考前絕密200道4

1、二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分) 以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求。不選、錯(cuò)選均不得分。(51) 關(guān)于場外交易市場，以下說法正確的有( )。場外交易市場只發(fā)生于投資者與證券公司之間場外交易市場包括店頭市場 在場外交易市場上交易方式有不同的形式柜臺(tái)市場曾經(jīng)是場外交易市場的主要形式 A: B: C: D: 答案:B 解析: 場外交易市場不僅僅發(fā)生在投資者和證券公司之間，也發(fā)生在機(jī)構(gòu)與機(jī)構(gòu)之間。 (52) 我國證券投資基金法規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本主要股東最近五年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元人民幣取得基金

2、從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度A:B:C:D:答案:B解析:項(xiàng)的正確表述是主要股東最近三年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣。(53)債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系包含的含義有()。發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體發(fā)行人必須在約定的時(shí)間還本付息債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。而且是這一關(guān)系的法律憑證A:B:C:D:答案:D解析:略(54)下列關(guān)于直接融資和間接融資的說法，正確的有()。間接融資中，主動(dòng)權(quán)很多時(shí)候受資金供應(yīng)者支配間接融資安全性較高直接融資可以降低社會(huì)的融資成本間接融資的突出特點(diǎn)是比較靈活，分散的小額資金通

3、過中介機(jī)構(gòu)可以集中V.與間接融資相比，直接融資投融資雙方有較多的選擇自由A:B:V C:D:V答案:B解析:間接融資的主動(dòng)權(quán)掌握在金融中介手中。資金貸給誰不貸給誰，由金融機(jī)構(gòu)決定：項(xiàng)錯(cuò)誤。間接融資降低社會(huì)的融資成本；項(xiàng)錯(cuò)誤。(55)存在活躍市場的情況下，關(guān)于基金估值原則的描述，正確的有()。當(dāng)日有市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià)應(yīng)當(dāng)采用市價(jià)或出價(jià)確定股票投資的公允價(jià)值當(dāng)日沒有市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià)且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的應(yīng)采用最近交易的市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià)確定股票投資的公允價(jià)值當(dāng)日沒有市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià)且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)當(dāng)參考類似投資的現(xiàn)行價(jià)格或利率調(diào)整最近交易的市價(jià)或出價(jià)以確定股票投資的

4、公允價(jià)值有確鑿證據(jù)表明最近交易市價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的應(yīng)當(dāng)參考類似投資的現(xiàn)行價(jià)格或利率以確定股票投資的公允價(jià)值A(chǔ):B:C:D:答案:C解析:項(xiàng)，有確鑿證據(jù)表明最近交易市價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)最近交易的市價(jià)進(jìn)行調(diào)整以確定股票投資的公允價(jià)值。(56)金融期貨的交易方式特征包括()。逐日盯市制度交易者擁有對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)金融工具交易者借入對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)金融工具保證金制度A:B:C:D:答案:A解析:期貨交易實(shí)行保證金制度和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交時(shí)擁有或借入全部資金或基礎(chǔ)金融工具。(57)下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的凈資產(chǎn)要求中，正確的有()。股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元有

5、限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣8000萬元發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，最近l期期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣l5億元發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的可以是股份有限公司也可以是有限責(zé)任公司A:B:C:D:答案:D解析:證券法第16條規(guī)定，發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元。根據(jù)上市公司證券發(fā)行管理辦法第27條規(guī)定，發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司其最近1期期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元(58)以下屬于國際證監(jiān)會(huì)認(rèn)為金融衍生工具伴隨的風(fēng)險(xiǎn)是()。信用風(fēng)險(xiǎn)市場風(fēng)險(xiǎn)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)A:

