培訓(xùn)資料：質(zhì)量管理體系的內(nèi)部審核方法

1、l審核的基本概念審核的基本概念l內(nèi)部質(zhì)量審核員內(nèi)部質(zhì)量審核員l內(nèi)部質(zhì)量體系審核內(nèi)部質(zhì)量體系審核l質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核實(shí)例質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核實(shí)例1審核的定義審核的定義 審核是對(duì)活動(dòng)和過程進(jìn)行檢查的有效管理工具，審核的結(jié)果為管理者采取措施提供了信息。2審核的目的審核的目的 審核是對(duì)活動(dòng)和過程進(jìn)行檢查的有效管理工具，審核的結(jié)果為管理者采取措施提供了信息。審核的主要目的是確定滿足審核準(zhǔn)則的程序，如：確定被審核方的管理體系對(duì)規(guī)定要求的符合性；評(píng)價(jià)對(duì)法規(guī)的符合性。確認(rèn)所實(shí)施的管理體系滿足規(guī)定目標(biāo)的有效性。總之，開展內(nèi)部審核是為了查明質(zhì)量管理體系的實(shí)施效果是否達(dá)到了按質(zhì)檢機(jī)構(gòu)的目標(biāo)所建立的質(zhì)量管理體系的要

2、求，及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在的問題，以便通過采取論證和預(yù)防措施，來進(jìn)一步提高質(zhì)量管理體系的符合性和有效性。第一節(jié)第一節(jié) 審核目的和審核原則審核目的和審核原則 3審核的原則審核的原則 為確保審核的有效性和效率，應(yīng)堅(jiān)持審核的客觀性、獨(dú)立性和系統(tǒng)方法三個(gè)重要原則。（1）審核的客觀性（2）審核的獨(dú)立性（3）審核的系統(tǒng)方法第一節(jié)第一節(jié) 審核目的和審核原則審核目的和審核原則 1質(zhì)量管理體系質(zhì)量管理體系 質(zhì)量管理是在質(zhì)量方面指揮和控制組織（機(jī)構(gòu)）質(zhì)量管理是在質(zhì)量方面指揮和控制組織（機(jī)構(gòu)）的協(xié)調(diào)活動(dòng)，質(zhì)量管理體系是在質(zhì)量方面指揮和控的協(xié)調(diào)活動(dòng)，質(zhì)量管理體系是在質(zhì)量方面指揮和控制組織（機(jī)構(gòu)）的管理體系。其要點(diǎn)是：制組織（機(jī)

3、構(gòu)）的管理體系。其要點(diǎn)是：質(zhì)量管理體系是建立質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)，并為實(shí)質(zhì)量管理體系是建立質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)，并為實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的一組相互關(guān)聯(lián)的或相互作用的要素的現(xiàn)這些目標(biāo)的一組相互關(guān)聯(lián)的或相互作用的要素的集合。集合。質(zhì)量管理體系把影響質(zhì)量的技術(shù)、管理、人員和資質(zhì)量管理體系把影響質(zhì)量的技術(shù)、管理、人員和資源等因素都綜合在一起，形成一個(gè)有機(jī)的整體。源等因素都綜合在一起，形成一個(gè)有機(jī)的整體。構(gòu)成質(zhì)量管理體系的各個(gè)過程以及每一過程都必須構(gòu)成質(zhì)量管理體系的各個(gè)過程以及每一過程都必須開展的活動(dòng)都可以看作組成質(zhì)量管理體系的要素。開展的活動(dòng)都可以看作組成質(zhì)量管理體系的要素。第二節(jié)第二節(jié) 與審核相關(guān)的幾個(gè)概念與審

4、核相關(guān)的幾個(gè)概念2質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)（1 1）質(zhì)量方針是由組織（機(jī)構(gòu)）的最高管理者正式發(fā)）質(zhì)量方針是由組織（機(jī)構(gòu)）的最高管理者正式發(fā)布的該組織機(jī)構(gòu)總的質(zhì)量宗旨和方向。布的該組織機(jī)構(gòu)總的質(zhì)量宗旨和方向。 其要點(diǎn)是：其要點(diǎn)是：質(zhì)量方針由組織（機(jī)構(gòu)）的最高管理者正式發(fā)布。質(zhì)量方針由組織（機(jī)構(gòu)）的最高管理者正式發(fā)布。質(zhì)量方針與組織（機(jī)構(gòu)）的總方針相一致。質(zhì)量方針與組織（機(jī)構(gòu)）的總方針相一致。（2 2）質(zhì)量目標(biāo)是在質(zhì)量方面所追求的目的。質(zhì)量目標(biāo)）質(zhì)量目標(biāo)是在質(zhì)量方面所追求的目的。質(zhì)量目標(biāo)通常依據(jù)組織（機(jī)構(gòu)）的質(zhì)量方針制定，并針對(duì)組通常依據(jù)組織（機(jī)構(gòu)）的質(zhì)量方針制定，并針對(duì)組織（機(jī)構(gòu)）的

5、相關(guān)職能部門和層次分別規(guī)定質(zhì)量目織（機(jī)構(gòu)）的相關(guān)職能部門和層次分別規(guī)定質(zhì)量目標(biāo)。標(biāo)。 其要點(diǎn)是：其要點(diǎn)是：質(zhì)量目標(biāo)的內(nèi)容應(yīng)符合質(zhì)量方針?biāo)?guī)定的框架。質(zhì)量目標(biāo)的內(nèi)容應(yīng)符合質(zhì)量方針?biāo)?guī)定的框架。質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)是可以測(cè)量的。質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)是可以測(cè)量的。第二節(jié)第二節(jié) 與審核相關(guān)的幾個(gè)概念與審核相關(guān)的幾個(gè)概念3質(zhì)量控制與質(zhì)量保證質(zhì)量控制與質(zhì)量保證（1 1）質(zhì)量控制是質(zhì)量管理的一部分，致力于滿足質(zhì)量）質(zhì)量控制是質(zhì)量管理的一部分，致力于滿足質(zhì)量要求。要求。（2 2）質(zhì)量保證是質(zhì)量管理的一部分，致力于提供質(zhì)量）質(zhì)量保證是質(zhì)量管理的一部分，致力于提供質(zhì)量要求會(huì)得到滿足的信任。要求會(huì)得到滿足的信任。（3 3）質(zhì)量控制是為

6、了達(dá)到規(guī)定的質(zhì)量要求而開展的一）質(zhì)量控制是為了達(dá)到規(guī)定的質(zhì)量要求而開展的一系列活動(dòng)而質(zhì)量保證是提供客觀證據(jù)證實(shí)已經(jīng)達(dá)到系列活動(dòng)而質(zhì)量保證是提供客觀證據(jù)證實(shí)已經(jīng)達(dá)到規(guī)定的質(zhì)量要求的各項(xiàng)活動(dòng)。質(zhì)量保證主要是關(guān)注規(guī)定的質(zhì)量要求的各項(xiàng)活動(dòng)。質(zhì)量保證主要是關(guān)注預(yù)期的產(chǎn)品。預(yù)期的產(chǎn)品。 組織（機(jī)構(gòu)）必須有效在實(shí)施質(zhì)量控制，在此組織（機(jī)構(gòu)）必須有效在實(shí)施質(zhì)量控制，在此基礎(chǔ)上才能提供質(zhì)量保證?；A(chǔ)上才能提供質(zhì)量保證。第二節(jié)第二節(jié) 與審核相關(guān)的幾個(gè)概念與審核相關(guān)的幾個(gè)概念4有效性和效率有效性和效率（1 1）有效性是完成策劃的活動(dòng)和達(dá)到策劃結(jié)果的程度。）有效性是完成策劃的活動(dòng)和達(dá)到策劃結(jié)果的程度。（2 2）效率是

7、達(dá)到的結(jié)果與所使用的資源之間的關(guān)系。）效率是達(dá)到的結(jié)果與所使用的資源之間的關(guān)系。5審核準(zhǔn)則審核準(zhǔn)則 審核準(zhǔn)則是審核準(zhǔn)則是“用作依據(jù)的一組方針、程序或要求用作依據(jù)的一組方針、程序或要求”。 水利系統(tǒng)計(jì)量認(rèn)證獲證質(zhì)檢機(jī)構(gòu)的質(zhì)量管理體系內(nèi)水利系統(tǒng)計(jì)量認(rèn)證獲證質(zhì)檢機(jī)構(gòu)的質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核準(zhǔn)則是：部審核準(zhǔn)則是：（1 1）計(jì)量認(rèn)證）計(jì)量認(rèn)證/ /審查認(rèn)可（驗(yàn)收）評(píng)審準(zhǔn)則審查認(rèn)可（驗(yàn)收）評(píng)審準(zhǔn)則（2 2）質(zhì)檢機(jī)構(gòu)的質(zhì)量手冊(cè)、程序文件和其他相關(guān)質(zhì)量）質(zhì)檢機(jī)構(gòu)的質(zhì)量手冊(cè)、程序文件和其他相關(guān)質(zhì)量管理體系文件管理體系文件（3 3）適用于質(zhì)檢機(jī)構(gòu)的法律、法規(guī)和其他要求。）適用于質(zhì)檢機(jī)構(gòu)的法律、法規(guī)和其他要求。第二節(jié)

