理財(cái)顧問(wèn)實(shí)習(xí)周記2022

1、第9頁(yè) 共9頁(yè)理財(cái)參謀實(shí)習(xí)周記2022實(shí)習(xí)能幫助大學(xué)生樹(shù)立正確的立業(yè)觀，適應(yīng)市場(chǎng)，順利就業(yè)。通過(guò)實(shí)習(xí)，大學(xué)生能提早理解社會(huì)，認(rèn)知自我，準(zhǔn)確定位，樹(shù)立正確的立業(yè)觀和擇業(yè)觀，邁出走向社會(huì)的第一步。以下是為大家整理的理財(cái)參謀實(shí)習(xí)周記【五篇】，供您閱讀學(xué)習(xí)！【篇一】理財(cái)參謀實(shí)習(xí)周記今天是我來(lái) _ 證券北京營(yíng)業(yè)部實(shí)習(xí)第一天，我是通過(guò)校園招聘來(lái)這個(gè)公司的，我的實(shí)習(xí)崗位是理財(cái)參謀，首先要進(jìn)展一系列培訓(xùn)才能上崗，給我們培訓(xùn)得是營(yíng)銷業(yè)務(wù)管理崗 _ 姐姐，首先給我們講了一些這個(gè)公司的簡(jiǎn)介，主要資料是：_ 證券是以下簡(jiǎn)稱“_ 證券”經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)于 20_ 年 2 月 28 日在上海成立，注冊(cè)資本 15 億元人民

2、幣。_ 證券由 _ 控股、_ 集團(tuán)公司、_ 科技投資、_ 投資控股集團(tuán)、_ 控股有限職責(zé)公司共同投資。_ 證券注冊(cè)地在上海，并在北京、深圳、廣州、成都、哈爾濱等 27 個(gè)主要城市設(shè)有 1 家分公司和 32 家證券營(yíng)業(yè)部。【篇二】理財(cái)參謀實(shí)習(xí)周記我是 _ 月 _ 日開(kāi)場(chǎng)到_證券公司大連市營(yíng)業(yè)部實(shí)習(xí)，至今已經(jīng)一個(gè)星期，在這段時(shí)間里我主要是在學(xué)習(xí)證券公司根本業(yè)務(wù)的流程。起初的兩天，由一名客戶業(yè)務(wù)部的員工給我講解各項(xiàng)根底業(yè)務(wù)的流程，需要填寫什么表單，到哪個(gè)柜臺(tái)辦理，對(duì)待客戶的情緒以及其他一些根本的公司人員情況等等。由于她是一名應(yīng)屆生，在公司的時(shí)間也是才兩個(gè)月，因此年齡上的相近使我沒(méi)有太大的壓力，只是細(xì)

3、心地聽(tīng)她的講解。同時(shí)，與我一起實(shí)習(xí)的是一名社會(huì)從業(yè)人員，是從其他的行業(yè)跳轉(zhuǎn)過(guò)來(lái)的，和我是同一天到達(dá)崗位，因此工作上的交流將會(huì)主要在我們兩個(gè)之間進(jìn)展。在開(kāi)場(chǎng)做的時(shí)候，也就是股市大跌前的兩三天里，來(lái)營(yíng)業(yè)部的主要都是要新開(kāi)戶入市的人，我們兩個(gè)還是可以應(yīng)付得來(lái)的，因?yàn)樵跔I(yíng)業(yè)部開(kāi)戶的手續(xù)比擬簡(jiǎn)單，而且沒(méi)有其他的一些附加業(yè)務(wù)，我只需要指導(dǎo)客戶如何正確填寫表格，并指引他們到正確的位置排隊(duì)等候即可。由于當(dāng)時(shí)我對(duì)這一切也是剛剛接觸，并不熟悉，所以在指導(dǎo)他們的時(shí)候我自己其實(shí)是在學(xué)習(xí)，我明白只有我完全理解了整個(gè)過(guò)程，我才能不被客戶的問(wèn)題難倒。這樣做了幾天，我對(duì)整個(gè)開(kāi)戶的流程已經(jīng)根本上完全理解。每一個(gè)步驟需要提供的證

