XXX證券投資基金合同

1、【XXN證券投資基金】基金合同合同編號(hào)：【XXX證券投資基金】基金合同基金管理人：【XXX】基金托管人：東莞證券股份有限公司292風(fēng)險(xiǎn)提示函尊敬的投資者：投資有風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)您認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)本基金的基金份額時(shí)，可能獲得投資收益，但同時(shí)也面臨著投資風(fēng)險(xiǎn)。您在作出投資決策之前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本風(fēng)險(xiǎn)提示函和基金合同，全面認(rèn)識(shí)本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，認(rèn)真考慮基金存在的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素，并充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，謹(jǐn)慎做出投資決策。根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金管理人特作出如下風(fēng)險(xiǎn)提示：（一） 基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用本基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金財(cái)產(chǎn)本金不受損失，也不保證一定

2、盈利及最低收益。（二） 基金合同如載有任何預(yù)期收益（率）、年化收益（率）、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)等類似表述的，不代表基金份額持有人最終實(shí)際獲取的收益（率），也不構(gòu)成基金管理人對(duì)該等收益（率）作出任何明示或默示的保證。基金管理人依據(jù)基金合同約定管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，由基金財(cái)產(chǎn)及投資者承擔(dān)。（三） 基金財(cái)產(chǎn)主要投資于具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票(包含中小板、創(chuàng)業(yè)板、股票定向增發(fā)及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票)、證券投資基金（包括上市型開(kāi)放式基金(LOF）、交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF）、封閉式基金、開(kāi)放式基金）、債券、貨幣市場(chǎng)工具、銀行存款、資產(chǎn)支持證券、融資融券業(yè)務(wù)、股

3、指期貨、券商場(chǎng)外市場(chǎng)對(duì)沖交易品種以及法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具，但需符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。基金在投資運(yùn)作過(guò)程中面臨各種風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、通脹風(fēng)險(xiǎn)以及本基金特定投資對(duì)象及特定投資方式所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)等，詳情請(qǐng)仔細(xì)閱讀基金合同的“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)。（四） 關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)：投資人知曉本基金將投資于由基金管理人的關(guān)聯(lián)方管理的產(chǎn)品或者與基金管理人或其關(guān)聯(lián)方進(jìn)行交易，這構(gòu)成基金管理人與本基金的關(guān)聯(lián)交易。基金持有人不得基于任何原因，對(duì)于本基金投資于基金管理人及其關(guān)聯(lián)方管理的產(chǎn)品或者與基金管理人或其關(guān)聯(lián)方進(jìn)行交易

4、而造成的損失、收益未達(dá)預(yù)期或其他責(zé)任，向基金管理人主張任何權(quán)利。（五） 投資者知曉基金管理人或其關(guān)聯(lián)方管理的其他投資產(chǎn)品與本基金在投資范圍上存在重疊或交叉，基金管理人并不保證本基金投資的產(chǎn)品在投資收益或投資風(fēng)險(xiǎn)方面會(huì)優(yōu)于基金管理人及其關(guān)聯(lián)方管理的、投資范圍與本基金存在重疊和交叉的其他投資產(chǎn)品?；鸸芾砣嘶蚱潢P(guān)聯(lián)方管理的其他投資產(chǎn)品未出現(xiàn)投資損失或投資收益未達(dá)預(yù)期的情況，并不意味著本基金不會(huì)出現(xiàn)投資損失或投資收益未達(dá)預(yù)期的情況?；鸪钟腥瞬坏靡虮净鹜顿Y收益劣于基金管理人及其關(guān)聯(lián)方管理的其他類似投資產(chǎn)品，而向基金管理人提出任何損失或損害補(bǔ)償?shù)囊蟆＃?本基金存續(xù)期限為 年。本基金的成立需符合

5、相關(guān)法律法規(guī)、基金合同等的規(guī)定，本基金可能存在不能滿足成立條件從而無(wú)法成立的風(fēng)險(xiǎn)。（七） 基金財(cái)產(chǎn)存在不能及時(shí)變現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，在本基金終止時(shí)可能采取非現(xiàn)金資產(chǎn)方式分配，投資者應(yīng)充分了解此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)。此外，部分權(quán)利可能存在非因基金管理人原因（如債務(wù)人、擔(dān)保人不配合，法律法規(guī)政策限制等）無(wú)法實(shí)際辦理登記過(guò)戶至投資者名下的情況，基金財(cái)產(chǎn)可能因此遭受損失。（八） 基金管理人在法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)履行義務(wù)，并為投資者提供標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)，不提供投資咨詢等個(gè)性化服務(wù)。（九） 投資者需按照基金合同約定承擔(dān)相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于管理費(fèi)、托管費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬等費(fèi)用，詳情請(qǐng)仔細(xì)閱讀基金合同“基金的費(fèi)用與稅收”章節(jié)。（十）

6、 基金管理人管理的投資產(chǎn)品的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)。投資者簽署本風(fēng)險(xiǎn)提示函即表明：1、投資者已仔細(xì)閱讀本風(fēng)險(xiǎn)提示函、基金合同等法律文件，充分理解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)、本基金運(yùn)作方式及風(fēng)險(xiǎn)收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)，委托事項(xiàng)符合投資者業(yè)務(wù)決策程序的要求；投資者確認(rèn)其符合基金合同所述“合格投資者”條件，承諾向基金管理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等情況真實(shí)合法、完整有效，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)性陳述，前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，投資者應(yīng)當(dāng)及時(shí)書(shū)面告知基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)。2、投資者聲明用于認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)基金份額的財(cái)產(chǎn)為投資者擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，保證該等財(cái)產(chǎn)

7、的來(lái)源及用途符合法律法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定，不存在非法匯集他人資金投資的情形，不存在不合理的利益輸送、關(guān)聯(lián)交易及洗錢等情況，投資者保證有完全及合法的權(quán)利委托基金管理人和基金托管人進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務(wù)。3、投資者承認(rèn)，基金管理人、基金托管人未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保，基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、年化收益（率）等類似表述僅是投資目標(biāo)而不是基金管理人的保證。4、投資者已充分了解并謹(jǐn)慎評(píng)估自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自愿自行承擔(dān)投資本基金所面臨的風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣艘约按N機(jī)構(gòu)已就基金情況向投資者作出了詳細(xì)說(shuō)明。 為充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，提請(qǐng)投資者將本段抄錄在后。 投資者抄錄：本人/機(jī)構(gòu)作為投資者已詳閱并充分