8、第二節(jié) 與審核相關(guān)的幾個(gè)概念與審核相關(guān)的幾個(gè)概念1質(zhì)量審核與質(zhì)量體系審核質(zhì)量審核與質(zhì)量體系審核 ISO8402質(zhì)量管理和質(zhì)量保證術(shù)語質(zhì)量管理和質(zhì)量保證術(shù)語對(duì)質(zhì)量審核所下對(duì)質(zhì)量審核所下的定義是：的定義是：確定質(zhì)量活動(dòng)和有關(guān)結(jié)果是否符合計(jì)劃的安排，確定質(zhì)量活動(dòng)和有關(guān)結(jié)果是否符合計(jì)劃的安排，以及這些安排是否有效地實(shí)施并適合于達(dá)到預(yù)定目標(biāo)的、有以及這些安排是否有效地實(shí)施并適合于達(dá)到預(yù)定目標(biāo)的、有系統(tǒng)的、獨(dú)立的檢查。系統(tǒng)的、獨(dú)立的檢查。（1）質(zhì)量審核一般用于（但不限于）對(duì)質(zhì)量體系或其要素、過）質(zhì)量審核一般用于（但不限于）對(duì)質(zhì)量體系或其要素、過程、產(chǎn)品或服務(wù)的審核。上述這些審核通常稱為程、產(chǎn)品或服務(wù)的審核

9、。上述這些審核通常稱為“質(zhì)量體系質(zhì)量體系審核審核”、“過程質(zhì)量審核過程質(zhì)量審核”、“產(chǎn)品質(zhì)量審核產(chǎn)品質(zhì)量審核”和和“服務(wù)質(zhì)服務(wù)質(zhì)量審核量審核”。（2）質(zhì)量審核應(yīng)由與被審核領(lǐng)域無直接責(zé)任的人員進(jìn)行，但最）質(zhì)量審核應(yīng)由與被審核領(lǐng)域無直接責(zé)任的人員進(jìn)行，但最好在有關(guān)人員的配合下進(jìn)行。好在有關(guān)人員的配合下進(jìn)行。（3）質(zhì)量審核的一個(gè)目的是評(píng)價(jià)是否需要采取改進(jìn)或糾正措施。）質(zhì)量審核的一個(gè)目的是評(píng)價(jià)是否需要采取改進(jìn)或糾正措施。審核不能與在解決過程控制或產(chǎn)品驗(yàn)收的審核不能與在解決過程控制或產(chǎn)品驗(yàn)收的“質(zhì)量監(jiān)督質(zhì)量監(jiān)督”或或“檢驗(yàn)檢驗(yàn)”相混淆。相混淆。（4）質(zhì)量審核可以是為內(nèi)部或外部的目的而進(jìn)行。）質(zhì)量審核可以

10、是為內(nèi)部或外部的目的而進(jìn)行。第三節(jié)第三節(jié) 質(zhì)量體系審核質(zhì)量體系審核2質(zhì)量體系審核特點(diǎn)質(zhì)量體系審核特點(diǎn)（1）受審核的質(zhì)量體系必須是規(guī)范化的。）受審核的質(zhì)量體系必須是規(guī)范化的。 （2）質(zhì)量體系審核是一種正規(guī)的評(píng)審活動(dòng)。）質(zhì)量體系審核是一種正規(guī)的評(píng)審活動(dòng)。（3）質(zhì)量體系審核是一種抽樣調(diào)查活動(dòng)。）質(zhì)量體系審核是一種抽樣調(diào)查活動(dòng)。第三節(jié)第三節(jié) 質(zhì)量體系審核質(zhì)量體系審核3質(zhì)量體系審核的類型質(zhì)量體系審核的類型（1）內(nèi)部審核內(nèi)部審核 （2）外部審核外部審核 通常分為第二方審核和第三方審核。通常分為第二方審核和第三方審核。第三節(jié)第三節(jié) 質(zhì)量體系審核質(zhì)量體系審核3質(zhì)量體系審核的類型質(zhì)量體系審核的類型（1）內(nèi)部審核

11、內(nèi)部審核 （2）外部審核外部審核 通常分為第二方審核和第三方審核。通常分為第二方審核和第三方審核。4內(nèi)部審核與外部審核的聯(lián)系內(nèi)部審核與外部審核的聯(lián)系遵循的基本原則相同，即計(jì)量認(rèn)證遵循的基本原則相同，即計(jì)量認(rèn)證/審查認(rèn)可（驗(yàn)收）評(píng)審審查認(rèn)可（驗(yàn)收）評(píng)審準(zhǔn)則規(guī)定的原則。準(zhǔn)則規(guī)定的原則。審核對(duì)象相同，即被審核方的質(zhì)量管理體系；審核對(duì)象相同，即被審核方的質(zhì)量管理體系；審核的依據(jù)相同，即計(jì)量認(rèn)證審核的依據(jù)相同，即計(jì)量認(rèn)證/審查認(rèn)可（驗(yàn)收）評(píng)審準(zhǔn)則審查認(rèn)可（驗(yàn)收）評(píng)審準(zhǔn)則和質(zhì)量手冊(cè)、程序文件等質(zhì)量體系文件；和質(zhì)量手冊(cè)、程序文件等質(zhì)量體系文件；部分審核目的相同，即審核質(zhì)量體系是否符合有關(guān)要求，部分審核目的相

12、同，即審核質(zhì)量體系是否符合有關(guān)要求，不斷改進(jìn)質(zhì)量體系；不斷改進(jìn)質(zhì)量體系；審核程序、審核技巧基本相同；審核程序、審核技巧基本相同；審核員的獨(dú)立性相同。審核員的獨(dú)立性相同。第三節(jié)第三節(jié) 質(zhì)量體系審核質(zhì)量體系審核5內(nèi)部審核與外部審核的區(qū)別內(nèi)部審核與外部審核的區(qū)別（1 1）審核目的不同審核目的不同（2）委托方、受審方和審核方不同）委托方、受審方和審核方不同（3）審核員的注冊(cè)不同）審核員的注冊(cè)不同（4）審核計(jì)劃不同）審核計(jì)劃不同（5）審核內(nèi)容的多少不同）審核內(nèi)容的多少不同（6）對(duì)糾正措施的態(tài)度不同）對(duì)糾正措施的態(tài)度不同第三節(jié)第三節(jié) 質(zhì)量體系審核質(zhì)量體系審核比較項(xiàng)目質(zhì)量管理體系審核質(zhì)量管理體系評(píng)審（管理評(píng)

13、審）第一方第二方第三方評(píng)價(jià)目的確定符合質(zhì)量管理體系要求的程度確保質(zhì)量管理體系持續(xù)的適宜性、有效性、充分性內(nèi)部改進(jìn)選擇、評(píng)價(jià)、控制供方認(rèn)證/注冊(cè)執(zhí)行者管理者代表負(fù)責(zé)，質(zhì)檢機(jī)構(gòu)內(nèi)部審核員或外聘審核員用戶或用戶代表第三方派出審核員最高管理者，有關(guān)管理層人員參加評(píng)價(jià)依據(jù)計(jì)量認(rèn)證/審查認(rèn)可（驗(yàn)收）評(píng)審準(zhǔn)則，質(zhì)檢機(jī)構(gòu)質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、適用法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)合同、用戶指定的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)，適用法律法規(guī)計(jì)量認(rèn)證/審查認(rèn)可（驗(yàn)收）評(píng)審準(zhǔn)則，質(zhì)檢機(jī)構(gòu)適用的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)；質(zhì)檢機(jī)構(gòu)質(zhì)量手冊(cè)用戶及其他相關(guān)方的需求和期望，質(zhì)量方針和目標(biāo)對(duì)象部門、過程、活動(dòng)的審核質(zhì)檢機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系運(yùn)行狀況質(zhì)檢機(jī)構(gòu)的質(zhì)量管理體

14、系，包括質(zhì)量方針、目標(biāo)及相關(guān)方期望評(píng)價(jià)方法通常組建審核組，由審核員使用檢查表，系統(tǒng)、獨(dú)立地獲得客觀證據(jù)與審核準(zhǔn)則對(duì)照，形成審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論。采取現(xiàn)場(chǎng)檢查方式通常由最高管理者以會(huì)議或征求意見的形式進(jìn)行結(jié)論使用審核發(fā)現(xiàn)評(píng)定質(zhì)量管理體系的符合性、有效性并識(shí)別改進(jìn)的機(jī)會(huì)發(fā)現(xiàn)質(zhì)量管理體系（包括質(zhì)量方針、目標(biāo)）適宜性、有效性和充分性問題，確定改進(jìn)質(zhì)量管理體系的機(jī)會(huì) 在質(zhì)量體系審核中，審核員的在質(zhì)量體系審核中，審核員的“質(zhì)量質(zhì)量”將直接將直接影響到質(zhì)量管理體系的審核質(zhì)量，進(jìn)而影響到審核影響到質(zhì)量管理體系的審核質(zhì)量，進(jìn)而影響到審核機(jī)構(gòu)的信譽(yù)。機(jī)構(gòu)的信譽(yù)。 審核的一致性，是質(zhì)量體系審核活動(dòng)的最基本審核的一致性，是

