12協(xié)鑫電力控股有限公司關(guān)鍵崗位績效考核管理標(biāo)準(zhǔn)終稿

1、Q/GCHL -協(xié)鑫電力控股有限公司關(guān)鍵崗位績效考核管理標(biāo)準(zhǔn)北大縱橫管理咨詢公司二零零五年十一月目 錄1范圍12定義13績效考核目的14管理職責(zé)15考核方法26對公司總裁的考核57對公司副總裁、運(yùn)營總監(jiān)和技術(shù)總監(jiān)的考核78對公司部門總經(jīng)理的考核109對下屬全資、控股和實(shí)際控制的發(fā)電/熱電公司總經(jīng)理的考核1010對電力燃料公司總經(jīng)理的考核1211考核結(jié)果的使用1412報(bào)告和記錄14附加說明14附錄 集團(tuán)各部門總經(jīng)理績效考核指標(biāo)161總裁工作部總經(jīng)理162運(yùn)營管理部總經(jīng)理173人力資源部總經(jīng)理194財(cái)務(wù)部總經(jīng)理215信息部總經(jīng)理22附表1業(yè)績合同24附表2協(xié)鑫電力控股公司本部 月份部門領(lǐng)導(dǎo)工作考核

2、表25附表3績效考核指標(biāo)評(píng)價(jià)表26附表4業(yè)績合同執(zhí)行跟蹤表27- 25 -1 范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了協(xié)鑫電力控股有限公司（如非特別注明，以下簡稱“公司”）關(guān)鍵崗位績效考核的職責(zé)、管理內(nèi)容與方法、報(bào)告和記錄。本標(biāo)準(zhǔn)適用于公司本部部門總經(jīng)理以上崗位以及全資、控股和實(shí)際控制子公司總經(jīng)理崗位。2 定義本標(biāo)準(zhǔn)中5.3條中的“KPI”中文含義為“關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)（Key performance indicator）”，指影響公司戰(zhàn)略發(fā)展、總體業(yè)績的關(guān)鍵領(lǐng)域的指標(biāo)。3 績效考核目的1) 客觀評(píng)價(jià)管理人員的工作業(yè)績，促進(jìn)建立科學(xué)的價(jià)值評(píng)價(jià)體系。2) 指引管理人員持續(xù)改進(jìn)工作，從而提升公司整體績效，實(shí)現(xiàn)公司發(fā)展目標(biāo)3)

3、促進(jìn)上下級(jí)溝通和各部門相互協(xié)作。4 管理職責(zé)4.1 公司董事會(huì)1) 制定公司績效考核管理的基本政策；2) 根據(jù)公司年度經(jīng)營計(jì)劃，確定公司總裁的工作目標(biāo)和關(guān)鍵績效指標(biāo)；3) 考評(píng)公司總裁的工作。4.2 公司總裁1) 審定公司考核管理制度；2) 審批下屬（直屬）公司考核管理制度；3) 推動(dòng)績效管理體系在電力控股公司及下屬公司推廣；4) 批準(zhǔn)公司部門總經(jīng)理以上考核指標(biāo)；5) 對公司副總裁、總監(jiān)、直接分管部門總經(jīng)理進(jìn)行績效考核；6) 審批非直接分管的部門總經(jīng)理考核結(jié)果；7) 檢查下屬公司工作目標(biāo)的完成情況，向本公司董事會(huì)等相關(guān)方面提出對下屬公司的考核意見，向相關(guān)方面提出對下屬公司總經(jīng)理的考核意見；8)

4、 定期組織對績效考核工作進(jìn)行評(píng)估；9) 對績效考核中出現(xiàn)的爭議問題作最后裁決。4.3 公司副總裁和總監(jiān)1) 參與制定公司考核管理制度；2) 擬定對分管部門總經(jīng)理的考核指標(biāo)；3) 對分管部門總經(jīng)理進(jìn)行績效考核；4) 參與對下屬公司的績效考核工作。4.4 運(yùn)營管理部1) 起草公司考核管理辦法，組織建立和調(diào)整各部門和崗位的考核指標(biāo)；2) 組織協(xié)調(diào)各部門績效考評(píng)工作；3) 組織對下屬公司完成的工作目標(biāo)進(jìn)行評(píng)議，將評(píng)議結(jié)果上報(bào)總裁和副總裁；4) 對績效考核工作效果進(jìn)行評(píng)估。4.5 人力資源部1) 督促和協(xié)調(diào)員工績效考核工作；2) 對績效考核結(jié)果進(jìn)行記錄和歸檔管理；3) 計(jì)算被考核人員的績效工資和獎(jiǎng)金；4

5、) 參與對下屬公司的績效考核工作；5) 收集和整理員工對績效考核的意見和建議。5 考核方法5.1 考核周期對公司總裁、副總裁和下屬公司總經(jīng)理采取年度考核。對公司各部門經(jīng)理采取季度考核，全年季度考核的平均值作為年度考核成績。5.2 考核關(guān)系考核關(guān)系分為上級(jí)對直接下級(jí)考核、同級(jí)人員考核兩種，它們對應(yīng)相應(yīng)的考核維度。5.3 考核維度考核維度指對考核對象考核的各方面內(nèi)容，它形成關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)（KPI）。本標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)以下考核維度：1） 任務(wù)績效：在完成工作目標(biāo)與任務(wù)的過程中所體現(xiàn)出的工作業(yè)績。2） 部門工作計(jì)劃完成率及協(xié)作滿意度：考核部門月度工作計(jì)劃完成率及工作協(xié)作情況，以促進(jìn)工作流程在部門間的順利推進(jìn)?！?/p>