8、理解風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)及相關(guān)基金文 件所提示的風(fēng)險(xiǎn)，并自愿承擔(dān)上述風(fēng)險(xiǎn)引致的全部后果。 投資者（自然人簽字或機(jī)構(gòu)蓋章）： 日期： 年 月 日本合同由以下各方訂立：基金份額持有人（基金投資者）：聯(lián)系人：證件名稱：證件號(hào)碼：聯(lián)系電話：聯(lián)系地址：基金管理人：【XXX】法定代表人：住所： 通訊地址：郵政編碼：聯(lián)系人： 電話： 傳真： 郵箱： 基金托管人：東莞證券股份有限公司負(fù)責(zé)人：張運(yùn)勇住所：廣東省東莞市莞城區(qū)可園南路一號(hào)通訊地址：廣東省東莞市莞城區(qū)可園南路一號(hào)金源中心19樓郵政編碼：523000聯(lián)系人：黃積善電話箱：hjs3目錄風(fēng)險(xiǎn)提示函1一、前言6二、釋義6三、聲明與承諾9四

9、、基金的基本情況10五、基金份額的發(fā)售與認(rèn)購(gòu)10六、基金的成立與備案12七、基金份額的申購(gòu)、贖回13八、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)17九、基金份額的登記22十、基金份額的折算23十一、基金的投資23十二、基金的財(cái)產(chǎn)25十三、指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行26十四、交易及清算交收安排29十五、基金財(cái)產(chǎn)的估值與會(huì)計(jì)核算30十六、基金的費(fèi)用與稅收34十七、基金的收益分配37十八、報(bào)告義務(wù)37十九、風(fēng)險(xiǎn)揭示39二十、基金份額的非交易過(guò)戶、交易、凍結(jié)、解凍及質(zhì)押41二十一、基金合同的成立、生效及簽署42二十二、基金合同的變更、終止43二十三、清算程序44二十四、違約責(zé)任44二十五、通知與送達(dá)45二十六、法律適用和爭(zhēng)議的處

10、理46二十七、基金合同的效力46二十八、其他事項(xiàng)47一、 前言訂立本合同的目的、依據(jù)和原則：1、 為設(shè)立中華人民共和國(guó)證券投資基金法（以下簡(jiǎn)稱基金法）規(guī)定的非公開(kāi)募集證券投資基金，明確基金各方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)、規(guī)范本基金的運(yùn)作、保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，依據(jù)中華人民共和國(guó)民法通則、中華人民共和國(guó)合同法、基金法和私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）及其他法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定（以下簡(jiǎn)稱“相關(guān)法律法規(guī)”），訂立本合同。2、 自本基金成立且基金投資者依本合同取得基金份額，基金管理人、基金托管人成為本合同的當(dāng)事人，基金投資者成為本基金的基金份額持有人和本合同的當(dāng)事人。本合同存續(xù)期間，自基金份額

11、持有人不再持有本基金任何份額之日起，其不再是本基金的基金份額持有人和本合同的當(dāng)事人。3、 訂立本合同的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。 4、 本合同是約定本合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及本合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與本合同相沖突，均以本合同為準(zhǔn)。本合同的當(dāng)事人按照相關(guān)法律法規(guī)、本合同的規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。5、 本合同及本基金將在本基金成立后，依法律法規(guī)和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“基金業(yè)協(xié)會(huì)”）的規(guī)定，向基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。但基金業(yè)協(xié)會(huì)接受本基金的備案，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性的判斷或保證，也不

12、表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。6、 基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。本基金按照中國(guó)法律法規(guī)成立并運(yùn)作，若本合同的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。二、 釋義在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語(yǔ)應(yīng)當(dāng)具有如下含義：1、 本合同：【XXN證券投資基金】基金合同及對(duì)本合同的任何有效修訂和補(bǔ)充。2、 本基金：【XXN證券投資基金】。3、 私募基金：以非公開(kāi)方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金。4、 合格投資者：具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)所投資私募基金風(fēng)險(xiǎn)能力且符合下列條件之

13、一的單位和個(gè)人：（1）個(gè)人投資者的金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元人民幣，機(jī)構(gòu)投資者的凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣；（2）具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力；（3）投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元人民幣。受國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的金融機(jī)構(gòu)依法設(shè)立并管理的投資產(chǎn)品視為合格投資者。5、 基金投資者：擬投資于本基金的合格投資者，包括個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者。6、 基金管理人：【XXX】。7、 基金托管人：東莞證券股份有限公司。8、 托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之【XX證券投資基金】托管協(xié)議及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充。9、 銷售機(jī)構(gòu)：指基金管理人及與基金管理人簽訂了基金

14、銷售服務(wù)代理協(xié)議，受基金管理人委托代為辦理本基金之基金份銷售的機(jī)構(gòu)。包括基金管理人、基金管理人指定的其他銷售代理機(jī)構(gòu)。10、 基金份額持有人：簽署本合同，履行本合同規(guī)定的出資義務(wù)取得基金份額的基金投資者。11、 外包服務(wù)機(jī)構(gòu)：由【基金管理機(jī)構(gòu)名稱】基金外包服務(wù)合同中約定接受基金管理人委托為本基金提供核算估值等服務(wù)的機(jī)構(gòu)，本基金的外包服務(wù)機(jī)構(gòu)為【XX股份有限公司】。12、 注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：基金管理人或其委托辦理私募基金份額注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為【XX股份有限公司】。13、 關(guān)聯(lián)方：本合同中，關(guān)聯(lián)方將根據(jù)中國(guó)有效執(zhí)行的企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則關(guān)于“關(guān)聯(lián)方”的規(guī)定進(jìn)行認(rèn)定。14、 基金業(yè)協(xié)會(huì)：

