第2章_工程項目的前期策劃(授課)

1、第二章 工程項目的前期策劃本章架構(gòu)：第一節(jié) 工程項目的前期策劃工作 第二節(jié) 工程項目的構(gòu)思 第三節(jié) 工程項目的目標(biāo)設(shè)計 目標(biāo)管理的方法、環(huán)境調(diào)查、目標(biāo)系統(tǒng)的建立 包括構(gòu)思的產(chǎn)生和選擇 工程項目前期策劃的具體工作及其重要作用第六節(jié) 工程項目前期策劃應(yīng)注意的問題 從八個方面來說明第四節(jié) 工程項目的定義和總方案策劃項目定義、總體方案、項目的審查和選擇、提出項建準(zhǔn)備可研第五節(jié) 工程項目的可研和評價可研步驟及內(nèi)容、工程項目評價第一節(jié) 工程項目的前期策劃工作一、概述（P.33） 前期策劃過程是：前期策劃過程是：“無中生有無中生有”的過程，也是業(yè)主方、的過程，也是業(yè)主方、策劃方、政府部門及外部專家和資源思想

2、碰撞的過程。策劃方、政府部門及外部專家和資源思想碰撞的過程。 旨在為項目建設(shè)的決策和實施增值旨在為項目建設(shè)的決策和實施增值說明： 1、前期策劃工作可行性研究 2、對于工程項目而言，可行性研究主要是從市場、環(huán)境、資源、運營、健康、安全、投融資、風(fēng)險等方面回答“*項目是否可行”的問題 3、那“*項目”具體是什么？“行與不行”的判斷標(biāo)準(zhǔn)又是什么？如何評價等則是前期策劃的主要工作第一節(jié) 工程項目的前期策劃工作二、工程項目的前期策劃過程及主要工作（P33-34）工程項目前期策劃必須按照系統(tǒng)方法分步驟進(jìn)行（見下圖）工程項目前期策劃必須按照系統(tǒng)方法分步驟進(jìn)行（見下圖）二、工程項目的前期策劃過程及主要工作（P

3、33-34） 1、項目構(gòu)思的產(chǎn)生和選擇 （1）任何項目的開始都起源于構(gòu)思 （2）構(gòu)思的目的是為了解決上層系統(tǒng)的問題/需要 學(xué)校教學(xué)工作部（上層系統(tǒng)）發(fā)現(xiàn)學(xué)生老是不去上自習(xí) （3）常見的上層系統(tǒng)包括國家、地方、企業(yè)等2、項目目標(biāo)設(shè)計和項目定義（1）環(huán)境調(diào)查和問題的研究 羅列、分析、研究上層系統(tǒng)的需求/問題，調(diào)查上層系統(tǒng)的狀況、市場、組織、各環(huán)境因素，以確定問題存在的原因。 通過調(diào)查發(fā)現(xiàn)，學(xué)生不上自習(xí)的原因在于教室太少，上自習(xí)占座、擁擠現(xiàn)象嚴(yán)重。座位：學(xué)生=1：1 主要通過對上層系統(tǒng)情況和存在的問題進(jìn)行進(jìn)一步研究，提出項目的目標(biāo)因素，進(jìn)而構(gòu)成項目目標(biāo)系統(tǒng)，通過對目標(biāo)的書面說明形成項目定義。該階段包

4、括如下工作：二、工程項目的前期策劃過程及主要工作（二、工程項目的前期策劃過程及主要工作（P33-34）（2）項目的目標(biāo)設(shè)計 針對上層系統(tǒng)的情況及問題，對目標(biāo)因素進(jìn)行細(xì)化、優(yōu)化，建立目標(biāo)系統(tǒng)，也就是通過項目所要達(dá)到的預(yù)期總目標(biāo)。 通過對問題及情況進(jìn)行分析，提出預(yù)期總目標(biāo)建教七樓，座位：學(xué)生比達(dá)到10：1二、工程項目的前期策劃過程及主要工作（P33-34）2、項目目標(biāo)設(shè)計和項目定義（3）項目的定義和總體方案策劃 項目的定義是指劃定項目的目標(biāo)系統(tǒng)范圍，對項目各個目標(biāo)指標(biāo)作出說明，并根據(jù)項目總目標(biāo)，對項目的總體實施方案進(jìn)行策劃。 有了這個預(yù)期總目標(biāo)建教六樓，那教六樓建在什么地方？建多大面積？里面的設(shè)施

5、如何？對項目的總體實施方案進(jìn)行策劃二、工程項目的前期策劃過程及主要工作（二、工程項目的前期策劃過程及主要工作（P33-34）2、項目目標(biāo)設(shè)計和項目定義（4）提出項目建議書 項目建議書項目建議書是對環(huán)境條件、存在問題、項目總體目標(biāo)、項目定義和總體方案的說明和細(xì)化，同時提出在可行性研究中需考慮的各個細(xì)節(jié)和指標(biāo)。 項目建議書就是以地上述三點的一個總結(jié)和補充，為可行性研究做好基礎(chǔ)。比如在項目建議書中說明：教六樓占用操場，蓋20層，設(shè)施要求全國一流，同時說明在可行性研究中要考慮學(xué)校財力、物力、技術(shù)等指標(biāo)二、工程項目的前期策劃過程及主要工作（二、工程項目的前期策劃過程及主要工作（P33-34）2、項目目標(biāo)

6、設(shè)計和項目定義3、可行性研究 可行性研究可行性研究就是對項目總目標(biāo)和總體實施方案進(jìn)行全面的技術(shù)經(jīng)濟(jì)論證，它是項目前期決策階段最重要的工作。 將項目建議書報給學(xué)校后，學(xué)校在財力、師資、技術(shù)等方面進(jìn)行論證，以驗證方案是否可行二、工程項目的前期策劃過程及主要工作（二、工程項目的前期策劃過程及主要工作（P33-34）4、評價與決策 在可行性研究的基礎(chǔ)上，對項目進(jìn)行財務(wù)、環(huán)境影響等評價，可以評價的結(jié)果，由上層組織對項目立項作出最后決策。 經(jīng)論證后，認(rèn)為方案可行，因此組織立項二、工程項目的前期策劃過程及主要工作（二、工程項目的前期策劃過程及主要工作（P33-34）三、項目前期策劃工作的重要作用（P35-3

7、6） 項目的前期策劃工作主要是項目的前期策劃工作主要是產(chǎn)生項目的構(gòu)思，確立目標(biāo)，并對目標(biāo)進(jìn)行論證，定義項目，以供審批。對項目的實施和管理起著決定性作用，對項目的整個上層系統(tǒng)都有極其重要的影響。2三、項目前期策劃工作的重要作用（P35-36）1、項目構(gòu)思和項目目標(biāo)是確立項目方向的問題 （1）對于一個工程項目，施工階段投資最大，而對工程壽命期的影響最大的項目的構(gòu)思。 南昌爆破四星級酒店（服役13年）說明：第一節(jié) 工程項目的前期策劃工作（2）項目前期策劃階段的失誤，常常會產(chǎn)生如下后果： 工程建成后無法進(jìn)行正常的運行，達(dá)不到使用效果 雖然可以正常運行，但其產(chǎn)品或服務(wù)沒有市場，不能為社會接受 惠而浦冰箱

8、生產(chǎn)線三、項目前期策劃工作的重要作用（P35-36）第一節(jié) 工程項目的前期策劃工作 運營費用高，效益低下、缺乏競爭力 項目目標(biāo)在工程建設(shè)過程中不斷變動，造成超投資、超工期現(xiàn)象 巨人集團(tuán)的爛尾樓巨人大廈2、項目構(gòu)思和項目目標(biāo)影響全局 （1）上馬一個項目必須以解決上層系統(tǒng)問題為基礎(chǔ)，必須能夠解決上層系統(tǒng)問題，而不是靠個人靈感、領(lǐng)導(dǎo)拍板 （2）一個工程項目的失敗，不僅僅是經(jīng)濟(jì)損失的問題，還會對整個部門、企業(yè)、社會、環(huán)境帶來重大破壞。 某些高校瀕臨破產(chǎn)三、項目前期策劃工作的重要作用（P35-36）第一節(jié) 工程項目的前期策劃工作第二節(jié) 工程項目的構(gòu)思一、構(gòu)思的產(chǎn)生（P.36） 1、通過市場研究發(fā)現(xiàn)新的投