6、部門工作計(jì)劃完成率及協(xié)作滿意度”考核的對象是部門總經(jīng)理。5.4 關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)（KPI）5.4.1 KPI制定的要求a） 選擇KPI時(shí)，要考慮其是否對工作業(yè)績產(chǎn)生重大影響，還要兼顧公司長期目標(biāo)和短期利益。KPI一般不超過六個(gè)。b） KPI制訂是從上而下的分解過程，各層級(jí)KPI要體現(xiàn)與公司戰(zhàn)略目標(biāo)導(dǎo)向和支撐的關(guān)系。其中：公司級(jí)KPI由公司高層管理人員根據(jù)公司的總體發(fā)展戰(zhàn)略予以制訂。部門級(jí)KPI來源于公司級(jí)KPI，是公司級(jí)KPI指標(biāo)在部門的具體體現(xiàn)和實(shí)施。c） KPI的制訂和調(diào)整需按規(guī)定進(jìn)行審批。5.4.2 KPI評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)KPI的主要評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是時(shí)間（效率）、數(shù)量、質(zhì)量、成本。5.5 考核指標(biāo)的權(quán)重根

7、據(jù)單個(gè)考核指標(biāo)在全部指標(biāo)中的重要程度設(shè)置該指標(biāo)的權(quán)重?！安块T工作計(jì)劃完成率和部門協(xié)作滿意度”占考核指標(biāo)總權(quán)重的40%，其它指標(biāo)合計(jì)占考核指標(biāo)總權(quán)重的60%。對考核周期內(nèi)特別重要的指標(biāo)可以設(shè)置為“單項(xiàng)否決”指標(biāo)。5.6 考核分?jǐn)?shù)計(jì)算KPI的基數(shù)均是100分?？己巳酸槍Ρ豢己巳送瓿傻臉I(yè)績數(shù)據(jù)，按照指標(biāo)計(jì)算公式和考核標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算出每個(gè)指標(biāo)的考核分值，再根據(jù)各指標(biāo)權(quán)重通過加權(quán)計(jì)算得到考核總體得分。定量指標(biāo)按照指標(biāo)的計(jì)分規(guī)則直接算出得分。定性指標(biāo)均按照A、B、C、D四個(gè)等級(jí)評(píng)分，具體定義和對應(yīng)關(guān)系見表 。表5-1 評(píng)分等級(jí)定義表等級(jí)ABCD定義超出目標(biāo)達(dá)到目標(biāo)接近目標(biāo)遠(yuǎn)低于目標(biāo)考核得分110 101100

8、- 9089 - 7069 - 05.7 考核系數(shù)計(jì)算考核系數(shù)考核得分/100。5.8 績效記錄各級(jí)考核人員應(yīng)保留績效記錄（書面文檔和電子版材料），包括各類考核評(píng)分表、績效面談?dòng)涗?、績效改進(jìn)計(jì)劃等。為保證績效記錄的有效性，績效記錄原則上不允許涂改；若需要修改或重新記錄，需由當(dāng)事人簽字確認(rèn)?？冃в涗浀谋４嫫谙逓槲迥?。對于超過保存時(shí)限的文件和記錄文檔，由公司組織銷毀。電子版績效記錄材料應(yīng)定期（每年至少一次）在公司備份。5.9 考核流程5.10.1 確定績效目標(biāo)考核期初7日內(nèi) 年度考核所限定的時(shí)間可以適當(dāng)延長。下同。，按照公司經(jīng)營計(jì)劃，公司對各級(jí)人員進(jìn)行目標(biāo)分解，確定各級(jí)人員工作任務(wù)，考核人和被考核

9、人之間根據(jù)工作任務(wù)討論和確定KPI（包括目標(biāo)值、考核標(biāo)準(zhǔn)和指標(biāo)權(quán)重），簽訂業(yè)績合同（附表1），填寫績效考核指標(biāo)評(píng)價(jià)表（附表3），報(bào)公司總裁批準(zhǔn)。公司總裁KPI需經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)?？冃Э己酥笜?biāo)評(píng)價(jià)表審批后雙方各持一份，作為工作指導(dǎo)和考核依據(jù)。運(yùn)營管理部牽頭組織部門總經(jīng)理和下屬公司總經(jīng)理KPI的建立。在工作過程中，若出現(xiàn)重大計(jì)劃調(diào)整，上下級(jí)應(yīng)及時(shí)確認(rèn)計(jì)劃的更改，重新填寫績效考核指標(biāo)評(píng)價(jià)表，報(bào)上一級(jí)主管領(lǐng)導(dǎo)審批。重大調(diào)整是指以下情況：a）權(quán)重大于20%的工作任務(wù)取消或新增；b）現(xiàn)有任務(wù)權(quán)重變化（增減）超過20%。5.10.2 部門月度工作計(jì)劃制定和考核每月初，部門總經(jīng)理擬定部門月度計(jì)劃工作及目標(biāo)，報(bào)分管

10、領(lǐng)導(dǎo)審批。下月初，公司召開部門月度工作計(jì)劃考評(píng)會(huì)，對月度工作計(jì)劃和部門協(xié)作情況形成考核意見，部門總經(jīng)理依據(jù)會(huì)議意見對本部門工作計(jì)劃完成和協(xié)作情況進(jìn)行自評(píng)，填寫協(xié)鑫電力控股公司本部 月份部門領(lǐng)導(dǎo)工作考核表（附表2）。5.10.3 收集資料，考核績效下一考核期初5個(gè)工作日內(nèi)，考核數(shù)據(jù)提供部門負(fù)責(zé)向考核人和被考核人提供考核所需數(shù)據(jù)。期初7個(gè)工作日內(nèi)，被考核人首先進(jìn)行自評(píng)，同時(shí)考核人根據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)，按照考核指標(biāo)計(jì)分方法計(jì)算各項(xiàng)指標(biāo)考評(píng)得分，填寫績效考核指標(biāo)評(píng)價(jià)表中評(píng)分部分?！安块T工作計(jì)劃完成率及協(xié)作滿意度”考核結(jié)果是一個(gè)季度三個(gè)月的部門月度工作計(jì)劃完成及協(xié)作滿意度情況考評(píng)分?jǐn)?shù)的平均值。公司運(yùn)營管理部牽頭