4、件以及某些特殊的要求也可以針對(duì)不同的客戶正確的指出并能提供簡(jiǎn)單的解決方案。同時(shí)我也在中午休息時(shí)間對(duì)周圍的環(huán)境做了一個(gè)簡(jiǎn)單的勘察，主要是看周圍的銀行位置，因?yàn)樽C券公司在做銀證轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)的時(shí)候需要股民有一張我們指定銀行的儲(chǔ)蓄卡，在辦理過(guò)程中會(huì)有一局部人要臨時(shí)辦理銀行卡，這時(shí)我就給他們提供最近的銀行位置，方便他們的業(yè)務(wù)辦理?？傊?，在第一周里，我充分理解了證券公司的根本的業(yè)務(wù)流程，并且也對(duì)我所在營(yíng)業(yè)部有了很多理解，對(duì)其組織構(gòu)造以及人事安排有了初步理解。我發(fā)現(xiàn)，只有工作之后才知道什么是真正的工作，跟我們?cè)谛@里想象的工作是完全不一樣的，必須真正承受社會(huì)的洗禮才能成為工作中的一分子。有時(shí)候我也會(huì)覺(jué)得那些工作

5、很長(zhǎng)時(shí)間的員工對(duì)我們實(shí)習(xí)生是愛(ài)搭不理的，沒(méi)有在一起共事的感覺(jué)，其實(shí)想想換成是我可能也是一樣的，對(duì)學(xué)生有種不信任的抵觸，但是我相信我好好做，肯定會(huì)使得他們放棄這種思想。與人的交流是一門學(xué)問(wèn)，所以我知道我需要努力，因?yàn)榈轿覀冋嬲ぷ鞯臅r(shí)候也會(huì)面臨同樣的問(wèn)題。我覺(jué)得近期內(nèi)我的任務(wù)就是盡快融入到公司的氣氛中，與同事多多交流，撇開(kāi)自己是一個(gè)學(xué)生的思想，也爭(zhēng)取讓別人放下對(duì)在校學(xué)生的某種抵觸的感覺(jué)。【篇三】理財(cái)參謀實(shí)習(xí)周記我曾經(jīng)一直認(rèn)為年齡大的人應(yīng)該求個(gè)穩(wěn)妥，就算是要投資也是買點(diǎn)國(guó)債或者基金等風(fēng)險(xiǎn)低的證券。但是在剛進(jìn)入工作實(shí)習(xí)的這些天里，我發(fā)現(xiàn)不僅僅是中青年人熱衷于股市，局部老年人更是股市的活潑分子，但是他

6、們?cè)诮灰紫到y(tǒng)以及某些交易常識(shí)的理解上存在問(wèn)題，因此，我們兩個(gè)在接待客戶的時(shí)候?qū)夏耆擞葹榧?xì)致耐心，指導(dǎo)他們?cè)陔娔X上處理、查詢自己的交易。正是我們兩個(gè)對(duì)周圍地區(qū)的理解以及耐心的效勞態(tài)度，有幾個(gè)股民對(duì)我們營(yíng)業(yè)部的效勞態(tài)度極為贊許，每天收盤之后都會(huì)留下和我們兩個(gè)聊聊家長(zhǎng)里短。這是對(duì)我們效勞態(tài)度的肯定，也是讓我們感到欣慰的。但是毋庸置疑的，越是細(xì)致的效勞，我們就會(huì)越累，但是可能是我剛投入工作的熱情或者是對(duì)工作的新穎感使得我并不感到多么累。相反，看到營(yíng)業(yè)部里有個(gè)別人的辦公態(tài)度，使我不禁想到了國(guó)有銀行的蠻橫效勞，頤指氣使。于是我也會(huì)想，等我再繼續(xù)留在這里做一個(gè)月，是不是也會(huì)膩煩這種工作，而變得態(tài)度極為冷淡