9、資機會、有利的投資地點和投資領(lǐng)域第二節(jié) 工程項目的構(gòu)思 投資交大商場、臨潼-開發(fā)國家旅游度假村挨著交大和理工大黃金位置、名勝古跡、華清完全 2、解決上層系統(tǒng)運行存在的問題或困難 新西商高速、商洛學(xué)院教六樓 3、實現(xiàn)上層組織的發(fā)展戰(zhàn)略 上層組織的發(fā)展戰(zhàn)略往往是通過工程項目實現(xiàn)的，比如應(yīng)對金融危機的投資基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域 4、通過工程信息尋求項目業(yè)務(wù)機會 以經(jīng)營工程項目為基本業(yè)務(wù)對象：工程承包公司（任何信息都有可能是承接業(yè)務(wù)的機會，都可能產(chǎn)生項目）一、構(gòu)思的產(chǎn)生（P.36）第二節(jié) 工程項目的構(gòu)思 5、通過生產(chǎn)要素的合理組合，產(chǎn)生項目機會 中國企業(yè)投資非洲礦產(chǎn)資源資金、技術(shù)、人才（生產(chǎn)資料）礦產(chǎn)（生產(chǎn)對象

10、）一、構(gòu)思的產(chǎn)生（P.36）第二節(jié) 工程項目的構(gòu)思 6、其它 如現(xiàn)代企業(yè)的資產(chǎn)重組、資本運作、變革、創(chuàng)新等都會產(chǎn)生項目機會一、構(gòu)思的產(chǎn)生（P.36）第二節(jié) 工程項目的構(gòu)思 河北鋼鐵集團(tuán)是由我國兩大鋼鐵集團(tuán)-唐鋼集團(tuán)、邯鋼集團(tuán)強強聯(lián)合組建而成的國內(nèi)最大、全球第二的特大型鋼鐵集團(tuán) 二、項目構(gòu)思的選擇（P.37）從以下幾點把握： 1、上層系統(tǒng)問題和需求的現(xiàn)實性 2、考慮到環(huán)境的制約，充分利用資源和外部條件 3、充分發(fā)揮自身既有的長處，運用自己的競爭優(yōu)勢，或在項目中實現(xiàn)合作，形成各方競爭優(yōu)勢的最佳組合 智能電網(wǎng)有利于電網(wǎng)的安全和穩(wěn)定 電力公司有資金、缺人才 華電有人才、缺資金第二節(jié) 工程項目的構(gòu)思一、

11、目標(biāo)管理方法（P.37）u一般研究（革新項目）無明確的目標(biāo)或者是僅僅為了一個結(jié)果，這個結(jié)果可能是事先想好的、也可能是未知的、意外的收獲。第三節(jié) 工程項目的目標(biāo)設(shè)計 如科學(xué)研究：微波爐微波輻射器；效率高速鋼u但工程項目要求有非常嚴(yán)格的目標(biāo)管理方法，以準(zhǔn)確無誤地實現(xiàn)預(yù)期的目標(biāo) 房子實驗面積與圖紙面積誤差不得大于3% 1、工程項目不同于一般的研究和革新項目 2、工程項目采用嚴(yán)格的目標(biāo)管理方法體現(xiàn)在以下幾個方面： （1）在項目實施前就必須確定明確的總目標(biāo) 總目標(biāo)一旦確定，通常不允許修改，如不得已修改，則預(yù)示項目的失敗 2008.5.21日汶川地震后，大多數(shù)城市要求新建筑物抗震等級升到8級，另外，奧運會

12、期間，環(huán)京城市大多數(shù)在建建筑停工，都造成了大量的建筑延工，這就預(yù)示著項目的失敗。一、目標(biāo)管理方法（P.37）第三節(jié) 工程項目的目標(biāo)設(shè)計 （2）項目目標(biāo)設(shè)計必須按系統(tǒng)工作方法有步驟進(jìn)行。系統(tǒng)工作系統(tǒng)工作方法方法結(jié)構(gòu)化分解結(jié)構(gòu)化分解過程化分解過程化分解EBS：工程分解結(jié)構(gòu)：工程分解結(jié)構(gòu)WBS：項目分解結(jié)構(gòu)：項目分解結(jié)構(gòu)一、目標(biāo)管理方法（P.38） 通常在項目前期進(jìn)行項目總體目標(biāo)設(shè)計，建立項目目標(biāo)系統(tǒng)的總體框架，再采用系統(tǒng)方法將總目標(biāo)分解成子目標(biāo)和可執(zhí)行目標(biāo)。 更具體的、詳細(xì)的、完整的目標(biāo)設(shè)計在可行性研究階段以及在設(shè)計和計劃階段中進(jìn)行。項目的目標(biāo)設(shè)計是一個連續(xù)反復(fù)循環(huán)的過程。 工程項目采用嚴(yán)格的目標(biāo)

13、管理方法體現(xiàn)在以下幾個方面：工程項目采用嚴(yán)格的目標(biāo)管理方法體現(xiàn)在以下幾個方面： （3）目標(biāo)系統(tǒng)必須包括項目實施和運行的所有主要方面、主要階段，并能分解落實到各階段和項目組織的各個層次上（教材3、4結(jié)合） 也就是說目標(biāo)系統(tǒng)要細(xì)分（化）到每個階段、每個層次、每個人上設(shè)計、施工、運行經(jīng)理、設(shè)計部、設(shè)計院、設(shè)計員一、目標(biāo)管理方法（P.38）工程項目采用嚴(yán)格的目標(biāo)管理方法體現(xiàn)在以下幾個方面：工程項目采用嚴(yán)格的目標(biāo)管理方法體現(xiàn)在以下幾個方面： （4）在目標(biāo)管理中也會存在許多問題問題前期設(shè)計完整、 科學(xué)的目標(biāo)系統(tǒng)困難工程項目目標(biāo)執(zhí)行的兩種現(xiàn)象重視局部目標(biāo)而忽視整體目標(biāo)影響目標(biāo)實現(xiàn)因素復(fù)雜且難以控制其他問題一

14、、目標(biāo)管理方法（P.38）工程項目采用嚴(yán)格的目標(biāo)管理方法體現(xiàn)在以下幾個方面：工程項目采用嚴(yán)格的目標(biāo)管理方法體現(xiàn)在以下幾個方面：重視局部目標(biāo)而忽視整體目標(biāo)I、“事不關(guān)己，高高掛起”II、著重考慮與自己評價、考核相關(guān)的目標(biāo)，比如承包商就著重考慮成本、進(jìn)度，而較少考慮運行等問題III、舉例：電信設(shè)備與電力設(shè)備安裝部門沖突 （4）在目標(biāo)管理中也會存在許多問題工程項目采用嚴(yán)格的目標(biāo)管理方法體現(xiàn)在以下幾個方面：工程項目采用嚴(yán)格的目標(biāo)管理方法體現(xiàn)在以下幾個方面：影響目標(biāo)實現(xiàn)因素復(fù)雜且難以控制難以控制 風(fēng)險 上層組織態(tài)度 環(huán)境 相關(guān)者 資源供應(yīng) （4）在目標(biāo)管理中也會存在許多問題工程項目采用嚴(yán)格的目標(biāo)管理方法