11、組織各部門經(jīng)理對下屬公司總經(jīng)理的經(jīng)營績效進(jìn)行評(píng)價(jià)，并將評(píng)價(jià)結(jié)果報(bào)公司總裁和副總裁。公司總裁和副總裁討論確認(rèn)對下屬公司總經(jīng)理績效評(píng)價(jià)結(jié)果，然后通過適當(dāng)?shù)姆绞较蛳聦俟径聲?huì)表示對下屬公司公司總經(jīng)理評(píng)價(jià)結(jié)論。5.10.4 審批考核結(jié)果下一考核期初8個(gè)工作日內(nèi)，考核人將考核結(jié)果需報(bào)公司總裁審批，確定最終考核結(jié)果。人力資源部將部門總經(jīng)理考核結(jié)果匯總，填寫業(yè)績合同執(zhí)行跟蹤表（附表4），交業(yè)績合同發(fā)約人和受約人簽字確認(rèn)。5.10.5 統(tǒng)計(jì)匯總考核結(jié)果下一考核期初10個(gè)工作日內(nèi)，人力資源部匯總統(tǒng)計(jì)考評(píng)結(jié)果，并將考核資料整理歸檔。6 對公司總裁的考核6.1 考核周期考核期間為一個(gè)財(cái)務(wù)年度，即公歷一月一日至十二

12、月三十一日?？己藭r(shí)間為次年的1月。6.2 考核人對公司總裁的考核人為公司董事會(huì)。6.3 考核指標(biāo)對公司總裁的考核指標(biāo)（表6-1）是反應(yīng)公司的經(jīng)濟(jì)效益、資產(chǎn)營運(yùn)、發(fā)展能力和償債能力情況的關(guān)鍵績效指標(biāo)。表中所列指標(biāo)作為對總裁的考核指標(biāo)庫，公司根據(jù)當(dāng)期經(jīng)營方向和重點(diǎn)從中選取適當(dāng)?shù)目己酥笜?biāo)（下述公司副總裁、部門總經(jīng)理的指標(biāo)均為指標(biāo)庫）。表61對電力控股公司總裁的關(guān)鍵績效指標(biāo)編號(hào)KPIKPI定義/公式考核人主要指標(biāo)1凈資產(chǎn)收益率凈利潤/平均所有者權(quán)益×100%公司董事會(huì)2總資產(chǎn)報(bào)酬率（利潤總額+利息支出）/平均資產(chǎn)總額×100%公司董事會(huì)3總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率銷售收入凈額/平均總

13、資產(chǎn)×100%公司董事會(huì)4流動(dòng)資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率和流動(dòng)資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率兩個(gè)指標(biāo)中建議取一個(gè)。流動(dòng)資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率銷售收入凈額/平均流動(dòng)資產(chǎn)公司董事會(huì)5資產(chǎn)負(fù)債率負(fù)債總額/資產(chǎn)總額×100%：達(dá)到預(yù)定范圍公司董事會(huì)6安全指標(biāo)無重大事故、火災(zāi)事故、人身死亡及重傷事故公司董事會(huì)7生產(chǎn)指標(biāo)（發(fā)電量、供汽量、熱容比）公司董事會(huì)8成本指標(biāo)（供電煤耗、綜合廠用電率、熱網(wǎng)管損、單位綜合售電成本）公司董事會(huì)9設(shè)備完好率公司董事會(huì)輔助指標(biāo)10EBITDA未計(jì)算利息、稅項(xiàng)、折舊、攤銷的收入公司董事會(huì)11凈利潤 EBITDA和凈利潤兩個(gè)指標(biāo)中只取一個(gè)。公司董事會(huì)12經(jīng)營性現(xiàn)金凈流量公司董事會(huì)13三年利潤

14、平均增長率公司董事會(huì)14資本保值增值率年末所有者權(quán)益/年初所有者權(quán)益×100%公司董事會(huì)15流動(dòng)比率流動(dòng)資產(chǎn)流動(dòng)負(fù)債：達(dá)到預(yù)定范圍公司董事會(huì)16關(guān)鍵人才保有率電力運(yùn)營板塊關(guān)鍵人才期末數(shù)量/關(guān)鍵人才期初數(shù)量×100%公司董事會(huì)17關(guān)鍵人才流失率 關(guān)鍵人才保有率和關(guān)鍵人才流失率兩個(gè)指標(biāo)中只取一個(gè)。電力運(yùn)營板塊關(guān)鍵人才當(dāng)期流失率公司董事會(huì)18員工技能提升率（年末技能評(píng)估得分年初技能評(píng)估得分）年初技能評(píng)估得分×100%公司董事會(huì)每年一月，董事會(huì)根據(jù)公司年度經(jīng)營計(jì)劃確定總裁的工作目標(biāo)，與總裁簽訂業(yè)績合同，確定關(guān)鍵績效指標(biāo)以及考核權(quán)重、考核標(biāo)準(zhǔn)。公司如需調(diào)整經(jīng)營目標(biāo)時(shí)，董事會(huì)

15、可于下半年度調(diào)整對總裁的績效考核指標(biāo)包括考核標(biāo)準(zhǔn)和權(quán)重。7 對公司副總裁、運(yùn)營總監(jiān)和技術(shù)總監(jiān)的考核7.1 考核周期考核期間為一個(gè)財(cái)務(wù)年度，即公歷一月一日至十二月三十一日?？己藭r(shí)間為次年的1月。7.2 考核人對公司副總裁、運(yùn)營總監(jiān)和技術(shù)總監(jiān)的考核人為公司總裁。7.3 考核指標(biāo)7.3.1 公司副總裁對公司副總裁的考核指標(biāo)見下表：表71公司副總裁關(guān)鍵績效指標(biāo)編號(hào)KPIKPI定義/公式考核人1總裁2總裁3總裁4總裁5總裁6總裁7.3.2 運(yùn)營總監(jiān)對運(yùn)營總監(jiān)的考核指標(biāo)見下表：表72運(yùn)營總監(jiān)關(guān)鍵績效指標(biāo)編號(hào)KPIKPI定義/公式考核人1管理制度（流程）制定和推行1、 已發(fā)布的制度（流程）數(shù)/計(jì)劃發(fā)布制度總

