風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及分析和控制措施列表-銷售（烏龜圖）

1、過(guò)程名稱顧客需求識(shí)別合同評(píng)審過(guò)程管理文件編號(hào)顧客需求識(shí)別合同評(píng)審過(guò)程管理輸入客戶圖紙文件客戶要求客戶樣品匯率國(guó)際/準(zhǔn)、計(jì)算機(jī)、網(wǎng)路、打印機(jī)等設(shè)備評(píng)審參與人員，業(yè)務(wù)員合同評(píng)審控制程序合同評(píng)審及時(shí)率輸入生產(chǎn)訂單合同評(píng)審過(guò)程合同評(píng)審結(jié)論版本A1頁(yè)次1制定日期2017.06.01輸出交貨計(jì)劃排期客戶滿意輸出顧客需求識(shí)別合同評(píng)審過(guò)程管理評(píng)審參與人員，業(yè)務(wù)員合同評(píng)審控制程序合同評(píng)審結(jié)論3/11表單編號(hào):RD-QP024-001B風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及分析和控制措施列表序號(hào)過(guò)程要素風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)等級(jí)現(xiàn)有控制措施對(duì)應(yīng)的內(nèi)部體系文件名稱效果評(píng)估（是否有效）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可能性后果(嚴(yán)重度)SO值顧客需求識(shí)別合同評(píng)審過(guò)程輸入客戶圖紙文

2、件沒(méi)有、不完整或不正確、指示不清楚310304產(chǎn)前資料確認(rèn)生產(chǎn)件批準(zhǔn)程序PPAP客戶要求不清楚410405客戶需求再次確認(rèn)客戶需求確認(rèn)表客戶樣品遺失或損壞55254客戶樣品編存封樣樣品承認(rèn)書(shū)詢價(jià)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確2124訂單數(shù)量/訂單數(shù)量更改/取消1111通知各相關(guān)部門(mén)生產(chǎn)變更通知書(shū)貨款結(jié)算匯率變化1111可以接受/國(guó)際/國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、適用法律和法規(guī)要求、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，均不一致1111外銷各國(guó)市場(chǎng)不一致，可以訂制服務(wù)訂制項(xiàng)目說(shuō)明書(shū)產(chǎn)品數(shù)量及交貨期不能滿足客戶要求1111跟客戶溝通/生產(chǎn)能力、現(xiàn)狀達(dá)不到客戶要求2121無(wú)相關(guān)措施客戶驗(yàn)廠改進(jìn)措施客戶限禁物質(zhì)要求 2242客戶專用BOM表客用BOM表沒(méi)有客戶協(xié)議、

3、合同或該類文件不標(biāo)準(zhǔn) 1111我司生成內(nèi)部PI、PO等文件給客戶確認(rèn)/資源網(wǎng)路異常1222有問(wèn)題再檢查監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備管理過(guò)程設(shè)備老化3262有問(wèn)題再檢查監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備管理過(guò)程人員業(yè)務(wù)人員不熟悉流程210201加強(qiáng)培訓(xùn)合同評(píng)審程序4/11表單編號(hào):RD-QP024-001B風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及分析和控制措施列表序號(hào)過(guò)程要素風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)等級(jí)現(xiàn)有控制措施對(duì)應(yīng)的內(nèi)部體系文件名稱效果評(píng)估（是否有效）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可能性后果(嚴(yán)重度)SO值評(píng)審者不認(rèn)真或及時(shí)評(píng)審2242追究執(zhí)行力度合同評(píng)審程序輸出顧客特殊要求清單不完整82161可以接受合同評(píng)審程序合同評(píng)審表填寫(xiě)不規(guī)范2241可以接受合同評(píng)審程序合同評(píng)審修改記錄表填寫(xiě)不完整

4、1111培訓(xùn)評(píng)審修改合同評(píng)審程序生產(chǎn)通知單信息有誤55253注意審核合同評(píng)審程序交貨計(jì)劃排期表未更新62122可以接受合同評(píng)審程序客戶不接受訂單的價(jià)格1223再次價(jià)格核算合同評(píng)審程序客戶不滿意的訂單評(píng)審記錄 1223再次評(píng)審合同評(píng)審程序客戶不接受交貨計(jì)劃1223再次評(píng)審合同評(píng)審程序關(guān)鍵量測(cè)合同評(píng)審及時(shí)率未達(dá)標(biāo)4281合同評(píng)審程序如何做業(yè)務(wù)未按作業(yè)程序執(zhí)行4282培訓(xùn)流程合同評(píng)審程序領(lǐng)導(dǎo)不關(guān)心評(píng)審結(jié)果3262引入領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)入該程序控制合同評(píng)審程序績(jī)效指標(biāo)設(shè)計(jì)不合理3262重新設(shè)置績(jī)效指標(biāo)合同評(píng)審程序評(píng)審執(zhí)行走過(guò)場(chǎng)3262嚴(yán)格執(zhí)行評(píng)審程序合同評(píng)審程序績(jī)效指標(biāo)設(shè)計(jì)不合理3262周會(huì)討論合同評(píng)審程序顧客需