15、體現(xiàn)在以下幾個方面：工程項目采用嚴(yán)格的目標(biāo)管理方法體現(xiàn)在以下幾個方面：其他問題 如：注重定量指標(biāo)，忽視定性指標(biāo) （4）在目標(biāo)管理中也會存在許多問題工程項目采用嚴(yán)格的目標(biāo)管理方法體現(xiàn)在以下幾個方面：工程項目采用嚴(yán)格的目標(biāo)管理方法體現(xiàn)在以下幾個方面：二、環(huán)境調(diào)查（P.39） 3、環(huán)境調(diào)查內(nèi)容 4、環(huán)境調(diào)查方法 5、環(huán)境調(diào)查要求 1、環(huán)境調(diào)查的概念 2、環(huán)境調(diào)查的作用 環(huán)境調(diào)查是在項目構(gòu)思的基礎(chǔ)上對環(huán)境系統(tǒng)善進(jìn)行調(diào)查、分析、評價，以作為目標(biāo)設(shè)計的基礎(chǔ)和前導(dǎo)工作。二、環(huán)境調(diào)查（P.39） 1、環(huán)境調(diào)查的概念 環(huán)境調(diào)查的目的：環(huán)境調(diào)查的目的：是為項目的目標(biāo)設(shè)計、可行性研究、決策、設(shè)計和計劃、控制服務(wù)的。

16、 工程實踐證明，正確的項目目標(biāo)設(shè)計和決策需要熟悉環(huán)工程實踐證明，正確的項目目標(biāo)設(shè)計和決策需要熟悉環(huán)境，并掌握大量的信息。境，并掌握大量的信息。其作用表現(xiàn)在已下幾個方面：其作用表現(xiàn)在已下幾個方面： （1）通過環(huán)境調(diào)查可以進(jìn)一步研究和評價項目的構(gòu)思，將原來的目標(biāo)建議引導(dǎo)到實用的理性的目標(biāo)概念，使目標(biāo)建議更符合上層系統(tǒng)的需求。 （ 2）通過環(huán)境調(diào)查可以對上層組織的目標(biāo)和問題進(jìn)行定義，從而確定項目的目標(biāo)因素。 二、環(huán)境調(diào)查（P.39） 2、環(huán)境調(diào)查的作用 （3）通過環(huán)境調(diào)查確定項目的邊界條件狀況。這些邊界條件的制約因素，常常會直接產(chǎn)生項目的目標(biāo)因素，例如法律規(guī)定、資源約束條件和周邊組織要求等。如果目標(biāo)

17、中不包括或忽略了這些因素，則這個項目是極其危險的。 （4）為目標(biāo)設(shè)計、項目定義、可行性研究，以及設(shè)計和計劃提供信息。 （5）通過環(huán)境調(diào)查可以對項目中的風(fēng)險因素進(jìn)行分析，并提出相應(yīng)的防范措施。 二、環(huán)境調(diào)查（P.39） 2、環(huán)境調(diào)查的作用3、環(huán)境調(diào)查內(nèi)容（1）項目相關(guān)者（2）社會政治環(huán)境（3）社會經(jīng)濟(jì)環(huán)境（4）法律環(huán)境（5）自然條件（6）技術(shù)因素（7）周圍基礎(chǔ)設(shè)施（8）其他（人口、文化素質(zhì)、教育、宗教、風(fēng)俗、禁忌等）二、環(huán)境調(diào)查（P.3940）4、環(huán)境調(diào)查方法（1）新聞媒介（2）專業(yè)渠道（3）實地調(diào)查（4）業(yè)務(wù)代理人調(diào)查（5）僑、朋、合、同調(diào)查（6）專家調(diào)查（7）直接詢問二、環(huán)境調(diào)查（P4041

18、）5、環(huán)境調(diào)查要求（1）詳細(xì)程度（適當(dāng)）（2）側(cè)重點（各有側(cè)重）（3）系統(tǒng)性（全、程序、表）（4）客觀性（量化、數(shù)據(jù)）（5）前瞻性（基于歷史，不局限于歷史）二、環(huán)境調(diào)查（P.41）三、問題的定義（P.4142） 經(jīng)過環(huán)境調(diào)查可以從中認(rèn)識和導(dǎo)出上層系統(tǒng)的問題，并對問題進(jìn)行定義和說明。 項目構(gòu)思所提出的主要問題和需求主要表現(xiàn)為上層系統(tǒng)的癥狀（表象）。 問題定義是目標(biāo)設(shè)計的診斷階段，進(jìn)一步明確了研究問題的原因、背景和界限，從中可以確定項目的目標(biāo)和任務(wù)。 對問題的定義必須從上層系統(tǒng)全局的角度出發(fā)，并抓住問題的核心。問題定義的步驟為： 1對上層系統(tǒng)問題進(jìn)行羅列、結(jié)構(gòu)化。對上層系統(tǒng)問題進(jìn)行羅列、結(jié)構(gòu)化。即

19、上層系統(tǒng)有幾個大問題，一個大問題又可分為幾個小問題。 例如企業(yè)存在利潤下降、生產(chǎn)成本提高、廢品增加、產(chǎn)品銷路差等問題。 2分析問題產(chǎn)生原因。分析問題產(chǎn)生原因。采用因果關(guān)系分析法對原因進(jìn)行分析，將癥狀與背景、起因聯(lián)系在一起。 如產(chǎn)品銷路不佳的原因可能是：該產(chǎn)品陳舊老化，市場上已有更好的新產(chǎn)品出現(xiàn)；產(chǎn)品的售后服務(wù)不好，用戶不滿意；產(chǎn)品的銷售渠道不暢，用戶不了解該產(chǎn)品等。 問題定義的步驟為：三、問題的定義（P.4142）第二章第二章 工程項目的前期策劃工程項目的前期策劃 3分析這些問題將來發(fā)展的可能性和對上層分析這些問題將來發(fā)展的可能性和對上層系統(tǒng)的影響。系統(tǒng)的影響。 有些問題會隨著時間的推移逐漸減

20、輕或消除，相反有的卻會逐漸加重。 如產(chǎn)品處于發(fā)展期則銷路會逐漸好轉(zhuǎn)，但若處于衰退期，則銷路會越來越差。由于工程在建成后才有效用，因此，必須分析和預(yù)測工程投入運行后的狀況。 問題定義的步驟為：三、問題的定義（P.4142）第三節(jié) 工程項目的目標(biāo)設(shè)計例如：例如：XX高速公路項目的情況調(diào)查和問題的定義高速公路項目的情況調(diào)查和問題的定義 1兩地之間的交通問題兩地之間的交通問題 連接兩地的公路的情況較差，多為三級和四級公路。連接兩地的公路的情況較差，多為三級和四級公路。交通流量大大超過公路網(wǎng)的承受能力，交通阻塞，事故交通流量大大超過公路網(wǎng)的承受能力，交通阻塞，事故頻繁。子問題如下：頻繁。子問題如下： (

21、1)交通交通“瓶頸瓶頸”的問題嚴(yán)重，行車時速平均為的問題嚴(yán)重，行車時速平均為30多公多公里，在兩個城市間驅(qū)車常須里，在兩個城市間驅(qū)車常須8-10小時。小時。 (2)交通混亂，經(jīng)常出現(xiàn)堵塞和排隊現(xiàn)象。這由于：車交通混亂，經(jīng)常出現(xiàn)堵塞和排隊現(xiàn)象。這由于：車輛太多；交通管理問題，許多地方小商小販侵占道路；輛太多；交通管理問題，許多地方小商小販侵占道路；交叉路口多，許多無紅綠燈；許多駕駛?cè)藛T不按照交通交叉路口多，許多無紅綠燈；許多駕駛?cè)藛T不按照交通規(guī)則行車；出現(xiàn)事故或堵塞狀況時，排障不及時等。規(guī)則行車；出現(xiàn)事故或堵塞狀況時，排障不及時等。三、問題的定義（例）（例）（P.4142）第三節(jié) 工程項目的目標(biāo)