16、數(shù)×100%2、 有效執(zhí)行制度數(shù)/已發(fā)布的制度（流程）總數(shù)×100%總裁2生產(chǎn)運(yùn)營管理規(guī)范執(zhí)行下屬公司生產(chǎn)運(yùn)營規(guī)范執(zhí)行情況評(píng)價(jià)3 就公司經(jīng)營策略的有效性1、 經(jīng)營策略方案的有效性2、 公司經(jīng)營業(yè)績、市場競爭地位和管理水平改善的程度總裁4公司經(jīng)營計(jì)劃編制和調(diào)整的及時(shí)性1、 組織編制和調(diào)整公司經(jīng)營計(jì)劃延遲的天數(shù)2、 組織與下屬公司簽訂年度經(jīng)營業(yè)績合同的及時(shí)性總裁5公司經(jīng)營計(jì)劃的完成率1、 生產(chǎn)指標(biāo)（發(fā)電量、供熱量、熱容比）的完成率2、 成本指標(biāo)（供電標(biāo)煤耗、綜合廠用電率、熱網(wǎng)管損、單位綜合發(fā)電成本）的完成率3、 燃料供應(yīng)計(jì)劃的完成率4、 下屬公司設(shè)備、耗材和備品備件采購計(jì)劃的完

17、成率總裁6安全監(jiān)督1、 下屬公司安全管理規(guī)范執(zhí)行情況（根據(jù)有關(guān)方面檢查和抽查結(jié)果）2、 安全管理檢查計(jì)劃完成率3、 安全管理檢查的深入細(xì)致程度總裁7安全事故指標(biāo)無重大事故、火災(zāi)事故、人身死亡及重傷事故總裁8大、小修管理1、 大、小修計(jì)劃合理性評(píng)價(jià)2、 大、小修實(shí)施成果評(píng)價(jià)總裁9營建電廠生產(chǎn)準(zhǔn)備營建電廠生產(chǎn)準(zhǔn)備工作計(jì)劃完成率人員培訓(xùn)計(jì)劃完成率總裁7.3.3 技術(shù)總監(jiān)對技術(shù)總監(jiān)的考核指標(biāo)見下表：表73技術(shù)總監(jiān)關(guān)鍵績效指標(biāo)編號(hào)KPIKPI定義/公式考核人1技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)管理標(biāo)準(zhǔn)制定和推行1、 已發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)數(shù)/計(jì)劃發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)總數(shù)×100%2、 有效執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)數(shù)/已發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)總數(shù)×100

18、%總裁2技術(shù)發(fā)展規(guī)劃制定1、 技術(shù)發(fā)展規(guī)劃制定的及時(shí)性2、 技術(shù)發(fā)展規(guī)劃的可行性、有效性總裁3技術(shù)開發(fā)、技術(shù)攻關(guān)項(xiàng)目的實(shí)施1、 技術(shù)開發(fā)、技術(shù)攻關(guān)計(jì)劃編制的質(zhì)量和及時(shí)性2、 技術(shù)開發(fā)、技術(shù)攻關(guān)項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度3、 技術(shù)開發(fā)、技術(shù)攻關(guān)項(xiàng)目評(píng)審和鑒定結(jié)果總裁4技術(shù)改造管理1、 電廠技術(shù)改造計(jì)劃審核的及時(shí)性2、 經(jīng)審核的電廠技術(shù)改造計(jì)劃的科學(xué)性、合理性3、 電廠技術(shù)改造成果的綜合評(píng)估總裁5組織技術(shù)支持4、 下屬公司獲得技術(shù)支持的滿意度情況調(diào)查總裁6技術(shù)監(jiān)督、標(biāo)準(zhǔn)計(jì)量管理1、 下屬公司標(biāo)準(zhǔn)計(jì)量的達(dá)標(biāo)率2、 技術(shù)監(jiān)督執(zhí)行情況總裁7熱網(wǎng)指導(dǎo)委員會(huì)和生物質(zhì)推進(jìn)委員會(huì)工作推進(jìn)1、 按計(jì)劃組織熱網(wǎng)和生物質(zhì)推進(jìn)委員會(huì)

19、活動(dòng)2、 委員會(huì)實(shí)施熱網(wǎng)、生物質(zhì)方面開拓計(jì)劃進(jìn)度3、 委員會(huì)開展技術(shù)攻關(guān)、技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的進(jìn)度和效果總裁每年一月，公司總裁根據(jù)公司年度經(jīng)營計(jì)劃確定副總裁、運(yùn)營總監(jiān)和技術(shù)總監(jiān)的工作目標(biāo)，與副總裁、運(yùn)營總監(jiān)和技術(shù)總監(jiān)簽訂業(yè)績合同，確定關(guān)鍵績效指標(biāo)以及考核權(quán)重、考核標(biāo)準(zhǔn)。公司如需調(diào)整經(jīng)營目標(biāo)時(shí)，總裁可于下半年度調(diào)整對副總裁、運(yùn)營總監(jiān)和技術(shù)總監(jiān)的績效考核指標(biāo)包括考核標(biāo)準(zhǔn)和權(quán)重。8 對公司部門總經(jīng)理的考核8.1 考核周期對公司部門總經(jīng)理實(shí)行季度考核，考核時(shí)間為下一季度第一個(gè)月1-10日。部門總經(jīng)理季度考核結(jié)果的平均值作為其年度考核成績。8.2 考核人對部門總經(jīng)理的考核人包括部門分管總裁或副總裁、考核數(shù)據(jù)來

