市場(chǎng)化程度與代際收入流動(dòng)

1、學(xué)校代碼 10530分類號(hào) F241學(xué) 號(hào) 201721020159密 級(jí) 公開碩士學(xué)位論文市場(chǎng)化程度與代際收入流動(dòng)基于市級(jí)層面的實(shí)證研究學(xué)位申請(qǐng)人列永雄指導(dǎo)教師朱詩(shī)娥學(xué)院名稱商學(xué)院學(xué)科專業(yè)理論經(jīng)濟(jì)學(xué)研 究 方 向西方經(jīng)濟(jì)學(xué)2020年6月15日The degree of marketization and intergenerationalincome flowAn empirical study based on theDatemunicipal levelCandidateLie YongxiongSupervisorZhu ShieCollegeBusiness SchoolProgra

2、mTheoretical EconomicsSpecialization Western EconomicsDegreeMasterUniversity Xiangtan UniversityApril 15, 2020湘潭大學(xué)學(xué)位論文原創(chuàng)性聲明本人鄭重聲明：所呈交的論文是本人在導(dǎo)師的指導(dǎo)下獨(dú)立進(jìn)行研究所取 得的研究成果。除了文中特別加以標(biāo)注引用的內(nèi)容外，本論文不包含任何其 他個(gè)入或集體己經(jīng)發(fā)表或撰寫的成果作品。對(duì)本文的研究做出重要貢獻(xiàn)的個(gè) 人和集體，均己在文中以明確方式標(biāo)明。本人完全意識(shí)到本聲明的法律后果 由本人承擔(dān)。作者簽名：夕、務(wù)推日期:十年/月八日學(xué)位論文版權(quán)使用授權(quán)書本學(xué)位論文作者完

3、全了解學(xué)校有關(guān)保留、使用學(xué)位論文的規(guī)定，同意學(xué) 校保留并向國(guó)家有關(guān)部門或機(jī)構(gòu)送交論文的復(fù)印件和電子版，允許論文被查 閱和借閱。本人授權(quán)湘潭大學(xué)可以將本學(xué)位論文的全部或部分內(nèi)容編入有關(guān) 數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行檢索，可以采用影印、縮印或掃描等復(fù)制手段保存和匯編本學(xué)位 論文。涉密論文按學(xué)校規(guī)定處理。作者簽名：列步為名日期:泗卬年月日灰丫日期：/為年力月乂日摘要影響代際收入流動(dòng)性的因素有很多，地區(qū)的市場(chǎng)化程度就是其中之一。我國(guó) 的市場(chǎng)化是從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的過程，其本質(zhì)是降低交易成本和保護(hù)私有 產(chǎn)權(quán)。市場(chǎng)化改革帶來資源配置效率的提升和經(jīng)濟(jì)主體的活躍，豐富了居民獲得 高收入的渠道，最終有助于代際收入流動(dòng)性的提高

4、。本文使用的數(shù)據(jù)是中國(guó)家庭 收入項(xiàng)目（CHIP） 2008年和2013年的調(diào)查數(shù)據(jù)，以及中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒和中國(guó) 區(qū)域統(tǒng)計(jì)年鑒等統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。本文首先使用城市數(shù)據(jù)構(gòu)建了市級(jí)層面的市場(chǎng)化指數(shù), 然后研究市場(chǎng)化指數(shù)及其各分類指數(shù)對(duì)中國(guó)代際收入流動(dòng)性的影響，以及這種影 響從2008年到2013年的變化趨勢(shì)。最后，論文還探討了市場(chǎng)化對(duì)代際收入流動(dòng) 性影響的城鄉(xiāng)、地區(qū)及階層異質(zhì)性。實(shí)證結(jié)果表明：（1）從總體來看，地區(qū)的市場(chǎng)化改革對(duì)子代收入有顯著的促 進(jìn)作用，并且有助于降低代際收入彈性。在其他條件不變的情況下，一個(gè)地區(qū)的 市場(chǎng)化評(píng)分提高1分，則該地區(qū)居民的代際收入彈性下降0.023o此外，市場(chǎng)化 改革對(duì)子代收入

5、的促進(jìn)作用出現(xiàn)邊際遞減的現(xiàn)象。（2）市場(chǎng)化細(xì)分指數(shù)中，非國(guó) 有經(jīng)濟(jì)活躍程度和對(duì)外貿(mào)易開放度能顯著降低代際收入彈性，進(jìn)而提高代際收入 流動(dòng)性。對(duì)這種影響的時(shí)間變化趨勢(shì)研究得知，非國(guó)有經(jīng)濟(jì)活躍程度和對(duì)外貿(mào)易 開放度對(duì)代際收入彈性的降低作用隨時(shí)間變化在減弱。（3）分城鄉(xiāng)看，市場(chǎng)化改 革均能夠顯著提高農(nóng)村和城鎮(zhèn)地區(qū)居民的代際收入流動(dòng)性，但這種影響程度隨時(shí) 間變化而減弱。分東中西三大區(qū)域來看，市場(chǎng)化指數(shù)能顯著提升各個(gè)區(qū)域居民的 社會(huì)流動(dòng)性，但這種影響程度隨時(shí)間變化而減弱。從不同收入階層的角度看，市 場(chǎng)化進(jìn)程對(duì)代際收入流動(dòng)性的影響有階層異質(zhì)性，但是沒有明顯的規(guī)律性。最后，本文提出政策建議，如進(jìn)一步深化市場(chǎng)

6、化改革；關(guān)注低收入階層，加 強(qiáng)對(duì)其子代的人力資本投資；進(jìn)一步推進(jìn)非國(guó)有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展；堅(jiān)持貿(mào)易自由化， 提高對(duì)外開放水平；深化農(nóng)村地區(qū)的市場(chǎng)化改革，讓市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在農(nóng)村地區(qū)活躍起 來。關(guān)鍵詞：代際收入彈性；市場(chǎng)化指數(shù)；非國(guó)有經(jīng)濟(jì)；對(duì)外貿(mào)易開放AbstractThere are many factors that affect intergenerational income liquidity, and the degree of regional marketization is one of them. Chinas marketization is a process from planned

7、economy to market economy. Its essence is to reduce transaction costs and protect private property rights. The market-oriented reform brings the efficiency of resource allocation and the activity of economic subjects, enriches the channels fbr residents to obtain high income, and ultimately helps to

8、 improve the intergenerational income liquidity. The data used in this paper are the survey data of Chinas family income project (chip) in 2008 and 2013, as well as the statistical data of Chinas urban statistical yearbook and Chinas regional statistical yearbook. In this paper, we first use the cit

9、y data to construct the market-oriented index at the city level, and then study the impact of market-oriented index and its sub indexes on the intergenerational income liquidity in China, as well as the change trend of this impact from 2008 to 2013. Finally, the paper also discusses the urban-rural,

10、 regional and stratum heterogeneity of the impact of marketization on intergenerational income mobility.The empirical results show that: (1) on the whole, the regional market-oriented reform has a significant role in promoting the income of the offspring, and helps to reduce the intergenerational in

11、come elasticity. Under the condition that other conditions remain unchanged, if the marketization score of a region is increased by 1 point, the intergenerational income elasticity of residents in that region will decrease by 0.023. In addition, the market-oriented reform on the promotion of the inc

