內(nèi)審方法與技巧

1、 質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系 結(jié)合審核思路與方法結(jié)合審核思路與方法 沈惠玲沈惠玲結(jié)合審核的管理體系結(jié)合審核的管理體系o 管理體系認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)GB/T19001-2008 質(zhì)量管理體系GB/T24001-2004 環(huán)境管理體系GB/T28001-2011 職業(yè)健康安全管理體系o 其它：如生產(chǎn)安全管理標(biāo)準(zhǔn) “6S”管理要求 審核依據(jù)：審核依據(jù)：n 法律法規(guī)n 認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)n 院管理體系文件n 管理制度n 客戶要求n 合同要求審核方法：審核方法：n 目前基本采用以職責(zé)展開(kāi)方法進(jìn)行n 以過(guò)程方法進(jìn)行n 以職責(zé)加過(guò)程結(jié)合所有部門審核通用要求o 職責(zé)Q:5.5.1 E/S:4

2、.4.1審核內(nèi)容：部門職責(zé)、崗位職責(zé)審核方法：詢問(wèn)、抽問(wèn)、查閱文件、觀察 如上墻發(fā)現(xiàn)問(wèn)題通常：1、職責(zé)不清如后勤機(jī)關(guān)與二級(jí)單位職責(zé)的界定，環(huán)境與安全主管部門不明確2、僅有工作職責(zé)，沒(méi)有質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全的職責(zé)。所有部門審核通用要求o 職責(zé)Q:5.5.1 E/S:4.4.1審核內(nèi)容：部門職責(zé)、崗位職責(zé)審核方法：詢問(wèn)、抽問(wèn)、查閱文件、觀察 如上墻發(fā)現(xiàn)問(wèn)題通常：1、職責(zé)不清如后勤機(jī)關(guān)與二級(jí)單位職責(zé)的界定，環(huán)境與安全主管部門不明確。2、僅有工作職責(zé)，沒(méi)有質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全的職責(zé)。如：庫(kù)管員職責(zé)。所有部門審核通用要求o 環(huán)境因素/危險(xiǎn)源識(shí)別E/S:4.3.1審核內(nèi)容：環(huán)境因素/危險(xiǎn)源識(shí)別與更

3、新；確定 重大環(huán)境因素/不可接受風(fēng)險(xiǎn)審核方法：抽問(wèn)-部門過(guò)程查閱-環(huán)境因素/危險(xiǎn)源識(shí)別清單 是否全面、評(píng)價(jià)方法是否按程序文件進(jìn)行評(píng)分，重大環(huán)境因素/危險(xiǎn)源識(shí)別清單 是否合理?觀察-現(xiàn)場(chǎng)查看 發(fā)現(xiàn)問(wèn)題通常：遺漏、亂評(píng)、重大不合理、未及時(shí)更新。所有部門審核通用要求o 環(huán)境因素/危險(xiǎn)源識(shí)別程序-環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)控制程序環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)控制程序評(píng)價(jià)方法：1、多因子評(píng)價(jià)法 = A+B+C+D+E 15時(shí)為重大。 2、是非判斷法o 水、氣、聲、渣、能源資源消耗、社區(qū)影響-危險(xiǎn)源識(shí)別及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)控制程序危險(xiǎn)源識(shí)別及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)控制程序評(píng)價(jià)方法：1、作業(yè)條件評(píng)價(jià)法：D = L E C 160分以上為重大分以上為

4、重大 2、是非判斷法o 按過(guò)程、工序識(shí)別。所有部門審核通用要求o 目標(biāo)管理Q:5.4.1/8.2.3 E/S:4.3.3/4.5.1審核內(nèi)容：質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)是否分解、達(dá)成情況，是否有專項(xiàng)管理方案審核方法：抽問(wèn)；查閱-目標(biāo)分解表；是否進(jìn)行了展開(kāi)，達(dá)成情況。未達(dá)成的原因分析。發(fā)現(xiàn)問(wèn)題通常：目標(biāo)不適宜、未考慮職責(zé)、重大環(huán)境因素、重大危險(xiǎn)源相關(guān)因素。 管理方案不明確。目標(biāo)指標(biāo)沒(méi)分清楚。例：所有部門審核通用要求o 文件及記錄管理Q:4.2.3/4.2.4 E/S:4.4.4/4.4.5/4.5.4審核內(nèi)容：文件記錄管理情況查閱-文件/記錄清單 更改、審批、作廢、銷毀、檢索、保存的管理。發(fā)現(xiàn)