7、，患上職業(yè)綜合癥？呵呵！上周三開(kāi)場(chǎng)，國(guó)家政府在凌晨公布要進(jìn)步印花稅至 3permil;，使得股市在開(kāi)盤時(shí)大跌，許多股民紛紛減倉(cāng)，但是仍然有許多人想抄底，使得大多數(shù)股民認(rèn)為股市大跌之勢(shì)將會(huì)在這兩天得到改變，于是繼續(xù)觀望。但是股市大跌持續(xù)到第三天的時(shí)候，大盤跌幅已超過(guò) 8%，許多人已經(jīng)失去信心，無(wú)法安心等待了，這個(gè)時(shí)候盡管抽出資金要“割肉”，但是沒(méi)有方法。這時(shí)我看到了股市的人間悲喜?。捍蠹壹娂姃伿酃善保髲d內(nèi)的交易系統(tǒng)機(jī)器被人搶占一空，人人心急火燎，情緒經(jīng)常失控，動(dòng)不動(dòng)就會(huì)出現(xiàn)口角沖突。更有甚者，有一位老大媽，看到自己持倉(cāng)的股票連續(xù)四個(gè)跌停之后竟當(dāng)場(chǎng)暈倒在大廳，幸虧我們的保安人員及時(shí)將其背到附近醫(yī)

8、療所. 許多人看到了從今年 2 月份明顯開(kāi)場(chǎng)啟動(dòng)的“牛市”行情，所以一窩蜂全部涌向股市，想賺足股市的錢，但是在抉擇之前卻沒(méi)有正確理解國(guó)家政策的取向。國(guó)家曾經(jīng)使用加息等手段間接抑制股市熱，但是由于百姓熱情太高，沒(méi)有奏效，所以，印花稅的調(diào)整是政府的硬手段，殺手锏，栽在這上面也只能說(shuō)你沒(méi)有把握好入市時(shí)機(jī)?？傊芯湓捠菑V闊股民應(yīng)該牢記的：股市有風(fēng)險(xiǎn)，投資需慎重！【篇四】理財(cái)參謀實(shí)習(xí)周記有許多人覺(jué)得在證券公司工作是一個(gè)好差事，因?yàn)槿缃窆墒写鬂q，牛市橫行，那么在公司內(nèi)部的人員能不賺錢？我覺(jué)得這個(gè)問(wèn)題不要一概而論，也不要因?yàn)檫@個(gè)原因就使得自己在選擇職業(yè)的時(shí)候特別側(cè)重于證券業(yè)。公司畢竟只是一個(gè)交易平臺(tái)，其研

9、究領(lǐng)域并不是真正意義上的標(biāo)準(zhǔn)商品，是一個(gè)僅供參考的經(jīng)歷建議而已。在證券公司不光要學(xué)會(huì)聽(tīng)別人說(shuō)哪個(gè)股票好，更重要的是，自己會(huì)分析p ，會(huì)預(yù)測(cè)，會(huì)推斷。廣發(fā)的分析p 師都很厲害，聽(tīng)到哪個(gè)教師說(shuō)某個(gè)股票好，第二天就會(huì)彪漲停，但是假如第二天沒(méi)有彪漲停，你還會(huì)有信心持有嗎？3 月 22 號(hào)我看到某個(gè)教師買入了南寧百貨，下午收到消息說(shuō)23 號(hào)股市要暴跌震蕩，因?yàn)橐呀?jīng)告訴別人買了，心里很慌，怕人家明天損失沉重，又和人家說(shuō)明天一早還是賣了吧，結(jié)果人家就賣了，損失了點(diǎn)手續(xù)費(fèi)。23 號(hào)下午我沒(méi)去上班，上午一直在宿舍看盤等著大跌，這天的情況出乎人意料的大漲 63 點(diǎn)多，南寧百貨表現(xiàn)平平，假如朋友是收盤的時(shí)候賣掉，起