20、源部門總經(jīng)理，他們分別針對不同的考核指標(biāo)進(jìn)行考核。8.3 季度考核指標(biāo)對部門總經(jīng)理的考核指標(biāo)見附錄。每年一月，部門分管總裁/副總裁將公司年度經(jīng)營目標(biāo)和部門工作計(jì)劃分解為部門總經(jīng)理季度工作目標(biāo)，確定部門總經(jīng)理季度關(guān)鍵績效指標(biāo)以及考核權(quán)重、考核標(biāo)準(zhǔn)，簽訂業(yè)績合同。在制定指標(biāo)的過程中，部門分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)和部門總經(jīng)理溝通，充分聽取和考慮部門總經(jīng)理的意見。公司調(diào)整經(jīng)營目標(biāo)時(shí)，部門分管領(lǐng)導(dǎo)可于下半年度調(diào)整對部門總經(jīng)理的績效考核指標(biāo)包括考核標(biāo)準(zhǔn)和權(quán)重。9 對下屬全資、控股和實(shí)際控制的發(fā)電/熱電公司總經(jīng)理的考核9.1 考核周期考核期間為一個(gè)財(cái)務(wù)年度，即公歷一月一日至十二月三十一日?？己藭r(shí)間為次年的1月。9.2 考

21、核人對下屬全資、控股和實(shí)際控制的發(fā)電/熱電公司總經(jīng)理的考核人為其所在公司董事會(huì)。9.3 考核指標(biāo)下屬全資、控股和實(shí)際控制的發(fā)電/熱電公司總經(jīng)理的考核指標(biāo)（表 ）是反應(yīng)公司的經(jīng)濟(jì)效益、資產(chǎn)營運(yùn)、發(fā)展能力和償債能力情況的關(guān)鍵績效指標(biāo)。表91下屬全資、控股和實(shí)際控制的發(fā)電/熱電公司總經(jīng)理關(guān)鍵績效指標(biāo)編號(hào)KPIKPI定義/公式考核人主要指標(biāo)1凈資產(chǎn)收益率凈利潤/平均所有者權(quán)益×100%董事會(huì)2總資產(chǎn)報(bào)酬率（利潤總額+利息支出）/平均資產(chǎn)總額×100%董事會(huì)3EBITDA未計(jì)算利息、稅項(xiàng)、折舊、攤銷的收入董事會(huì)4凈利潤 EBITDA和凈利潤兩個(gè)指標(biāo)中只取一個(gè)。董事會(huì)5生產(chǎn)效率單位千瓦

22、利潤董事會(huì)6安全指標(biāo)無重大事故、火災(zāi)事故、人身死亡及重傷事故董事會(huì)7生產(chǎn)指標(biāo)（發(fā)電量、供汽量、熱容比）董事會(huì)8成本指標(biāo)（供電煤耗、綜合廠用電率、熱網(wǎng)管損、單位綜合售電成本）董事會(huì)9設(shè)備完好率完好的設(shè)備數(shù)/設(shè)備總數(shù)×100%董事會(huì)10資產(chǎn)負(fù)債率負(fù)債總額/資產(chǎn)總額×100%：達(dá)到預(yù)定范圍董事會(huì)11流動(dòng)資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率流動(dòng)資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率銷售收入凈額/平均流動(dòng)資產(chǎn)董事會(huì)12應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率 流動(dòng)資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率和應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率兩個(gè)指標(biāo)中建議取一個(gè)。應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率銷售收入凈額/平均應(yīng)收帳款董事會(huì)輔助指標(biāo)13經(jīng)營性現(xiàn)金凈流量董事會(huì)14生產(chǎn)計(jì)劃完成率按時(shí)完成的生產(chǎn)計(jì)劃所占的百分比董事會(huì)15三年利潤平均增長

23、率董事會(huì)16資本保值增值率年末所有者權(quán)益/年初所有者權(quán)益×100%董事會(huì)17流動(dòng)比率流動(dòng)資產(chǎn)流動(dòng)負(fù)債：達(dá)到預(yù)定范圍董事會(huì)18總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率銷售收入凈額/平均總資產(chǎn)×100%董事會(huì)19關(guān)鍵人才保有率電力運(yùn)營板塊關(guān)鍵人才期末數(shù)量/關(guān)鍵人才期初數(shù)量×100%董事會(huì)20關(guān)鍵人才流失率 關(guān)鍵人才保有率和關(guān)鍵人才流失率兩個(gè)指標(biāo)中只取一個(gè)。電力運(yùn)營板塊關(guān)鍵人才當(dāng)期流失率董事會(huì)21員工技能提升率（年末技能評(píng)估得分年初技能評(píng)估得分）年初技能評(píng)估得分×100%董事會(huì)22市場占有率董事會(huì)23環(huán)保指標(biāo)董事會(huì)每年一月，董事會(huì)根據(jù)公司年度經(jīng)營計(jì)劃確定總經(jīng)理的工作目標(biāo)，與總

24、經(jīng)理簽訂業(yè)績合同，確定關(guān)鍵績效指標(biāo)以及考核權(quán)重、考核標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)市場情況，公司如需調(diào)整經(jīng)營目標(biāo)時(shí)，董事會(huì)可于下半年度調(diào)整對總經(jīng)理的績效考核指標(biāo)包括考核標(biāo)準(zhǔn)和權(quán)重。10 對電力燃料公司總經(jīng)理的考核10.1 考核周期考核期間為一個(gè)財(cái)務(wù)年度，即公歷一月一日至十二月三十一日?？己藭r(shí)間為次年的1月。10.2 考核人對公司總裁的考核人為公司董事會(huì)。10.3 考核指標(biāo)電力燃料公司總經(jīng)理的考核指標(biāo)（表 ）是反應(yīng)公司的經(jīng)濟(jì)效益、資產(chǎn)營運(yùn)、發(fā)展能力和償債能力情況的關(guān)鍵績效指標(biāo)。表101電力燃料公司總經(jīng)理的關(guān)鍵績效指標(biāo)編號(hào)KPIKPI定義/公式考核人主要指標(biāo)1凈資產(chǎn)收益率凈利潤/平均所有者權(quán)益×100%公司