5、問(wèn)題通常：文件、記錄不符合文件記錄規(guī)定的要求。例如：培訓(xùn)計(jì)劃未經(jīng)審批是不是Q 4.2.3 E/S 4.4.5?所有部門審核通用要求o 法律法規(guī)識(shí)別與更新Q:4.2.3 E/S:4.3.2審核內(nèi)容：法律法規(guī)識(shí)別與更新情況審核方法：查閱-法律法規(guī)識(shí)別清單是否全面、 是否及時(shí)更新；院設(shè)計(jì)方案編制依據(jù)是否現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)，有無(wú)環(huán)境、安全的標(biāo)準(zhǔn)。發(fā)現(xiàn)問(wèn)題通常：作廢法規(guī)未及時(shí)更新。法規(guī)不全面、不適用。所有部門審核通用要求例如：XX建筑公司上報(bào)認(rèn)證機(jī)構(gòu)后要求整改：o 組織適用的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)清單：不適用法規(guī)：如：文物保護(hù)法、統(tǒng)計(jì)法、會(huì)計(jì)法、環(huán)境標(biāo)志產(chǎn)品技術(shù)要求；未識(shí)別法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建筑施工人員個(gè)人勞動(dòng)保護(hù)用品使用管理暫

6、行規(guī)定、建筑施工企業(yè)安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置及專職安全生產(chǎn)管理人員配備辦法、危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程安全管理辦法、國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知、建筑行業(yè)職業(yè)病危害預(yù)防控制規(guī)范GBZT_211-2008、建筑施工安全技術(shù)統(tǒng)一規(guī)范GB50870-2013、建筑施工作業(yè)勞動(dòng)保護(hù)用品配備及使用標(biāo)準(zhǔn)JGJ184-2009等。生產(chǎn)板塊審核通用要求o Q:7.1 E/S:4.4.6審核內(nèi)容：產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、工藝標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、 作業(yè)指導(dǎo)書等策劃、環(huán)境、職業(yè)健康安全運(yùn)行準(zhǔn)則的充分性、適宜性。審核方法：查閱-上述文件是否充分、合理、全面發(fā)現(xiàn)問(wèn)題通常：1、上述文件中未涉及到環(huán)境、職業(yè)健康安全部份。2、規(guī)定、程

7、序無(wú)法實(shí)施。如：未建立個(gè)人防護(hù)用品配備標(biāo)準(zhǔn)。砂輪機(jī)操作規(guī)程中的安全、環(huán)境要求。生產(chǎn)板塊審核通用要求o Q:7.5.1 E/S:4.4.6/4.4.7/4.5.1審核內(nèi)容：現(xiàn)場(chǎng)各工序、工藝執(zhí)行情況；生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)管控審核方法：查閱-各工序記錄、環(huán)境/安全運(yùn)行記錄/檢查記錄。觀察-生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)安全文明生產(chǎn)情況發(fā)現(xiàn)問(wèn)題通常：未執(zhí)行工藝要求；現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境-三廢控制、能源消耗情況、職業(yè)健康安全管理（職業(yè)病預(yù)防、生產(chǎn)安全）不到位。生產(chǎn)板塊審核通用要求Q:7.5.3 E/S:4.4.6審核內(nèi)容：標(biāo)識(shí)審核方法：觀察-生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)識(shí)情況發(fā)現(xiàn)問(wèn)題通常：產(chǎn)品標(biāo)識(shí)錯(cuò)誤、沒(méi)環(huán)境、職業(yè)健康安全標(biāo)識(shí)。生產(chǎn)板塊審核通用要求o Q:7.5.5

8、 E/S:4.4.6/4.4.7/4.5.1審核內(nèi)容：產(chǎn)品防護(hù)、庫(kù)房管理等審核方法：觀察-生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)產(chǎn)品防護(hù)情況發(fā)現(xiàn)問(wèn)題通常：產(chǎn)品防護(hù)不到位、環(huán)境固體廢棄物、化學(xué)品管理、職業(yè)健康安全方面防護(hù)應(yīng)急物質(zhì)等。生產(chǎn)板塊審核通用要求o Q:6.3 E/S:4.4.6/4.4.7/4.5.1審核內(nèi)容：設(shè)備管理等審核方法：查閱-設(shè)備臺(tái)賬、設(shè)備操作規(guī)程、維護(hù)保養(yǎng)記錄、特種設(shè)備監(jiān)測(cè)等。觀察-生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備管理情況發(fā)現(xiàn)問(wèn)題通常：設(shè)備操作規(guī)程中未涉及到環(huán)境、職業(yè)健康安全部份，維護(hù)保養(yǎng)記錄不全，設(shè)備檔案未更新。生產(chǎn)板塊審核通用要求o Q:6.4 E/S:4.4.7審核內(nèi)容：應(yīng)急響應(yīng)管理審核方法：查閱-應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案、演練、