22、設(shè)計1兩地之間的交通問題兩地之間的交通問題 (3)事故多，其原因有：事故多，其原因有： 交通混亂，容易引起事故；告示牌少；路面窄，岔交通混亂，容易引起事故；告示牌少；路面窄，岔路口多，彎道多；非機動車輛搶道，行人經(jīng)常橫穿馬路口多，彎道多；非機動車輛搶道，行人經(jīng)常橫穿馬路等。路等。 (4)污染嚴(yán)重：污染嚴(yán)重： 車速低，堵車造成廢氣排放量大；燃油質(zhì)量不符合車速低，堵車造成廢氣排放量大；燃油質(zhì)量不符合標(biāo)準(zhǔn)，特別是路邊許多私人加油站；許多舊車、破車標(biāo)準(zhǔn)，特別是路邊許多私人加油站；許多舊車、破車超過國家規(guī)定的排放標(biāo)準(zhǔn)；車輛太臟；周邊居民向路超過國家規(guī)定的排放標(biāo)準(zhǔn)；車輛太臟；周邊居民向路上拋垃圾。上拋垃圾

23、。三、問題的定義（例）（例）（P.4142）2社會和經(jīng)濟(jì)發(fā)展對公路交通的需求社會和經(jīng)濟(jì)發(fā)展對公路交通的需求 (1)該地區(qū)面積占全國的該地區(qū)面積占全國的0.3%，人口占全國的，人口占全國的3%，國內(nèi)生產(chǎn)總，國內(nèi)生產(chǎn)總值占全國的值占全國的9.4%。該地區(qū)又是外商投資的重點地區(qū)之一，但人該地區(qū)又是外商投資的重點地區(qū)之一，但人均公路占有里程屈居全國之末。均公路占有里程屈居全國之末。 (2)該地區(qū)地理條件優(yōu)越，雄厚的人才資源和較好的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，該地區(qū)地理條件優(yōu)越，雄厚的人才資源和較好的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，第三產(chǎn)業(yè)和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的發(fā)展，都會帶來公路運輸量的增加。第三產(chǎn)業(yè)和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的發(fā)展，都會帶來公路運輸量的增加。 (3)

24、隨著旅游業(yè)的發(fā)展，對公路運輸?shù)男枨髸掷m(xù)大幅度上升。隨著旅游業(yè)的發(fā)展，對公路運輸?shù)男枨髸掷m(xù)大幅度上升。(定量預(yù)測略定量預(yù)測略) 3世界各國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的經(jīng)驗表明：世界各國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的經(jīng)驗表明：在經(jīng)濟(jì)建設(shè)中，交通運輸業(yè)在經(jīng)濟(jì)建設(shè)中，交通運輸業(yè)必須超前發(fā)展，經(jīng)濟(jì)要大發(fā)展，必須構(gòu)筑大通道。必須超前發(fā)展，經(jīng)濟(jì)要大發(fā)展，必須構(gòu)筑大通道。 4公路運輸所具備的優(yōu)勢。公路運輸所具備的優(yōu)勢。公路運輸?shù)拿芏却蟠蟾哂阼F路網(wǎng)與水公路運輸?shù)拿芏却蟠蟾哂阼F路網(wǎng)與水運網(wǎng)，它能深入到其它運輸方式不能達(dá)到的地區(qū)，是城鄉(xiāng)交流的運網(wǎng)，它能深入到其它運輸方式不能達(dá)到的地區(qū)，是城鄉(xiāng)交流的紐帶，具備靈活、機動、迅速、方便等特點。紐帶，具

25、備靈活、機動、迅速、方便等特點。三、問題的定義（例）（例）（P.4142）第三節(jié) 工程項目的目標(biāo)設(shè)計5存在著不利的制約條件。存在著不利的制約條件。 (1)該地區(qū)現(xiàn)有的交通已有一條國道，該地區(qū)現(xiàn)有的交通已有一條國道，有鐵路復(fù)線，有江河水道，會影響高速公路的運營。有鐵路復(fù)線，有江河水道，會影響高速公路的運營。 (2)該地區(qū)人多地少，土地資源十分寶貴，將會影響該地區(qū)人多地少，土地資源十分寶貴，將會影響到農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。到農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。 (3)修建高速公路投資大，工期長，見效慢，資金缺修建高速公路投資大，工期長，見效慢，資金缺口大，技術(shù)難度高?？诖?，技術(shù)難度高。6相關(guān)法律、法規(guī)：相關(guān)法律、法規(guī)：土地管理法、城市

26、規(guī)劃法、水土保土地管理法、城市規(guī)劃法、水土保持法、環(huán)境保護(hù)法、文物保護(hù)法、公路工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、持法、環(huán)境保護(hù)法、文物保護(hù)法、公路工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、公路網(wǎng)規(guī)劃編制辦法等。公路網(wǎng)規(guī)劃編制辦法等。 經(jīng)過調(diào)查和問題的分析，國內(nèi)外專家共同論證，就經(jīng)過調(diào)查和問題的分析，國內(nèi)外專家共同論證，就建設(shè)該高速公路的構(gòu)思給予初步肯定。建設(shè)該高速公路的構(gòu)思給予初步肯定。三、問題的定義（例）（例）（P.4142）第二章第二章 工程項目的前期策劃工程項目的前期策劃（一）目標(biāo)因素的來源（一）目標(biāo)因素的來源 項目的目標(biāo)因素通常由如下幾方面決定： 1問題的定義。即按問題的結(jié)構(gòu)，解決其中各個問題的程度，即為目標(biāo)因素。 項目產(chǎn)品的市場占

27、有額；擬解決多少人口的居住問題，高速公路所要達(dá)到的行車速度等； 2有些邊界條件的限制也形成項目的目標(biāo)因素， 如資源限制、法律制約、工程項目相關(guān)者（如投資者、項目周邊組織）的要求等。 四、提出目標(biāo)因素p4244第二章第二章 工程項目的前期策劃工程項目的前期策劃 3許多目標(biāo)因素是由最高層設(shè)置的，上層戰(zhàn)略目標(biāo)和計劃的分解可直接形成項目的目標(biāo)因素。 由于問題的多樣性和復(fù)雜性，同時由于項目邊界條件的多方面約束，造成了目標(biāo)因素的多樣性和復(fù)雜性。 （一）目標(biāo)因素的來源（一）目標(biāo)因素的來源四、提出目標(biāo)因素p4244第二章第二章 工程項目的前期策劃工程項目的前期策劃（二）常見的目標(biāo)因素（二）常見的目標(biāo)因素四、提

28、出目標(biāo)因素p4244問題解決程度問題解決程度項目自身目標(biāo)項目自身目標(biāo)其他目標(biāo)因素其他目標(biāo)因素項目的常見目標(biāo)因素項目的常見目標(biāo)因素 通常，工程項目的目標(biāo)因素一般包括如下幾類： 1問題解決的程度。問題解決的程度。這是項目建成后所實現(xiàn)的功能，所達(dá)到的運行狀態(tài)。例如：例如： 項目產(chǎn)品的市場占有額；增加道路的交通流量，所達(dá)到的行車速度；擬解決多少人口的居住問題，或提高當(dāng)?shù)厝司幼∶娣e、擬達(dá)到的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)或產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等； （二）常見的目標(biāo)因素（二）常見的目標(biāo)因素四、提出目標(biāo)因素p4244第二章第二章 工程項目的前期策劃工程項目的前期策劃 2與建設(shè)項目相關(guān)的目標(biāo)。與建設(shè)項目相關(guān)的目標(biāo)。包括：包括： （1）工

29、程規(guī)模，項目所能達(dá)到的生產(chǎn)能力規(guī)模。 如建成一定產(chǎn)量的工廠、生產(chǎn)流水線，一定規(guī)模、等級、長度的公路，一定吞吐能力的港口，一定建筑面積或居民容量的小區(qū)。 （2）經(jīng)濟(jì)性目標(biāo)。 主要為項目的投資規(guī)模、投資結(jié)構(gòu)、運營成本，項目投產(chǎn)后的產(chǎn)值目標(biāo)、利潤目標(biāo)、稅收和該項目的投資收益率等。 （二）常見的目標(biāo)因素（二）常見的目標(biāo)因素四、提出目標(biāo)因素p4244 （3）項目時間目標(biāo)。 包括短期(建設(shè)期)、中期(產(chǎn)品壽命期、投資回收期)、長期(廠房或設(shè)施的壽命期)的目標(biāo)。 （4）工程的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)水平。 （二）常見的目標(biāo)因素（二）常見的目標(biāo)因素四、提出目標(biāo)因素p4244 2與建設(shè)項目相關(guān)的目標(biāo)。與建設(shè)項目相關(guān)的目標(biāo)

