān)督實

18、施，執(zhí)行風險管控監(jiān)督檢查，監(jiān)督落實重大風險管控措施，針對風險可能造成的事故制定應(yīng)急預(yù)案或措施并監(jiān)督實施，及時、如實上報風險事件,通報風險管控工作并提由改進建議。6.2.3 負責業(yè)務(wù)管理的部門風險管控主要職責港口經(jīng)營人的負責業(yè)務(wù)管理的部門對本單位的風險管控具體負責，職責包括：落實風險管控要求，主動辨識、上報風險，制定并改進風險管控措施，及時、如實上報風險事件，參加風險管控教育培訓(xùn)，定期或不定期通報風險管控工作并提由改進建議。6.2.4 基層班組（單位）風險管控主要職責基層班組（單位）實施具體風險管控，職責包括：落實風險管控規(guī)章制度，開展風險監(jiān)測預(yù)警、警示告知、風險降低等風險管控工作，開展風險事件

19、發(fā)生后的應(yīng)急處置工作，參加風險管控教育和培訓(xùn)，定期或不定期通報風險管控工作并提由改進建議。6.3 管控制度港口經(jīng)營人的風險管控制度應(yīng)包括風險監(jiān)控預(yù)警、風險警示告知、風險降低、教育培訓(xùn)、檔案管理、風險控制等內(nèi)容。6.3.1 風險監(jiān)控預(yù)警風險監(jiān)控預(yù)警應(yīng)明確以下內(nèi)容：風險監(jiān)控部門或人員、風險監(jiān)控對象、監(jiān)控重點、監(jiān)控內(nèi)容、監(jiān)控要求、監(jiān)控手段、預(yù)警內(nèi)容、預(yù)警級別、預(yù)警閾值、預(yù)警方式、防御性響應(yīng)等。6.3.2風險警示告知風險警示告知應(yīng)明確以下內(nèi)容：警示對象、警示方式、警示內(nèi)容等。警示對象包括：單位工作人員，以及社會公眾。警示方式包括：物理隔離、標志標牌、語音提醒、人工干預(yù)等。警示內(nèi)容包括：風險類型、位置、

20、風險危害、影響范圍、致險因素、可能發(fā)生的風險事件及后果、安全防范與應(yīng)急措施等。6.3.3 風險降低風險降低應(yīng)明確以下內(nèi)容：風險類型、級別、主要致險因素、風險降低措施、資金來源、風險降低要求、風險降低目標等。6.3.4 教育培訓(xùn)教育培訓(xùn)應(yīng)明確以下內(nèi)容：教育培訓(xùn)內(nèi)容、對象、形式、要求、考核等。6.3.5 檔案管理檔案管理應(yīng)明確以下內(nèi)容：檔案管理對象、管理內(nèi)容、管理形式、管理有效期、使用方式、使用權(quán)限、更新要求、保密要求等。6.3.6 風險控制風險控制應(yīng)明確以下內(nèi)容：分類別、分級別的風險控制工作機制、工作流程、技術(shù)要求等。6.4 管控措施6.4.1 監(jiān)測預(yù)警港口經(jīng)營人應(yīng)落實風險監(jiān)測預(yù)警工作要求，根據(jù)

21、不同的監(jiān)控對象、監(jiān)控重點、監(jiān)控內(nèi)容、監(jiān)控要求，采取科學高效的方式，加強對作業(yè)條件、作業(yè)環(huán)境、自然條件等監(jiān)測預(yù)警工作。風險監(jiān)測預(yù)警人員，應(yīng)根據(jù)風險監(jiān)測預(yù)警工作要求，由監(jiān)測系統(tǒng)或人工實現(xiàn)對作業(yè)單元的實時狀態(tài)和變化趨勢的掌握，根據(jù)主要致險因素的管控臨界值，實現(xiàn)異常預(yù)警，相關(guān)預(yù)警信息應(yīng)及時報告相關(guān)管理部門和人員。港口經(jīng)營人相關(guān)部門和人員收到預(yù)警信息后，應(yīng)及時做好應(yīng)急人員、物資、裝備等防御性響應(yīng)工作，防范安全生產(chǎn)事故發(fā)生。港口經(jīng)營人存在重大風險的，應(yīng)制定專項動態(tài)監(jiān)測計劃，定期更新監(jiān)測數(shù)據(jù)或狀態(tài)，每月不少于1次，并單獨建檔。重大風險進入預(yù)警狀態(tài)的，應(yīng)依據(jù)有關(guān)要求采取措施全面立即響應(yīng)，并將預(yù)警信息同步報送屬

22、地負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的管理部門。其他等級風險監(jiān)測、預(yù)警等應(yīng)嚴格進行分級管理。6.4.2 警示告知港口經(jīng)營人應(yīng)落實風險警示告知工作要求，將風險基本情況、應(yīng)急措施等信息可通過安全手冊、公告提醒、標識牌、講解宣傳、網(wǎng)絡(luò)信息等方式告知本范圍從業(yè)人員和進入風險工作區(qū)域的外來人員，指導(dǎo)、督促做好安全防范。在主要風險場所設(shè)置安全警示標識，標明警示內(nèi)容，并將主要風險、位置、風險危害、影響范圍、致險因素、可能發(fā)生的風險事件及后果、安全防范與應(yīng)急措施告知直接影響范圍內(nèi)的相關(guān)部門和人員。存在重大風險的，應(yīng)當將重大風險的名稱、位置、危險特性、影響范圍、可能發(fā)生的安全生產(chǎn)事故及后果、管控措施和安全防范與應(yīng)急措施告

23、知直接影響范圍內(nèi)的相關(guān)單位或人員。應(yīng)在風險影響的場所（區(qū)域、設(shè)備）入口處，給由明顯的警示標識，并以文字或圖像等方式，給由進入重大風險區(qū)域注意事項提示。其他等級風險警示告知工作應(yīng)嚴格進行分級管理。6.4.3 風險降低港口經(jīng)營人應(yīng)落實風險降低工作要求，根據(jù)本單位的風險辨識、評估結(jié)果，針對人、設(shè)施設(shè)備（含貨物或物料）、環(huán)境、管理等致險因素，采取有效的風險降低措施，降低風險等級。港口經(jīng)營人存在重大風險的，應(yīng)根據(jù)主要致險因素的可控性，積極制定風險降低工作要求，并建立重大風險降低專項資金，滿足重大風險的管控需求。其他等級風險降低工作應(yīng)嚴格進行分級管理。6.4.4 應(yīng)急處置港口經(jīng)營人應(yīng)加強風險事件應(yīng)急處置體系建設(shè)，包括：完善應(yīng)急預(yù)案和應(yīng)急管理機制，組建專（兼）職應(yīng)急隊伍，儲備應(yīng)急物資和裝備，加強應(yīng)急演練等。發(fā)生安全生產(chǎn)