12、ome of the offspring appears the phenomenon of marginal decline. (2) In the market segmentation index, the degree of activity of non-state-owned economy and the degree of openness to foreign trade can significantly reduce the intergenerational income elasticity, and then improve the intergenerationa

13、l income liquidity. The research on the time trend of the impact shows that the decreasing effect of the non-state-owned economic activity and foreign trade openness on the intergenerational income elasticity decreases with time. (3) From the perspective of urban and rural areas, the market-oriented

14、 reform can significantly improve the intergenerational income mobility of rural and urban residents, but the impact degree decreases with time. According to the three regions of East, West and East, the marketization index can significantly improve the social mobility of residents in each region, b

15、ut the degree of influence decreases with time. From the perspectiveof different income classes, the influence of marketization on intergenerational income mobility has class heterogeneity, but there is no obvious regularity.Finally, this article puts forward policy recommendations, such as further

16、deepening market-oriented reforms; focusing on low-income groups and strengthening human capital investment in their children; further promoting the development of the non-state economy; adhering to trade liberalization and improving the level of opening up; deepening rural areas The market-oriented

17、 reforms have enabled the market economy to become active in rural areas.Keywords: Intergenerational Income Elasticity; Marketization Index; Non-state Economy; Foreign Trade Openingill TOC o 1-5 h z HYPERLINK l bookmark40 o Current Document 第1章緒論1 HYPERLINK l bookmark43 o Current Document 研究背景與意義1 H

18、YPERLINK l bookmark46 o Current Document 研究背景11.1.2研究意義2國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀2代際收入流動(dòng)的起源3代際收入流動(dòng) 的研究3市場(chǎng)化指數(shù)的研究71.2.4市場(chǎng)化程度對(duì)代際收入流動(dòng)影響綜述91.2.5文獻(xiàn)述評(píng)91.3研究?jī)?nèi)容和研究思路10 HYPERLINK l bookmark53 o Current Document 1.4 創(chuàng)新與不足之處11 HYPERLINK l bookmark56 o Current Document 創(chuàng)新之處11不足之處12 HYPERLINK l bookmark63 o Current Document 第2章 概念

19、界定及理論分析13概念界定13代際收入流動(dòng)性13市級(jí)市場(chǎng)化指數(shù)13 HYPERLINK l bookmark70 o Current Document 2.2代際收入流動(dòng)性的測(cè)算15 HYPERLINK l bookmark73 o Current Document 轉(zhuǎn)換矩陣15 HYPERLINK l bookmark76 o Current Document 2.2.2雙對(duì)數(shù)模型152.3市場(chǎng)化程度對(duì)代際收入流動(dòng)性影響的理論分析16交易成本理論16 HYPERLINK l bookmark79 o Current Document 科斯定理17非國(guó)有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展182.3.4市場(chǎng)化程度對(duì)代際

20、收入流動(dòng)性的影響18 HYPERLINK l bookmark84 o Current Document 第3章 模型設(shè)定與數(shù)據(jù)描述21模型設(shè)定213.2代際收入流動(dòng)性數(shù)據(jù)22家庭樣本數(shù)據(jù)來源22 HYPERLINK l bookmark87 o Current Document 樣本處理23 HYPERLINK l bookmark90 o Current Document 3.3變量統(tǒng)計(jì)性描述233.4市場(chǎng)化程度指數(shù)的處理25城市經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)來源25數(shù)據(jù)處理25市場(chǎng)化指數(shù)的構(gòu)建26 HYPERLINK l bookmark93 o Current Document 第4章 實(shí)證分析及結(jié)果說明2

21、94.1代際收入流動(dòng)性的總體趨勢(shì)294.2市場(chǎng)化程度及其各分類指數(shù)對(duì)代際流動(dòng)性的影響304.2.1市場(chǎng)化總指數(shù)對(duì)代際流動(dòng)性的影響及其影響趨勢(shì)304.2.2市場(chǎng)化各分類指數(shù)對(duì)代際流動(dòng)性的影響及其影響趨勢(shì)3143穩(wěn)健性檢驗(yàn)344.4市場(chǎng)化程度對(duì)代際收入流動(dòng)性異質(zhì)性影響364.4.1對(duì)城鎮(zhèn)和農(nóng)村的代際收入流動(dòng)性的不同影響364.4.2市場(chǎng)化程度對(duì)代際收入流動(dòng)性影響的地區(qū)差異374.4.3對(duì)不同收入階層代際流動(dòng)性的異質(zhì)性影響39 HYPERLINK l bookmark96 o Current Document 第5章 結(jié)論與政策建議41 HYPERLINK l bookmark99 o Curren

22、t Document 結(jié)論415.2政策建議42深化市場(chǎng)化改革425.2.2幫助低收入階層進(jìn)行人力資本投資425.2.3推進(jìn)非國(guó)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展42提高對(duì)外開放水平435.2.5關(guān)注農(nóng)村地區(qū)的市場(chǎng)化改革4353 研究展望43 HYPERLINK l bookmark102 o Current Document 參考文獻(xiàn)45 HYPERLINK l bookmark169 o Current Document 致謝48 HYPERLINK l bookmark172 o Current Document 個(gè)人簡(jiǎn)歷、在學(xué)期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文與研究成果49第1章緒論1.1研究背景與意義1.1.1研究背景19

23、78年中國(guó)改革開放以來，人口紅利和制度紅利得到釋放，推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì) 快速發(fā)展。40多年后的今天，中國(guó)經(jīng)濟(jì)取得輝煌成就。國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值從1952年 的679億元，到2019年的99萬億元，早己成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體。1952年的 人均GDP僅為119元，而到了 2019年，中國(guó)的人均GDP己經(jīng)突破一萬美元， 正在向高收入國(guó)家沖刺。1中國(guó)取得這種成就根本性的條件就是市場(chǎng)化改革IM。市 場(chǎng)所帶來的要素自由流動(dòng)和產(chǎn)品自由競(jìng)爭(zhēng)能使資源達(dá)到最優(yōu)配置。市場(chǎng)化改革, 意味著減少政府對(duì)市場(chǎng)的干預(yù)，充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中決定性作用。我國(guó)對(duì) 市場(chǎng)的作用以及政府與市場(chǎng)的關(guān)系存在一個(gè)逐漸認(rèn)識(shí)的過程。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期， 我們強(qiáng)

24、調(diào)計(jì)劃而完全排斥市場(chǎng)，到后來將市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)作為計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的補(bǔ)充，最后提 出要發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的基礎(chǔ)性作用和決定性作用。隨著中國(guó)特色社會(huì)主義 經(jīng)濟(jì)體制的建立和完善，總體趨勢(shì)上，中國(guó)的市場(chǎng)化程度在不斷的深化，但有時(shí) 候政府的大規(guī)模干預(yù)經(jīng)濟(jì)會(huì)使市場(chǎng)化改革出現(xiàn)倒退。根據(jù)王小魯?shù)热司幹频氖袌?chǎng) 化指數(shù)，2008年至2011年，我國(guó)市場(chǎng)化改革出現(xiàn)了放緩、停滯和下降，2012年 及以后市場(chǎng)化指數(shù)呈現(xiàn)上升趨勢(shì)。我們作為經(jīng)濟(jì)個(gè)體，更加關(guān)注的是我們的收入，特別是家庭間的代際收入傳 承。一直以來，“寒門再難出貴子”在網(wǎng)絡(luò)上引發(fā)眾多討論，各種“二代”的新聞 一經(jīng)報(bào)道就會(huì)快速占據(jù)了網(wǎng)絡(luò)熱搜。階層流動(dòng)是大家最關(guān)心的問題。每個(gè)