15、 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的簡(jiǎn)稱，依據(jù)中華人民共和國(guó)證券投資基金法和社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的、基金行業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)自愿結(jié)成的全國(guó)性、行業(yè)性、非營(yíng)利性社會(huì)組織。15、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。16、 工作日：上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。17、 開(kāi)放日：為基金投資者或基金份額持有人辦理基金申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的工作日。18、 T日：除本合同特別說(shuō)明外，指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理本基金的基金投資者或基金份額持有人申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的開(kāi)放日（包括基金管理人設(shè)置的臨時(shí)開(kāi)放日）。19、 TM日：指本基金的申購(gòu)開(kāi)放日；20、 TN日：指本基金的贖回開(kāi)放日；21、 T+n日（T

16、M+n，TN+n）： T日（TM日、TN日）后的第n個(gè)工作日，當(dāng)n為負(fù)數(shù)時(shí)表示T日前的第n個(gè)工作日。22、 基金財(cái)產(chǎn)：基金投資者/基金份額持有人因認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)本基金的基金份額而交納的款額所形成的財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣艘蚧鹭?cái)產(chǎn)的管理運(yùn)用、處分或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)，也歸入基金財(cái)產(chǎn)。23、 托管資金專門賬戶（簡(jiǎn)稱“托管資金賬戶”）：基金托管人為基金財(cái)產(chǎn)在具備三方存管資格的商業(yè)銀行下屬營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)立的銀行結(jié)算賬戶，用于基金財(cái)產(chǎn)中現(xiàn)金資產(chǎn)的歸集、存放與支付，該賬戶不得存放其他性質(zhì)資金。24、 證券賬戶：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（下稱“中登公司”）等相關(guān)機(jī)構(gòu)的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金托

17、管人為基金財(cái)產(chǎn)在中登公司上海分公司、深圳分公司開(kāi)設(shè)的證券賬戶。25、 證券交易資金賬戶：基金托管人為基金財(cái)產(chǎn)在證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)下屬的證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的證券交易資金賬戶，用于基金財(cái)產(chǎn)證券交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動(dòng)明細(xì)以及場(chǎng)內(nèi)證券交易清算。證券交易資金賬戶按照“第三方存管”模式與托管資金賬戶建立一一對(duì)應(yīng)關(guān)系，由基金托管人通過(guò)銀證轉(zhuǎn)賬的方式完成資金劃付。26、 期貨結(jié)算賬戶：指基金托管人在期貨存管銀行為基金財(cái)產(chǎn)開(kāi)立的存款賬戶，用途僅限于基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行期貨投資的出金和入金。27、 期貨賬戶：指基金管理人為基金財(cái)產(chǎn)在期貨公司開(kāi)立的從事期貨交易的賬戶，用于存放基金財(cái)產(chǎn)期貨保證金、支付期貨交易結(jié)算款

18、和相關(guān)費(fèi)用、以及向期貨結(jié)算賬戶劃回結(jié)算回款等，該賬戶與期貨結(jié)算賬戶建立唯一的銀期轉(zhuǎn)賬關(guān)系。28、 基金資產(chǎn)總值：本基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。29、 基金資產(chǎn)凈值：本基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。30、 基金份額凈值：計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)所得的數(shù)值。31、 基金資產(chǎn)估值：計(jì)算、評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定本基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過(guò)程。32、 募集期：指本基金的基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，時(shí)間不超過(guò)一個(gè)月，但基金管理人可根據(jù)基金份額的認(rèn)購(gòu)情況，決定延長(zhǎng)或縮短募集期。33、 存續(xù)期：指本基金成立至本合同終止之間的期限。34、

19、 認(rèn)購(gòu)：指在募集期間，基金投資者按照本合同的約定購(gòu)買本基金份額的行為。35、 申購(gòu)：指在基金開(kāi)放日，基金投資者按照本合同的規(guī)定購(gòu)買本基金份額的行為。36、 贖回：指在基金開(kāi)放日，基金投資者按照本合同的規(guī)定將本基金份額兌換為現(xiàn)金的行為。37、 不可抗力：指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見(jiàn)、不能避免、不能克服的客觀情況。三、 聲明與承諾（一） 基金投資者的聲明與承諾1、 投資本基金的財(cái)產(chǎn)為其擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，保證財(cái)產(chǎn)的來(lái)源及用途符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，不存在非法匯集他人資金投資的情形，保證有完全及合法的授權(quán)委托基金管理人和基金托管人進(jìn)行該財(cái)產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務(wù)，保證沒(méi)有任何其他限制性條件妨礙基金管理人

20、和基金托管人對(duì)該財(cái)產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會(huì)為任何其他第三方所質(zhì)疑。2、 基金投資者聲明已充分理解本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)，本投資事項(xiàng)符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求。3、 基金投資者確認(rèn)其符合基金合同所述“合格投資者”條件，承諾其向基金管理人或代理銷售機(jī)構(gòu)提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)。前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，應(yīng)當(dāng)及時(shí)書(shū)面告知基金管理人或代理銷售機(jī)構(gòu)。4、 基金投資者承認(rèn)，基金管理人、基金托管人未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保。（

21、二） 基金管理人保證已在簽訂本合同前充分地向基金投資者說(shuō)明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運(yùn)作市場(chǎng)及方式，同時(shí)揭示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣顺兄Z依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，不保證基金財(cái)產(chǎn)一定盈利，也不保證最低收益?；鸸芾砣艘寻捶煞ㄒ?guī)的要求對(duì)本基金履行了相關(guān)的注冊(cè)登記備案手續(xù)，對(duì)本基金的合法合規(guī)性承擔(dān)全部責(zé)任。基金管理人保證其已通過(guò)要求基金投資者向其或代理銷售機(jī)構(gòu)提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況，確認(rèn)認(rèn)購(gòu)本基金的投資者符合基金合同所述“合格投資者”條件。基金管理人保證其從事私募基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員均具備私募基金從業(yè)資格以及符合國(guó)家相關(guān)法律法

