第6章2-董事會和董事

1、第三節(jié)第三節(jié) 董事會和董事董事會和董事 一、董事會一、董事會l董事會的性質(zhì)與地位董事會的性質(zhì)與地位l董事會的職權(quán)董事會的職權(quán)l(xiāng)董事會的組成董事會的組成l董事會的運(yùn)作規(guī)則董事會的運(yùn)作規(guī)則 二、董事二、董事董事的概念董事的概念董事的資格董事的資格董事的分類董事的分類董事的任免董事的任免董事的權(quán)利和義務(wù)董事的權(quán)利和義務(wù)l理解董事會的性質(zhì)和職能理解董事會的性質(zhì)和職能l掌握董事會的運(yùn)作規(guī)則掌握董事會的運(yùn)作規(guī)則l能夠進(jìn)行董事會組成的設(shè)計(jì)能夠進(jìn)行董事會組成的設(shè)計(jì)l掌握董事的權(quán)利和義務(wù)掌握董事的權(quán)利和義務(wù)l熟悉董事類型和任職資格熟悉董事類型和任職資格l（一）董事會的性質(zhì)與地位（一）董事會的性質(zhì)與地位l（二）董

2、事會的職權(quán)（二）董事會的職權(quán)l(xiāng)（三）董事會的組成（三）董事會的組成l（四）董事會的運(yùn)作規(guī)則（四）董事會的運(yùn)作規(guī)則l董事會其實(shí)有兩個(gè)含義：一個(gè)是董事召開的會議；董事會其實(shí)有兩個(gè)含義：一個(gè)是董事召開的會議；一個(gè)是由董事組成的機(jī)關(guān)。一個(gè)是由董事組成的機(jī)關(guān)。l1.董事會：董事會：由股份有限公司股東大會選出的一定由股份有限公司股東大會選出的一定數(shù)量的董事所組成的必要的、常設(shè)的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)數(shù)量的董事所組成的必要的、常設(shè)的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)。關(guān)。l2.性質(zhì)：解決代理問題的制度安排，信任托管機(jī)性質(zhì)：解決代理問題的制度安排，信任托管機(jī)構(gòu)構(gòu)l3.地位：由全體股東選舉的董事組成，負(fù)責(zé)執(zhí)行地位：由全體股東選舉的董事組成，負(fù)責(zé)

3、執(zhí)行股東會決議的常設(shè)機(jī)構(gòu)股東會決議的常設(shè)機(jī)構(gòu)l4.目標(biāo)：股東財(cái)富的最大化目標(biāo)：股東財(cái)富的最大化l公司法第公司法第46條條 董事會對股東會負(fù)責(zé)，行使下列董事會對股東會負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：職權(quán)：(一一)召集召集股東會會議，并向股東會報(bào)告工作；股東會會議，并向股東會報(bào)告工作；(二二)執(zhí)行執(zhí)行股東會的決議；股東會的決議；(三三)決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案；決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案；(四四)制訂制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；(五五)制訂制訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；(六六)制訂制訂公司增加或者減少注冊資本以及公司增

4、加或者減少注冊資本以及發(fā)行公發(fā)行公司債券的方案司債券的方案；制訂制訂l(七七)制訂制訂公司合并、分立、解散或者公司合并、分立、解散或者變更公司形變更公司形式式的方案；的方案；l(八八)決定決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；l(九九)決定決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng)；財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng)；l(十十)制定制定公司的基本管理制度；公司的基本管理制度；l(十一十一)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)l(xiāng)第第108條股份有限

5、公司設(shè)董事會，其成員為五條股份有限公司設(shè)董事會，其成員為五人至十九人。人至十九人。l董事會成員中董事會成員中可以有可以有公司職工代表。董事會中的公司職工代表。董事會中的1、董事會會議的種類、董事會會議的種類2、董事會會議的召集、董事會會議的召集3、董事會的決議、董事會的決議4、董事會的會議記錄、董事會的會議記錄l包括普通會議和臨時(shí)會議包括普通會議和臨時(shí)會議l召集權(quán)人：區(qū)別會議的種類召集權(quán)人：區(qū)別會議的種類l召集期限：會議召開前召集期限：會議召開前10天發(fā)出通知，在緊急情天發(fā)出通知，在緊急情況時(shí)，可以隨時(shí)召集董事會會議況時(shí)，可以隨時(shí)召集董事會會議l通知內(nèi)容：通知內(nèi)容：僅要求載明會議召開時(shí)間、地點(diǎn)