6、B:C:D:答案:D解析:國際證監(jiān)會(huì)認(rèn)為金融衍生工具會(huì)伴隨風(fēng)險(xiǎn)，包括信用風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)。(59)下列關(guān)于上市公司發(fā)行證券的表述，正確的有()。上市公司增發(fā)可采用網(wǎng)下、網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行的方式上市公司增發(fā)可采用上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合的方式上市公司非公開發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)由上市公司自行銷售上市公司公開發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷A:B:C:D:答案:C解析:增發(fā)的發(fā)行方式主要有：(1)網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下詢價(jià)配售相結(jié)合；(2)網(wǎng)下、網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行；(3)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他形式。上市公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷：非公開發(fā)行股票如發(fā)行對(duì)象均屬于原前10名

7、股東的，則可以由上市公司自行銷售。(60)OTC交易的衍生工具是指()交易的衍生工具。不通過集中的交易所實(shí)行分散的、一對(duì)一通過各種通訊方式實(shí)行集中的、一對(duì)一A:B:C:D:答案:C解析:場外交易市場(簡稱“OTC”)交易的衍生工具，指通過各種通訊方式不通過集中的交易所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具，例如金融機(jī)構(gòu)之間、金融機(jī)構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進(jìn)行的各類互換交易和信用衍生品交易(61)以下關(guān)于證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則正確的有()。以自己的名義，開立轉(zhuǎn)融通的證券資金賬戶與證券公司簽訂轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同以自己的名義，開立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶應(yīng)向證券公司收取一定的

8、保證金A:B:C:D:答案:A解析:選項(xiàng)中，證券金融公司應(yīng)該根據(jù)證券公司的申請，以證券公司的名義，為其開立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶。(62)目前境內(nèi)上市外資股的投資主體包括()。中國港澳臺(tái)地區(qū)法人定居在國外的中國公民外國自然人中國境內(nèi)居民A:B:C:D:答案:C解析:境內(nèi)上市外資股的投資主體限于以下幾類：外國的自然人、法人和其他組織；中國香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織；定居在國外的中國公民；擁有外匯的境內(nèi)居民；中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他投資人(63)設(shè)立證券公司需要符合的條件有()。有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度有與公司經(jīng)營范圍相應(yīng)的注冊資本董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人

9、員具備任職資格主要股東具有持續(xù)盈利能力信譽(yù)良好A:B:C:D:答案:D解析:略(64)套期保值的基本做法是()。持有現(xiàn)貨空頭買入期貨合約持有現(xiàn)貨空頭。賣出期貨合約持有現(xiàn)貨多頭賣出期貨合約持有現(xiàn)貨多頭買入期貨合約A:B:C:D:答案:B解析:略(65)連續(xù)競價(jià)階段的特點(diǎn)是，每一筆買賣委托輸入交易自動(dòng)撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理，其處理方式包括()。不能成交者等待機(jī)會(huì)成交部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待能成交者予以成交部分成交者讓剩余部分自動(dòng)撤銷A:B:C:D:答案:C解析:連續(xù)競價(jià)是指對(duì)買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競價(jià)方式。連續(xù)競價(jià)階段的特點(diǎn)是，每一筆買賣委托輸入交易自動(dòng)撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進(jìn)

10、行不同的處理。(66)下列屬性中屬于貨幣政策中介目標(biāo)選擇標(biāo)準(zhǔn)的有()。間接性可控性可測性相關(guān)性A:B:C:D:答案:D解析:貨幣政策中介目標(biāo)選擇標(biāo)準(zhǔn)是：可測性、可控性、相關(guān)性。(67)下列有關(guān)可轉(zhuǎn)換債券的表述，正確的有()。我國的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息1次轉(zhuǎn)換價(jià)格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股優(yōu)先股份所支付的價(jià)格轉(zhuǎn)換價(jià)格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股普通股份所支付的價(jià)格A:B:C:D:答案:D解析:轉(zhuǎn)換價(jià)格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股普通股份所支付的價(jià)格。用公式表示為：轉(zhuǎn)換價(jià)格=可轉(zhuǎn)換債券面值轉(zhuǎn)換比例。(68)下列關(guān)于債券市場功能的說法，錯(cuò)誤的有()。債券市場具有融資功能