22、規(guī)規(guī)定的資質(zhì)條件。（三） 基金托管人承諾其將依據(jù)本合同及托管協(xié)議的約定，依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則安全保管基金財(cái)產(chǎn)。四、 基金的基本情況（1） 基金的名稱：【XXN證券投資基金】。（二）基金的運(yùn)作方式：定期開(kāi)放（有條件開(kāi)放本基金份額的參與和退出）（三）基金的投資目標(biāo)：本基金力求在有效控制投資風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，追求資產(chǎn)的穩(wěn)健增值。 （四）基金的存續(xù)期限：本基金的預(yù)計(jì)存續(xù)期限為 年。如本基金存續(xù)期屆滿最后一日為節(jié)假日，則本基金存續(xù)期順延至下一工作日。基金管理人提前一個(gè)月在基金管理人網(wǎng)站上公告，并由銷售機(jī)構(gòu)通過(guò)短信和/或郵件向基金份額持有人發(fā)送通知，基金管理人可對(duì)基金的存續(xù)期限進(jìn)行變更。 （

23、五）基金份額的面值：人民幣1.00元。五、 基金份額的發(fā)售與認(rèn)購(gòu)（一） 基金份額的發(fā)售時(shí)間、發(fā)售方式、發(fā)售對(duì)象1、 募集期基金投資人可在募集期內(nèi)的工作日認(rèn)購(gòu)本基金，具體由基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定確定，并以基金管理人的公告為準(zhǔn)?；鸸芾砣擞袡?quán)根據(jù)本基金銷售的實(shí)際情況按照相關(guān)程序縮短或延長(zhǎng)募集期，此類變更適用于所有銷售機(jī)構(gòu)。縮短或延長(zhǎng)募集期的相關(guān)信息在基金管理人網(wǎng)站公告，即視為履行完畢縮短或延長(zhǎng)募集期的程序。2、 發(fā)售方式本基金以非公開(kāi)方式進(jìn)行募集。本基金不得通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)、互聯(lián)網(wǎng)等公眾媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等方式向不特定對(duì)象宣傳推介。但可以將募集期及其縮短或延長(zhǎng)、

24、基金的基本情況、申購(gòu)、贖回信息在基金管理人網(wǎng)站上公告。本基金的銷售機(jī)構(gòu)包括直銷機(jī)構(gòu)（基金管理人）和基金管理人委托的代銷機(jī)構(gòu)，本基金的代銷機(jī)構(gòu)為基金管理人指定的其他代銷機(jī)構(gòu)?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的認(rèn)購(gòu)?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減基金代銷機(jī)構(gòu)，并予以公告。3、 發(fā)售對(duì)象本基金僅向合格投資者發(fā)售。（二） 基金份額的認(rèn)購(gòu)和持有限額1、 認(rèn)購(gòu)資金應(yīng)以人民幣貨幣資金形式交付。投資者的凈認(rèn)購(gòu)金額不得低于100 萬(wàn)元人民幣，并可多次認(rèn)購(gòu)，募集期內(nèi)追加認(rèn)購(gòu)金額應(yīng)為10萬(wàn)元的整數(shù)倍。2、 本基金對(duì)單個(gè)基金投資者不設(shè)認(rèn)購(gòu)金額上限。（三） 基金份

25、額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用本基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率如下：1%認(rèn)購(gòu)費(fèi)=凈認(rèn)購(gòu)金額×認(rèn)購(gòu)費(fèi)率（四） 認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)受理完成后，不得撤銷。銷售機(jī)構(gòu)受理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)并不表示對(duì)該申請(qǐng)成功的確認(rèn)，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)收到了認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。本基金的人數(shù)累計(jì)規(guī)模上限為200人。基金管理人在募集期每個(gè)工作日，按照“時(shí)間優(yōu)先、金額優(yōu)先”的原則確認(rèn)有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。超出基金人數(shù)規(guī)模上限的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)為無(wú)效申請(qǐng)。通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)的，人數(shù)規(guī)模控制以基金管理人和代銷機(jī)構(gòu)約定的方式為準(zhǔn)。（五） 認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方式認(rèn)購(gòu)份額=（認(rèn)購(gòu)金額+應(yīng)計(jì)利息-認(rèn)購(gòu)費(fèi)）÷面值認(rèn)購(gòu)份額保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后

26、第3位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。應(yīng)計(jì)利息為基金投資者認(rèn)購(gòu)款在募集期產(chǎn)生的利息，應(yīng)計(jì)利息將折算為基金份額歸基金投資者所有。應(yīng)計(jì)利息金額以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)的為準(zhǔn)。（六） 募集期內(nèi)基金投資者資金的管理基金募集期內(nèi)，基金投資者的認(rèn)購(gòu)資金將存入專門賬戶進(jìn)行保管，在基金募集期結(jié)束前，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得動(dòng)用?；鸸芾砣酥付ū净鸬匿N售歸集賬戶信息如下：賬戶名稱： 東莞證券股份有限公司基金運(yùn)營(yíng)外包清算專戶賬 號(hào)： 769902017110323開(kāi) 戶 行： 招商銀行東莞分行營(yíng)業(yè)部備注：基金投資者劃付認(rèn)購(gòu)資金時(shí)，請(qǐng)注明劃款用途為XXX證券投資基金認(rèn)購(gòu)款，否則無(wú)法確認(rèn)到賬。六、 基金的成立與備案（一）

27、 基金成立的條件本基金募集期內(nèi)，當(dāng)全部滿足如下條件時(shí)，基金管理人有權(quán)宣布本基金成立：1、 基金投資者交付的認(rèn)購(gòu)金額合計(jì)不低于 萬(wàn)元人民幣；2、 有效簽署本合同并交付認(rèn)購(gòu)資金的基金投資者人數(shù)不少于2人（含），累計(jì)不超過(guò)200人。（二） 基金的成立募集期屆滿，本基金符合基金成立條件的，將全部認(rèn)購(gòu)資金劃入托管資金賬戶?；鹜泄苋撕藢?shí)資金到賬情況，并向基金管理人出具資金到賬通知書(shū)?；鸸芾砣擞诨鸪闪r(shí)在基金管理人網(wǎng)站發(fā)布基金成立公告并向基金持有人發(fā)送基金成立的通知。本基金的成立日期以基金管理人在其網(wǎng)站發(fā)布的公告所載日期為準(zhǔn)。（三） 基金的存續(xù)期最低規(guī)模本基金存續(xù)期間，最低規(guī)模不低于 萬(wàn)元。（四）基金