25、董事會(huì)2總資產(chǎn)報(bào)酬率（利潤總額+利息支出）/平均資產(chǎn)總額×100%公司董事會(huì)3凈利潤 EBITDA和凈利潤兩個(gè)指標(biāo)中只取一個(gè)。公司董事會(huì)4流動(dòng)資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率流動(dòng)資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率銷售收入凈額/平均流動(dòng)資產(chǎn)公司董事會(huì)5應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率 流動(dòng)資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率和應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率兩個(gè)指標(biāo)中建議取一個(gè)。應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率銷售收入凈額/平均應(yīng)收帳款董事會(huì)6資產(chǎn)負(fù)債率負(fù)債總額/資產(chǎn)總額×100%：達(dá)到預(yù)定范圍公司董事會(huì)7安全指標(biāo)無重大事故、火災(zāi)事故、人身死亡及重傷事故公司董事會(huì)8煤炭供應(yīng)數(shù)量公司董事會(huì)9設(shè)備完好率公司董事會(huì)輔助指標(biāo)10EBITDA未計(jì)算利息、稅項(xiàng)、折舊、攤銷的收入公司董事會(huì)11經(jīng)營性現(xiàn)金凈流量公司

26、董事會(huì)12三年利潤平均增長率公司董事會(huì)13資本保值增值率年末所有者權(quán)益/年初所有者權(quán)益×100%公司董事會(huì)14流動(dòng)比率流動(dòng)資產(chǎn)流動(dòng)負(fù)債：達(dá)到預(yù)定范圍公司董事會(huì)15總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率銷售收入凈額/平均總資產(chǎn)×100%公司董事會(huì)16關(guān)鍵人才保有率電力運(yùn)營板塊關(guān)鍵人才期末數(shù)量/關(guān)鍵人才期初數(shù)量×100%公司董事會(huì)17關(guān)鍵人才流失率 關(guān)鍵人才保有率和關(guān)鍵人才流失率兩個(gè)指標(biāo)中只取一個(gè)。電力運(yùn)營板塊關(guān)鍵人才當(dāng)期流失率公司董事會(huì)18員工技能提升率（年末技能評(píng)估得分年初技能評(píng)估得分）年初技能評(píng)估得分×100%公司董事會(huì)每年一月，董事會(huì)根據(jù)公司年度經(jīng)營計(jì)劃確定總裁的

27、工作目標(biāo)，與總裁簽訂業(yè)績合同，確定關(guān)鍵績效指標(biāo)以及考核權(quán)重、考核標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)市場情況，公司如需調(diào)整經(jīng)營目標(biāo)時(shí)，董事會(huì)可于下半年度調(diào)整對總裁的績效考核指標(biāo)包括考核標(biāo)準(zhǔn)和權(quán)重。11 考核結(jié)果的使用11.1 與績效工資掛鉤；11.2 與獎(jiǎng)金掛鉤；11.3 與職級(jí)等級(jí)升降掛鉤；11.4 與聘用掛鉤；11.5 為培訓(xùn)提供支持。12 報(bào)告和記錄12.1 業(yè)績合同（附表1）12.2 協(xié)鑫電力控股公司本部部門領(lǐng)導(dǎo)工作考核表（附表2）12.3 績效考核指標(biāo)評(píng)價(jià)表（附表3）12.4 業(yè)績合同執(zhí)行跟蹤表（附表4）附加說明本標(biāo)準(zhǔn)由集團(tuán)管理制度建設(shè)小組負(fù)責(zé)提出。本標(biāo)準(zhǔn)由部負(fù)責(zé)起草或修改。本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：、 審 核： 審

28、 定： 批 準(zhǔn)：本標(biāo)準(zhǔn)由部負(fù)責(zé)解釋。本標(biāo)準(zhǔn)于二五年月日第一次發(fā)布。附錄 集團(tuán)各部門總經(jīng)理績效考核指標(biāo)1 總裁工作部總經(jīng)理編號(hào)KPIKPI定義/公式考核人1對行政文秘工作的滿意度1、 對公司決議、決定督辦和催辦的及時(shí)性2、 公司文件報(bào)告起草的質(zhì)量和及時(shí)性3、 其他行政事務(wù)處理的及時(shí)性和正確性總裁2固定資產(chǎn)和低值易耗品管理1、 固定資產(chǎn)帳物相符的金額固定資產(chǎn)總額×100%2、 固定資產(chǎn)完好率總裁3辦公環(huán)境維護(hù)1、 辦公環(huán)境清潔衛(wèi)生狀況2、 辦公環(huán)境有序狀況3、 辦公環(huán)境美化狀況總裁4行政費(fèi)用與預(yù)算的差異率1（實(shí)際發(fā)生的行政費(fèi)用預(yù)算費(fèi)用）×100%總裁5公司戰(zhàn)略規(guī)劃5、 組織公司

29、戰(zhàn)略研討和論證的及時(shí)性和效果6、 對公司戰(zhàn)略規(guī)劃提出建議的可行性7、 公司戰(zhàn)略規(guī)劃實(shí)施方案起草的質(zhì)量8、 公司戰(zhàn)略規(guī)劃實(shí)施方案起草的及時(shí)性 總裁6投資管理1、 所審核的下屬公司投資計(jì)劃的合理性2、 提議投資方案的質(zhì)量（對公司盈利能力推動(dòng)、提升競爭能力、對風(fēng)險(xiǎn)的防范）總裁7資本運(yùn)作方案制定和實(shí)施1、 資本運(yùn)作方案編制的可行性和及時(shí)性2、 資本運(yùn)作方案按計(jì)劃實(shí)施的比率3、 資本運(yùn)作方案實(shí)施效果總裁8股權(quán)融資進(jìn)度1、 股權(quán)融資計(jì)劃編制的合理性2、 股權(quán)融資進(jìn)度滿足業(yè)務(wù)需要總裁9法律文件審核的完備性1、 對公司經(jīng)營活動(dòng)涉及有關(guān)法律文件進(jìn)行審核的遺漏、差錯(cuò)率2、 由于審核不當(dāng)造成的損失總裁10訴訟和非訴