25、處于底 層的人都想知道，當(dāng)今社會(huì)有沒有關(guān)閉階層上升的大門？靠自己的努力上升到最 高階層的機(jī)會(huì)有多大？而對(duì)于數(shù)量日益龐大的處于中產(chǎn)階級(jí)的父母來說，如何才 能將自己的財(cái)富和地位傳承給下一代，讓下一代有更高的起點(diǎn)？代際流動(dòng)的研究 能很好地回答這些問題。社會(huì)的代際流動(dòng)性水平被視為經(jīng)濟(jì)質(zhì)量和社會(huì)公平的衡 量方式。它衡量了人生中機(jī)會(huì)的平等性：父母的背景對(duì)子女的成功有多大的影響； 或者說，子女們的成功多大程度上依賴于他們自己的才能、動(dòng)機(jī)和運(yùn)氣。以往的關(guān)于代際流動(dòng)性的研究大都是從家庭內(nèi)部因素如教育和健康的角度 展開討論，但社會(huì)環(huán)境演變（如市場(chǎng)化改革）對(duì)代際流動(dòng)性的影響也不可忽視。 我國(guó)的市場(chǎng)化指的是我國(guó)從計(jì)劃

26、經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)向中國(guó)特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制按照世界銀行2015年的標(biāo)準(zhǔn)，人均GDP在1045至4125美元之間為中低等收入國(guó)家，在4126至12735 美元之間為中高等收入國(guó)家，高于12736美元為高收入國(guó)家。的過程，涉及到經(jīng)濟(jì)、法律、甚至政治體制方面的改革。市場(chǎng)化改革讓市場(chǎng)在資 源配置中起決定性作用，提高了經(jīng)濟(jì)效率，使經(jīng)濟(jì)主體更加活躍。經(jīng)濟(jì)主體活躍 度的增加，為個(gè)人提供了充足的就業(yè)機(jī)會(huì)，進(jìn)而提高了我們實(shí)現(xiàn)階層晉升的可能 性。那么，市場(chǎng)化進(jìn)程對(duì)代際收入流動(dòng)性影響有多大？在哪個(gè)層面的市場(chǎng)化改革 更能促進(jìn)代際流動(dòng)性的增加？市場(chǎng)化改革在城鄉(xiāng)、區(qū)域、收入階層之間是否存在 差異性？這些都是本文要研究的內(nèi)容

27、。1.1.2研究意義理論意義1、本文參考了已有的市場(chǎng)化指數(shù)體系，從政府行為規(guī)范程度、非國(guó)有經(jīng)濟(jì) 活躍程度、產(chǎn)品市場(chǎng)發(fā)展程度及對(duì)外貿(mào)易開放程度四個(gè)方面構(gòu)建了市級(jí)層面的市 場(chǎng)化指數(shù)。鑒于已有的市場(chǎng)化衡量體系大都是國(guó)家層面和省份層面，本文構(gòu)建的 市級(jí)層面市場(chǎng)化指數(shù)是對(duì)現(xiàn)有市場(chǎng)化指數(shù)的一個(gè)補(bǔ)充。2、豐富了我國(guó)市場(chǎng)化程度對(duì)代際收入流動(dòng)性影響的文獻(xiàn)。綜合已有文獻(xiàn)， 本文控制了家庭內(nèi)部因素及社會(huì)環(huán)境因素，減少了遺漏變量的問題，并使用市級(jí) 層面的市場(chǎng)化指數(shù)，在此基礎(chǔ)上討論了市場(chǎng)化總指數(shù)和分項(xiàng)指數(shù)對(duì)代際收入流動(dòng) 性的影響及其隨時(shí)間變化的趨勢(shì)。并且由于中國(guó)內(nèi)部巨大的差異，本文也討論市 場(chǎng)化程度對(duì)城鄉(xiāng)、地區(qū)及不同收

28、入階層之間的代際收入流動(dòng)影響的異質(zhì)性。本文 是對(duì)現(xiàn)有研究的補(bǔ)充?，F(xiàn)實(shí)意義1、本文首先檢驗(yàn)出中國(guó)市場(chǎng)化改革對(duì)代際收入流動(dòng)性的影響，然后討論市 場(chǎng)化程度對(duì)城鄉(xiāng)、地區(qū)及不同收入階層之間的代際收入流動(dòng)影響的異質(zhì)性。研究 市場(chǎng)化改革對(duì)代際收入流動(dòng)性在不同維度的異質(zhì)性，讓我們能夠更加充分地了解 現(xiàn)實(shí)，認(rèn)識(shí)到已有改革的不足之處，這幫助我們精準(zhǔn)施策，更加全面的改善我國(guó) 的代際收入流動(dòng)性。2、與40年前相比，中國(guó)市場(chǎng)化改革已進(jìn)入深水區(qū)和攻堅(jiān)期，進(jìn)入了一個(gè)新 的歷史發(fā)展階段，需要更大的勇氣和魄力把市場(chǎng)化向前推進(jìn)。宏觀的市場(chǎng)化改革 對(duì)微觀的個(gè)體實(shí)現(xiàn)階層跨越是否有促進(jìn)作用，以及其隨時(shí)間變化的趨勢(shì)，這些都 是本文所要研

29、究的問題，這讓我國(guó)市場(chǎng)化改革的堅(jiān)守多了一份意義。此外，本文 從市場(chǎng)化程度的方面提出一些改善我國(guó)代際收入流動(dòng)性政策建議，有利于提升我 國(guó)的代際流動(dòng)性水平。1.2國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀社會(huì)的代際流動(dòng)性水平衡量的是父輩階層對(duì)子輩階層的影響程度。如果代際 流動(dòng)性強(qiáng)，那么意味著子輩所處的階層受父輩階層的影響程度較小，即子輩能靠 自身努力達(dá)到較高的社會(huì)階層，說明這個(gè)社會(huì)是一個(gè)充滿活力的社會(huì)；相反，如 果代際收入流動(dòng)性比較弱，那么父輩所處的階層在很大程度決定了子輩所能達(dá)到 的社會(huì)階層，那么這個(gè)社會(huì)是個(gè)日趨僵化的社會(huì)。根據(jù)研究的角度不同，代際流 動(dòng)又可以分為幾方面：代際收入流動(dòng)、代際教育流動(dòng)、代際職業(yè)流動(dòng)及代際地位