15、質(zhì)量體系審核活動(dòng)的最基本的要求。它是指不同的審核員在相同的條件下，其的要求。它是指不同的審核員在相同的條件下，其審核結(jié)果應(yīng)該是基本相同的。為了達(dá)到這一目的，審核結(jié)果應(yīng)該是基本相同的。為了達(dá)到這一目的，應(yīng)該對(duì)審核員提出相應(yīng)的要求，以確保審核工作的應(yīng)該對(duì)審核員提出相應(yīng)的要求，以確保審核工作的質(zhì)量。質(zhì)量。 第一節(jié)第一節(jié) 內(nèi)審員的條件和素質(zhì)內(nèi)審員的條件和素質(zhì)1內(nèi)審員條件內(nèi)審員條件 內(nèi)審員的注冊(cè)不是強(qiáng)制性的，質(zhì)檢機(jī)構(gòu)可以自內(nèi)審員的注冊(cè)不是強(qiáng)制性的，質(zhì)檢機(jī)構(gòu)可以自己任命內(nèi)審員，內(nèi)審員一般應(yīng)具備下列條件：己任命內(nèi)審員，內(nèi)審員一般應(yīng)具備下列條件：具有中專以上學(xué)歷，工程師以上職稱。需接受有內(nèi)具有中專以上學(xué)歷，工

16、程師以上職稱。需接受有內(nèi)審員培訓(xùn)資格的機(jī)構(gòu)的培訓(xùn)，并取得培訓(xùn)合格證書。審員培訓(xùn)資格的機(jī)構(gòu)的培訓(xùn)，并取得培訓(xùn)合格證書。三年以上工作經(jīng)驗(yàn)，至少有一年質(zhì)量管理和實(shí)驗(yàn)室三年以上工作經(jīng)驗(yàn)，至少有一年質(zhì)量管理和實(shí)驗(yàn)室管理的經(jīng)驗(yàn)。管理的經(jīng)驗(yàn)。思路開闊、成熟，有很強(qiáng)的判斷和分析能力，看問思路開闊、成熟，有很強(qiáng)的判斷和分析能力，看問題客觀公正，堅(jiān)持原則等。題客觀公正，堅(jiān)持原則等。了解審核程序、方法和技巧；熟悉機(jī)構(gòu)組織情況、了解審核程序、方法和技巧；熟悉機(jī)構(gòu)組織情況、管理體系文件；掌握基本的法律法規(guī)知識(shí)等。管理體系文件；掌握基本的法律法規(guī)知識(shí)等。對(duì)質(zhì)量管理的原則和技術(shù)熟練，了解作業(yè)過程、產(chǎn)對(duì)質(zhì)量管理的原則和技術(shù)熟

17、練，了解作業(yè)過程、產(chǎn)品和服務(wù)。品和服務(wù)。第一節(jié)第一節(jié) 內(nèi)審員的條件和素質(zhì)內(nèi)審員的條件和素質(zhì)1審核員的職責(zé)審核員的職責(zé)在確定的審核范圍內(nèi)進(jìn)行工作；在確定的審核范圍內(nèi)進(jìn)行工作；收集和分析與受審核的質(zhì)量體系有關(guān)并足以對(duì)其收集和分析與受審核的質(zhì)量體系有關(guān)并足以對(duì)其下結(jié)論的證據(jù)；下結(jié)論的證據(jù)；將觀察結(jié)果整理成書面資料；將觀察結(jié)果整理成書面資料；報(bào)告審核結(jié)果；報(bào)告審核結(jié)果；驗(yàn)證由審核結(jié)果導(dǎo)致的糾正措施的有效性（當(dāng)委驗(yàn)證由審核結(jié)果導(dǎo)致的糾正措施的有效性（當(dāng)委托方提出要求時(shí)）；托方提出要求時(shí)）；收存、保管和呈送與審核有關(guān)的文件；收存、保管和呈送與審核有關(guān)的文件；配合和支持審核組長(zhǎng)的工作。配合和支持審核組長(zhǎng)的工

18、作。第二節(jié)第二節(jié) 內(nèi)審員職責(zé)與作用內(nèi)審員職責(zé)與作用2內(nèi)部審核組長(zhǎng)的職責(zé)內(nèi)部審核組長(zhǎng)的職責(zé)審核組長(zhǎng)全面負(fù)責(zé)各階段的審核工作；審核組長(zhǎng)全面負(fù)責(zé)各階段的審核工作；協(xié)助選擇審核組的成員；協(xié)助選擇審核組的成員；制定審核計(jì)劃、起草工作文件、給審核組成員布制定審核計(jì)劃、起草工作文件、給審核組成員布置工作；置工作；代表審核組與受審核方領(lǐng)導(dǎo)接觸；代表審核組與受審核方領(lǐng)導(dǎo)接觸；及時(shí)向受審核方報(bào)告關(guān)鍵性的不合格（不符合）及時(shí)向受審核方報(bào)告關(guān)鍵性的不合格（不符合）情況；情況；報(bào)告審核過程中遇到的重大障礙；報(bào)告審核過程中遇到的重大障礙；審核組長(zhǎng)有權(quán)對(duì)審核工作的開展和審核觀察結(jié)果審核組長(zhǎng)有權(quán)對(duì)審核工作的開展和審核觀察結(jié)果

19、作出最后的決定；作出最后的決定；清晰、明確地報(bào)告審核結(jié)果，不無故拖延。清晰、明確地報(bào)告審核結(jié)果，不無故拖延。第二節(jié)第二節(jié) 內(nèi)審員職責(zé)與作用內(nèi)審員職責(zé)與作用3內(nèi)審員的作用內(nèi)審員的作用（1）計(jì)量認(rèn)證）計(jì)量認(rèn)證/審查認(rèn)可（驗(yàn)收）評(píng)審準(zhǔn)則的宣傳員；審查認(rèn)可（驗(yàn)收）評(píng)審準(zhǔn)則的宣傳員；（2）質(zhì)量工作的推動(dòng)者；）質(zhì)量工作的推動(dòng)者；（3）質(zhì)量管理體系的診斷師。）質(zhì)量管理體系的診斷師。第二節(jié)第二節(jié) 內(nèi)審員職責(zé)與作用內(nèi)審員職責(zé)與作用1應(yīng)知應(yīng)知 （1）質(zhì)檢機(jī)構(gòu)檢測(cè)工作全過程；）質(zhì)檢機(jī)構(gòu)檢測(cè)工作全過程； （2）質(zhì)檢機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系及其文件，組織結(jié)構(gòu)、）質(zhì)檢機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系及其文件，組織結(jié)構(gòu)、職能和相互關(guān)系、機(jī)構(gòu)的基本

20、業(yè)務(wù)過程和有關(guān)術(shù)語；職能和相互關(guān)系、機(jī)構(gòu)的基本業(yè)務(wù)過程和有關(guān)術(shù)語； （3）計(jì)量認(rèn)證）計(jì)量認(rèn)證/審查認(rèn)可（驗(yàn)收）評(píng)審準(zhǔn)則；審查認(rèn)可（驗(yàn)收）評(píng)審準(zhǔn)則； （4）質(zhì)檢機(jī)構(gòu)所應(yīng)用的現(xiàn)行檢驗(yàn)（測(cè)）、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、）質(zhì)檢機(jī)構(gòu)所應(yīng)用的現(xiàn)行檢驗(yàn)（測(cè)）、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程規(guī)范以及規(guī)程規(guī)范以及ISO9000族國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)；族國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)； （5）相關(guān)的法律規(guī)范基礎(chǔ)知識(shí)。）相關(guān)的法律規(guī)范基礎(chǔ)知識(shí)。第三節(jié)第三節(jié) 內(nèi)審員應(yīng)知應(yīng)會(huì)要求內(nèi)審員應(yīng)知應(yīng)會(huì)要求 2應(yīng)會(huì)應(yīng)會(huì)（1）審核方案策劃，審核實(shí)施計(jì)劃的編制；）審核方案策劃，審核實(shí)施計(jì)劃的編制；（2）組成審核組；）組成審核組；（3）編制審核檢查表；）編制審核檢查表；（4）審核的方法、技巧；）審核

21、的方法、技巧；（5）不合格（不符合）項(xiàng)的確定與不合格（不符合）不合格（不符合）項(xiàng)的確定與不合格（不符合）報(bào)告的編寫；報(bào)告的編寫；（6）審核結(jié)果的匯總分析；）審核結(jié)果的匯總分析；（7）審核報(bào)告的編寫；）審核報(bào)告的編寫；（8）糾正措施的驗(yàn)證；）糾正措施的驗(yàn)證；（9）組織首、末次會(huì)議。）組織首、末次會(huì)議。第三節(jié)第三節(jié) 內(nèi)審員應(yīng)知應(yīng)會(huì)要求內(nèi)審員應(yīng)知應(yīng)會(huì)要求1正確使用檢查表正確使用檢查表 審核時(shí)注意不要輕易偏離檢查表，以保證審核審核時(shí)注意不要輕易偏離檢查表，以保證審核工作有序地按計(jì)劃進(jìn)行，但同時(shí)要注意靈活應(yīng)用，工作有序地按計(jì)劃進(jìn)行，但同時(shí)要注意靈活應(yīng)用，不要過多的受檢查表的束縛，必要時(shí)要調(diào)整檢查表。不要

22、過多的受檢查表的束縛，必要時(shí)要調(diào)整檢查表。第四節(jié)第四節(jié) 內(nèi)審員的工作方法和技巧內(nèi)審員的工作方法和技巧2少講、多看、多問、多聽少講、多看、多問、多聽 信息是通過看、問、聽獲得的，不能從講話中信息是通過看、問、聽獲得的，不能從講話中獲得。內(nèi)審員不要作任何咨詢（僅可就方向性意見獲得。內(nèi)審員不要作任何咨詢（僅可就方向性意見提出建議，但最好在不合格（不符合）報(bào)告后再提提出建議，但最好在不合格（不符合）報(bào)告后再提出）。不要去做裁判，受審核方內(nèi)部發(fā)生爭(zhēng)執(zhí)，內(nèi)出）。不要去做裁判，受審核方內(nèi)部發(fā)生爭(zhēng)執(zhí)，內(nèi)審員不要扮演裁判的角色。審員不要扮演裁判的角色。 不要重復(fù)闡述。有的受審部門負(fù)責(zé)人未參加首不要重復(fù)闡述。有的