6、僅要求載明會議召開時(shí)間、地點(diǎn)l第第110條條 董事會每年度至少召開兩次會議，每董事會每年度至少召開兩次會議，每次會議應(yīng)當(dāng)于次會議應(yīng)當(dāng)于通知全體董事通知全體董事和監(jiān)和監(jiān)事事。代表十分之一以上表決權(quán)的股東、三分之一以上代表十分之一以上表決權(quán)的股東、三分之一以上董事或者監(jiān)事會，董事或者監(jiān)事會，可以提議召開董事會臨時(shí)會議?？梢蕴嶙h召開董事會臨時(shí)會議。董事長應(yīng)當(dāng)自接到董事長應(yīng)當(dāng)自接到，召集和主持董，召集和主持董事會會議。事會會議。董事會召開臨時(shí)會議，可以另定召集董事會的通董事會召開臨時(shí)會議，可以另定召集董事會的通知方式和通知時(shí)限。知方式和通知時(shí)限。3 3、董事會的決議、董事會的決議法定人數(shù)：法定人數(shù)：董

7、事會會議應(yīng)董事會會議應(yīng)由過半數(shù)的董事由過半數(shù)的董事出席方出席方可舉行?？膳e行。，但因故不能出，但因故不能出席，允許委托他人代為出席，但席，允許委托他人代為出席，但決議規(guī)則決議規(guī)則法定董事人數(shù)的多數(shù)法定董事人數(shù)的多數(shù) 董事會決議是以董事人數(shù)為計(jì)算出席及表決的董事會決議是以董事人數(shù)為計(jì)算出席及表決的標(biāo)準(zhǔn)，董事會的表決標(biāo)準(zhǔn)，董事會的表決，董事會，董事會作出決議作出決議必須經(jīng)必須經(jīng)全體董事的過半數(shù)全體董事的過半數(shù)通過通過。董事會。董事會決議無普通、特別決議之分。決議無普通、特別決議之分。l第第111條條 董事會會議應(yīng)有董事會會議應(yīng)有過半數(shù)的董事過半數(shù)的董事出席方出席方可舉行。董事會作出決議，必須經(jīng)全體

8、董事的可舉行。董事會作出決議，必須經(jīng)全體董事的董事會決議的表決，實(shí)行一人一票。董事會決議的表決，實(shí)行一人一票。l第第112條條 董事會會議，董事會會議，應(yīng)由董事本人出席應(yīng)由董事本人出席；董；董事因故不能出席，可以事因故不能出席，可以書面委托其他董事書面委托其他董事代為出代為出席，委托書中應(yīng)載明授權(quán)范圍。席，委托書中應(yīng)載明授權(quán)范圍。l第第112條條 董事會應(yīng)當(dāng)對會議所議事項(xiàng)的決定作董事會應(yīng)當(dāng)對會議所議事項(xiàng)的決定作成成，出席會議的董事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上，出席會議的董事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上董事會的決董事會的決議違反法律、行政法規(guī)或者公司章程、議違反法律、行政法規(guī)或者公司章程、股東大會股東大會決議，決議，致

9、使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失的，參與決議的董致使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失的，參與決議的董事對公司事對公司。但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表明。但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表明異議并記載于會議記錄的，該董事可以免除責(zé)任。異議并記載于會議記錄的，該董事可以免除責(zé)任。1、董事的概念、董事的概念2、董事的資格、董事的資格3、董事的分類、董事的分類4、董事的任免、董事的任免5、董事的義務(wù)和責(zé)任、董事的義務(wù)和責(zé)任l董事（董事（Member of the Board, Director） 是指由是指由公司股東會選舉產(chǎn)生的具有實(shí)際權(quán)力和權(quán)威的管公司股東會選舉產(chǎn)生的具有實(shí)際權(quán)力和權(quán)威的管理公司事務(wù)的人，是公司內(nèi)部治理的主要力量，理公司事務(wù)的人，是公司

10、內(nèi)部治理的主要力量，對內(nèi)管理公司事務(wù)，對外代表公司進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。對內(nèi)管理公司事務(wù)，對外代表公司進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。 董事是否必須由股東擔(dān)任？董事是否必須由股東擔(dān)任？ 董事既可以由自然人或董事既可以由自然人或由法人擔(dān)任？由法人擔(dān)任？（董事（董事可以是自然人，也可以是法人。但法人充當(dāng)公可以是自然人，也可以是法人。但法人充當(dāng)公司董事時(shí)，應(yīng)指定一名有行為能力的自然人為司董事時(shí)，應(yīng)指定一名有行為能力的自然人為代理人）代理人） 董事是否受年齡的限制？董事是否受年齡的限制？ 一般是否受國藉的限制？一般是否受國藉的限制？l第第146條有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的條有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級