11、是資源有效配置的重要渠道債券市場為債券投資者提供了交易的場所，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)了價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能社會(huì)生產(chǎn)衰退、資金緊缺的時(shí)候，中央銀行會(huì)在債券市場上賣出債券社會(huì)投資過度時(shí)，資金閑置，中央銀行就買入債券回籠貨幣V.債券市場具有宏觀調(diào)控功能A:B:C:D:答案:D解析:債券市場是中央銀行對(duì)金融進(jìn)行宏觀調(diào)控的重要場所，當(dāng)社會(huì)生產(chǎn)衰退、資金緊缺的時(shí)候，中央銀行會(huì)在債券市場上買人債券，投放貨幣。當(dāng)社會(huì)投資過度時(shí)，資金閑置，中央銀行就賣出債券回籠貨幣，以達(dá)到緊縮信貸，減少投資，平衡市場貨幣流通量的目的。(69)金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易之間的違約風(fēng)險(xiǎn)不同是由于()引起的。保證金制度交易的監(jiān)管程度不同金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)

12、化交易遠(yuǎn)期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定每日結(jié)算制度A:B:C:D:答案:A解析:金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以交易所為交易對(duì)手，基本不用擔(dān)心交易違約而遠(yuǎn)期交易通常不存在上述安排存在一定的交易對(duì)手違約風(fēng)險(xiǎn)。(70)國際債券同國內(nèi)債券相比，具有一定的特殊性，主要表現(xiàn)在()。資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大存在利率風(fēng)險(xiǎn)以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣有國家主權(quán)保障A:B:C:D:答案:C解析:國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國家。同國內(nèi)債券相比具有一定的特殊性，包括：資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大；存在匯率風(fēng)險(xiǎn)；有國家主權(quán)保障；以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣，發(fā)行人籌集到的資金是一種可通用的自由

13、外匯。(71)契約型基金與公司型基金的區(qū)別有()。資金性質(zhì)不同投資者地位不同基金營運(yùn)依據(jù)不同發(fā)行規(guī)模不同A:B:C:D:答案:C解析:契約型基金與公司型基金的區(qū)別主要有以下三點(diǎn)：(1)資金的性質(zhì)不同；(2)投資者的地位不同；(3)基金的營運(yùn)依據(jù)不同。(72)證券投資基金的作用有()?；馂橹行⊥顿Y者拓寬了投資渠道基金豐富了投資者的投資方式有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展有利于證券市場的國際化A:B:C:D:答案:A解析:證券投資基金的作用有：基金為中小投資者拓寬了投資渠道；有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展。(73)根據(jù)我國證券投資基金法的規(guī)定，基金托管人的職責(zé)有()。計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金份額資

14、產(chǎn)凈值按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告出具意見安全保管基金財(cái)產(chǎn)A:B:C:D:答案:C解析:略(74)按照我國證券交易所管理辦法，以下屬于證券交易所職能的有()。提供證券交易的場所和設(shè)施接受上市申請安排證券上市對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管制定證券法規(guī)A:B:C:D:答案:C解析:我國證券交易所管理辦法第11條規(guī)定，證券交易所的職能包括：(1)提供證券交易的場所和設(shè)施；(2)制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則；(3)接受上市申請、安排證券上市；(4)組織、監(jiān)督證券交易；(5)對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管；(6)對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管；(7)設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)；(8)管理和公布市場信息：(9)中國證監(jiān)會(huì)許可的其他職能。證