9、預(yù)案適宜性評(píng)價(jià)等。觀察-生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急響應(yīng)物資準(zhǔn)備情況。發(fā)現(xiàn)問(wèn)題通常：滅火器過(guò)期。無(wú)急救箱、藥品過(guò)期。只針對(duì)消防演練，演練后未對(duì)預(yù)案可行性、適宜性評(píng)審。產(chǎn)品開(kāi)發(fā)板塊審核通用要求o Q:7.1/7.2/7.3 /7.5/8.2.4/8.3 E/S:4.4.6/4.5.1審核內(nèi)容：產(chǎn)品開(kāi)發(fā)過(guò)程控制審核方法：查閱-開(kāi)發(fā)項(xiàng)目臺(tái)賬、開(kāi)發(fā)項(xiàng)目全過(guò)程資料。發(fā)現(xiàn)問(wèn)題通常： 產(chǎn)品開(kāi)發(fā)過(guò)程中環(huán)境、職業(yè)健康安全體現(xiàn)不夠充分，引用過(guò)期標(biāo)準(zhǔn)，圖文違反強(qiáng)規(guī)、校審、審定、更改記錄不全、與客戶溝通記錄不全等?？萍挤?wù)板塊審核通用要求o Q:7.1/7.2/7.3 /7.5/8.2.4/8.3 E/S:4.4.6/4.5.1審核

10、內(nèi)容：科技服務(wù)過(guò)程控制審核方法：查閱-科技服務(wù)項(xiàng)目臺(tái)賬、合同、服務(wù)項(xiàng)目全過(guò)程記錄。發(fā)現(xiàn)問(wèn)題通常： 投標(biāo)、服務(wù)合同評(píng)審，服務(wù)過(guò)程中與客戶溝通記錄不全，投訴處理不及時(shí)。服務(wù)過(guò)程中環(huán)境、職業(yè)健康安全控制不到位，特別個(gè)人行為表現(xiàn)差等。分包/采購(gòu)審核通用要求o Q:7.4 E/S:4.4.3/4.4.6/4.5.1審核內(nèi)容：分包/采購(gòu)控制審核方法：詢問(wèn)：是否有外包、采購(gòu)主要材料查閱-供方調(diào)查表、供方資格、合格供方檔案、再評(píng)價(jià)記錄、采購(gòu)/分包合同、采購(gòu)計(jì)劃等。發(fā)現(xiàn)問(wèn)題通常：供方資格收集不全，無(wú)再評(píng)價(jià)記錄。對(duì)分包/供方的環(huán)境、職業(yè)健康安全無(wú)要求。對(duì)包方環(huán)境、安全檢查不到位。產(chǎn)品檢驗(yàn)/實(shí)驗(yàn)室審核通用要求o Q

11、:7.1/8.2.3/8.2.4/8.3 E/S:4.4.6/4.4.7/4.5.1審核內(nèi)容：產(chǎn)品檢驗(yàn)過(guò)程控制等審核方法：查閱-檢驗(yàn)規(guī)程、檢驗(yàn)記錄、不合格處理記錄等。觀察-檢驗(yàn)現(xiàn)場(chǎng)產(chǎn)品、環(huán)境、職業(yè)健康安全控制發(fā)現(xiàn)問(wèn)題通常：檢驗(yàn)/實(shí)驗(yàn)操作規(guī)程中未涉及到環(huán)境、職業(yè)健康安全部份，化學(xué)品、固體廢棄物現(xiàn)場(chǎng)管理，監(jiān)測(cè)設(shè)備管理，個(gè)人防護(hù)用品使用等。人力資源管理審核通用要求o Q:6.2 E/S:4.4.2/4.4.6/4.5.1審核內(nèi)容：人力資源管理審核方法：查閱-人員臺(tái)賬、資格、資質(zhì)、培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)記錄、勞保用品配置標(biāo)準(zhǔn)、職業(yè)病檔案、職業(yè)病體檢等。發(fā)現(xiàn)問(wèn)題通常：人員資格證書保存不全、培訓(xùn)計(jì)劃中無(wú)法律法規(guī)、應(yīng)急響應(yīng)內(nèi)容。職業(yè)病管理不到位、上級(jí)對(duì)下級(jí)培育監(jiān)督檢查不力。后勤管理審核通用要求Q:6.4 E/S:4.4.3/4.4.6/4.5.1o 審核內(nèi)容：后勤管理o 審核方法：查閱與觀察-食堂管理 健康證、留樣記錄、炊事員著裝、食品保質(zhì)期、現(xiàn)場(chǎng)衛(wèi)生等。-清潔綠化管理 外包合同、對(duì)物管公司檢查記錄。固體廢棄物處置記錄（有無(wú)資質(zhì)）環(huán)境/職業(yè)健康安全監(jiān)測(cè)審核通用要求E/S:4.5.1/4.5.3o 審核內(nèi)容：三廢