30、流動(dòng)等等。目前學(xué)術(shù)界大多數(shù)學(xué)者選擇的研究對(duì)象是代際收入流動(dòng)性，因?yàn)槭杖?往往是個(gè)人綜合能力的體現(xiàn)，同時(shí)收入水平也是比較容易記錄和測(cè)量的。因此， 代際收入流動(dòng)是本文的關(guān)注點(diǎn)。在市場(chǎng)化改革方面，學(xué)者們從不同的角度構(gòu)建了 相應(yīng)的市場(chǎng)化指數(shù)，以對(duì)我國(guó)的市場(chǎng)化進(jìn)程進(jìn)行評(píng)估。本文借鑒了前人的研究， 構(gòu)建了市級(jí)層面的市場(chǎng)化指數(shù)。下文首先對(duì)代際收入流動(dòng)的起源及國(guó)內(nèi)外研究進(jìn) 展進(jìn)行概括，接著再對(duì)市場(chǎng)化的含義和市場(chǎng)化指數(shù)的構(gòu)建的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行總結(jié)。1.2.1代際收入流動(dòng)的起源代際流動(dòng)的研究始于社會(huì)學(xué)。早在十九世紀(jì)，Galton就通過對(duì)代際間個(gè)人特 征的回歸，發(fā)現(xiàn)了代際間個(gè)人特征相關(guān)程度很高。引起了社會(huì)學(xué)界對(duì)代際傳承

31、的 廣泛關(guān)注。相比之下，經(jīng)濟(jì)學(xué)界的相關(guān)研究則晚的多。將經(jīng)濟(jì)理論正式引入這一 研究范圍的是Becker和Tomes3,他們假設(shè)父母將收入在自己的消費(fèi)和對(duì)孩子的 人力資本投資中分配，家庭在跨代際間最大化此效用函數(shù)。家庭在跨代際間最大 化此效用函數(shù)。他們證明，隨著時(shí)間變化，家庭收入的不平等和代際流動(dòng)會(huì)達(dá)到 均衡水平，且孩子的均衡收入取決于父母收入、市場(chǎng)、稟賦、遺傳程度和投資孩 子的意愿等因素。他們?yōu)槭杖氩黄降葐栴}的研究奠定了基本的分析框架。1.2.2代際收入流動(dòng)的研究對(duì)代際收入流動(dòng)水平的研究主要有兩個(gè)方面，首先是對(duì)代際收入彈性的測(cè)量, 其次是對(duì)代際流動(dòng)性的影響因素及影響機(jī)制的分析。對(duì)代際收入彈性的研

32、究對(duì)代際收入流動(dòng)彈性的測(cè)量既便于研究社會(huì)代際流動(dòng)性水平的發(fā)展趨勢(shì)，也 便于國(guó)際上的橫向比較。Becker和Tomes性】運(yùn)用雙對(duì)數(shù)模型，對(duì)美國(guó)的實(shí)證研究 表明，父母和兒子的代際收入彈性約為0.2。而這一結(jié)論遭到質(zhì)疑，Zimmennan5 和Solons等學(xué)者對(duì)家庭代際收入流動(dòng)彈性的測(cè)算方法進(jìn)行修正后，得出美國(guó)真 實(shí)的代際收入彈性為0.413和0.538。而ChettyU通過研究得到，美國(guó)父母的收入 階層每上升1%,孩子的收入階層就上升0.34%o國(guó)際比較方面，Blanden、Gregg 和Machin等人測(cè)量了歐洲與北美發(fā)達(dá)國(guó)家的代際收入彈性，發(fā)現(xiàn)美國(guó)和英國(guó) 代際收入彈性較高，分別為0.289

33、和0.271,而加拿大、挪威、丹麥、瑞士和芬蘭 等國(guó)則比較低，都低于0.18o其實(shí)不只是國(guó)外學(xué)者的對(duì)代際收入流動(dòng)性的研究結(jié)論不一致，國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)我 國(guó)社會(huì)代際流動(dòng)性水平的判斷也莫衷一是。早期的研究多使用單年的數(shù)據(jù)孤立的 測(cè)量代際收入流動(dòng)彈性。王海港四用中國(guó)家庭收入調(diào)查(CHIP)1988年和1995年 的數(shù)據(jù)，用OLS回歸方法，發(fā)現(xiàn)子女收入對(duì)父母收入的彈性從1988年的0.384 上升到1995年的0.424,由此認(rèn)為我國(guó)代際流動(dòng)性減弱。郭叢斌和閔維方【I。】利用 2004年居民教育與就業(yè)情況調(diào)查數(shù)據(jù)，用中介變量法和雙對(duì)數(shù)模型，分析出當(dāng) 年中國(guó)城鎮(zhèn)居民收入代際彈性系數(shù)為0.32o方鳴和應(yīng)瑞瑤Hi

34、將2005年的中國(guó)綜 合社會(huì)調(diào)查數(shù)據(jù)(CGSS)和中國(guó)健康與營(yíng)養(yǎng)調(diào)查數(shù)據(jù)(CHNS)相補(bǔ)充，用雙樣本兩 階段最小二乘法，測(cè)量出農(nóng)村居民的代際收入彈性約為0.546,而城鎮(zhèn)居民的代 際收入彈性為0.584,由此說明存在較明顯的收入代際傳遞現(xiàn)象但由于使用單年的數(shù)據(jù)測(cè)量代際收入彈性會(huì)使代際流動(dòng)彈性回歸系數(shù)有向 下偏誤，學(xué)者們開始用多年收入的均值作為解釋變量。王美今和李仲達(dá)mi基于 CHNS數(shù)據(jù)，得到中國(guó)居民收入代際流動(dòng)系數(shù)的一致估計(jì)值為0.83,表明“二代” 現(xiàn)象的形成有其深厚的經(jīng)濟(jì)根源。陳琳13運(yùn)用1995年和2002年CHIP數(shù)據(jù)中的 個(gè)人總收入及個(gè)人回憶性收入，在對(duì)估計(jì)偏誤進(jìn)行檢驗(yàn)和識(shí)別后，分

35、析出我國(guó)城 鎮(zhèn)居民的代際收入彈性在1990-1995年和1998-2002年間分別達(dá)到了 0.8和0.4 左右。何石軍14用1989-2009年的CHNS數(shù)據(jù)，估計(jì)出2000年、2004年、2006 年及2009年的代際收入彈性，分別為0.66、0.49、0.35及0.46。由此反映出中 國(guó)的代際收入彈性大體上是呈下降趨勢(shì)的。上述研究結(jié)果不一致的原因首先是我國(guó)長(zhǎng)時(shí)間跟蹤調(diào)查數(shù)據(jù)庫(kù)建立的時(shí)間 較晚，學(xué)者們的研究多使用橫截面數(shù)據(jù)。研究的樣本不一樣導(dǎo)致測(cè)量出來的流動(dòng) 性也有差異。其次是在尋找父輩和子輩的收入時(shí)有生命周期偏誤，如果將父輩中 年的高收入與子輩青少年時(shí)期的低收入相比，那當(dāng)然就得出代際收入流

36、動(dòng)性很強(qiáng) 的結(jié)論。此外，還有學(xué)者研究中國(guó)代際收入流動(dòng)性的變動(dòng)趨勢(shì)。尹恒等mi利用 CHIP1995和2002年的數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)城鎮(zhèn)居民收入的流動(dòng)性在1991-1995年期間、 1998-2002年期間依次下降。王朝明和胡棋智16基于CHNS1989-2006年的調(diào)查 數(shù)據(jù)，用不同指標(biāo)測(cè)度了我國(guó)的收入流動(dòng)性，發(fā)現(xiàn)在2000-2004年間我國(guó)居民收 入流動(dòng)性比1991-1997年間顯著上升。并且城市和農(nóng)村的代際收入流動(dòng)性都有所 改善。在代際收入流動(dòng)性的研究趨勢(shì)上，目前研究基本上都表明我國(guó)代際流動(dòng)性 呈上升趨勢(shì)。對(duì)代際收入流動(dòng)影響因素的研究相比于描述社會(huì)的代際收入流動(dòng)性有多大，更有意義的研究是找出社會(huì)代