30、訟法律事務(wù)辦理的效果1、 已完成的達(dá)到預(yù)定目標(biāo)的訴訟和非訴訟法律事務(wù)的量/法律事務(wù)預(yù)定目標(biāo)總量×100%2、 得到超出預(yù)計(jì)的利益3、 超出預(yù)計(jì)的損失總裁11外聘律師機(jī)構(gòu)和律師選擇外聘律師工作成效評(píng)價(jià)總裁12法律知識(shí)培訓(xùn)1、 法律知識(shí)培訓(xùn)的次數(shù)/計(jì)劃次數(shù)×100%2、 法律知識(shí)培訓(xùn)滿意度評(píng)價(jià) 總裁13對下屬公司法律工作督導(dǎo)1、 下屬公司法律工作體系的規(guī)范性2、 下屬公司法律工作失誤造成的損失總裁14宣傳和公共關(guān)系效果1、 宣傳計(jì)劃完成率2、 公共關(guān)系計(jì)劃完成率3、 宣傳和公共關(guān)系效果評(píng)估總裁15董事會(huì)事務(wù)服務(wù)1、 股東會(huì)、董事會(huì)工作制度和流程起草的及時(shí)性2、 董事會(huì)文件的流轉(zhuǎn)

31、和處理的及時(shí)性3、 董事會(huì)會(huì)議籌備（會(huì)議通知、會(huì)議資料準(zhǔn)備）的質(zhì)量和及時(shí)性總裁16部門協(xié)作滿意度1、 溝通和合作主動(dòng)性2、 與相關(guān)部門配合的及時(shí)性3、 與相關(guān)部門合作的成效4、 解決問題的成效5、 對相關(guān)部門反饋意見的接受程度有工作協(xié)作關(guān)系的公司部門總經(jīng)理2 運(yùn)營管理部總經(jīng)理編號(hào)KPIKPI定義/公式考核人10管理制度（流程）制定和推行4、 已發(fā)布的制度（流程）數(shù)/計(jì)劃發(fā)布制度總數(shù)×100%5、 有效執(zhí)行制度數(shù)/已發(fā)布的制度（流程）總數(shù)×100%運(yùn)營總監(jiān)11 就公司經(jīng)營策略選擇9、 提出的經(jīng)營策略方案的合理性、有效性和及時(shí)性10、 公司經(jīng)營業(yè)績、市場競爭地位和管理水平改善的

32、程度運(yùn)營總監(jiān)12公司經(jīng)營計(jì)劃編制和調(diào)整的及時(shí)性組織編制和調(diào)整公司經(jīng)營計(jì)劃延遲的天數(shù)組織與下屬公司簽訂年度經(jīng)營業(yè)績合同的及時(shí)性運(yùn)營總監(jiān)13燃料供應(yīng)管理下屬公司燃料供應(yīng)工作的協(xié)調(diào)、有序程度運(yùn)營總監(jiān)14采購管理審核下屬公司燃料、設(shè)備、耗材和備品備件采購計(jì)劃的及時(shí)性和合理性采購工作完成的及時(shí)性和達(dá)到預(yù)定目標(biāo)運(yùn)營總監(jiān)15對下屬公司售電工作支持為下屬公司爭取計(jì)劃電量指導(dǎo)下屬公司合理競價(jià)、制定競價(jià)策略運(yùn)營總監(jiān)16經(jīng)營信息統(tǒng)計(jì)的及時(shí)性經(jīng)營信息統(tǒng)計(jì)延遲的天數(shù)運(yùn)營總監(jiān)17經(jīng)營活動(dòng)分析3、 經(jīng)營活動(dòng)分析的質(zhì)量4、 經(jīng)營活動(dòng)分析的及時(shí)性5、 經(jīng)營分析會(huì)組織的及時(shí)性和成效運(yùn)營總監(jiān)18績效考核管理1、 對公司本部部門和下

33、屬公司績效考核方法和考核指標(biāo)設(shè)立的合理性2、 組織對公司本部部門和下屬公司績效考核的及時(shí)性3、 對公司本部部門和下屬公司績效考核效果的評(píng)價(jià)運(yùn)營總監(jiān)19生產(chǎn)管理規(guī)范執(zhí)行下屬公司生產(chǎn)規(guī)范執(zhí)行情況評(píng)價(jià)運(yùn)營總監(jiān)20 就生產(chǎn)經(jīng)營的指導(dǎo)和支持1、 對下屬公司生產(chǎn)經(jīng)營的指導(dǎo)和支持力度2、 下屬公司對該項(xiàng)工作的意見反饋運(yùn)營總監(jiān)21安全監(jiān)督4、 下屬公司安全管理規(guī)范執(zhí)行情況（根據(jù)有關(guān)方面檢查和抽查結(jié)果）5、 安全管理檢查計(jì)劃完成率6、 安全管理檢查的深入細(xì)致程度運(yùn)營總監(jiān)22安全事故指標(biāo)無重大事故、火災(zāi)事故、人身死亡及重傷事故運(yùn)營總監(jiān)23大、小修管理3、 機(jī)組大、小修計(jì)劃審核的及時(shí)性4、 經(jīng)審核的大、小修計(jì)劃合理