23、受審部門負(fù)責(zé)人未參加首次會(huì)議，或參加了未注意聽，對(duì)審核工作模糊不清，次會(huì)議，或參加了未注意聽，對(duì)審核工作模糊不清，會(huì)發(fā)生臨時(shí)請(qǐng)教內(nèi)審員的情況，此時(shí)內(nèi)審員不必過會(huì)發(fā)生臨時(shí)請(qǐng)教內(nèi)審員的情況，此時(shí)內(nèi)審員不必過多重復(fù)闡述審核組長(zhǎng)的講話，應(yīng)請(qǐng)他學(xué)習(xí)文件或向多重復(fù)闡述審核組長(zhǎng)的講話，應(yīng)請(qǐng)他學(xué)習(xí)文件或向聯(lián)系人了解。聯(lián)系人了解。第四節(jié)第四節(jié) 內(nèi)審員的工作方法和技巧內(nèi)審員的工作方法和技巧3選擇正確的提問對(duì)象，并正確地提出問題，集中精選擇正確的提問對(duì)象，并正確地提出問題，集中精力處理主要問題力處理主要問題4封閉式和開啟式問題相結(jié)合封閉式和開啟式問題相結(jié)合 封閉式問題，可以用封閉式問題，可以用“是是”、“否否”、“

24、有有”、“無無”等簡(jiǎn)單的詞來回答，可得出明確無誤的答案，等簡(jiǎn)單的詞來回答，可得出明確無誤的答案，但信息量少。但信息量少。 開啟式問題，需對(duì)方作詳細(xì)的解釋或說明，信開啟式問題，需對(duì)方作詳細(xì)的解釋或說明，信息量大，但占用時(shí)間較多。審核時(shí)，一般以封閉式息量大，但占用時(shí)間較多。審核時(shí)，一般以封閉式問題開始，再提出開啟式問題，最后以一兩個(gè)封閉問題開始，再提出開啟式問題，最后以一兩個(gè)封閉式問題結(jié)束。式問題結(jié)束。 開啟式問題可以分為以下幾類：開啟式問題可以分為以下幾類： 主題式問題主題式問題 擴(kuò)展式問題擴(kuò)展式問題 征求意見式問題征求意見式問題 設(shè)想式問題設(shè)想式問題第四節(jié)第四節(jié) 內(nèi)審員的工作方法和技巧內(nèi)審員的

25、工作方法和技巧5提問與索看相結(jié)合提問與索看相結(jié)合 提問中常問及文件及其實(shí)施情況，因此在提問提問中常問及文件及其實(shí)施情況，因此在提問的同時(shí)要索看文件及觀察現(xiàn)場(chǎng)。使用此方法時(shí)，應(yīng)的同時(shí)要索看文件及觀察現(xiàn)場(chǎng)。使用此方法時(shí)，應(yīng)注意避免受審核部門出示文件后，內(nèi)審員只埋頭細(xì)注意避免受審核部門出示文件后，內(nèi)審員只埋頭細(xì)讀文件而中止提問。文件宜帶回去細(xì)讀。讀文件而中止提問。文件宜帶回去細(xì)讀。6聯(lián)想與追溯聯(lián)想與追溯 如從顧客抱怨產(chǎn)品外表受損，就應(yīng)聯(lián)想到產(chǎn)品如從顧客抱怨產(chǎn)品外表受損，就應(yīng)聯(lián)想到產(chǎn)品的包裝、交付過程有無問題。并注意觀察易被遺忘的包裝、交付過程有無問題。并注意觀察易被遺忘的角落。的角落。第四節(jié)第四節(jié)

26、內(nèi)審員的工作方法和技巧內(nèi)審員的工作方法和技巧 內(nèi)部審核不同于外部審核，其審核程序應(yīng)由機(jī)內(nèi)部審核不同于外部審核，其審核程序應(yīng)由機(jī)構(gòu)組織按照審核的基本要求和自身特點(diǎn)制定。內(nèi)審構(gòu)組織按照審核的基本要求和自身特點(diǎn)制定。內(nèi)審流程應(yīng)簡(jiǎn)明可行，嚴(yán)格完整，閉環(huán)運(yùn)轉(zhuǎn)。質(zhì)量管理流程應(yīng)簡(jiǎn)明可行，嚴(yán)格完整，閉環(huán)運(yùn)轉(zhuǎn)。質(zhì)量管理內(nèi)部審核流程通常如下圖所示：內(nèi)部審核流程通常如下圖所示： 第一節(jié)第一節(jié) 內(nèi)部審核的步驟內(nèi)部審核的步驟1審核策劃審核策劃 按照內(nèi)審程序規(guī)定，制定年度審核計(jì)劃，管理者授權(quán)按照內(nèi)審程序規(guī)定，制定年度審核計(jì)劃，管理者授權(quán)成立審核組，由審核組長(zhǎng)制定專項(xiàng)審核活動(dòng)計(jì)劃，準(zhǔn)備審成立審核組，由審核組長(zhǎng)制定專項(xiàng)審核活

27、動(dòng)計(jì)劃，準(zhǔn)備審核工作文件，通知審核。工作文件的準(zhǔn)備主要是指審核所核工作文件，通知審核。工作文件的準(zhǔn)備主要是指審核所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)則和文件、現(xiàn)場(chǎng)審核記錄、不合格（不符依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)則和文件、現(xiàn)場(chǎng)審核記錄、不合格（不符合）報(bào)表等。標(biāo)準(zhǔn)和文件必須是有效版本，必須已在現(xiàn)場(chǎng)合）報(bào)表等。標(biāo)準(zhǔn)和文件必須是有效版本，必須已在現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施。它們主要有：實(shí)施。它們主要有： （1 1）計(jì)量認(rèn)證）計(jì)量認(rèn)證/ /審查評(píng)審（驗(yàn)收）評(píng)審準(zhǔn)則；審查評(píng)審（驗(yàn)收）評(píng)審準(zhǔn)則； （2 2）質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、質(zhì)量計(jì)劃和記錄；）質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、質(zhì)量計(jì)劃和記錄； （3 3）合同要求；）合同要求； （4 4）有關(guān)法律、法規(guī)；）有關(guān)法律、法

28、規(guī)； （5 5）有關(guān)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（包括產(chǎn)品、環(huán)境、方法、人員、資源）有關(guān)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（包括產(chǎn)品、環(huán)境、方法、人員、資源性標(biāo)準(zhǔn)）。性標(biāo)準(zhǔn)）。 檢查表是審核員需準(zhǔn)備的重要文件，應(yīng)精心策劃。檢查表是審核員需準(zhǔn)備的重要文件，應(yīng)精心策劃。 通知審核是審核組向受審方通知具體的審核日期、安通知審核是審核組向受審方通知具體的審核日期、安排和要求。必要時(shí)受審核方應(yīng)準(zhǔn)備基本情況的介紹。排和要求。必要時(shí)受審核方應(yīng)準(zhǔn)備基本情況的介紹。第一節(jié)第一節(jié) 內(nèi)部審核的步驟內(nèi)部審核的步驟2審核實(shí)施審核實(shí)施 以首次會(huì)議開始現(xiàn)場(chǎng)審核。審核員運(yùn)用各種審以首次會(huì)議開始現(xiàn)場(chǎng)審核。審核員運(yùn)用各種審核方法和技巧，收集審核證據(jù)，得出審核發(fā)現(xiàn)，進(jìn)核方法和

29、技巧，收集審核證據(jù)，得出審核發(fā)現(xiàn)，進(jìn)行分析判斷，開具不合格（不符合）項(xiàng)報(bào)告，并以行分析判斷，開具不合格（不符合）項(xiàng)報(bào)告，并以末次會(huì)議結(jié)束現(xiàn)場(chǎng)審核。審核組長(zhǎng)應(yīng)實(shí)施審核的全末次會(huì)議結(jié)束現(xiàn)場(chǎng)審核。審核組長(zhǎng)應(yīng)實(shí)施審核的全過程控制。過程控制。3審核報(bào)告審核報(bào)告 現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束后，應(yīng)提交審核報(bào)告。包括：審現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束后，應(yīng)提交審核報(bào)告。包括：審核報(bào)告的編制、批準(zhǔn)、分發(fā)、歸檔、考核獎(jiǎng)懲，糾核報(bào)告的編制、批準(zhǔn)、分發(fā)、歸檔、考核獎(jiǎng)懲，糾正、預(yù)防和改進(jìn)措施的提出，確認(rèn)和分層分步實(shí)施正、預(yù)防和改進(jìn)措施的提出，確認(rèn)和分層分步實(shí)施的要求。的要求。 第一節(jié)第一節(jié) 內(nèi)部審核的步驟內(nèi)部審核的步驟4跟蹤審核跟蹤審核 應(yīng)加強(qiáng)對(duì)審核