10、碼還能賺一點(diǎn)點(diǎn)。24 號(hào)在公司上班，股市跌了，高位震蕩，許多股都放量下跌，在這種情況下南寧百貨沖到了漲停。當(dāng)天滬市六百多只股票跌，兩百多只股票漲，能到漲停是很不容易的事情。假如 22 號(hào)自己能多看看，多想想，就會(huì)堅(jiān)持持倉(cāng)到 24 號(hào)漲停了。汲取了前面的教訓(xùn)，當(dāng)天經(jīng)過(guò)細(xì)致的分析p ，覺(jué)得鐵龍物流是運(yùn)輸板塊的龍頭，在整個(gè)板塊暴漲的時(shí)候它表現(xiàn)平平是件很奇怪的事情，推斷 25 號(hào)會(huì)彪升。在 24 號(hào)大盤不好的情況下買入了下跌中的 6000125，晚收盤賺 1%。25 日早上彪升，但沒(méi)有漲停，大概賺到了 9%，在下午 1 點(diǎn)多的時(shí)候拋了，結(jié)果過(guò)了 40 多分鐘，忙完了工作再看盤的時(shí)候，它已經(jīng)彪升到了漲停

11、第二位，第一位的股票是異?；顒?dòng)，漲了 284%，這樣的股票應(yīng)該排除在外，要是再自信點(diǎn)就好了，懊悔也沒(méi)用。但是，我也希望大家不要以為在證券公司工作就一定會(huì)比別人多時(shí)機(jī)賺錢，因?yàn)楣墒羞@東西有太大的不確定性，不能完全適用于某種分析p 手法，大家應(yīng)該記住一句經(jīng)典老話股市有風(fēng)險(xiǎn)，入市須慎重！【篇五】理財(cái)參謀實(shí)習(xí)周記在證券公司已經(jīng)做了一段時(shí)間了，對(duì)公司內(nèi)部的一些事情也是簡(jiǎn)單的有了一些理解了。三月底證監(jiān)會(huì)宣布股票交易的印花稅進(jìn)步至千分之三，在原有根底上整整進(jìn)步了二百個(gè)百分點(diǎn)。盡管如今處于“牛市”，但是假如手續(xù)費(fèi)過(guò)高當(dāng)然會(huì)使得局部投資者的熱情受到打擊，所以在這個(gè)大量資金注入股市的開(kāi)場(chǎng)階段，又開(kāi)場(chǎng)了一個(gè)另外的一

12、個(gè)爭(zhēng)奪。這就是證券公司之間的傭金爭(zhēng)奪戰(zhàn)，這在大多數(shù)股民的印象中似乎是沒(méi)有的事情，但是卻是實(shí)際存在的，只不過(guò)不像其他的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)那樣明刀明槍，而是主要針對(duì)大客戶的優(yōu)惠傭金率。在廣發(fā)證券大連營(yíng)業(yè)部，名義上中戶的資金量標(biāo)準(zhǔn)是有效資金至少 40 萬(wàn)，大戶的資金量是80 萬(wàn)，當(dāng)然這只是沿用了原來(lái)的一些制度，在實(shí)際的運(yùn)作中，百萬(wàn)以下的有效資金是不可能進(jìn)入中戶區(qū)的，如今 500 萬(wàn)以上資金量的客戶已經(jīng)相當(dāng)多。全國(guó)的證券公司一共有一百家左右，在如此大的競(jìng)爭(zhēng)壓力下，伴隨著傭金制度的變化，傭金程度也理所當(dāng)然地普遍下降了。首先，大宗交易的傭金大幅度下降；同時(shí)，中小散戶也有較小程度的收益。傭金程度的下降，使得證券交易的交易本錢大大降低，實(shí)行傭金改革的交易所的競(jìng)爭(zhēng)力也得到增強(qiáng)。隨著我國(guó)證券市場(chǎng)的開(kāi)展和券商競(jìng)爭(zhēng)的日益加劇，返傭問(wèn)題日益突出，已成為影響證券公司安康開(kāi)展的極待解決的問(wèn)題之一。返傭又稱傭金分成、手續(xù)費(fèi)返還，即證券營(yíng)業(yè)部對(duì)投資者按低于規(guī)定收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的比率收取交易傭金，或向投資者返還局部傭金的行為。其中，主要是