11、管理人員：董事、監(jiān)事、高級管理人員：l(一一)或者限制民事行為能力；或者限制民事行為能力；l(二二)因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿滿，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿期滿；l(三三)擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起；l(四四)擔(dān)任因違法被

12、吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起；l(五五)個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期。l公司違反前款規(guī)定選舉、委派董事、監(jiān)事或者聘公司違反前款規(guī)定選舉、委派董事、監(jiān)事或者聘任高級管理人員的，該選舉、委派或者聘任任高級管理人員的，該選舉、委派或者聘任l董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間出現(xiàn)本條董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間出現(xiàn)本條第一款所列情形的，第一款所列情形的，。（1）內(nèi)部董事與外部董事）內(nèi)部董事與

13、外部董事外部董事是指本人目前不是公司雇員的董事。那外部董事是指本人目前不是公司雇員的董事。那些既是董事會成員、同時(shí)又在公司內(nèi)擔(dān)任管理職些既是董事會成員、同時(shí)又在公司內(nèi)擔(dān)任管理職務(wù)的董事，這類董事被稱為內(nèi)部董事。務(wù)的董事，這類董事被稱為內(nèi)部董事。（2）獨(dú)立董事）獨(dú)立董事(Independent Director)獨(dú)立董事理論上獨(dú)立董事理論上是指除了董事身份外與公司沒有是指除了董事身份外與公司沒有任何其他契約關(guān)系的董事任何其他契約關(guān)系的董事，與公司沒有任何可能，與公司沒有任何可能影響其對公司決策和事務(wù)行使獨(dú)立判斷的關(guān)系，影響其對公司決策和事務(wù)行使獨(dú)立判斷的關(guān)系，也不受其他董事的控制和影響。也不受其

14、他董事的控制和影響。（1）董事的選任）董事的選任公司成立前公司成立前發(fā)起設(shè)立的：發(fā)起人會議發(fā)起設(shè)立的：發(fā)起人會議募集設(shè)立的：創(chuàng)立大會募集設(shè)立的：創(chuàng)立大會公司成立后公司成立后股東大會（或職代會）股東大會（或職代會）累積投票制累積投票制由公司章程規(guī)定，但不超過由公司章程規(guī)定，但不超過3年年股東大會（或職代會）股東大會（或職代會）委托關(guān)系終止（董事死亡、喪失行委托關(guān)系終止（董事死亡、喪失行為能力、任期屆滿）；公司解散、合并或破產(chǎn)；為能力、任期屆滿）；公司解散、合并或破產(chǎn)；失格解任（積極資格喪失或消極資格發(fā)生）；本失格解任（積極資格喪失或消極資格發(fā)生）；本人辭職；法院判決等人辭職；法院判決等我國公司法

15、規(guī)定，股東大會不得在董事任期屆滿我國公司法規(guī)定，股東大會不得在董事任期屆滿前無故解除其職務(wù)。前無故解除其職務(wù)。第第147條條 董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，對公司負(fù)有法律、行政法規(guī)和公司章程，對公司負(fù)有董事、監(jiān)事、高級管理人員不得利用職權(quán)收受賄董事、監(jiān)事、高級管理人員不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，賂或者其他非法收入，第第148條條 董事、高級管理人員董事、高級管理人員(一一)挪用挪用公司資金；公司資金；(二二)將公司資金以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名將公司資金以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義義開立賬戶開立賬戶存儲；存儲；(三三)違

16、反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會、股東大違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金會或者董事會同意，將公司資金借貸借貸給他人或者給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保擔(dān)保； (四四)違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會、股東大違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會、股東大會同意，與本公司會同意，與本公司訂立合同訂立合同或者或者進(jìn)行交易進(jìn)行交易；(五五)未經(jīng)股東會或者股東大會同意，利用職務(wù)便利未經(jīng)股東會或者股東大會同意，利用職務(wù)便利為自己或者他人為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會，自營，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)同類的業(yè)務(wù)；(六六)接受接受他人與公司交易的他人與公司交易的傭金傭金歸為己有；歸為己有；(七七)擅自擅自披露公司秘密披露公司秘密；(八八)違反對公司忠實(shí)義務(wù)的違反對公司忠實(shí)義務(wù)的其他行為其他行為。董事、高級管理人員違反前款規(guī)定董事、高級管理人員違反前款規(guī)定第第149條條 董事、董事、監(jiān)事、高級管理人員執(zhí)行公司監(jiān)事、高級管理人員執(zhí)行公司