30、后的區(qū)域、過程的實(shí)施及糾正情應(yīng)加強(qiáng)對(duì)審核后的區(qū)域、過程的實(shí)施及糾正情況進(jìn)行跟蹤，并在緊接著下一次審核時(shí)，對(duì)措施的況進(jìn)行跟蹤，并在緊接著下一次審核時(shí)，對(duì)措施的實(shí)施情況及效果進(jìn)行復(fù)查評(píng)價(jià)，寫入報(bào)告，實(shí)現(xiàn)審實(shí)施情況及效果進(jìn)行復(fù)查評(píng)價(jià)，寫入報(bào)告，實(shí)現(xiàn)審核閉環(huán)管理，以推動(dòng)連續(xù)的質(zhì)量改進(jìn)。在任何機(jī)構(gòu)核閉環(huán)管理，以推動(dòng)連續(xù)的質(zhì)量改進(jìn)。在任何機(jī)構(gòu)的組織中，從審核得到的真正益處最終均來自的組織中，從審核得到的真正益處最終均來自“自自身身”的審核。的審核。第一節(jié)第一節(jié) 內(nèi)部審核的步驟內(nèi)部審核的步驟 開展內(nèi)部審核前，應(yīng)有一個(gè)策劃過程。策劃結(jié)開展內(nèi)部審核前，應(yīng)有一個(gè)策劃過程。策劃結(jié)果應(yīng)形成書面文件，主要包括審核計(jì)劃、

31、審核組、果應(yīng)形成書面文件，主要包括審核計(jì)劃、審核組、審核用工作文件和資料（包括文件審查）、通知審審核用工作文件和資料（包括文件審查）、通知審核等。核等。 通過內(nèi)容策劃，應(yīng)做到計(jì)劃落實(shí)，包括審核計(jì)通過內(nèi)容策劃，應(yīng)做到計(jì)劃落實(shí)，包括審核計(jì)劃得到批準(zhǔn)，審核計(jì)劃為審核組和受審核部門充分劃得到批準(zhǔn)，審核計(jì)劃為審核組和受審核部門充分了解；責(zé)任落實(shí)，包括建立審核組并明確分工，各了解；責(zé)任落實(shí)，包括建立審核組并明確分工，各受審核組部門負(fù)責(zé)人屆時(shí)在場(chǎng)并已有準(zhǔn)備；工作文受審核組部門負(fù)責(zé)人屆時(shí)在場(chǎng)并已有準(zhǔn)備；工作文件落實(shí)，包括名類工作文件記錄都能得到理解并能件落實(shí)，包括名類工作文件記錄都能得到理解并能有效應(yīng)用。有效

32、應(yīng)用。 第二節(jié)第二節(jié) 內(nèi)部審核策劃內(nèi)部審核策劃 1制定審核計(jì)劃制定審核計(jì)劃 審核計(jì)劃包括年度審核計(jì)劃和審核活動(dòng)計(jì)劃（審核大審核計(jì)劃包括年度審核計(jì)劃和審核活動(dòng)計(jì)劃（審核大綱）。年度審核計(jì)劃是審核策劃的始端也是總綱，審核活綱）。年度審核計(jì)劃是審核策劃的始端也是總綱，審核活動(dòng)計(jì)劃則是按照年度審核計(jì)劃安排具體實(shí)施。動(dòng)計(jì)劃則是按照年度審核計(jì)劃安排具體實(shí)施。 審核計(jì)劃的內(nèi)容可包括：審核目的、范圍、審核準(zhǔn)則、審核計(jì)劃的內(nèi)容可包括：審核目的、范圍、審核準(zhǔn)則、審核組成員及分工、主要審核活動(dòng)的時(shí)間安排、首末次會(huì)審核組成員及分工、主要審核活動(dòng)的時(shí)間安排、首末次會(huì)議時(shí)間等。議時(shí)間等。 組織年度審核計(jì)劃應(yīng)以文件形式頒發(fā)

33、，審核活動(dòng)計(jì)劃組織年度審核計(jì)劃應(yīng)以文件形式頒發(fā)，審核活動(dòng)計(jì)劃應(yīng)有審核組長(zhǎng)簽名和主管領(lǐng)導(dǎo)的批準(zhǔn)。應(yīng)有審核組長(zhǎng)簽名和主管領(lǐng)導(dǎo)的批準(zhǔn)。 （1）年度審核計(jì)劃）年度審核計(jì)劃 （2）審核活動(dòng)計(jì)劃）審核活動(dòng)計(jì)劃 （3）跟蹤審核計(jì)劃）跟蹤審核計(jì)劃 （4）臨時(shí)性審核計(jì)劃）臨時(shí)性審核計(jì)劃 （5）編制審核計(jì)劃時(shí)應(yīng)注意事項(xiàng)：）編制審核計(jì)劃時(shí)應(yīng)注意事項(xiàng)：第二節(jié)第二節(jié) 內(nèi)部審核策劃內(nèi)部審核策劃 2建立審核小組建立審核小組 根據(jù)審核活動(dòng)目的、范圍、部門、過程以及審核日程根據(jù)審核活動(dòng)目的、范圍、部門、過程以及審核日程安排，選定審核組長(zhǎng)和成員，建立審核小組。安排，選定審核組長(zhǎng)和成員，建立審核小組。 小組成立后，應(yīng)明確各成員分工

34、和要求，這是審核組長(zhǎng)小組成立后，應(yīng)明確各成員分工和要求，這是審核組長(zhǎng)的責(zé)任。審核組長(zhǎng)應(yīng)注意的責(zé)任。審核組長(zhǎng)應(yīng)注意“審核員不能審核自己的工作審核員不能審核自己的工作”的原則。的原則。 審核員按分配任務(wù)做好各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。主要有：熟悉必審核員按分配任務(wù)做好各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。主要有：熟悉必要的文件和程序；要的文件和程序；根據(jù)要求編制檢查表；考慮前次審核結(jié)根據(jù)要求編制檢查表；考慮前次審核結(jié)果應(yīng)跟蹤的項(xiàng)目。果應(yīng)跟蹤的項(xiàng)目。 小組成立后通常應(yīng)舉行審核組會(huì)議，以確保審核前準(zhǔn)小組成立后通常應(yīng)舉行審核組會(huì)議，以確保審核前準(zhǔn)備工作全部完成，每個(gè)審核員對(duì)審核任務(wù)完全了解。備工作全部完成，每個(gè)審核員對(duì)審核任務(wù)完全了解。 為

35、使內(nèi)審活動(dòng)正常有效地開展，組織應(yīng)建立相適應(yīng)的為使內(nèi)審活動(dòng)正常有效地開展，組織應(yīng)建立相適應(yīng)的內(nèi)審工作系統(tǒng)，主要是：內(nèi)審工作系統(tǒng)，主要是：建立審核組織建立審核組織 應(yīng)建立并保持內(nèi)審程序應(yīng)建立并保持內(nèi)審程序第二節(jié)第二節(jié) 內(nèi)部審核策劃內(nèi)部審核策劃 3編制檢查表編制檢查表 檢查表是審核前需準(zhǔn)備的一個(gè)重要工作文件。檢查表是審核前需準(zhǔn)備的一個(gè)重要工作文件。 為提高審核的有效性和效率，審核員一般應(yīng)根據(jù)分工，為提高審核的有效性和效率，審核員一般應(yīng)根據(jù)分工，準(zhǔn)備現(xiàn)場(chǎng)審核用的檢查表。檢查表的內(nèi)容多少，取決于被準(zhǔn)備現(xiàn)場(chǎng)審核用的檢查表。檢查表的內(nèi)容多少，取決于被審核部門的工作范圍、職能、抽樣方案及審核要求和方法。審核部

36、門的工作范圍、職能、抽樣方案及審核要求和方法。 編寫檢查表需著重注意的幾個(gè)問題：編寫檢查表需著重注意的幾個(gè)問題：與編制審核計(jì)劃相似，以部門審核為主時(shí)，檢查表應(yīng)列出與編制審核計(jì)劃相似，以部門審核為主時(shí)，檢查表應(yīng)列出該部門負(fù)責(zé)的主要過程和活動(dòng)的審核內(nèi)容與審核方法。在該部門負(fù)責(zé)的主要過程和活動(dòng)的審核內(nèi)容與審核方法。在以過程或活動(dòng)審核為主時(shí)，檢查表應(yīng)說明到哪個(gè)部門查，以過程或活動(dòng)審核為主時(shí)，檢查表應(yīng)說明到哪個(gè)部門查，如何查。如何查。應(yīng)注意抽樣的合理性。檢查表要覆蓋到各部門和各大要素。應(yīng)注意抽樣的合理性。檢查表要覆蓋到各部門和各大要素。在按過程審核時(shí)，要充分運(yùn)用：計(jì)劃在按過程審核時(shí)，要充分運(yùn)用：計(jì)劃執(zhí)行

37、執(zhí)行檢查檢查處理，即處理，即PDCA過程方法，編制檢查表。過程方法，編制檢查表。檢查表的依據(jù)是評(píng)審準(zhǔn)則和受審方的質(zhì)量管理體系文件及檢查表的依據(jù)是評(píng)審準(zhǔn)則和受審方的質(zhì)量管理體系文件及其他審核準(zhǔn)則。其他審核準(zhǔn)則。應(yīng)注意只有經(jīng)驗(yàn)證的信息才可作為審核證據(jù)。應(yīng)注意只有經(jīng)驗(yàn)證的信息才可作為審核證據(jù)。審核檢查表的形式和詳略程度可采取靈活方式。審核檢查表的形式和詳略程度可采取靈活方式。 第二節(jié)第二節(jié) 內(nèi)部審核策劃內(nèi)部審核策劃 4文件的審查文件的審查 文件審查的目的是對(duì)組織的質(zhì)量管理體系文件文件審查的目的是對(duì)組織的質(zhì)量管理體系文件的審查。它主要目的是評(píng)價(jià)質(zhì)量體系文件是否滿足的審查。它主要目的是評(píng)價(jià)質(zhì)量體系文件是