30、。 如生態(tài)環(huán)境保護(hù)；職業(yè)健康保護(hù)程度；提高勞動生產(chǎn)率，如達(dá)到新的人均產(chǎn)量、產(chǎn)值水平；人均產(chǎn)值利潤額； 吸引外資數(shù)額；降低生產(chǎn)成本，或達(dá)到新的成本水平 ； 等等 （二）常見的目標(biāo)因素（二）常見的目標(biāo)因素四、提出目標(biāo)因素p4244 3其他目標(biāo)因素。其他目標(biāo)因素。 目標(biāo)因素必須定量化，能用時間、成本(費用、利潤)、產(chǎn)品數(shù)量和特性指標(biāo)來表示，且盡可能明確，以便能進(jìn)一步地進(jìn)行量化分析、對比和評價。 在此僅對各目標(biāo)因素指標(biāo)進(jìn)行初步定位。確定目標(biāo)因素指標(biāo)應(yīng)注意如下幾點： 1真實反映上層系統(tǒng)的問題和需要，應(yīng)基于情況分析和問題的定義基礎(chǔ)上。 （三）各目標(biāo)因素指標(biāo)的初步確定（三）各目標(biāo)因素指標(biāo)的初步確定四、提出目

31、標(biāo)因素p4244 2切合實際，實事求是，既不好大喜功，又不保守，一般經(jīng)過努力能實現(xiàn)。如果指標(biāo)定得太高，則難以實現(xiàn)，會將許多較好的可行的項目淘汰；定得太低，則失去優(yōu)化的可能，失去更好的投資機會。要顧及項目產(chǎn)品或服務(wù)的市場狀況、自己的能力，以及邊界條件的制約，避免出現(xiàn)完全出自主管期望的指標(biāo)水平。 3目標(biāo)因素指標(biāo)的科學(xué)性和可行性并非在項目初期就可以達(dá)到。按照正常的系統(tǒng)過程，在目標(biāo)系統(tǒng)優(yōu)化、可行性研究、設(shè)計和計劃中，還需要對它們作進(jìn)一步分析、對比和優(yōu)化。 （三）各目標(biāo)因素指標(biāo)的初步確定（三）各目標(biāo)因素指標(biāo)的初步確定確定目標(biāo)因素指標(biāo)應(yīng)注意如下幾點：四、提出目標(biāo)因素p4244 4目標(biāo)因素的指標(biāo)要有一定的可

32、變性和彈性，應(yīng)考慮到環(huán)境的不確定性和風(fēng)險因素，有利的和不利的條件，設(shè)定一定的變動范圍。 如劃定最高值、最低值區(qū)域。這樣在進(jìn)一步的研究論證(如目標(biāo)系統(tǒng)分析、可行性研究、設(shè)計)中可以按具體情況進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)整。 （三）各目標(biāo)因素指標(biāo)的初步確定（三）各目標(biāo)因素指標(biāo)的初步確定確定目標(biāo)因素指標(biāo)應(yīng)注意如下幾點：四、提出目標(biāo)因素p4244 5工程項目的目標(biāo)因素必須重視時間限定。 一般目標(biāo)因素都有一定的時效，即目標(biāo)實現(xiàn)的時間要求。該問題往往分為三個層次： （1）通常工程的設(shè)計是針對項目對象的使用期，如工業(yè)廠房一般為3050年。 （2）基于市場研究基礎(chǔ)上提出的產(chǎn)品方案有其壽命期。一般在工程建成投產(chǎn)后一段時間，由于

33、產(chǎn)品過時，或有新技術(shù)和新工藝，必須進(jìn)行工程的更新改造，或采用新的產(chǎn)品方案。由于市場競爭激烈，科學(xué)技術(shù)進(jìn)步，現(xiàn)在產(chǎn)品方案的周期越來越短，一般510年，甚至更短。 （3）項目的建設(shè)期，即項目上馬到工程建成投產(chǎn)的時間，這是項目的近期。 （三）各目標(biāo)因素指標(biāo)的初步確定（三）各目標(biāo)因素指標(biāo)的初步確定確定目標(biāo)因素指標(biāo)應(yīng)注意如下幾點：四、提出目標(biāo)因素p4244 5工程項目的目標(biāo)因素必須重視時間限定。 這就要求與時間相關(guān)的目標(biāo)因素的指標(biāo)應(yīng)有廣這就要求與時間相關(guān)的目標(biāo)因素的指標(biāo)應(yīng)有廣泛的適用性和足夠的可變性，既防止短期泛的適用性和足夠的可變性，既防止短期“優(yōu)化優(yōu)化”行為行為，如建設(shè)投資最省，但投產(chǎn)后運行費極高，

34、項目的優(yōu)勢很快消失；同時又應(yīng)防止在長時間內(nèi)仍未同時又應(yīng)防止在長時間內(nèi)仍未達(dá)到最優(yōu)的利用的目的達(dá)到最優(yōu)的利用的目的(如一次性投資太大，投資回收期過長)。 （三）各目標(biāo)因素指標(biāo)的初步確定（三）各目標(biāo)因素指標(biāo)的初步確定確定目標(biāo)因素指標(biāo)應(yīng)注意如下幾點：四、提出目標(biāo)因素p4244 6許多目標(biāo)因素是由與項目相關(guān)的各方面提出來的，必須照顧到各方面的利益。 只有在目標(biāo)設(shè)計時考慮到各方面的利益，項目的實施才有可能使項目各方滿意。在這一該階段必須向項目相關(guān)者各方調(diào)查詢問，征求他們的意見。由于在項目初期有些相關(guān)者（如承包商和用戶）尚未確定，則必須向有代表性的或潛在的相關(guān)者調(diào)查。 （三）各目標(biāo)因素指標(biāo)的初步確定（三）

35、各目標(biāo)因素指標(biāo)的初步確定確定目標(biāo)因素指標(biāo)應(yīng)注意如下幾點：四、提出目標(biāo)因素p4244 7目標(biāo)因素指標(biāo)還可以采用相似情況(項目)比較法，指標(biāo)(參數(shù))計算法，費用效用分析法，頭腦風(fēng)暴法和價值工程等方法確定。 在工程項目的經(jīng)濟(jì)性目標(biāo)因素中，投資收益率投資收益率常常占據(jù)主要地位，該指標(biāo)對工程項目立項有重大意義。它的確定通?？紤]如下因素： （1）資金成本。即投入該項目的資金籌集費用和資金占用費用。 （三）各目標(biāo)因素指標(biāo)的初步確定（三）各目標(biāo)因素指標(biāo)的初步確定確定目標(biāo)因素指標(biāo)應(yīng)注意如下幾點：四、提出目標(biāo)因素p4244投資收益率=年平均利潤總額/投資總額100%（年平均利潤總額=年均產(chǎn)品收入-年均總成本-年均

36、銷售稅金及附加） （2）項目所處的領(lǐng)域和部門。）項目所處的領(lǐng)域和部門。在社會經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中不同的部在社會經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中不同的部門有不同的投資收益率水平。門有不同的投資收益率水平。 例如電子、化工部門與建筑部門相比投資收益率差別很大。 人們可以在本部門社會平均投資利潤率基礎(chǔ)上進(jìn)行調(diào)整。當(dāng)然一個部門中不同的專業(yè)方向，投資收益率水平也有差異。 如建筑業(yè)中裝飾工程項目比土建項目利潤率高。 （3）在項目實施后，其產(chǎn)品在生產(chǎn)、銷售中風(fēng)險的大小。 一般風(fēng)險大的項目期望投資收益率應(yīng)高，風(fēng)險小的項目可以低一些。 一般以銀行存款(或國債)利率作為無風(fēng)險的收益率，以此參照判斷。 （三）各目標(biāo)因素指標(biāo)的初步確定（三）各目標(biāo)因