5、求識(shí)別合同評(píng)審過(guò)程人員過(guò)程名稱產(chǎn)品交付過(guò)程管理文件編號(hào)產(chǎn)品交付過(guò)程管理輸入業(yè)務(wù)出貨通知信息臨時(shí)改變計(jì)算機(jī)、網(wǎng)路、貨架、標(biāo)示卡、場(chǎng)地、打印機(jī)等設(shè)備計(jì)劃人員，業(yè)務(wù)員，倉(cāng)庫(kù)人員生產(chǎn)出貨控制程序產(chǎn)品準(zhǔn)時(shí)交貨率輸入出貨通知生產(chǎn)出貨出貨檢貨版本A1頁(yè)次1制定日期2017.06.01輸出出貨數(shù)據(jù)驗(yàn)貨報(bào)告輸出產(chǎn)品交付過(guò)程管理計(jì)劃人員，業(yè)務(wù)員，倉(cāng)庫(kù)人員生產(chǎn)出貨控制程序出貨檢貨7/11表單編號(hào):RD-QP024-001B風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及分析和控制措施列表序號(hào)過(guò)程要素風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)等級(jí)現(xiàn)有控制措施對(duì)應(yīng)的內(nèi)部體系文件名稱效果評(píng)估（是否有效）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可能性后果(嚴(yán)重度)SO值產(chǎn)品交付過(guò)程輸入業(yè)務(wù)發(fā)出貨通知通知有誤2244發(fā)變更通

6、知單產(chǎn)品防護(hù)與交付管制過(guò)程PMC入倉(cāng)庫(kù)數(shù)據(jù)有誤52104內(nèi)部數(shù)據(jù)傳輸糾正措施控制程序 客戶出貨臨時(shí)變化3134發(fā)變更通知單變更通知單生產(chǎn)計(jì)劃未能按時(shí)達(dá)成68481每周生產(chǎn)計(jì)劃更新生產(chǎn)計(jì)劃通知客戶出貨時(shí)驗(yàn)貨不過(guò)55251發(fā)內(nèi)部聯(lián)絡(luò)單糾正措施控制程序 資源叉車等搬運(yùn)設(shè)備沒(méi)有按時(shí)保養(yǎng)4281建立倉(cāng)庫(kù)搬運(yùn)設(shè)備保養(yǎng)制度糾正措施控制程序 各客戶產(chǎn)品混裝55255建立客戶貨特資料卡糾正措施控制程序 倉(cāng)庫(kù)型號(hào)堆放混亂55255區(qū)域劃分清楚糾正措施控制程序 沒(méi)有出貨平臺(tái)2125倉(cāng)庫(kù)暫時(shí)克服糾正措施控制程序 沒(méi)有客戶QC驗(yàn)貨臺(tái)3135建立客戶QC驗(yàn)貨臺(tái)糾正措施控制程序 人員倉(cāng)庫(kù)人員無(wú)出貨記錄3135培訓(xùn)倉(cāng)庫(kù)人員糾

7、正措施控制程序 品質(zhì)人員無(wú)檢貨記錄和報(bào)告5154培訓(xùn)品質(zhì)人員糾正措施控制程序 財(cái)務(wù)人員無(wú)回款記錄和數(shù)據(jù)4284培訓(xùn)財(cái)務(wù)人員糾正措施控制程序 PMC人員無(wú)入庫(kù)存數(shù)據(jù)64243培訓(xùn)PMC人員糾正措施控制程序 輸出出貨產(chǎn)品型號(hào)錯(cuò)誤62122培訓(xùn)倉(cāng)庫(kù)人員糾正措施控制程序 出貨產(chǎn)品送貨地址，收貨人錯(cuò)誤110102業(yè)務(wù)需要再次審核糾正措施控制程序 8/11表單編號(hào):RD-QP024-001B風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及分析和控制措施列表序號(hào)過(guò)程要素風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)等級(jí)現(xiàn)有控制措施對(duì)應(yīng)的內(nèi)部體系文件名稱效果評(píng)估（是否有效）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可能性后果(嚴(yán)重度)SO值送貨單數(shù)據(jù)出錯(cuò)1223培訓(xùn)倉(cāng)庫(kù)人員糾正措施控制程序 出貨記錄不完整或數(shù)據(jù)出錯(cuò)