38、否滿足審核目的、范圍和審核準(zhǔn)則的要求，以確定受審方審核目的、范圍和審核準(zhǔn)則的要求，以確定受審方是否具備認(rèn)證條件。通常分為文件初審和現(xiàn)場(chǎng)審核是否具備認(rèn)證條件。通常分為文件初審和現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)的文件審查。文件初審主要檢查質(zhì)量管理體系文時(shí)的文件審查。文件初審主要檢查質(zhì)量管理體系文件與認(rèn)證準(zhǔn)則的符合性和充分性，現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)重點(diǎn)件與認(rèn)證準(zhǔn)則的符合性和充分性，現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)重點(diǎn)審查質(zhì)量管理體系文件的適宜性和可操作性。審查質(zhì)量管理體系文件的適宜性和可操作性。第二節(jié)第二節(jié) 內(nèi)部審核策劃內(nèi)部審核策劃 1審核實(shí)施的基本內(nèi)容審核實(shí)施的基本內(nèi)容 以召開首次會(huì)議為審核實(shí)施開端。根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、以召開首次會(huì)議為審核實(shí)施開端。根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、準(zhǔn)

39、則、文件、檢查表和計(jì)劃安排，審核員進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)準(zhǔn)則、文件、檢查表和計(jì)劃安排，審核員進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)審核、核實(shí)，開始審核的主要活動(dòng)審核、核實(shí)，開始審核的主要活動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)審核?，F(xiàn)場(chǎng)審核。在現(xiàn)場(chǎng)審核中，審核員運(yùn)用各處審核策略和技巧，在現(xiàn)場(chǎng)審核中，審核員運(yùn)用各處審核策略和技巧，把收集到的客觀證據(jù)適時(shí)記入把收集到的客觀證據(jù)適時(shí)記入“現(xiàn)場(chǎng)審核記錄表現(xiàn)場(chǎng)審核記錄表”，通過對(duì)審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)的整理分析和判斷，并通過對(duì)審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)的整理分析和判斷，并經(jīng)受審方確認(rèn)后開具不合格項(xiàng)報(bào)告，最后以末次會(huì)經(jīng)受審方確認(rèn)后開具不合格項(xiàng)報(bào)告，最后以末次會(huì)議結(jié)束現(xiàn)場(chǎng)審核。議結(jié)束現(xiàn)場(chǎng)審核。第三節(jié)第三節(jié) 內(nèi)部審核實(shí)施內(nèi)部審核實(shí)施 1審核實(shí)施的

40、基本內(nèi)容審核實(shí)施的基本內(nèi)容 以召開首次會(huì)議為審核實(shí)施開端。根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、以召開首次會(huì)議為審核實(shí)施開端。根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、準(zhǔn)則、文件、檢查表和計(jì)劃安排，審核員進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)準(zhǔn)則、文件、檢查表和計(jì)劃安排，審核員進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)審核、核實(shí)，開始審核的主要活動(dòng)審核、核實(shí)，開始審核的主要活動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)審核。現(xiàn)場(chǎng)審核。在現(xiàn)場(chǎng)審核中，審核員運(yùn)用各處審核策略和技巧，在現(xiàn)場(chǎng)審核中，審核員運(yùn)用各處審核策略和技巧，把收集到的客觀證據(jù)適時(shí)記入把收集到的客觀證據(jù)適時(shí)記入“現(xiàn)場(chǎng)審核記錄表現(xiàn)場(chǎng)審核記錄表”，通過對(duì)審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)的整理分析和判斷，并通過對(duì)審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)的整理分析和判斷，并經(jīng)受審方確認(rèn)后開具不合格項(xiàng)報(bào)告，最后以末次會(huì)經(jīng)受審方確認(rèn)后開具

41、不合格項(xiàng)報(bào)告，最后以末次會(huì)議結(jié)束現(xiàn)場(chǎng)審核。議結(jié)束現(xiàn)場(chǎng)審核。第三節(jié)第三節(jié) 內(nèi)部審核實(shí)施內(nèi)部審核實(shí)施 2首次會(huì)議首次會(huì)議 首次會(huì)議是實(shí)施審核的開端，是審核組全體成首次會(huì)議是實(shí)施審核的開端，是審核組全體成員與受審核方領(lǐng)導(dǎo)及有關(guān)人員共同參加的會(huì)議。首員與受審核方領(lǐng)導(dǎo)及有關(guān)人員共同參加的會(huì)議。首次會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持，向受審核方介紹具體內(nèi)容次會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持，向受審核方介紹具體內(nèi)容及方法，并協(xié)調(diào)、澄清有關(guān)問題。到會(huì)人員要有簽及方法，并協(xié)調(diào)、澄清有關(guān)問題。到會(huì)人員要有簽到記錄。到記錄。 （1）首次會(huì)議的作用和要求）首次會(huì)議的作用和要求 （2）首次會(huì)議的內(nèi)容和注意事項(xiàng)）首次會(huì)議的內(nèi)容和注意事項(xiàng)第三節(jié)第三節(jié)

42、內(nèi)部審核實(shí)施內(nèi)部審核實(shí)施3現(xiàn)場(chǎng)審核現(xiàn)場(chǎng)審核 首次會(huì)議結(jié)束后，即進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)審核階段。現(xiàn)場(chǎng)審核應(yīng)按首次會(huì)議結(jié)束后，即進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)審核階段?，F(xiàn)場(chǎng)審核應(yīng)按計(jì)劃安排進(jìn)行，具體的審核內(nèi)容應(yīng)按準(zhǔn)備好的檢查表進(jìn)行。計(jì)劃安排進(jìn)行，具體的審核內(nèi)容應(yīng)按準(zhǔn)備好的檢查表進(jìn)行。 現(xiàn)場(chǎng)審核是使用抽樣檢查的方法尋找客觀證據(jù)的過程?，F(xiàn)場(chǎng)審核是使用抽樣檢查的方法尋找客觀證據(jù)的過程。在這個(gè)過程中，審核員的個(gè)人素質(zhì)和審核策略、技巧可以得在這個(gè)過程中，審核員的個(gè)人素質(zhì)和審核策略、技巧可以得到充分的發(fā)揮。一個(gè)稱職的審核員會(huì)在輕松自如并使受審核到充分的發(fā)揮。一個(gè)稱職的審核員會(huì)在輕松自如并使受審核方口服心服的情況下，完成審核任務(wù)。方口服心服的情況

43、下，完成審核任務(wù)。 現(xiàn)場(chǎng)審核在整個(gè)審核工作中占有著非常重要的位置。審現(xiàn)場(chǎng)審核在整個(gè)審核工作中占有著非常重要的位置。審核工作的大部分時(shí)間是花在現(xiàn)場(chǎng)審核上的，最后的審核結(jié)論核工作的大部分時(shí)間是花在現(xiàn)場(chǎng)審核上的，最后的審核結(jié)論都依據(jù)現(xiàn)場(chǎng)審核的結(jié)果作出的，因此對(duì)現(xiàn)場(chǎng)審核的控制以及都依據(jù)現(xiàn)場(chǎng)審核的結(jié)果作出的，因此對(duì)現(xiàn)場(chǎng)審核的控制以及現(xiàn)場(chǎng)審核中的一些審核策略、技巧的應(yīng)用就成為實(shí)現(xiàn)審核一現(xiàn)場(chǎng)審核中的一些審核策略、技巧的應(yīng)用就成為實(shí)現(xiàn)審核一次成功的關(guān)鍵。次成功的關(guān)鍵。現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)，審核員應(yīng)堅(jiān)持一定的原則，以確保審核的成功。現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)，審核員應(yīng)堅(jiān)持一定的原則，以確保審核的成功。審核證據(jù)的收集審核證據(jù)的收集現(xiàn)場(chǎng)審核

44、記錄現(xiàn)場(chǎng)審核記錄審核發(fā)現(xiàn)審核發(fā)現(xiàn)第三節(jié)第三節(jié) 內(nèi)部審核實(shí)施內(nèi)部審核實(shí)施4不符合（不合格）項(xiàng)報(bào)告不符合（不合格）項(xiàng)報(bào)告 不符合（不合格）項(xiàng)報(bào)告是對(duì)現(xiàn)場(chǎng)審核得到的不符合（不合格）項(xiàng)報(bào)告是對(duì)現(xiàn)場(chǎng)審核得到的審核發(fā)現(xiàn)進(jìn)行評(píng)審并經(jīng)受審核方領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)的對(duì)不符審核發(fā)現(xiàn)進(jìn)行評(píng)審并經(jīng)受審核方領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)的對(duì)不符合（不合格）項(xiàng)的陳述，是內(nèi)審報(bào)告的一部分，是合（不合格）項(xiàng)的陳述，是內(nèi)審報(bào)告的一部分，是內(nèi)審組提交給委托方或受審核方的正式文件。內(nèi)審組提交給委托方或受審核方的正式文件。（1 1）不符合（不合格）項(xiàng)的含義）不符合（不合格）項(xiàng)的含義（2）不符合項(xiàng)的類型）不符合項(xiàng)的類型（3 3）確定不符合項(xiàng)原則）確定不符合項(xiàng)原則（4