37、素指標(biāo)的初步確定 投資收益率的確定通?？紤]的因素：四、提出目標(biāo)因素p4244 （4）通貨膨脹的影響。 因為在項目過程中資金的投入和回收時間不一致，所以要考慮通貨膨脹的影響。 一般為了獲得項目實際的收益，確定的投資收益率一般不低于通貨膨脹率與期望的(即假如無通貨膨脹情況下)投資收益率之和。 （5）對于合資項目，投資收益率的確定必須考慮各投資者期望的投資收益率。 （6）其他因素。 如投資額的大小，建設(shè)期和回收期的長短，項目對全局(如企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略、企業(yè)形象)的影響等。 （三）各目標(biāo)因素指標(biāo)的初步確定（三）各目標(biāo)因素指標(biāo)的初步確定 投資收益率的確定通?？紤]的因素：四、提出目標(biāo)因素p4244五、目標(biāo)系統(tǒng)

38、的建立（P.44） 1、目標(biāo)系統(tǒng)結(jié)構(gòu) 2、目標(biāo)因素分類 3、目標(biāo)因素之間的爭執(zhí)與處理（一）、目標(biāo)系統(tǒng)結(jié)構(gòu) 按照目標(biāo)因素的性質(zhì)可對其進(jìn)行分類、歸納、排序和結(jié)構(gòu)化，并對它們的指標(biāo)進(jìn)行分析、對比、評價，構(gòu)成一個協(xié)調(diào)的目標(biāo)系統(tǒng)。 工程項目的目標(biāo)系統(tǒng)必須具有完備性和協(xié)調(diào)性，有最佳的結(jié)構(gòu)，通常分為如下三個層次（見圖23）： 五、目標(biāo)系統(tǒng)的建立（P.44）1、目標(biāo)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)（1）系統(tǒng)目標(biāo)（2）子目標(biāo)（3）可執(zhí)行目標(biāo)層層細(xì)化（一）、目標(biāo)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)五、目標(biāo)系統(tǒng)的建立（P.44）（1）系統(tǒng)目標(biāo)功能目標(biāo)技術(shù)目標(biāo)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)社會目標(biāo)生態(tài)目標(biāo)建一座容納2000輛汽車的地下停車場 公共停車場工程建設(shè)規(guī)范 總投資不超過1000萬緩

39、解*路汽車占道現(xiàn)象，提高市民滿意度停車場上做綠化用地，改善生態(tài)環(huán)境（2）子目標(biāo)說明： 子目標(biāo)是對系統(tǒng)目標(biāo)的分解，目的是為了支持系統(tǒng)目標(biāo)的實現(xiàn) 子目標(biāo)僅僅適用于對某一方面、或一個工程子系統(tǒng)的要求（而不可能滿足全系統(tǒng)的要求） 如三峽工程的功能目標(biāo)可以分解為防洪、發(fā)電、航運、調(diào)水等子目標(biāo)（一）、目標(biāo)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)五、目標(biāo)系統(tǒng)的建立（P.44）（3）可執(zhí)行目標(biāo)說明： 子目標(biāo)再分解得到可執(zhí)行目標(biāo) 可執(zhí)行目標(biāo)最終轉(zhuǎn)變?yōu)榕c設(shè)計、實施相關(guān)的可執(zhí)行的任務(wù) 如為了實現(xiàn)發(fā)電目標(biāo)，需要考慮壩高、類型、水輪發(fā)電機組裝機容量等可執(zhí)行目標(biāo)/任務(wù)。（一）、目標(biāo)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)五、目標(biāo)系統(tǒng)的建立（P.44）（二）、目標(biāo)因素分類（1）按性質(zhì)劃

40、分強制性目標(biāo)期望的目標(biāo)五、目標(biāo)系統(tǒng)的建立（P.44）強制性目標(biāo)說明：I、強制性目標(biāo)指必須滿足的目標(biāo)因素III、如項目在構(gòu)思之初沒有將此目標(biāo)納入，則項目不能成立II、通常包括法律、法規(guī)的限制、技術(shù)規(guī)范等，如北京市建筑工程施工許可辦法五、目標(biāo)系統(tǒng)的建立（P.44）（二）、目標(biāo)因素分類（1）按性質(zhì)劃分期望的目標(biāo)說明：I、期望的目標(biāo)是指盡可能滿足的、有一定彈性范圍的目標(biāo)因素II、比如總投資、投資回報率、吸納的社會就業(yè)人數(shù)等五、目標(biāo)系統(tǒng)的建立（P.44）（二）、目標(biāo)因素分類（1）按性質(zhì)劃分（2）按表達(dá)方式劃分定量目標(biāo)定性目標(biāo)五、目標(biāo)系統(tǒng)的建立（P.44）（二）、目標(biāo)因素分類定量目標(biāo)說明：I、定量目標(biāo)即能

41、用數(shù)字表達(dá)的目標(biāo)因素III、定量目標(biāo)最大的優(yōu)勢是便于考核，因此定量目標(biāo)往往更容易引起上層組織的重視II、定量目標(biāo)通常包括投資回報率、市場份額、生產(chǎn)規(guī)模、產(chǎn)值等五、目標(biāo)系統(tǒng)的建立（P.44）（二）、目標(biāo)因素分類（2）按表達(dá)方式劃分定性目標(biāo)說明：I、定性目標(biāo)即不能用數(shù)字表達(dá)的目標(biāo)因素III、定性目標(biāo)最大的劣勢是不便于考核，因此定量目標(biāo)往往不容易引起上層組織的重視，但是定性目標(biāo)一旦失敗，影響面廣而且深遠(yuǎn)。II、定性目標(biāo)通常包括改善環(huán)境、提高人員素質(zhì)、提高文化生活水平、提升政府形象等五、目標(biāo)系統(tǒng)的建立（P.44）（二）、目標(biāo)因素分類（2）按表達(dá)方式劃分第三節(jié) 工程項目的目標(biāo)設(shè)計第三節(jié) 工程項目的目標(biāo)設(shè)

42、計第三節(jié) 工程項目的目標(biāo)設(shè)計第三節(jié) 工程項目的目標(biāo)設(shè)計第三節(jié) 工程項目的目標(biāo)設(shè)計第三節(jié) 工程項目的目標(biāo)設(shè)計（三）、目標(biāo)因素之間的爭執(zhí)與處理（1）強制性目標(biāo)與期望目標(biāo)發(fā)生爭執(zhí) 如環(huán)境保護(hù)與總投資、自動化程度與增加就業(yè) 兩者發(fā)生沖突時，應(yīng)首先滿足強制性目標(biāo)的要求五、目標(biāo)系統(tǒng)的建立（P.44）（2）強制性目標(biāo)因素之間存在爭執(zhí) 如果強制性目標(biāo)不能完全實現(xiàn)，說明項目本身存在矛盾 可以采用兩種方法處理：I、重新構(gòu)思項目或重新調(diào)查、分析環(huán)境II、根據(jù)強性程度不同消除某一較弱強制性目標(biāo)，比如將其降為期望性目標(biāo)（三）、目標(biāo)因素之間的爭執(zhí)與處理五、目標(biāo)系統(tǒng)的建立（P.44）（3）期望性目標(biāo)之間存在爭執(zhí) 如果定量目