37、際 流動(dòng)性的影響因素及其機(jī)制17】。對(duì)代際收入流動(dòng)性的影響因素可以分為家庭內(nèi) 部因素和社會(huì)外部因素。家庭內(nèi)部因素即指父母的基因遺傳、家庭的教育、戶籍 類型以及社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)等微觀個(gè)體層面的因素。社會(huì)外部因素指的是社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán) 境的改變（如經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、政府公共教育支出、貿(mào)易開放程度、經(jīng)濟(jì)體制改革 等）對(duì)代際收入傳遞的影響。國(guó)外對(duì)家庭內(nèi)部因素方面的研究比較領(lǐng)先，Becker和Tomes#】在1986年的 研究指出，父母收入、稟賦、遺傳程度和投資孩子的意愿是影響孩子均衡收入的 因素；但要注意的是，內(nèi)部環(huán)境與個(gè)人能力水平之間有很強(qiáng)的內(nèi)生性，我們較難 識(shí)別出內(nèi)部因素對(duì)孩子收入的因果關(guān)系。但在一些特殊樣本的

38、數(shù)據(jù)出現(xiàn)后，我們 可以識(shí)別出來基因和環(huán)境對(duì)孩子成長(zhǎng)的影響。如養(yǎng)子數(shù)據(jù)和雙胞胎父母的數(shù)據(jù)。 Plug%】利用養(yǎng)子數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)養(yǎng)子父親的教育程度與養(yǎng)子的教育程度具有很強(qiáng)的相 關(guān)性，而母親的影響則不顯著。Sacerdote的用韓國(guó)兒童被美國(guó)家庭收養(yǎng)的數(shù)據(jù)發(fā) 現(xiàn)，對(duì)養(yǎng)子和養(yǎng)女的教育來講，母親的教育更為重要。Behrman和Rosenzweig?！?使用同卵雙胞胎父母親家庭研究發(fā)現(xiàn)，父親教育水平比母親教育水平在孩子的人 力資本代際傳承中更重要。外部因素方面，Solon21在Becker理論基礎(chǔ)上考慮了政府公共支出對(duì)代際收 入流動(dòng)的影響，并指出：代際收入彈性系數(shù)與人力資本生產(chǎn)效率、人力資本投資 回報(bào)率、能力稟

39、賦遺傳程度呈正相關(guān)，而與政府對(duì)人力資本投資的積極性呈負(fù)相 關(guān)。ChettyS通過對(duì)美國(guó)741個(gè)通勤區(qū)內(nèi)孩子收入排名與父母的收入排名進(jìn)行分 析，發(fā)現(xiàn)美國(guó)地區(qū)間代際收入流動(dòng)性差異大。更進(jìn)一步的，他們經(jīng)過分析地區(qū)特 征與流動(dòng)性的相關(guān)關(guān)系，得到六個(gè)相關(guān)關(guān)系最強(qiáng)的特征:種族隔離、收入不平等、 學(xué)校質(zhì)量、社會(huì)資本和家庭結(jié)構(gòu),而政府公共服務(wù)及稅收政策、高等教育入學(xué)率、 勞動(dòng)力市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和移民率等因素對(duì)代際收入流動(dòng)的影響太低或者統(tǒng)計(jì)上不顯著。相比國(guó)外，國(guó)內(nèi)對(duì)代際流動(dòng)性水平的機(jī)制研究基本上都集中在家庭內(nèi)部因素 的探究。這其中主要遵循Becker和Tomes?！吭?979年將人力資本理論引入代際 流動(dòng)性研究的范式，

40、即家庭將收入用于自己消費(fèi)和子女投資，而對(duì)子女的人力資 本投資水平最終又會(huì)影響到子女的收入。影響人力資本投資的因素主要包括教育投資、健康等。王學(xué)龍和袁易明囚把 CHNS數(shù)據(jù)的調(diào)查樣本按照年齡群組分為60后、70后與80后，發(fā)現(xiàn)代際流動(dòng) 性從高到低排序分別是60后、80后及70后。他們的研究還表明，教育程度是 影響子女職業(yè)階層的最重要因素，并且該重要程度隨時(shí)代推進(jìn)得到強(qiáng)化。陳斌開 等囚基于CHIP2002年數(shù)據(jù)，研究得出教育水平差異對(duì)城鄉(xiāng)收入差距的貢獻(xiàn)為 34.69%,這說明教育投資水平是城鄉(xiāng)收入差距最重要的決定因素。朱詩(shī)娥等心使 用了農(nóng)村固定觀察點(diǎn)的長(zhǎng)期面板跟蹤數(shù)據(jù)，指出農(nóng)村家庭收入流動(dòng)性一直在

41、下降, 政府補(bǔ)貼、家庭稟賦、學(xué)校教育、社會(huì)資本對(duì)收入的影響程度自2002年后不斷 下降，而專業(yè)技能對(duì)收入的回報(bào)快速上升。陽義南和連玉君SI使用三年CGSS數(shù) 據(jù)和一年CLDS數(shù)據(jù)組成的混合橫截面數(shù)據(jù)，運(yùn)用結(jié)構(gòu)方程模型分析了父代影 響子代社會(huì)地位的影響路徑。父代影響子代社會(huì)地位的因素從高往低依次是教育、 子女入黨、進(jìn)入體制內(nèi)單位就業(yè)，而健康的中介作用不顯著。除了教育，社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)也是重要因素，姚先國(guó)和趙麗秋網(wǎng)選取五年的 CHNS數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)代際收入的傳遞主要是通過社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)這一途徑，其次為教 育投資，影響程度較弱的是健康投資。趙劍治和陸銘2刀研究發(fā)現(xiàn)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)對(duì)收入 差距的貢獻(xiàn)達(dá)到12.19J13

42、.4%。還有學(xué)者從家庭財(cái)富方面進(jìn)行探討。陳琳和袁志剛盥對(duì)1988-2005年的代際 收入流動(dòng)的內(nèi)在傳遞機(jī)制研究顯示，以房產(chǎn)價(jià)值和金融資產(chǎn)為代表的財(cái)富資本對(duì) 中國(guó)代際收入傳遞的解釋力遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過人力資本和社會(huì)資本。此外，有學(xué)者從職業(yè)的代際傳承方面進(jìn)行研究，周興和張鵬網(wǎng)使用 CGSS2006年的數(shù)據(jù)對(duì)職業(yè)傳承進(jìn)行研究，結(jié)果顯示，我國(guó)城鄉(xiāng)居民都存在較強(qiáng) 的代際職業(yè)傳承，且較高的受教育水平能顯著提高子女職業(yè)向上的流動(dòng)性。有學(xué) 者使用了較為特殊的樣本研究大學(xué)生群體。如邵挺3。等人使用了 2011年-2013年 麥可思中國(guó)高校畢業(yè)生就業(yè)數(shù)據(jù)，該數(shù)據(jù)以畢業(yè)半年后的大學(xué)生為調(diào)查樣本。他 們的研究表明，大學(xué)生的職業(yè)