15、券交易所并沒有立法權(quán)。所以選項(xiàng)錯(cuò)誤(75)從交易價(jià)格的決定特點(diǎn)劃分，證券交易機(jī)制種類可以劃分為()。定期交易系統(tǒng)連續(xù)交易系統(tǒng)指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)A:B:C:D:答案:D解析:證券交易機(jī)制種類可以從不同角度劃分。從交易時(shí)間的連續(xù)特點(diǎn)劃分，有定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)：從交易價(jià)格的決定特點(diǎn)劃分，有指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)。故、項(xiàng)正確。(76)目前，在我國代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易的股票有()。原STAQ系統(tǒng)掛牌的股票證券交易所掛牌的股票原NET系統(tǒng)掛牌的股票滬、深證券交易所退市公司股票A:B:C:D:答案:C解析:在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司大致可分為兩類：(1)原STAO(全國證券交易自動(dòng)報(bào)價(jià)系

16、統(tǒng))、NET(全國證券交易系統(tǒng))掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司，這類公司按其資質(zhì)和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競價(jià)1次、3次或5次的方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓；(2)非上市股份有限公司的股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓目前主要是中關(guān)村科技園區(qū)高科技公司，其股票轉(zhuǎn)讓主要采取協(xié)商配對(duì)和定價(jià)委托的方式進(jìn)行成交(77)基金管理人比普通投資者在風(fēng)險(xiǎn)管理方面具有的優(yōu)勢體現(xiàn)為()。能較好地認(rèn)識(shí)基金的性質(zhì)、來源和種類能較準(zhǔn)確地度量風(fēng)險(xiǎn)能按照自己的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力構(gòu)造有效的證券組合能在市場變動(dòng)時(shí)及時(shí)對(duì)投資組合進(jìn)行更新A:B:C:D:答案:D解析:基金管理人作為專業(yè)投資機(jī)構(gòu)，比普通投資者在風(fēng)險(xiǎn)管理方面具有某些優(yōu)勢，如能較好地認(rèn)識(shí)

17、風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)、來源和種類，能較準(zhǔn)確地度量風(fēng)險(xiǎn)并通常能夠按照自己的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力構(gòu)造有效的證券組合，在市場變動(dòng)的情況下及時(shí)地對(duì)投資組合進(jìn)行更新從而將基金資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制在預(yù)定的范圍內(nèi)等。(78)我國證券業(yè)的自律性管理機(jī)構(gòu)主要包括()。證券業(yè)協(xié)會(huì)證券交易所基金管理公司證券公司A:B:C:D:答案:A解析:按照證券法的規(guī)定，我國的證券自律管理機(jī)構(gòu)是證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)。根據(jù)證券登記結(jié)算管理辦法，我國的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)實(shí)行行業(yè)自律管理。(79)財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格影響的主要表現(xiàn)有()。擴(kuò)大財(cái)政赤字刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)而影響企業(yè)利潤水平和股息派發(fā)調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)盈利和股息提高法定存款準(zhǔn)備金率市場資金趨緊，影

18、響股價(jià)控制國債發(fā)行量改變證券市場的證券供應(yīng)和資金需求A:B:C:D:答案:C解析:略(80)下列屬于資本市場特點(diǎn)的有()。期限長流動(dòng)性較差風(fēng)險(xiǎn)大收益較大A:B:C:D:答案:D解析:資本市場特征：(1)期限長、流動(dòng)性較差。籌集的資金多用于解決中長期融資需求故流動(dòng)性和變現(xiàn)性相對(duì)較弱。(2)風(fēng)險(xiǎn)大、收益較高。融資期限長，市場價(jià)格易波動(dòng)，風(fēng)險(xiǎn)大。(81)根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定集合競價(jià)確定成交價(jià)的原則有()?？蓪?shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格A:B:C:D:答案:B解析:根據(jù)我國證

19、券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競價(jià)確定成交價(jià)的原則是：(1)可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格；(2)高于該價(jià)格的買人申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格；(3)與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格。(82)中央銀行的貨幣政策對(duì)股票價(jià)格有直接的影響其手段包括()。存款準(zhǔn)備金制度調(diào)節(jié)稅率發(fā)行國債再貼現(xiàn)政策、公開市場業(yè)務(wù)A:B:C:D:答案:A解析:略(83)下列關(guān)于債券交易報(bào)價(jià)說法錯(cuò)誤的有()。在凈價(jià)交易的情況下。成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的價(jià)格隨行就市目前，國債交易采用全價(jià)交易上海證券交易所目前公司債券的現(xiàn)貨交易采用凈價(jià)交易在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，上海證券交易所基金、權(quán)證交易為0005元