43、標(biāo)因素之間存在爭執(zhí)，則采用優(yōu)化方法，追求技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)最大化。比如收益最大、成本最低、投資回收期最短等 如果定性目標(biāo)因素之間存在爭執(zhí)，則可以通過權(quán)重確定其優(yōu)先級，尋找一種不對稱的平衡。例如吸引外資與增加稅收（4）在目標(biāo)系統(tǒng)中，系統(tǒng)目標(biāo)優(yōu)先于子目標(biāo)，子目標(biāo)優(yōu)先于可執(zhí)行目標(biāo)（三）、目標(biāo)因素之間的爭執(zhí)與處理五、目標(biāo)系統(tǒng)的建立（P.44）回“三”（四）目標(biāo)系統(tǒng)設(shè)計的幾個問題五、目標(biāo)系統(tǒng)的建立（P.44）項目的目標(biāo)系統(tǒng)應(yīng)注重項目的社會價值、歷史價值；平衡項目相關(guān)方的利益；防止部門利益的沖突而導(dǎo)致項目目標(biāo)因素的沖突。一、項目構(gòu)成界定一、項目構(gòu)成界定 上層系統(tǒng)有許多問題，各方面對項目都有許多需求，邊界條件又有

44、很多約束，造成目標(biāo)因素名目繁多，形成非常復(fù)雜的目標(biāo)系統(tǒng)。但并不是所有的目標(biāo)因素都可以納入項目范圍的，因為一個項目不可能解決所有問題。在此必須對項目范圍作出決策。通常分析獲得的目標(biāo)因素可以通過以下手段解決： 1.目標(biāo)因素的解決辦法： （1）由本項目解決； （2）用其他手段解決，如協(xié)調(diào)上層系統(tǒng)，加強管理，調(diào)整價格，加強促銷等； （3）采用其他項目解決，或分階段通過遠(yuǎn)期項目安排解決； （4）目前不予考慮，即尚不能顧及到。第四節(jié)第四節(jié) 工程項目的定義和總方案策劃工程項目的定義和總方案策劃2.目標(biāo)因素的三個范圍：（1）最大需求范圍，即包括前面提出的所有目標(biāo)因素的集合U1；（2）最低需求范圍。這由必需的強

45、制性目標(biāo)因素構(gòu)成，是項目必須解決的問題和必須滿足的目標(biāo)因素的集合U2；（3）優(yōu)化的范圍。它是基于目標(biāo)優(yōu)化基礎(chǔ)上確定的目標(biāo)因素的集合U3。可行性研究和設(shè)計都在做這個優(yōu)化工作。當(dāng)然，優(yōu)化的范圍必須包括強制性的目標(biāo)因素，即U2U3U1（如圖2-4所示）。通常以U3所確定的項目目標(biāo)作為項目的系統(tǒng)范圍。 第四節(jié)第四節(jié) 工程項目的定義和總方案策劃工程項目的定義和總方案策劃一、項目構(gòu)成界定一、項目構(gòu)成界定U3 U1 U2 圖 2-4 目標(biāo)因素的 三個范圍關(guān)系 U3所包容的目標(biāo)因素應(yīng)有重點，數(shù)目又不能太多，否則目標(biāo)系統(tǒng)分析、評價和優(yōu)化工作將十分困難，同時計劃和控制工作的效率很低。應(yīng)避免將不經(jīng)濟(jì)的又非必需的附加

46、約束條件引入項目而造成項目膨脹和不切實際，或不能有效地利用資源的結(jié)果。例如，企圖通過一個項目建設(shè)過多地安排企業(yè)富余人員，這樣的目標(biāo)因素會導(dǎo)致項目不經(jīng)濟(jì)。 第四節(jié)第四節(jié) 工程項目的定義和總方案策劃工程項目的定義和總方案策劃一、項目構(gòu)成界定一、項目構(gòu)成界定2.目標(biāo)因素的三個范圍：第二章第二章 工程項目的前期策劃工程項目的前期策劃 項目定義項目定義是指以書面的形式描述項目目標(biāo)系統(tǒng)，并初步提出完成方式的建議。它是將原來以直覺為主的項目構(gòu)思和期望引導(dǎo)到經(jīng)過分析、選擇，有根據(jù)的項目建議，是項目目標(biāo)設(shè)計的里程碑。 項目定義以一個報告的形式提出，其內(nèi)容通常包括： 1提出問題，說明問題的范圍和問題的定義。 2說

47、明解決這些問題對上層系統(tǒng)的影響和意義。 3說明項目與上層系統(tǒng)其他方面的界面，確定對項目有重大影響的環(huán)境因素。 4項目目標(biāo)構(gòu)成，包括系統(tǒng)目標(biāo)和重要的子目標(biāo)，近期、中期、遠(yuǎn)期目標(biāo)。 5邊界條件分析，如市場分析、所需資源、必要的輔助措施和風(fēng)險因素。 6提出項目的可能的解決方案和實施過程的總體建議，包括方針或總體策略、原則、組織方面安排、實施時間總安排和項目融資的設(shè)想等。 7經(jīng)濟(jì)性說明，如投資總額、財務(wù)安排、預(yù)期收益、價格水準(zhǔn)、運營費用等。第四節(jié)第四節(jié) 工程項目的定義和總方案策劃工程項目的定義和總方案策劃二、項目定義二、項目定義 項目產(chǎn)品或服務(wù)的市場定位； 工程總的功能定位和主要部分的功能分解、總的產(chǎn)

48、品技術(shù)方案； 建筑總面積，工程的總布局，總體的建設(shè)方案，實施的總的階段劃分； 總的融資方案、設(shè)計、實施、運營方面的組織策略； 工程經(jīng)濟(jì)、安全、高效率運行的條件和過程，建設(shè)和運營中環(huán)境保護(hù)和工作保護(hù)方案等。 在此應(yīng)有多方案的建議，而方案的選擇在可行性研究中進(jìn)行。 第四節(jié)第四節(jié) 工程項目的定義和總方案策劃工程項目的定義和總方案策劃三、提出項目總體方案三、提出項目總體方案（一）項目審查 對項目定義必須進(jìn)行評價和審查，主要是風(fēng)險評價，對項目定義必須進(jìn)行評價和審查，主要是風(fēng)險評價，目標(biāo)決策、目標(biāo)設(shè)計價值評價，以及對目標(biāo)設(shè)計過程的審目標(biāo)決策、目標(biāo)設(shè)計價值評價，以及對目標(biāo)設(shè)計過程的審查，而具體的方案論證和財

49、務(wù)評價則要在可行性研究中進(jìn)查，而具體的方案論證和財務(wù)評價則要在可行性研究中進(jìn)行。行。 在審查中應(yīng)防止在審查中應(yīng)防止自我控制、自我審查。 項目一般由未直接參加目標(biāo)設(shè)計，與項目沒有直接利害關(guān)系，但又對上層系統(tǒng)(大環(huán)境)有深入了解的人員進(jìn)行審查。必須提出書面審查報告，并補充審查部門的意見和建議。審查后由權(quán)力部門批準(zhǔn)是否進(jìn)行可行性研究。 第四節(jié)第四節(jié) 工程項目的定義和總方案策劃工程項目的定義和總方案策劃四、項目的審查和選擇四、項目的審查和選擇 審查的關(guān)鍵問題是指標(biāo)體系的建立，這與具體的項目類型有關(guān)。對一般常見的工程項目，必須審查如下內(nèi)容： 1問題的定義。 （1）項目的名稱，總目標(biāo)的介紹； （2）和其他

50、項目的界限和聯(lián)系； （3）目標(biāo)優(yōu)先級及邊界約束條件； （4）時間和財務(wù)條件。 第四節(jié)第四節(jié) 工程項目的定義和總方案策劃工程項目的定義和總方案策劃四、項目的審查和選擇四、項目的審查和選擇（一）項目審查 審查的內(nèi)容 2目標(biāo)系統(tǒng)和目標(biāo)因素的價值評價。目標(biāo)系統(tǒng)和目標(biāo)因素的價值評價。 （1）項目的起因和可信度，前提條件、基礎(chǔ)和邊界條件。 （2）目標(biāo)的費用效用關(guān)系研究。 （3）目標(biāo)因素的可實現(xiàn)性和變更的可能性(如由于邊界因素變化對目標(biāo)的影響)，應(yīng)分析因時間推移、市場競爭、技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展等對各個目標(biāo)的影響。 （4）目標(biāo)因素的必要性，能否合并？如果放棄某個目標(biāo)因素會帶來什么問題？ （5）確定在可行性研究中