34、性5、 對機(jī)組大、小修工作的檢查情況運(yùn)營總監(jiān)24營建電廠生產(chǎn)準(zhǔn)備營建電廠生產(chǎn)準(zhǔn)備工作計(jì)劃完成率人員培訓(xùn)計(jì)劃完成率運(yùn)營總監(jiān)25部門協(xié)作滿意度1、 溝通和合作主動(dòng)性2、 與相關(guān)部門配合的及時(shí)性3、 與相關(guān)部門合作的成效4、 解決問題的成效5、 對相關(guān)部門反饋意見的接受程度有工作協(xié)作關(guān)系的公司部門總經(jīng)理3 人力資源部總經(jīng)理編號(hào)KPIKPI定義/公式考核人17人力資源管理制度推行人力資源管理制度執(zhí)行情況評(píng)價(jià)總裁18人力資源規(guī)劃編制1、 人力資源規(guī)劃編制的質(zhì)量2、 人力資源規(guī)劃編制的及時(shí)性3、 對下屬公司制定人力資源規(guī)劃的指導(dǎo)總裁19崗位說明書編制4、 公司崗位說明書編制和更新的及時(shí)性5、 下屬公司崗位

35、說明書編制的完備程度總裁20人員編制管理1、 公司和下屬公司人員編制方案制定的及時(shí)性2、 公司和下屬公司超出編制的人數(shù)總裁21招聘需求滿足率1、 成功招聘人員 指三個(gè)月內(nèi)未主動(dòng)離職的新招聘人員。與需求人員數(shù)量的差距2、 成功招聘人員與需求人員要求的能力的差距總裁22員工職業(yè)發(fā)展和人才梯隊(duì)計(jì)劃1、 公司員工職業(yè)發(fā)展和人才梯隊(duì)計(jì)劃制定的質(zhì)量（可行性、適用性、支持公司發(fā)展和員工發(fā)展）2、 公司員工職業(yè)發(fā)展和人才梯隊(duì)計(jì)劃制定的及時(shí)性3、 對下屬公司員工職業(yè)發(fā)展和人才梯隊(duì)管理的檢查和指導(dǎo)總裁23對下屬公司高管人員任免提議1、 對下屬公司高管人員的考核和評(píng)價(jià)的準(zhǔn)確程度2、 適時(shí)、有效提出對下屬公司高管人員

36、任免提議總裁24員工的適崗率公司員工能力與崗位匹配程度評(píng)估總裁25績效考核組織和參與1、 公司員工績效考核按計(jì)劃推進(jìn)2、 對員工績效考核體系有效性的評(píng)估3、 員工績效考核結(jié)果得到合理運(yùn)用4、 對下屬公司相關(guān)指標(biāo)評(píng)價(jià)的準(zhǔn)確性、合理性總裁26薪酬福利管理1、 公司薪酬和福利管理方案的科學(xué)性、合理性2、 公司和下屬公司薪酬發(fā)放總額超過薪酬預(yù)算的比率3、 員工工資等級(jí)調(diào)整的合理性和及時(shí)性4、 工資計(jì)算與發(fā)放的及時(shí)性與準(zhǔn)確性總裁27培訓(xùn)管理1、 培訓(xùn)計(jì)劃制訂的及時(shí)性和質(zhì)量2、 培訓(xùn)計(jì)劃的完成率3、 員工對于培訓(xùn)的滿意度匯總4、 預(yù)算范圍培訓(xùn)費(fèi)用的控制總裁28關(guān)鍵人才保有率公司及下屬公司關(guān)鍵人才期末數(shù)量/

37、關(guān)鍵人才期初數(shù)量×100%總裁29核心人才流失率公司核心/重要人才當(dāng)期流失率總裁30員工技能提升率（年末技能評(píng)估得分年初技能評(píng)估得分）年初技能評(píng)估得分×100%總裁31員工勞動(dòng)合同和檔案管理1、 公司勞動(dòng)合同管理的規(guī)范性2、 公司員工檔案管理的及時(shí)性與準(zhǔn)確性3、 因未規(guī)范管理造成錯(cuò)誤、員工投訴和訴訟總裁32企業(yè)文化的宣傳和推廣企業(yè)文化宣傳推廣的有效性總裁33部門協(xié)作滿意度1、 溝通和合作主動(dòng)性2、 與相關(guān)部門配合的及時(shí)性3、 與相關(guān)部門合作的成效4、 解決問題的成效5、 對相關(guān)部門反饋意見的接受程度總裁4 財(cái)務(wù)部總經(jīng)理編號(hào)KPIKPI定義/公式考核人1財(cái)務(wù)制度推行財(cái)務(wù)制度執(zhí)

38、行情況評(píng)價(jià)總裁2財(cái)務(wù)內(nèi)部控制效果外部和內(nèi)部審計(jì)所發(fā)現(xiàn)以下情況：1、 資產(chǎn)帳帳不符、帳實(shí)不符的金額2、 資金濫用和流失的金額3、 錯(cuò)誤和舞弊的金額總裁3財(cái)務(wù)報(bào)告編制的及時(shí)性財(cái)務(wù)報(bào)告編制延遲的天數(shù)總裁4財(cái)務(wù)預(yù)算編制和調(diào)整的及時(shí)性財(cái)務(wù)預(yù)算編制和調(diào)整延遲的天數(shù)總裁5資金平衡的準(zhǔn)確度公司的資金來源與資金運(yùn)用相平衡，財(cái)務(wù)收入與財(cái)務(wù)支出相平衡的準(zhǔn)確度總裁6債權(quán)融資進(jìn)度1、 債權(quán)融資計(jì)劃編制的合理性2、 債權(quán)融資進(jìn)度滿足業(yè)務(wù)需要總裁7流動(dòng)比率流動(dòng)資產(chǎn)流動(dòng)負(fù)債：達(dá)到預(yù)定范圍總裁8資產(chǎn)負(fù)債率負(fù)債總額總資產(chǎn)×100%：達(dá)到預(yù)定范圍總裁9稅收籌劃的有效性納稅策略選用不當(dāng)所損失的金額總裁10稅收處罰情況1、 稅收處罰金額2、 稅收處罰次數(shù)總裁11財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理1、 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)體系建立的有效性2、 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)體系建立的及時(shí)性總裁12財(cái)務(wù)、投資分析和決策參與1、 財(cái)務(wù)分析的質(zhì)量和及時(shí)性2、 對本公司和下屬公司的投資進(jìn)行分析的質(zhì)量和及