43、選擇與父輩職業(yè)有較大的相關(guān)性。其中，若父母為 公務(wù)員身份，則其子女有過半的概率選擇體制內(nèi)單位，且其收入明顯高于樣本平 均水平。這表明官員父母對(duì)孩子職業(yè)選擇有著顯著影響。國(guó)內(nèi)對(duì)社會(huì)外部因素對(duì)居民代際收入流動(dòng)影響的研究比較少。在公共教育支出方面，周波和蘇佳Pi】使用CHNS1997和2000年的數(shù)據(jù)，研 究發(fā)現(xiàn)中國(guó)縣級(jí)教育事業(yè)費(fèi)支出的增加能降低代際收入彈性，而文教科衛(wèi)支出和 整體財(cái)政支出的影響相對(duì)較弱。李力行和周廣肅皿使用CHARLS2011年調(diào)查數(shù) 據(jù)和CGSS2008年調(diào)查數(shù)據(jù)，研究發(fā)現(xiàn)，借貸約束提高了居民收入和教育的代際 傳遞彈性。但擴(kuò)大公共教育支出起到緩解父輩對(duì)子輩人力資本投資不足的作用，

44、 進(jìn)而有助于代際教育流動(dòng)性的提高。王偉同等El使用代際次序相關(guān)性指標(biāo)，從地 區(qū)間和階層間兩個(gè)層面對(duì)中國(guó)代際流動(dòng)差異進(jìn)行分析。結(jié)果表明中國(guó)中低階層總 體呈現(xiàn)“西高東低”與“南高北低”的態(tài)勢(shì)，且中低階層普遍呈現(xiàn)向上的代際流動(dòng)特 征。他們通過回歸指出，公共教育支出及收入不平等因素是影響地區(qū)代際流動(dòng)的 重要因素。有學(xué)者從貿(mào)易開放角度研究代際收入流動(dòng)性。李宜航I使用1997-2015年 CHNS數(shù)據(jù)，研究表明貿(mào)易開放會(huì)促進(jìn)代際間收入流動(dòng)，但這促進(jìn)作用在城鄉(xiāng)存 在異質(zhì)性，整體上貿(mào)易開放對(duì)城鎮(zhèn)子輩代際間收入向上流動(dòng)有更強(qiáng)的促進(jìn)作用。 影響機(jī)制上，代際間收入流動(dòng)的提升歸功于貿(mào)易開放帶來的職業(yè)變動(dòng)和受教育程 度

45、的提高。1.2.3市場(chǎng)化指數(shù)的研究市場(chǎng)化的含義關(guān)于市場(chǎng)化的定義，學(xué)者們站在不同的角度提出了相應(yīng)的看法。國(guó)家計(jì)委市 場(chǎng)與價(jià)格研究所課題組勘認(rèn)為，市場(chǎng)化指資源配置方式由政府行政分配向市場(chǎng) 調(diào)節(jié)的轉(zhuǎn)化。該觀點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的是國(guó)家對(duì)商品和生產(chǎn)要素供求數(shù)量及價(jià)格的管制。陳 忠勝等人的認(rèn)為，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就是利用市場(chǎng)機(jī)制調(diào)節(jié)資源配置的經(jīng)濟(jì)，因此，市場(chǎng) 化就是在一個(gè)經(jīng)濟(jì)中對(duì)資源配置發(fā)揮的作用持續(xù)地增大，經(jīng)濟(jì)對(duì)市場(chǎng)機(jī)制的依賴 程度不斷加深和增強(qiáng)，市場(chǎng)機(jī)制從逐步產(chǎn)生、發(fā)展到成熟的演變過程。樊綱等人 3刀認(rèn)為，市場(chǎng)化是指我國(guó)從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過渡的體制改革的一個(gè)過程，涉 及到經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、法律、乃至政治體制的變革。而有學(xué)者認(rèn)為

46、更應(yīng)該關(guān)注這一過程中人的自由化。張曙光和趙農(nóng)El認(rèn)為，經(jīng) 濟(jì)自由化是市場(chǎng)和市場(chǎng)制度的精髓和靈魂，因此市場(chǎng)化就是要實(shí)現(xiàn)個(gè)人經(jīng)濟(jì)的自 由權(quán)利，如財(cái)產(chǎn)的個(gè)人所有權(quán)。所以他建議應(yīng)該把市場(chǎng)化關(guān)注的重點(diǎn)放在市場(chǎng)交 易過程中人與人的關(guān)系和人的互動(dòng)中。有學(xué)者把這兩點(diǎn)結(jié)合起來，閻大穎目9將 “市場(chǎng)化”的本質(zhì)定義為通過一系列經(jīng)濟(jì)、社會(huì)以法律制度的漸進(jìn)變革實(shí)現(xiàn)的經(jīng) 濟(jì)資源配置及個(gè)人經(jīng)濟(jì)權(quán)利的自由化。綜合來看，不管是強(qiáng)調(diào)國(guó)家行政干預(yù)的減少，還是強(qiáng)調(diào)這一過程中人的獲得 感，其實(shí)概括起來市場(chǎng)化就是市場(chǎng)自由配置資源這一過程的實(shí)現(xiàn)。政府干預(yù)的減 少和人的自由化都是這一過程的具體表現(xiàn)。市場(chǎng)化程度的測(cè)量指標(biāo)自1992年十四大正式

47、確立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的改革目標(biāo)以來，我國(guó)市 場(chǎng)化進(jìn)程不斷深化。很多學(xué)者開始構(gòu)建市場(chǎng)化程度測(cè)度指標(biāo)，以對(duì)這一進(jìn)程做出 衡量。國(guó)內(nèi)把計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)向中國(guó)特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的過程稱為市場(chǎng) 化改革，這是一個(gè)具有中國(guó)特色的研究。國(guó)外學(xué)者更多的研究經(jīng)濟(jì)自由度，即經(jīng) 濟(jì)活動(dòng)不受政府干預(yù)的程度。國(guó)際上對(duì)于全球經(jīng)濟(jì)自由度的測(cè)評(píng)具有連續(xù)性和公 正性的是加拿大弗拉瑟研究所每年發(fā)布的世界經(jīng)濟(jì)自由度指數(shù)(EFWIdex)和美 國(guó)智庫(kù)“傳統(tǒng)基金會(huì)”年度經(jīng)濟(jì)自由度指數(shù)4。弗拉瑟研究所定義“經(jīng)濟(jì)自由”概念包含四個(gè)基本要素，分別是：個(gè)人選擇、 由市場(chǎng)調(diào)節(jié)的自愿交易、進(jìn)入市場(chǎng)并參與競(jìng)爭(zhēng)的自由程度及保護(hù)個(gè)人及其財(cái)產(chǎn)免 于