28、的備案基金管理人在基金成立后20個(gè)工作日內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。（五）募集失敗的處理方式基金募集期屆滿，本基金不滿足成立條件的，基金管理人應(yīng)宣布基金募集失敗，基金管理人應(yīng)當(dāng)：以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因銷售行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用。在募集期屆滿后30日內(nèi)返還基金投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息。基金募集失敗，基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)不得向基金投資者收取任何費(fèi)用或請(qǐng)求任何報(bào)酬?；鹉技?，投資者應(yīng)退還所有已簽署的基金認(rèn)購(gòu)文件。七、 基金份額的申購(gòu)、贖回（一） 申購(gòu)和贖回的場(chǎng)所本基金的銷售機(jī)構(gòu)包括直銷機(jī)構(gòu)（基金管理人）和基金管理人委托的代銷機(jī)構(gòu)，本基金的代銷機(jī)構(gòu)為以及基金

29、管理人指定的其他代銷機(jī)構(gòu)。基金投資者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購(gòu)和贖回?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減基金代銷機(jī)構(gòu)，并在基金管理人的網(wǎng)站予以公告。基金投資者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購(gòu)與贖回。（二） 申購(gòu)和贖回的時(shí)間基金投資者可在本基金開(kāi)放日申購(gòu)、贖回本基金，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或本合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。本基金開(kāi)放日分為申購(gòu)開(kāi)放日和贖回開(kāi)放日。基金首次成立，封閉期為6個(gè)月?；鸪闪?個(gè)月后，每個(gè)月的最后一個(gè)交易日為產(chǎn)品開(kāi)放日，開(kāi)放日按照當(dāng)日公布的凈

30、值進(jìn)行申購(gòu)與贖回。如遇節(jié)假日，時(shí)間順延。投資者參與申購(gòu)或提交贖回申請(qǐng)，應(yīng)按本合同約定的預(yù)約申請(qǐng)方式進(jìn)行?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)基金運(yùn)作需求增設(shè)臨時(shí)開(kāi)放日，臨時(shí)開(kāi)放日只允許申購(gòu)，不允許贖回。具體以基金管理人公告為準(zhǔn)。（三） 預(yù)約申購(gòu)與預(yù)約贖回1、基金投資者擬于申購(gòu)開(kāi)放日（TM日）申購(gòu)基金時(shí)，應(yīng)于TM-5日至TM日之間向銷售機(jī)構(gòu)發(fā)出書(shū)面的申購(gòu)預(yù)約?；鸱蓊~持有人擬于贖回開(kāi)放日（TN日）贖回基金時(shí)，應(yīng)于TN-5至TN-21日之間向銷售機(jī)構(gòu)發(fā)出書(shū)面的贖回預(yù)約。2、欲申購(gòu)或贖回的投資者須在預(yù)約申購(gòu)日或預(yù)約贖回日的9：30-15：00內(nèi)（以下簡(jiǎn)稱“預(yù)約工作時(shí)間”）根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定向銷售機(jī)構(gòu)及其銷售網(wǎng)點(diǎn)提交書(shū)面

31、申請(qǐng)文件。未提交書(shū)面申請(qǐng)文件的，銷售機(jī)構(gòu)及其銷售網(wǎng)點(diǎn)有權(quán)拒絕投資者的申購(gòu)或贖回申請(qǐng)。3、人數(shù)達(dá)到上限時(shí)的申購(gòu)預(yù)約處理本基金的人數(shù)累計(jì)規(guī)模上限為200人?；鸸芾砣嗽陬A(yù)約有效期每個(gè)工作日可接受的人數(shù)限制內(nèi)，按照“時(shí)間優(yōu)先、金額優(yōu)先”的原則確認(rèn)有效申購(gòu)預(yù)約登記。超出基金人數(shù)規(guī)模上限的申購(gòu)預(yù)約申請(qǐng)為無(wú)效申請(qǐng)。通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行申購(gòu)的，人數(shù)規(guī)?？刂埔曰鸸芾砣撕痛N機(jī)構(gòu)約定的方式為準(zhǔn)。4、當(dāng)日的申購(gòu)、贖回預(yù)約申請(qǐng)可以在預(yù)約申請(qǐng)當(dāng)日預(yù)約工作時(shí)間結(jié)束前撤銷，在預(yù)約申請(qǐng)當(dāng)日預(yù)約工作時(shí)間結(jié)束后不得撤銷。存續(xù)期間，若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他基金管理人認(rèn)為適當(dāng)?shù)那闆r，基金管理人經(jīng)提前在其網(wǎng)

32、站上公告，即有權(quán)調(diào)整預(yù)約申購(gòu)日、預(yù)約贖回日以及投資者提交書(shū)面申請(qǐng)文件的時(shí)間。投資者同意基金管理人提前3個(gè)工作日在基金管理人網(wǎng)站公告即視為履行了告知義務(wù)。（四） 申購(gòu)和贖回的原則1、 “未知價(jià)”原則， 基金投資者申購(gòu)基金時(shí)，按照申購(gòu)申請(qǐng)日（申購(gòu)開(kāi)放日）的基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算基金份額。基金份額持有人贖回基金時(shí)，按照贖回申請(qǐng)日（贖回開(kāi)放日）的基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算贖回金額。2、 “金額認(rèn)購(gòu)、份額贖回”原則，基金申購(gòu)采用金額申請(qǐng)的方式，基金贖回采用份額申請(qǐng)的方式。3、 “時(shí)間優(yōu)先、金額優(yōu)先”原則，接受全部基金投資者或基金份額持有人的申購(gòu)申請(qǐng)，將使基金投資基金份額持有人累計(jì)超過(guò)200人時(shí)，則在200人