51、需要研究的各個問題和變量。 （6）對風(fēng)險的界定，如環(huán)境風(fēng)險出現(xiàn)的概率，避免風(fēng)險的戰(zhàn)略。如果預(yù)計項目中有高度危險性及不確定性的部分，應(yīng)提出要求作更為深入的專題分析。 （7）項目目標(biāo)與企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的關(guān)系；項目系統(tǒng)目標(biāo)與子目標(biāo)，短期目標(biāo)與長期目標(biāo)之間的協(xié)調(diào)性。 第四節(jié)第四節(jié) 工程項目的定義和總方案策劃工程項目的定義和總方案策劃（一）項目審查審查的內(nèi)容 3對項目構(gòu)思、環(huán)境和問題的調(diào)查和分析、目標(biāo)設(shè)計的過程和結(jié)對項目構(gòu)思、環(huán)境和問題的調(diào)查和分析、目標(biāo)設(shè)計的過程和結(jié)果的審查。果的審查。4項目的初步評價。項目的初步評價。 （1）項目問題的現(xiàn)實性和項目產(chǎn)品市場的可行性； （2）財務(wù)的可能性、融資的可行性； （

52、3）項目相關(guān)者的影響，設(shè)計、實施、運營方面的組織和承擔(dān)能力； （4）可能的最終費用，最終投資； （5）項目實施的限制條件，如法律、法規(guī)、相關(guān)者目標(biāo)和利益的爭執(zhí)； （6）環(huán)境保護(hù)和勞動保護(hù)措施； （7）其他影響，如實施中出現(xiàn)疏忽或時間推遲的后果，對其他項目的影響。 第四節(jié)第四節(jié) 工程項目的定義和總方案策劃工程項目的定義和總方案策劃（一）項目審查 上層組織上層組織( (如國家、企業(yè)如國家、企業(yè)) )常常面臨許多項目機會的選擇常常面臨許多項目機會的選擇 (如許多招標(biāo)工程信息，許多投資方向)，但企業(yè)資源是有限但企業(yè)資源是有限的，不能四面出擊，抓住所有的項目機會，一般只能在其中的，不能四面出擊，抓住所有

53、的項目機會，一般只能在其中選擇自己的主攻方向。選擇自己的主攻方向。 應(yīng)該確定一些指標(biāo)，以作為項目的選擇依據(jù)，選擇的總選擇的總體目標(biāo)通常有。體目標(biāo)通常有。 1通過項目能夠最有效地解決上層系統(tǒng)的問題，滿足上通過項目能夠最有效地解決上層系統(tǒng)的問題，滿足上層系統(tǒng)的需要。層系統(tǒng)的需要。對于提供產(chǎn)品或服務(wù)的項目，應(yīng)著眼于有良好的市場前景，如市場占有份額、投資回報等。 2 2使項目符合上層組織的戰(zhàn)略，以項目對戰(zhàn)略的貢獻(xiàn)作使項目符合上層組織的戰(zhàn)略，以項目對戰(zhàn)略的貢獻(xiàn)作為選擇尺度。為選擇尺度。例如對競爭優(yōu)勢、長期目標(biāo)、市場份額、利潤規(guī)模等的影響?？梢栽敿?xì)并全面地評價項目對這些戰(zhàn)略的貢獻(xiàn)，有時企業(yè)可通過項目達(dá)到一

54、個新的戰(zhàn)略高度。第四節(jié)第四節(jié) 工程項目的定義和總方案策劃工程項目的定義和總方案策劃(二)項目選擇四、項目的審查和選擇四、項目的審查和選擇 3 3使企業(yè)的現(xiàn)有資源和優(yōu)勢得到最充分的利用。使企業(yè)的現(xiàn)有資源和優(yōu)勢得到最充分的利用。必須考慮自己籌建項目的能力，特別是財務(wù)能力?，F(xiàn)在人們常常通過合作(如合資、合伙、國際融資等)建設(shè)大型的、特大型的且自身力所難及的項目，這具有重大的戰(zhàn)略意義。要考慮各方面優(yōu)勢在項目上的優(yōu)化組合，取得各方面都有利的成果。 4 4通過風(fēng)險分析選擇成就通過風(fēng)險分析選擇成就( (如收益如收益) )期望值大的項目。期望值大的項目。 第四節(jié)第四節(jié) 工程項目的定義和總方案策劃工程項目的定義

55、和總方案策劃(二)項目選擇四、項目的審查和選擇四、項目的審查和選擇 項目的定義通過了審查，并經(jīng)批準(zhǔn)，提出項目建議書項目的定義通過了審查，并經(jīng)批準(zhǔn)，提出項目建議書，準(zhǔn)備進(jìn)行可行性研究。，準(zhǔn)備進(jìn)行可行性研究。 1項目建議書項目建議書是對項目任務(wù)、目標(biāo)系統(tǒng)和項目定義的是對項目任務(wù)、目標(biāo)系統(tǒng)和項目定義的說明和細(xì)化，同時作為后繼的可行性研究、技術(shù)設(shè)計和計說明和細(xì)化，同時作為后繼的可行性研究、技術(shù)設(shè)計和計劃的依據(jù)，將項目目標(biāo)轉(zhuǎn)變成具體的工程建設(shè)任務(wù)。劃的依據(jù)，將項目目標(biāo)轉(zhuǎn)變成具體的工程建設(shè)任務(wù)。 2提出要求，確定責(zé)任者。提出要求，確定責(zé)任者。項目建議書是項目策劃人員與可行性研究人員，以及設(shè)計人員溝通的文件

56、，若選擇責(zé)任人，則這種要求即成為責(zé)任書。 第四節(jié)第四節(jié) 工程項目的定義和總方案策劃工程項目的定義和總方案策劃五、提出項目建議書，準(zhǔn)備可行性研究五、提出項目建議書，準(zhǔn)備可行性研究第二章第二章 工程項目的前期策劃工程項目的前期策劃 3項目建議書必須包括項目可行性研究、設(shè)計和計劃、項目建議書必須包括項目可行性研究、設(shè)計和計劃、實施所必需的信息、總體方針和說明。實施所必需的信息、總體方針和說明。對此應(yīng)表達(dá)清楚，不能有二義性，必須注意以下問題注意以下問題： （1）系統(tǒng)目標(biāo)應(yīng)轉(zhuǎn)變?yōu)轫椖咳蝿?wù)，應(yīng)進(jìn)一步分解成子目標(biāo)，初步?jīng)Q定系統(tǒng)界面。這樣，以便今后能驗證任務(wù)完成程度，同時使可行性研究人員能夠明了自己的工作任務(wù)和范圍。 （2）應(yīng)提出最有效地滿足項目目標(biāo)要求的可行的備選方案，有選擇的余地和優(yōu)化的可能。 （3）提出內(nèi)部和外部的、項目的和非項目的經(jīng)濟(jì)、組織、技術(shù)和管理方面的措施，說明完成該項目所必要的人力、物資和其他支持條件，及其來源。第四節(jié)第四節(jié) 工程項目的定義和總方案策劃工程項目的定義和總方案策劃五、提出項目建議書，準(zhǔn)備可行性研究五、提出項目建議書，準(zhǔn)備可行性研究第二章第二章 工程項目的前期策劃工程項目的前期策劃（4）應(yīng)清楚說明環(huán)境和邊界條件，特別是環(huán)境以及各種約束條件。 （5）明確區(qū)分強制性的和期望的目標(biāo)，遠(yuǎn)期目標(biāo)、近期目標(biāo)和分階段目標(biāo)，并將近期目標(biāo)具體化、定量化。 （6）對目