45、4）不符合項(xiàng)報(bào)告的內(nèi)容）不符合項(xiàng)報(bào)告的內(nèi)容（5）不符合項(xiàng)報(bào)告的格式）不符合項(xiàng)報(bào)告的格式（6）不符合項(xiàng)報(bào)告的注意事項(xiàng)）不符合項(xiàng)報(bào)告的注意事項(xiàng)第三節(jié)第三節(jié) 內(nèi)部審核實(shí)施內(nèi)部審核實(shí)施5末次會(huì)議末次會(huì)議 現(xiàn)場(chǎng)審核以末次會(huì)議結(jié)束，末次會(huì)議是審核組、現(xiàn)場(chǎng)審核以末次會(huì)議結(jié)束，末次會(huì)議是審核組、受審核方領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人員參加的會(huì)議。受審核方領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人員參加的會(huì)議。（1 1）末次會(huì)議的任務(wù)）末次會(huì)議的任務(wù)（2 2）末次會(huì)議的內(nèi)容）末次會(huì)議的內(nèi)容（3 3）末次會(huì)議的注意事項(xiàng)）末次會(huì)議的注意事項(xiàng)第三節(jié)第三節(jié) 內(nèi)部審核實(shí)施內(nèi)部審核實(shí)施 審核報(bào)告是審核組結(jié)束審核工作后必須編制的審核報(bào)告是審核組結(jié)束

46、審核工作后必須編制的一份文件。審核報(bào)告將由審核組長(zhǎng)在審核后規(guī)定期一份文件。審核報(bào)告將由審核組長(zhǎng)在審核后規(guī)定期限內(nèi)以正式文件的方式提交給最高管理者或管理者限內(nèi)以正式文件的方式提交給最高管理者或管理者代表。審核報(bào)告提交后，審核即告結(jié)束。代表。審核報(bào)告提交后，審核即告結(jié)束。 審核報(bào)告是對(duì)審核中的審核發(fā)現(xiàn)（不符合項(xiàng)）審核報(bào)告是對(duì)審核中的審核發(fā)現(xiàn)（不符合項(xiàng)）的統(tǒng)計(jì)、分析、歸納、評(píng)價(jià)。報(bào)告應(yīng)規(guī)范、定量、的統(tǒng)計(jì)、分析、歸納、評(píng)價(jià)。報(bào)告應(yīng)規(guī)范、定量、具體。要統(tǒng)計(jì)分析不符合項(xiàng)，對(duì)審核對(duì)象的質(zhì)量活具體。要統(tǒng)計(jì)分析不符合項(xiàng)，對(duì)審核對(duì)象的質(zhì)量活動(dòng)及結(jié)果進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，與受審核方共同制定糾正動(dòng)及結(jié)果進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，與受審核

47、方共同制定糾正措施和實(shí)施要求。提交審核報(bào)告前，應(yīng)與受審核方措施和實(shí)施要求。提交審核報(bào)告前，應(yīng)與受審核方管理者協(xié)商交底，核實(shí)修正報(bào)告內(nèi)容，取得原則上管理者協(xié)商交底，核實(shí)修正報(bào)告內(nèi)容，取得原則上同意之后，提交最高管理者或其代表審查批準(zhǔn)。被同意之后，提交最高管理者或其代表審查批準(zhǔn)。被批準(zhǔn)的審核報(bào)告應(yīng)分送有關(guān)部門和人員。批準(zhǔn)的審核報(bào)告應(yīng)分送有關(guān)部門和人員。 第四節(jié)第四節(jié) 內(nèi)部審核報(bào)告內(nèi)部審核報(bào)告 1內(nèi)部審核報(bào)告的內(nèi)容內(nèi)部審核報(bào)告的內(nèi)容審核目的和范圍；審核目的和范圍；審核組成員、審核活動(dòng)的日期和地點(diǎn)；審核組成員、審核活動(dòng)的日期和地點(diǎn)；審核準(zhǔn)則、審核發(fā)現(xiàn)；審核準(zhǔn)則、審核發(fā)現(xiàn)；審核結(jié)論；審核結(jié)論；審核計(jì)劃；

48、審核計(jì)劃；受審方及負(fù)責(zé)人或代表名單；受審方及負(fù)責(zé)人或代表名單；審核過程概述；審核過程概述； 在審核范圍內(nèi)未涉及到的區(qū)域；在審核范圍內(nèi)未涉及到的區(qū)域；審核組和受審方之間沒有解決的不一致的問題；審核組和受審方之間沒有解決的不一致的問題；經(jīng)協(xié)商的審核后續(xù)活動(dòng)計(jì)劃和對(duì)糾正措施完成時(shí)間的要求；經(jīng)協(xié)商的審核后續(xù)活動(dòng)計(jì)劃和對(duì)糾正措施完成時(shí)間的要求；關(guān)于保密內(nèi)容性質(zhì)的陳述；關(guān)于保密內(nèi)容性質(zhì)的陳述；審核報(bào)告的分發(fā)名單（受審核方有關(guān)的部門、最高管理者、審核報(bào)告的分發(fā)名單（受審核方有關(guān)的部門、最高管理者、管理者代表）管理者代表） 第四節(jié)第四節(jié) 內(nèi)部審核報(bào)告內(nèi)部審核報(bào)告 2內(nèi)部審核報(bào)告中的審核結(jié)論內(nèi)部審核報(bào)告中的審核

49、結(jié)論 審核結(jié)論必須寫入審核報(bào)告中。審核結(jié)論不僅是受審審核結(jié)論必須寫入審核報(bào)告中。審核結(jié)論不僅是受審核方最為關(guān)心的審核結(jié)果，也是審核組最需慎重的決定。核方最為關(guān)心的審核結(jié)果，也是審核組最需慎重的決定。審核結(jié)論應(yīng)在所有審核發(fā)現(xiàn)匯總分析的基礎(chǔ)上作出。審核結(jié)論應(yīng)在所有審核發(fā)現(xiàn)匯總分析的基礎(chǔ)上作出。 審核報(bào)告應(yīng)包括諸如以下方面的結(jié)論：審核報(bào)告應(yīng)包括諸如以下方面的結(jié)論： （1）管理體系在審核范圍內(nèi)是否符合審核原則；）管理體系在審核范圍內(nèi)是否符合審核原則； （2）管理體系在審核范圍內(nèi)是否得到有效實(shí)施；）管理體系在審核范圍內(nèi)是否得到有效實(shí)施； （3）管理評(píng)審過程對(duì)確保管理體系的持續(xù)適宜性和有效性的）管理評(píng)審過

50、程對(duì)確保管理體系的持續(xù)適宜性和有效性的能力。能力。 在做出上述結(jié)論時(shí)，應(yīng)充分考慮到：在做出上述結(jié)論時(shí)，應(yīng)充分考慮到： 質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)實(shí)施的有效程度；質(zhì)量管理體系質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)實(shí)施的有效程度；質(zhì)量管理體系的適應(yīng)性、有效性、充分性；產(chǎn)品滿足用戶要求與法律法的適應(yīng)性、有效性、充分性；產(chǎn)品滿足用戶要求與法律法規(guī)要求的能力和用戶滿意程度；持續(xù)改進(jìn)機(jī)制是否建立。規(guī)要求的能力和用戶滿意程度；持續(xù)改進(jìn)機(jī)制是否建立。 審核報(bào)告還應(yīng)有審核發(fā)現(xiàn)，即符合項(xiàng)和不符合項(xiàng)的描述，審核報(bào)告還應(yīng)有審核發(fā)現(xiàn)，即符合項(xiàng)和不符合項(xiàng)的描述，審核不符合項(xiàng)應(yīng)以準(zhǔn)則明示要求和用戶投訴為依據(jù)，對(duì)隱審核不符合項(xiàng)應(yīng)以準(zhǔn)則明示要求和用戶投訴

51、為依據(jù)，對(duì)隱含要求的不符合項(xiàng)可在審核報(bào)告中適當(dāng)描述。含要求的不符合項(xiàng)可在審核報(bào)告中適當(dāng)描述。 第四節(jié)第四節(jié) 內(nèi)部審核報(bào)告內(nèi)部審核報(bào)告 3內(nèi)部審核報(bào)告中的糾正、預(yù)防和改進(jìn)措施及要求內(nèi)部審核報(bào)告中的糾正、預(yù)防和改進(jìn)措施及要求 內(nèi)審是管理工具，重點(diǎn)是推動(dòng)內(nèi)部改進(jìn)，因此內(nèi)審是管理工具，重點(diǎn)是推動(dòng)內(nèi)部改進(jìn)，因此提出糾正、預(yù)防和改進(jìn)措施及要求應(yīng)成為審核的一提出糾正、預(yù)防和改進(jìn)措施及要求應(yīng)成為審核的一項(xiàng)重要任務(wù)和報(bào)告的一項(xiàng)重要內(nèi)容。項(xiàng)重要任務(wù)和報(bào)告的一項(xiàng)重要內(nèi)容。 （1）糾正、預(yù)防和改進(jìn)措施之間的差別）糾正、預(yù)防和改進(jìn)措施之間的差別 （2 2）措施的提出）措施的提出 （3 3）評(píng)審措施）評(píng)審措施 （4 4）