33、范圍內(nèi)，提交申購(gòu)申請(qǐng)的在先的優(yōu)先予以確認(rèn)，同時(shí)提交申購(gòu)申請(qǐng)的，則申購(gòu)金額大的優(yōu)先予以確認(rèn)。 4、 基金份額持有人贖回基金時(shí)，基金管理人按先進(jìn)先出的原則，按基金投資者認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)基金份額的先后次序進(jìn)行順序贖回。5、 當(dāng)日預(yù)約的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的時(shí)間內(nèi)撤銷?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)本基金運(yùn)作的實(shí)際情況，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整。這種情況下，基金管理人應(yīng)在新的申購(gòu)、贖回原則開(kāi)始實(shí)施前三個(gè)工作日，在基金管理人網(wǎng)站上公告并向基金份額持有人送達(dá)前述調(diào)整的通知，以告知基金投資者及基金份額持有人。（五） 申購(gòu)和贖回的確認(rèn)1、 銷售網(wǎng)點(diǎn)受理預(yù)約申購(gòu)申請(qǐng)、預(yù)約贖回申請(qǐng)并不表示對(duì)該申請(qǐng)是否成功的確認(rèn)，而僅代表銷售網(wǎng)

34、點(diǎn)確實(shí)收到了預(yù)約申請(qǐng)。預(yù)約申請(qǐng)是否接受應(yīng)以管理人的確認(rèn)為準(zhǔn)。2、 在正常情況下，基金管理人在T+1日內(nèi)對(duì)T日（指申購(gòu)開(kāi)放日或贖回開(kāi)放日）申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)?；鸸芾砣嗽赥+1日對(duì)基金投資者申購(gòu)、基金份額持有人贖回申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)?；鹜顿Y者可在T+2日起至各銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢最終確認(rèn)情況。（六） 申購(gòu)和贖回款項(xiàng)的支付1、申購(gòu)款項(xiàng)的支付。申購(gòu)采用全額交款和現(xiàn)款支付方式。申購(gòu)資金應(yīng)于開(kāi)放日，按照預(yù)約申購(gòu)的金額全額支付至銷售機(jī)構(gòu)指定的銷售歸集賬戶。若資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額達(dá)到銷售機(jī)構(gòu)指定的銷售歸集賬戶，則預(yù)約申購(gòu)的申請(qǐng)無(wú)效。因無(wú)效的預(yù)約申購(gòu)申請(qǐng)而交付的投資款項(xiàng)將于開(kāi)放日后5個(gè)工作日內(nèi)，無(wú)利

35、息地退回投資者賬戶。基金管理人指定本基金的銷售歸集賬戶信息如下：賬戶名稱： 東莞證券股份有限公司基金運(yùn)營(yíng)外包清算專戶賬 號(hào)： 769902017110323開(kāi) 戶 行： 招商銀行東莞分行營(yíng)業(yè)部備注：基金投資者劃付申購(gòu)資金時(shí)，請(qǐng)注明劃款用途為XXX證券投資基金申購(gòu)款，否則無(wú)法確認(rèn)到賬。2、基金份額持有人的贖回申請(qǐng)經(jīng)基金管理人確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)按規(guī)定向基金份額持有人支付贖回款項(xiàng)，贖回款項(xiàng)應(yīng)自基金份額持有人發(fā)起贖回申請(qǐng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)支付至基金份額持有人指定的銀行賬戶。（七） 申購(gòu)和贖回的金額限制基金投資者首次凈申購(gòu)金額應(yīng)不低于100萬(wàn)元人民幣，基金份額持有人在開(kāi)放日內(nèi)追加投資進(jìn)行申購(gòu)的，追加

36、金額應(yīng)為10萬(wàn)元人民幣的整數(shù)倍?；鸱蓊~持有人贖回后持有的基金份額不得低于100萬(wàn)份，低于100萬(wàn)份時(shí)，基金管理人有權(quán)將該基金份額持有人剩余份額做強(qiáng)制贖回處理。（八） 申購(gòu)和贖回的費(fèi)用1、申購(gòu)費(fèi)用本基金申購(gòu)費(fèi)率為1%。申購(gòu)費(fèi)=凈申購(gòu)金額×申購(gòu)費(fèi)率2、贖回費(fèi)用本基金不收取贖回費(fèi)。（九） 申購(gòu)份額與贖回金額的計(jì)算方式1、申購(gòu)份額計(jì)算申購(gòu)份額=（申購(gòu)金額-申購(gòu)費(fèi)）÷申購(gòu)價(jià)格申購(gòu)價(jià)格為申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)應(yīng)的開(kāi)放日基金份額凈值。申購(gòu)份額保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。2、贖回金額計(jì)算贖回金額=贖回份數(shù)×贖回價(jià)格-贖回費(fèi)-業(yè)績(jī)報(bào)酬贖回價(jià)格為贖回

37、申請(qǐng)對(duì)應(yīng)的開(kāi)放日基金份額凈值。贖回金額保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。如因按本合同的規(guī)定提取業(yè)績(jī)報(bào)酬而相應(yīng)調(diào)減了基金份額持有人持有的基金份額數(shù)量，則基金份額持有人的實(shí)際可贖回基金份額將減少?；鸱蓊~持有人的實(shí)際贖回份額由基金管理人根據(jù)該基金份額持有人提交的贖回申請(qǐng)和其實(shí)際可贖回份額確定，具體以基金管理人確定的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。（十） 拒絕或暫停申購(gòu)、暫停贖回的情形及處理1、在如下情形下，基金管理人可以拒絕接受基金投資者的申購(gòu)申請(qǐng)：退出份額占當(dāng)日金額認(rèn)購(gòu)（1）根據(jù)市場(chǎng)情況，基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或其他可能對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有

38、人的利益的情形；（2）因基金持有的某個(gè)或某些證券進(jìn)行權(quán)益分派等原因，使基金管理人認(rèn)為短期內(nèi)接受申購(gòu)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形；（3）基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害其他基金份額持有人利益的情形；（4）本合同、法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。基金管理人決定拒絕接受某些基金投資者的申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，申購(gòu)款項(xiàng)將退回基金投資者賬戶。2、在如下情形下，基金管理人可以暫停接受基金投資者的申購(gòu)申請(qǐng)：（1） 因不可抗力導(dǎo)致無(wú)法受理基金投資者的申購(gòu)申請(qǐng)的情形；（2） 證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間臨時(shí)停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值的情形；（3） 發(fā)生本合同規(guī)定的暫停