20、人民幣A:B:C:D:答案:B解析:根據(jù)財(cái)政部、中國人民銀行和中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于試行國債凈價(jià)交易有關(guān)事宜的通知，從2002年3月25日開始，國債交易采用凈價(jià)交易。故項(xiàng)說法錯(cuò)誤。上海證券交易所規(guī)則規(guī)定，基金、權(quán)證交易為0001元人民幣。故項(xiàng)說法錯(cuò)誤、項(xiàng)均符合債券交易報(bào)價(jià)的有關(guān)規(guī)定。(84)歐洲債券的描述正確的是()。歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣由于它不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值，故也稱無國籍債券債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多它不需要官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)A:B:C:D:答案:D解析:略(85)下列表述正確

21、的有()。當(dāng)大多數(shù)投資者對(duì)股市持觀望態(tài)度時(shí)市場交易量就會(huì)減少當(dāng)大多數(shù)投資者對(duì)股市持觀望態(tài)度時(shí)市場交易量就會(huì)增加當(dāng)大多數(shù)投資者對(duì)股市持觀望態(tài)度時(shí)股價(jià)往往呈現(xiàn)盤整格局當(dāng)大多數(shù)投資者對(duì)股市持觀望態(tài)度時(shí)股價(jià)往往呈現(xiàn)上漲趨勢A:B:C:D:答案:A解析:略(86)對(duì)證券投資基金的特點(diǎn)認(rèn)識(shí)正確的有()?；鹗菍⒘闵⒌馁Y金匯集起來，交給專業(yè)機(jī)構(gòu)投資于各種金融工具以謀取資產(chǎn)的增值以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)、提高收益基金實(shí)行專業(yè)理財(cái)制度，由受過專門訓(xùn)練、具有比較豐富的證券投資經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人士制定投資策略和投資組合的方案證券投資基金擁有大量的資金可以幫助政府穩(wěn)定市場A:B:C:D:答案:C解析:、分別反映了證券投資基

22、金集合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)、專業(yè)理財(cái)?shù)奶攸c(diǎn)。(87)關(guān)于封閉式基金，下列描述正確的有()。經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變基金份額持有人可以申請贖回基金在封閉期內(nèi)不能追加認(rèn)購?fù)顿Y者只能通過證券經(jīng)紀(jì)商在二級(jí)市場上進(jìn)行基金買賣A:B:C:D:答案:C解析:封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。由于封閉式基金在封閉期內(nèi)不能追加認(rèn)購或贖回，投資者只能通過證券經(jīng)紀(jì)商在二級(jí)市場上進(jìn)行基金的買賣。(88)信用違約互換(CDS)交易的危險(xiǎn)來自()。具有較高的杠桿性由于信用保護(hù)的買方并不需要真正持有作為參考的

23、信用工具，因此特定信用工具可能同時(shí)在多起交易中被當(dāng)作CDS的參考，有可能極大地放大風(fēng)險(xiǎn)敞口總額，在發(fā)生危機(jī)時(shí)，市場往往恐慌性高估涉險(xiǎn)金額信用違約互換過快的增長速度由于場外市場缺乏充分的信息披露和監(jiān)管，交易者并不清楚自己的交易對(duì)手卷入了多少此類交易，因此，在危機(jī)期間，每起信用事件的發(fā)生都會(huì)引起市場參與者的相互猜疑，擔(dān)心自己的交易對(duì)手因此倒下從而使自己的敞口頭寸失去著落A:B:C:D:答案:C解析:略(89)中小企業(yè)板塊在交易和監(jiān)管制度有別于三板市場的特別安排的有()。完善上市監(jiān)管制度完善交易異常波動(dòng)停牌制度完善收盤價(jià)的確定方式完善開盤集合競價(jià)制度A:B:C:D:答案:D解析:中小企業(yè)板塊屬于證券