48、他人侵犯。該研究所設(shè)置了五個(gè)主要方面指標(biāo)進(jìn)行測(cè)量，分別是：政府規(guī)模、 司法體系與財(cái)產(chǎn)權(quán)、貨幣健全度、國(guó)際貿(mào)易自由度及政府管制。傳統(tǒng)基金會(huì)認(rèn)為經(jīng)濟(jì)自由主要表現(xiàn)為：政府不干涉或阻撓商品與服務(wù)的生產(chǎn)、 分配和消費(fèi)。該基金會(huì)使用10項(xiàng)指標(biāo)對(duì)一個(gè)國(guó)家或地區(qū)進(jìn)行綜合評(píng)估。該10項(xiàng) 指標(biāo)分別是：銀行業(yè)和金融業(yè)狀況、資本流動(dòng)和外國(guó)投資、貨幣政策、政府財(cái)政 負(fù)擔(dān)、貿(mào)易政策、工資和物價(jià)、政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)程度、產(chǎn)權(quán)、行業(yè)監(jiān)管及黑市 交易。國(guó)內(nèi)學(xué)者結(jié)合中國(guó)實(shí)際，提出了具有中國(guó)特色的測(cè)評(píng)體系。盧中原和胡鞍鋼 41從商業(yè)、價(jià)格、投資和工業(yè)生產(chǎn)四個(gè)方面，采取加權(quán)平均的方式衡量市場(chǎng)化程 度。這個(gè)建立市場(chǎng)化指數(shù)的嘗試成為后來學(xué)

49、者的基礎(chǔ)42。陳宗勝36等人從經(jīng)濟(jì)體 制、產(chǎn)業(yè)部門、區(qū)域和國(guó)家這四個(gè)方面對(duì)我國(guó)市場(chǎng)化程度進(jìn)行測(cè)量。國(guó)家計(jì)委市 場(chǎng)與價(jià)格研究所課題組勘壩J主要通過商品市場(chǎng)和生產(chǎn)要素市場(chǎng)的角度衡量整體 性市場(chǎng)化程度。常修澤和高明華閩提出從產(chǎn)品市場(chǎng)化、要素市場(chǎng)化、企業(yè)市場(chǎng)化、 政府對(duì)市場(chǎng)的適應(yīng)程度和經(jīng)濟(jì)的國(guó)際化程度五個(gè)方面考慮國(guó)民經(jīng)濟(jì)總體市場(chǎng)化 程度。此外，北師大和國(guó)民經(jīng)濟(jì)研究所分別構(gòu)建了多方面的指標(biāo)，并對(duì)我國(guó)市場(chǎng) 化做了長(zhǎng)期性和持續(xù)性的測(cè)量。北師大經(jīng)濟(jì)與資源管理研究院以政府行為規(guī)范化、 經(jīng)濟(jì)主體自由化、生產(chǎn)要素市場(chǎng)化、貿(mào)易環(huán)境公平化和金融參數(shù)合理化作為測(cè)量 指標(biāo)44】，對(duì)我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)程度進(jìn)行報(bào)告。他們連續(xù)發(fā)布了

50、1978年至2016年的中 國(guó)總體的市場(chǎng)化指數(shù)45】。樊綱和王小魯I從政府與市場(chǎng)的關(guān)系、非國(guó)有經(jīng)濟(jì)的發(fā) 展、要素市場(chǎng)的發(fā)育程度、產(chǎn)品市場(chǎng)的發(fā)育程度及市場(chǎng)中介組織發(fā)育和法律制度 環(huán)境五方面衡量了全國(guó)各省份市場(chǎng)化改革進(jìn)程。迄今為止，他們已提供了 1997 至2016年各省份的市場(chǎng)化指數(shù)。閻大穎39綜合了傳統(tǒng)基金會(huì)和樊綱的研究成果， 用五個(gè)指標(biāo)衡量市場(chǎng)化改革：政府行為規(guī)范化、經(jīng)濟(jì)主體自由化、要素資源市場(chǎng) 化、產(chǎn)品貿(mào)易公平化及市場(chǎng)制度完善化，測(cè)量出2000年至2005年各省區(qū)市場(chǎng)化 得分。類似的，孫曉華和李明珊46也從這些角度出發(fā)測(cè)量中國(guó)各省份2001年至 2011年的市場(chǎng)化指數(shù)?？梢钥吹?，市場(chǎng)化的衡

51、量基本上從政府、企業(yè)和市場(chǎng)三個(gè)方面進(jìn)行考慮。政 府方面主要考慮政府規(guī)模和政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)程度，企業(yè)方面主要考慮非國(guó)有經(jīng) 濟(jì)的發(fā)展情況，而市場(chǎng)方面則主要是產(chǎn)品市場(chǎng)和要素市場(chǎng)中生產(chǎn)和流通的自由度。 除此之外，還可以進(jìn)行一些補(bǔ)充，比如對(duì)外開放程度方面、法律制度方面對(duì)知識(shí) 產(chǎn)權(quán)的保護(hù)程度等。綜合運(yùn)用這些指標(biāo)能對(duì)我國(guó)市場(chǎng)化進(jìn)程做出較好的測(cè)量。另外需要注意的是，上述關(guān)于市場(chǎng)化指標(biāo)的構(gòu)建大都是國(guó)家和省份層面，如 北師大的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)指數(shù)主要測(cè)量我國(guó)每年的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，而樊綱等人的市 場(chǎng)化指數(shù)衡量的是各省份間市場(chǎng)化改革的相對(duì)進(jìn)程。相比之下，市級(jí)層面的市場(chǎng) 化指數(shù)研究就少得多。王立平印從市場(chǎng)微觀主體行為、政府行

52、為、市場(chǎng)環(huán)境、所 有權(quán)制度和競(jìng)爭(zhēng)性價(jià)格制度五個(gè)方面，25個(gè)指標(biāo)，對(duì)2001年和2002年廣東各 城市的市場(chǎng)化程度進(jìn)行測(cè)定。張治棟和廖常文的借鑒了樊綱的市場(chǎng)化體系，構(gòu)建 了共7個(gè)基礎(chǔ)指標(biāo)的市場(chǎng)化指數(shù)體系，對(duì)2007年至2016年長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶108個(gè)地 級(jí)市的市場(chǎng)化程度進(jìn)行衡量。關(guān)于市級(jí)層面的市場(chǎng)化指數(shù)研究較少，首先是因?yàn)?中國(guó)城市數(shù)量眾多。2019年中國(guó)有三百多個(gè)地級(jí)行政區(qū)，要對(duì)每一個(gè)地級(jí)市市 場(chǎng)化水平進(jìn)行跟蹤實(shí)屬不易。因此，現(xiàn)有研究基本上只對(duì)特定區(qū)域的城市開展市 場(chǎng)化指數(shù)的編制。其次，市級(jí)層面數(shù)據(jù)量缺失較多，雖然中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒 和區(qū)域經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒很大程度上囊括了各地級(jí)市的主要經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)，但有很多

53、 關(guān)鍵的數(shù)據(jù)如政府機(jī)關(guān)和事業(yè)單位人員數(shù)、專利授權(quán)數(shù)在很多城市是缺失的，這 為構(gòu)建市場(chǎng)化指數(shù)帶來了更大的難度。1.2.4市場(chǎng)化程度對(duì)代際收入流動(dòng)影響綜述目前僅有少量的文獻(xiàn)從市場(chǎng)化程度研究代際收入流動(dòng)性。陽義南I用2008、 2010、2012年CGSS數(shù)據(jù)和樊綱市場(chǎng)化指數(shù)組成混合橫截面數(shù)據(jù)，測(cè)量出社會(huì) 經(jīng)濟(jì)地位的代際傳遞系數(shù)為0.12,并指出2008-2012年的市場(chǎng)化改革使父輩對(duì)子 代的影響顯著下降了 0.8%。楊汝岱和劉偉5。以農(nóng)業(yè)農(nóng)村部農(nóng)村固定觀察點(diǎn)數(shù)據(jù) 和2005年全國(guó)1%人口抽樣數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，以四個(gè)指標(biāo)代表地區(qū)的市場(chǎng)化水平：樊 綱的市場(chǎng)化總指數(shù)、單位面積貨運(yùn)量指數(shù)指標(biāo)、進(jìn)出口總額占GDP