39、基金資產(chǎn)估值的情形；（4） 本合同、法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形?；鸸芾砣藳Q定暫停接受全部或部分申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)以基金管理人網(wǎng)站公告的形式告知基金投資者。在暫停申購(gòu)的情形消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理并以相同的形式告知基金投資者和基金份額持有人。3、在如下情形下，基金管理人可以暫停接受基金份額持有人的贖回申請(qǐng)：（1） 因不可抗力導(dǎo)致基金管理人無(wú)法支付贖回款項(xiàng)的情形；（2） 證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間臨時(shí)停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值的情形；（3） 發(fā)生本合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值的情形；（4） 本合同、法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。發(fā)生上述情形之一

40、且基金管理人決定暫停贖回的，基金管理人應(yīng)當(dāng)以基金管理人網(wǎng)站公告的形式告知基金份額持有人。已接受的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)當(dāng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)贖回申請(qǐng)人已被接受的贖回金額占已接受的贖回總金額的比例將可支付金額分配給贖回申請(qǐng)人，其余部分在后續(xù)工作日予以支付。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并以基金管理人網(wǎng)站公告的形式告知基金份額持有人。（十一） 巨額贖回的認(rèn)定及處理方式1、 巨額贖回的認(rèn)定單個(gè)贖回開(kāi)放日中，本基金需處理的基金贖回申請(qǐng)份額超過(guò)本基金上一申購(gòu)日基金總份額的30%時(shí)，即認(rèn)為本基金發(fā)生了巨額贖回。巨額贖回的認(rèn)定由本基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。2、

41、巨額贖回的處理方式如贖回開(kāi)放日提出的贖回申請(qǐng)構(gòu)成巨額贖回，基金管理人可根據(jù)情況適當(dāng)延期贖回款項(xiàng)支付時(shí)間，最長(zhǎng)不應(yīng)超過(guò)30個(gè)工作日。延期支付贖回款項(xiàng)的贖回價(jià)格為基金份額持有人申請(qǐng)贖回開(kāi)放日的單個(gè)基金份額持有人單筆投資基金份額凈值。延期支付的贖回款項(xiàng)不支付利息。如基金管理人暫時(shí)不能足額支付所有贖回款項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)贖回申請(qǐng)人的贖回金額占贖回總金額的比例將可支付金額分配給贖回申請(qǐng)人，其余部分在后續(xù)工作日予以支付。3、 巨額贖回延遲支付的通知當(dāng)發(fā)生巨額贖回并且基金管理人決定延期支付贖回款項(xiàng)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)以在基金管理人網(wǎng)站的公告形式通知基金份額持有人。八、 當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)（一）基金份額持有人1、 基

42、金份額持有人概況基金投資者簽署本合同，按照本合同約定履行出資義務(wù)并取得基金份額，即成為本基金份額持有人。每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。2、 基金份額持有人的權(quán)利（1） 分享基金財(cái)產(chǎn)收益；（2） 參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；（3） 按照本合同的約定申購(gòu)和贖回基金份額；（4） 監(jiān)督基金管理人及基金托管人履行投資管理和托管義務(wù)的情況；（5） 按照本合同約定的時(shí)間和方式獲得基金的運(yùn)作信息資料；（6） 對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟或仲裁；（7） 國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。 3、 基金份額持有人的義務(wù)（1） 認(rèn)真閱讀并遵守本合同；（2）

43、 交納購(gòu)買基金份額的款項(xiàng)及本合同規(guī)定的費(fèi)用；（3） 在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者終止的有限責(zé)任；（4） 及時(shí)、全面、準(zhǔn)確地向基金管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況；（5） 向基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、充分的信息資料及身份證明文件，配合基金管理人或其銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行的盡職調(diào)查；（6） 不得違反本合同的規(guī)定干涉基金管理人的投資行為；（7） 不得從事任何有損本基金及其他基金份額持有人、基金管理人管理的其他資產(chǎn)及基金托管人托管的其他資產(chǎn)合法權(quán)益的活動(dòng)；（8） 申購(gòu)、贖回、分配等基金交易過(guò)程中因任何原因獲得不當(dāng)?shù)美?，?yīng)予返還；（9）

44、按照本合同的約定承擔(dān)管理費(fèi)、托管費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬以及因基金財(cái)產(chǎn)運(yùn)作產(chǎn)生的其他費(fèi)用；（10） 保守商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等；（11） 保證投資資金的來(lái)源合法，主動(dòng)了解本基金的的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；（12） 相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。（二）基金管理人1、 基金管理人概況名稱：XXX辦公場(chǎng)所： 法定代表人： 聯(lián)系電話：傳真：電子郵箱：2、基金管理人的權(quán)利（1） 依法募集資金；（2） 按照本合同的約定，獨(dú)立管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；（3） 按照本合同的約定，及時(shí)、足額獲得基金管理人報(bào)酬及本合同規(guī)定的其他費(fèi)用；（4） 依照有關(guān)規(guī)定行使因基金財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利；（

45、5） 根據(jù)本合同、托管協(xié)議及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，監(jiān)督基金托管人；（6） 對(duì)于基金托管人違反本合同、托管協(xié)議或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施制止；（7） 自行銷售或者委托有基金銷售資格的機(jī)構(gòu)銷售基金，制定和調(diào)整有關(guān)基金銷售的業(yè)務(wù)規(guī)則，并對(duì)銷售機(jī)構(gòu)的銷售行為進(jìn)行必要的監(jiān)督；（8） 自行擔(dān)任或者委托其他注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)登記業(yè)務(wù)，委托其他注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)登記業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的代理行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；（9） 基金管理人有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)本基金的總規(guī)模、單個(gè)基金投資者首次認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)金額、每次申購(gòu)金額及持有的本基金總金額限制進(jìn)行調(diào)

46、整；（10） 按照本合同的約定決定基金收益分配方案；（11） 在本合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)；（12） 按照國(guó)家法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；（13） 以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨?；?4） 選擇、更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；（15） 在符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、和非交易過(guò)戶的業(yè)務(wù)規(guī)則；（16） 國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。3、基金管理人的義務(wù)（1） 辦理基金的備案手續(xù)；