24、交易所市場，而三板市場又稱代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，屬于場外交易市場。、四項(xiàng)均屬于證券交易所市場所特有的交易和監(jiān)管制度安排，是場外交易市場所不具有的。(90)證券市場的基本功能包括()。資本配置功能資本定價(jià)功能投資功能融資功能A:B:C:D:答案:D解析:證券市場綜合反映國民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的各個(gè)維度，被稱為國民經(jīng)濟(jì)的“晴雨表”，客觀上為觀察和監(jiān)控經(jīng)濟(jì)運(yùn)行提供了直觀的指標(biāo)，它的基本功能包括：(1)籌資一投資功能；(2)資本定價(jià)功能；(3)資本配置功能(91)金融中介機(jī)構(gòu)積極參與金融衍生工具的發(fā)展主要原因有()。金融機(jī)構(gòu)可以進(jìn)行金融衍生工具自營交易、擴(kuò)大利潤來源金融衍生工具業(yè)務(wù)能帶來手續(xù)費(fèi)收入金融衍生工具業(yè)務(wù)屬

25、于表外業(yè)務(wù)不影響資產(chǎn)負(fù)債表狀況逃避監(jiān)管A:B:C:D:答案:C解析:金融中介機(jī)構(gòu)積極參與金融衍生工具的發(fā)展主要有兩方面原因：(1)在金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行資產(chǎn)負(fù)債管理的背景下，金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于表外業(yè)務(wù)，既不影響資產(chǎn)負(fù)債表狀況，又能帶來手續(xù)費(fèi)等項(xiàng)收入：(2)金融機(jī)構(gòu)可以利用自身在金融衍生工具方面的優(yōu)勢，直接進(jìn)行自營交易擴(kuò)大利潤來源。(92)關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)保管的基本要求，下列說法正確的有()?；鹜泄苋吮仨殞⒒鹳Y產(chǎn)與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分開不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷基金托管人沒有單獨(dú)處分基金財(cái)產(chǎn)的權(quán)利與投資咨詢客戶約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失A:B:C:D:答案:C解析:基金財(cái)產(chǎn)保管的基本要求包括：

26、(1)保證基金資產(chǎn)的安全基金托管人必須將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分開，不同基金資產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷；(2)依法處分基金財(cái)產(chǎn)，基金托管人沒有單獨(dú)處分基金財(cái)產(chǎn)的權(quán)利；(3)嚴(yán)守基金商業(yè)秘密；(4)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。項(xiàng)屬于基金托管人禁止的行為之一。(93)以下關(guān)于契約型基金的表述正確的是()。具有法人資格依據(jù)基金合同成立依據(jù)基金合同營運(yùn)基金監(jiān)督約束機(jī)制較為完善A:B:C:D:答案:B解析:公司型基金具有法人資格，契約型基金不具有法人資格。公司型基金的優(yōu)點(diǎn)是法律關(guān)系明確清晰，監(jiān)督管理機(jī)制較為完善；契約型基金在設(shè)立上更為簡單易行。所以、項(xiàng)說法錯(cuò)誤正確答案為、。(94)對(duì)公司申請公司債券上市交易的條件。說法正確的是()。公司債券的期限為1年以上公司債券的實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元債券須經(jīng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)，且債券的信用級(jí)別良好公司申請債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件A:B:C:D:答案:D解析:略(95)下列有關(guān)金融期權(quán)的表述正確的是()。期權(quán)的買方在支付了期權(quán)費(fèi)后就獲得了期權(quán)合約所賦予的權(quán)利期權(quán)的買方可以選擇行使所擁有的權(quán)利期權(quán)的賣方在收取期權(quán)費(fèi)后就承擔(dān)著在規(guī)定時(shí)間內(nèi)履行該期權(quán)合