8、4281培訓(xùn)倉(cāng)庫(kù)人員糾正措施控制程序 關(guān)鍵量測(cè)出貨及時(shí)率未達(dá)標(biāo)2241可以接受糾正措施控制程序 如何做相關(guān)人員職業(yè)素養(yǎng)不夠53152培訓(xùn)相關(guān)人員人力資源管理過(guò)程相關(guān)人員未按作業(yè)程序執(zhí)行62122可以接受產(chǎn)品交付過(guò)程輸出過(guò)程名稱顧客滿意度監(jiān)測(cè)控制過(guò)程管理文件編號(hào)版本A1頁(yè)次1制定日期2017.06.01顧客滿意度監(jiān)測(cè)控制 過(guò)程管理輸入顧客滿意度客戶抱怨輸出客戶滿意度分布圖客戶滿意度趨勢(shì)分布圖計(jì)算機(jī)、網(wǎng)路、打印機(jī)，文件夾等文具品質(zhì)人員，業(yè)務(wù)員，相關(guān)人員顧客滿意度監(jiān)測(cè)控制程序客戶滿意率輸入輸出客戶抱怨客戶滿意監(jiān)測(cè)客戶滿意度處理10/11表單編號(hào):RD-QP024-001B風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及分析和控制措施列表

9、序號(hào)等級(jí)現(xiàn)有控制措施對(duì)應(yīng)的內(nèi)部體系文件名稱等級(jí)現(xiàn)有控制措施風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可能性風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可能性后果(嚴(yán)重度)SO值顧客滿意度過(guò)程輸入調(diào)查客戶表單設(shè)計(jì)項(xiàng)目不科學(xué)4144重新建立程序顧客滿意度監(jiān)測(cè)控制程序客戶投訴未能有效解決25104重新設(shè)計(jì)表單和項(xiàng)目顧客滿意度監(jiān)測(cè)控制程序顧客滿意度低，導(dǎo)致顧客丟失55258設(shè)計(jì)客戶投訴解決流程顧客滿意度監(jiān)測(cè)控制程序顧客滿意度監(jiān)測(cè)控制程序失效84324建立滿意檔案顧客滿意度監(jiān)測(cè)控制程序資源電腦電子文件夾管理混亂82163培訓(xùn)電版管理檔案顧客滿意度監(jiān)測(cè)控制程序沒(méi)有建立滿意檔案52103建立客戶滿意度檔案顧客滿意度監(jiān)測(cè)控制程序文件夾等文具不全或標(biāo)識(shí)不清20.512建立、建全文件和

10、標(biāo)識(shí)顧客滿意度監(jiān)測(cè)控制程序人員業(yè)務(wù)人員沒(méi)有認(rèn)真?zhèn)鬟_(dá)2242客戶抱怨登記顧客滿意度監(jiān)測(cè)控制程序品質(zhì)人員沒(méi)有認(rèn)真分析2242品質(zhì)復(fù)查，記錄編碼顧客滿意度監(jiān)測(cè)控制程序其它人員未引起重視2242培訓(xùn)處理客戶抱怨顧客滿意度監(jiān)測(cè)控制程序輸出客戶滿意度調(diào)查填寫(xiě)不完整4283培訓(xùn)人力資源管理過(guò)程滿意度總結(jié)報(bào)告不全面1113培訓(xùn)人力資源管理過(guò)程客戶投訴處理報(bào)告回復(fù)不及時(shí)2243培訓(xùn)人力資源管理過(guò)程客戶評(píng)分卡收集時(shí)間太長(zhǎng)62123培訓(xùn)人力資源管理過(guò)程關(guān)鍵量測(cè)客戶投訴次數(shù)不達(dá)標(biāo)64242可以接受顧客滿意度監(jiān)測(cè)控制程序如何做相關(guān)人員未按作業(yè)程序執(zhí)行64243可以接受顧客滿意度監(jiān)測(cè)控制程序內(nèi)內(nèi)外外部部環(huán)環(huán)境境分分析析及及經(jīng)經(jīng)營(yíng)營(yíng)計(jì)計(jì)劃劃及及風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)序號(hào)環(huán)境類型環(huán)境要數(shù)可能的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇1.優(yōu)勢(shì)S外部環(huán)境2.劣勢(shì)W政治3.機(jī)會(huì)O經(jīng)濟(jì)4.威