47、（2） 自本合同生效之日起，按照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；（3） 配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進(jìn)行投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；（4） 建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制及管理制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)與其管理的其他基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬；（5） 除依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為基金管理人及基金份額持有人以外的任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；（6） 辦理或者委托其他注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的注冊(cè)登記事宜；（7） 按照本合同、托管協(xié)議及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定接受基金

48、份額持有人和基金托管人的監(jiān)督；（8） 以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；（9） 按照本合同規(guī)定進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算；（10） 按照本合同規(guī)定計(jì)算基金份額凈值，并向基金份額持有人進(jìn)行披露；（11） 根據(jù)法律法規(guī)和本合同的規(guī)定，編制基金季度報(bào)告、年度報(bào)告，并向基金份額持有人進(jìn)行披露；（12） 保守商業(yè)秘密，不得泄露基金的投資計(jì)劃、投資意向等，監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外；（13） 保存基金資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的全部會(huì)計(jì)資料，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄及其他相關(guān)資料；（14） 公平對(duì)待所管理的不同財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；（15） 在

49、從事關(guān)聯(lián)交易時(shí)承擔(dān)按照市場(chǎng)公允價(jià)格進(jìn)行交易，并對(duì)違反市場(chǎng)公允價(jià)格交易原則的交易行為給基金財(cái)產(chǎn)/份額持有人造成損失的承擔(dān)責(zé)任。（16） 按照本合同規(guī)定確定基金收益分配方案并向基金份額持有人分配基金收益；（17） 按照本合同規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)并支付贖回款項(xiàng)；（18） 保證基金份額持有人能夠按照本合同規(guī)定的時(shí)間和方式，查閱到應(yīng)當(dāng)向其披露的基金信息；（19） 組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；（20） 因違反本合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人的合法權(quán)益時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退出而免除；（21） 監(jiān)督基金托管人按照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、本合同

50、及托管協(xié)議的規(guī)定履行托管義務(wù)，基金托管人違反國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、本合同及托管協(xié)議的規(guī)定造成基金財(cái)產(chǎn)損失，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；（22） 當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；基金管理人委托基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)提供基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)的，基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)的責(zé)任不因外包而免除。（23） 國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。（三）基金托管人1、基金托管人概況名稱：東莞證券股份有限公司負(fù)責(zé)人：張運(yùn)勇通訊地址： 廣東省東莞市莞城區(qū)可園南路1號(hào)金源中心19樓郵政編碼：5230002、基金托管人的權(quán)利（1） 自全部認(rèn)購(gòu)資金劃

51、入托管資金賬戶之日起，按照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、本合同及托管協(xié)議的規(guī)定安全保管基金財(cái)產(chǎn)；（2） 按照本合同的約定，及時(shí)、足額獲得托管費(fèi)；（3） 根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、本合同及托管協(xié)議的規(guī)定，監(jiān)督基金管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作，對(duì)于基金管理人違反國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、本合同及托管協(xié)議規(guī)定的行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，有權(quán)報(bào)告基金業(yè)協(xié)會(huì)并采取必要措施；（4） 除法律法規(guī)另有規(guī)定的情況外，基金托管人對(duì)因基金管理人過(guò)錯(cuò)造成的基金財(cái)產(chǎn)損失不承擔(dān)責(zé)任；（5） 國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、本合同及托管協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利。3、基金托管人的義務(wù)（1） 按照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管

52、基金財(cái)產(chǎn)；（2） 設(shè)立專門的托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)財(cái)產(chǎn)托管事宜；（3） 建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制及管理制度，確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立。（4） 對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；（5） 除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為基金托管人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；（6） 按本合同規(guī)定開(kāi)設(shè)和注銷基金的托管資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶；（7） 復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資

53、產(chǎn)凈值、基金份額凈值；（8） 復(fù)核基金年度報(bào)告，并將復(fù)核結(jié)果書(shū)面通知基金管理人；（9） 按照本合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；（10） 按照基金管理人的指令或相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)；（11） 按照本合同規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；（12） 按照法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，保存基金資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的合同、協(xié)議、憑證等文件資料；（13） 公平對(duì)待所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；（14） 保守商業(yè)秘密。除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定另有要求外，不得向他人泄露；（15） 根據(jù)法律法規(guī)、本

54、合同及托管協(xié)議的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同及托管協(xié)議規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人；基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同及托管協(xié)議規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人；（16） 國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、本合同及托管協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)。九、 基金份額的登記（一） 本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)由基金管理人委托的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理。注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)履行如下注冊(cè)登記職責(zé)：1、 配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金份額的登記業(yè)務(wù)；2、 嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本合同規(guī)定的

55、條件辦理本基金份額的登記業(yè)務(wù)；3、 保持基金份額持有人名冊(cè)及相關(guān)的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回等業(yè)務(wù)記錄15年以上；4、 對(duì)基金份額持有人的基金賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對(duì)投資者或基金帶來(lái)的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強(qiáng)制檢查情形及法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和本合同約定的其他情形除外；5、 法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和本合同約定的其他義務(wù)。（二） 基金管理人依其與東莞證券股份有限公司訂立的服務(wù)合同的規(guī)定，委托辦理本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)，但基金管理人依法應(yīng)承擔(dān)的注冊(cè)登記職責(zé)不因委托而免除。十、 基金份額的折算本基金將按照以下規(guī)則進(jìn)行不定期份額折算。1.份額折算基準(zhǔn)日由基金管理人確定?；鸸芾砣隧氃诜蓊~折算基準(zhǔn)日之前至少三個(gè)工作日書(shū)面通知注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)并進(jìn)行公告。2.份額折算日份額折算基準(zhǔn)日之后的第一個(gè)工作日。3.份額折算對(duì)象份額折算基準(zhǔn)日登記在冊(cè)的基金份額。4.份額折算頻率每年不超過(guò)二次。5.份額折算方式在基金折算日，基金管理人將對(duì)基金份額進(jìn)行份額折算。份額折算后，基金份額的份額凈值調(diào)整為1.000元，基金份額持有人權(quán)益不發(fā)生變化。十一、基金的投資本基金的投資經(jīng)理由基金管理人指定。本基金的投資經(jīng)理：XXX。（一） 基金管理人可根據(jù)業(yè)務(wù)需要變更投資經(jīng)理，并在變更后三個(gè)工作