52、確認(rèn)措施）確認(rèn)措施 （5）實(shí)施措施）實(shí)施措施 （6 6）實(shí)施評(píng)價(jià)）實(shí)施評(píng)價(jià)第四節(jié)第四節(jié) 內(nèi)部審核報(bào)告內(nèi)部審核報(bào)告4內(nèi)部審核報(bào)告的處理內(nèi)部審核報(bào)告的處理 內(nèi)部審核報(bào)告的處理方式有：內(nèi)部審核報(bào)告的處理方式有：根據(jù)審核結(jié)果及綜合評(píng)價(jià)，由審核小組提出建議，根據(jù)審核結(jié)果及綜合評(píng)價(jià)，由審核小組提出建議，對(duì)受審核方進(jìn)行考核獎(jiǎng)懲；對(duì)受審核方進(jìn)行考核獎(jiǎng)懲；根據(jù)審核報(bào)告中提出的糾正或改進(jìn)措施，組織分根據(jù)審核報(bào)告中提出的糾正或改進(jìn)措施，組織分層分步實(shí)施，并對(duì)實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤報(bào)告；層分步實(shí)施，并對(duì)實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤報(bào)告；將審核過程形成的有關(guān)文件、資料整理歸檔，以將審核過程形成的有關(guān)文件、資料整理歸檔，以便統(tǒng)計(jì)分析、查詢

53、和利用；便統(tǒng)計(jì)分析、查詢和利用；報(bào)告應(yīng)分發(fā)至有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和部門，以便采取糾正和報(bào)告應(yīng)分發(fā)至有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和部門，以便采取糾正和預(yù)防措施。預(yù)防措施。 第四節(jié)第四節(jié) 內(nèi)部審核報(bào)告內(nèi)部審核報(bào)告5內(nèi)部審核報(bào)告的格式內(nèi)部審核報(bào)告的格式 無統(tǒng)一的格式，由組織機(jī)構(gòu)自行規(guī)定，但報(bào)告無統(tǒng)一的格式，由組織機(jī)構(gòu)自行規(guī)定，但報(bào)告的格式應(yīng)規(guī)范、緊湊、突出重點(diǎn)、照顧一般。不同的格式應(yīng)規(guī)范、緊湊、突出重點(diǎn)、照顧一般。不同審核對(duì)象的審核報(bào)告應(yīng)有區(qū)別。審核對(duì)象的審核報(bào)告應(yīng)有區(qū)別。 第四節(jié)第四節(jié) 內(nèi)部審核報(bào)告內(nèi)部審核報(bào)告6注意事項(xiàng)注意事項(xiàng)內(nèi)部審核結(jié)束后，結(jié)論和建議應(yīng)形成報(bào)告；內(nèi)部審核結(jié)束后，結(jié)論和建議應(yīng)形成報(bào)告；內(nèi)部審核報(bào)告應(yīng)力求客觀，對(duì)

54、事不對(duì)人，應(yīng)肯定受內(nèi)部審核報(bào)告應(yīng)力求客觀，對(duì)事不對(duì)人，應(yīng)肯定受審核方的工作，不要一味談不足之處；審核方的工作，不要一味談不足之處；內(nèi)部審核報(bào)告應(yīng)先征得受審核方負(fù)責(zé)人同意，取得內(nèi)部審核報(bào)告應(yīng)先征得受審核方負(fù)責(zé)人同意，取得組織機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)的批準(zhǔn)后，才能分發(fā)、實(shí)施。組織機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)的批準(zhǔn)后，才能分發(fā)、實(shí)施。內(nèi)部審核報(bào)告應(yīng)突出重點(diǎn)，容易理解；應(yīng)簡(jiǎn)明扼要，內(nèi)部審核報(bào)告應(yīng)突出重點(diǎn)，容易理解；應(yīng)簡(jiǎn)明扼要，避免長(zhǎng)陳述；應(yīng)定量、具體，用典型事實(shí)、數(shù)據(jù)說避免長(zhǎng)陳述；應(yīng)定量、具體，用典型事實(shí)、數(shù)據(jù)說話；應(yīng)能抓住組織機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)和用戶關(guān)心的問題；話；應(yīng)能抓住組織機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)和用戶關(guān)心的問題；內(nèi)部審核報(bào)告應(yīng)及時(shí)分發(fā)至相關(guān)的部門和人

55、員；內(nèi)部審核報(bào)告應(yīng)及時(shí)分發(fā)至相關(guān)的部門和人員；措施的制定不能就事論事，應(yīng)通過局部看全局；應(yīng)措施的制定不能就事論事，應(yīng)通過局部看全局；應(yīng)可操作，可控制，可評(píng)價(jià)；應(yīng)從預(yù)防、系統(tǒng)、發(fā)展可操作，可控制，可評(píng)價(jià)；應(yīng)從預(yù)防、系統(tǒng)、發(fā)展的角度制定；應(yīng)循序漸進(jìn)，分層分步驟地制定實(shí)施的角度制定；應(yīng)循序漸進(jìn)，分層分步驟地制定實(shí)施措施。措施。 第四節(jié)第四節(jié) 內(nèi)部審核報(bào)告內(nèi)部審核報(bào)告1審核跟蹤的含義審核跟蹤的含義 審核結(jié)論可以表明對(duì)正確的預(yù)防措施和改進(jìn)活審核結(jié)論可以表明對(duì)正確的預(yù)防措施和改進(jìn)活動(dòng)的需要。糾正措施的完成和有效性應(yīng)在遵守適當(dāng)動(dòng)的需要。糾正措施的完成和有效性應(yīng)在遵守適當(dāng)程序的情況下得到驗(yàn)證。這個(gè)驗(yàn)證過程是連

56、續(xù)審核程序的情況下得到驗(yàn)證。這個(gè)驗(yàn)證過程是連續(xù)審核的一部分。所以說，審核跟蹤是審核活動(dòng)的一部分，的一部分。所以說，審核跟蹤是審核活動(dòng)的一部分，是內(nèi)審的延伸。是內(nèi)審的延伸。 審核跟蹤是對(duì)受審核方采取的糾正措施進(jìn)行評(píng)審核跟蹤是對(duì)受審核方采取的糾正措施進(jìn)行評(píng)審、驗(yàn)證，并對(duì)糾正結(jié)果進(jìn)行判斷和記錄的一系列審、驗(yàn)證，并對(duì)糾正結(jié)果進(jìn)行判斷和記錄的一系列審核活動(dòng)的總稱。審核活動(dòng)的總稱。2審核跟蹤的目的審核跟蹤的目的促使受審核方采取、實(shí)施有效的糾正和預(yù)防措施，促使受審核方采取、實(shí)施有效的糾正和預(yù)防措施，防止不符合項(xiàng)再次發(fā)生；防止不符合項(xiàng)再次發(fā)生；驗(yàn)證糾正和預(yù)防措施的有效性；驗(yàn)證糾正和預(yù)防措施的有效性；確保消除審

57、核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)。確保消除審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)。 第五節(jié)第五節(jié) 審核跟蹤審核跟蹤 3審核跟蹤的范圍審核跟蹤的范圍 審核跟蹤以審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)糾正情況為審核跟蹤以審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)糾正情況為主，但常因需要而擴(kuò)大范圍，對(duì)有效性的驗(yàn)證也因主，但常因需要而擴(kuò)大范圍，對(duì)有效性的驗(yàn)證也因內(nèi)部管理的需要而更為嚴(yán)格。內(nèi)部管理的需要而更為嚴(yán)格。4審核跟蹤的作用審核跟蹤的作用審核跟蹤能促使受審核方建立防止不符合項(xiàng)再發(fā)生審核跟蹤能促使受審核方建立防止不符合項(xiàng)再發(fā)生的有效機(jī)制，促使受審核方不斷改進(jìn)。的有效機(jī)制，促使受審核方不斷改進(jìn)。通過審核跟蹤，向管理層及時(shí)反饋受審核方的糾正通過審核跟蹤，向管理層及時(shí)反饋受審

58、核方的糾正情況以及體系運(yùn)作的情況。情況以及體系運(yùn)作的情況。向外部審核機(jī)構(gòu)提供體系正常工作的證據(jù)。向外部審核機(jī)構(gòu)提供體系正常工作的證據(jù)。 第五節(jié)第五節(jié) 審核跟蹤審核跟蹤 5審核跟蹤的實(shí)施審核跟蹤的實(shí)施（1）審核跟蹤的形式）審核跟蹤的形式（2）跟蹤審核員的職責(zé)）跟蹤審核員的職責(zé)（3 3）跟蹤審核的實(shí)施要點(diǎn)）跟蹤審核的實(shí)施要點(diǎn)第五節(jié)第五節(jié) 審核跟蹤審核跟蹤 實(shí)例一：某質(zhì)檢機(jī)構(gòu)的質(zhì)量方針是實(shí)例一：某質(zhì)檢機(jī)構(gòu)的質(zhì)量方針是“科技領(lǐng)先，公正、科技領(lǐng)先，公正、及時(shí)為社會(huì)和用戶提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)及時(shí)為社會(huì)和用戶提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)”，其質(zhì)量目標(biāo)為，其質(zhì)量目標(biāo)為“檢測(cè)報(bào)告差錯(cuò)率在萬分之一以下，客戶滿意率在檢測(cè)報(bào)告差錯(cuò)率在萬分之一以下，客戶滿意率在99%99%以上以上”。內(nèi)審員在審核時(shí)詢問了。內(nèi)審員在審核時(shí)詢問了3 3位檢測(cè)人員位檢測(cè)人員“知道不知道本質(zhì)檢機(jī)構(gòu)的質(zhì)量方針和目標(biāo)知道不知道本質(zhì)檢機(jī)構(gòu)的質(zhì)量方針和目標(biāo)”時(shí)，時(shí)，都回答不清楚。都回答不清楚。范例：廣源書院的質(zhì)量方針是：范例：廣源書院的質(zhì)量方針是：“努力傳播精神文明努力傳播精神文明和科學(xué)文化，為讀者營(yíng)