54、的比重及國(guó) 有企業(yè)資產(chǎn)規(guī)模占比，并探討上述市場(chǎng)化因素對(duì)代際收入彈性的影響。結(jié)果表明， 市場(chǎng)化程度對(duì)代際收入流動(dòng)有顯著影響，代際流動(dòng)性的區(qū)域差異非常大，市場(chǎng)化 程度越高的地區(qū)，代際收入流動(dòng)性越強(qiáng)，階層固化現(xiàn)象越弱。他們的討論認(rèn)為, 市場(chǎng)化通過優(yōu)化資源配置、活躍市場(chǎng)主體增加就業(yè)流動(dòng)性等渠道提高了代際收入 流動(dòng)性。1.2.5文獻(xiàn)述評(píng)目前巳有的研究有如下局限性：首先，目前關(guān)于代際收入流動(dòng)的文獻(xiàn)大多數(shù) 著重研究家庭內(nèi)部因素（如教育、健康、社會(huì)資本等）對(duì)子代收入的影響，而較 少的學(xué)者研究外部的社會(huì)環(huán)境（尤其是我國(guó)的市場(chǎng)化進(jìn)程）對(duì)子代收入的影響機(jī) 制。此機(jī)制對(duì)我國(guó)是非常有意義的，中國(guó)自1978年實(shí)行改革開放

55、以來，一直在 往市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)方面靠攏。如果探討中國(guó)不同時(shí)間的代際收入流動(dòng)性及其變化趨勢(shì)， 必然要考慮到市場(chǎng)環(huán)境的變化。而在已有的研究市場(chǎng)化進(jìn)程對(duì)代際收入流動(dòng)性影 響的文獻(xiàn)中，都存在一些待完善的地方。如陽義南等學(xué)者的研究存在遺漏變量情 況（如未控制地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、公共教育支出、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等宏觀因素），以及 未討論該影響隨時(shí)間的變化趨勢(shì)。其次，己有研究都是基于省級(jí)層面的市場(chǎng)化指 數(shù)開展的，因此很多結(jié)論也是適用于省級(jí)層面。而省級(jí)內(nèi)部各城市的市場(chǎng)化程度 的差異可能會(huì)很大。如需更精確的研究市場(chǎng)化程度對(duì)代際收入流動(dòng)性的影響，構(gòu) 建市級(jí)層面的市場(chǎng)化指數(shù)是非常有必要的。綜上，本文作出如下改進(jìn)：構(gòu)建了市 級(jí)層面的市

56、場(chǎng)化指數(shù)，并探討市場(chǎng)化程度及其分類指數(shù)對(duì)代際收入流動(dòng)性的影響, 及其隨時(shí)間變化的趨勢(shì)。此外，我們還討論了市場(chǎng)化程度對(duì)城鄉(xiāng)、地區(qū)及不同收 入階層之間的代際收入流動(dòng)影響的異質(zhì)性。1.3研究?jī)?nèi)容和研究思路本文首先對(duì)代際收入流動(dòng)性和市場(chǎng)化指數(shù)的相關(guān)文獻(xiàn)做出概括和評(píng)述，在此 基礎(chǔ)上，構(gòu)造了市級(jí)層面市場(chǎng)化指數(shù)；接著我們應(yīng)用中國(guó)家庭收入項(xiàng)目（CHIP） 2008年和2013年的調(diào)查數(shù)據(jù)，使用轉(zhuǎn)換矩陣對(duì)我國(guó)代際收入彈性的變化做出衡 量；然后我們探討市場(chǎng)化程度及其分類指標(biāo)對(duì)代際收入流動(dòng)性的影響，并討論了 該影響的時(shí)間趨勢(shì)；此外，本文還討論了市場(chǎng)化程度對(duì)城鄉(xiāng)、地區(qū)及不同收入階 層之間的代際收入流動(dòng)影響的異質(zhì)性；最

57、后提出政策建議。下面分章節(jié)對(duì)本文的研究?jī)?nèi)容進(jìn)行簡(jiǎn)要介紹：第一章為緒論，首先分別介紹了本文的研究背景和意義；其次是國(guó)內(nèi)外研究 現(xiàn)狀的綜述，對(duì)代際收入流動(dòng)性和市場(chǎng)化指數(shù)的研究歷史和現(xiàn)狀做出回顧梳理； 接著是本文的研究?jī)?nèi)容和研究思路；最后簡(jiǎn)單陳述本研究的可能的創(chuàng)新之處與不 足之處。第二章為理論分析，首先對(duì)代際收入流動(dòng)性和市級(jí)市場(chǎng)化指數(shù)做了概念上的 界定；接著介紹了測(cè)量代際收入流動(dòng)性較為常用的工具；最后理論層面分析了市 場(chǎng)化程度對(duì)代際收入流動(dòng)性水平的影響。第三章為模型設(shè)定與數(shù)據(jù)描述，首先介紹本文所使用的帶有二交互項(xiàng)和三交 互項(xiàng)的雙對(duì)數(shù)模型；接著介紹了所使用的家戶數(shù)據(jù)的樣本情況，并進(jìn)行了描述性 統(tǒng)計(jì)；最

58、后對(duì)市場(chǎng)化程度指數(shù)的構(gòu)建過程及各地級(jí)市的評(píng)分做出描述。第四章是實(shí)證分析及結(jié)果說明，首先使用轉(zhuǎn)換矩陣對(duì)我國(guó)代際收入流動(dòng)性的 整體趨勢(shì)做出判斷；其次，衡量市場(chǎng)化總指數(shù)及其細(xì)分指數(shù)對(duì)代際收入流動(dòng)性的 影響，以及該影響隨時(shí)間變化的趨勢(shì)，我們還改用rank-rank回歸做了穩(wěn)健性檢 驗(yàn)；接著我們討論市場(chǎng)化程度對(duì)城鄉(xiāng)、地區(qū)及不同收入階層之間的代際收入流動(dòng) 影響的異質(zhì)性，多樣的異質(zhì)性豐富了本文關(guān)于市場(chǎng)化程度對(duì)代際收入流動(dòng)性的討 論。第五章是本文的結(jié)論和政策建議，首先對(duì)前文的研究結(jié)論作出總結(jié)歸納，并 對(duì)如何通過市場(chǎng)化的改革更好的提升代際收入流動(dòng)性提出政策建議。本文的技術(shù)路線圖如下:市就化程度及其分類指 數(shù)對(duì)代

59、際收入流動(dòng)性的 影響，并討論該影響的 時(shí)間趨勢(shì)；改變回歸方 式做穩(wěn)健性檢驗(yàn)；探討 城鄉(xiāng)、區(qū)域和不同收入 階層的異壓性；中國(guó)代際收入流 動(dòng)性的衡皇：收 入轉(zhuǎn)快矩陣1.4創(chuàng)新與不足之處1.4.1創(chuàng)新之處1、本文從政府行為規(guī)范程度、非國(guó)有經(jīng)濟(jì)活躍程度、產(chǎn)品市場(chǎng)發(fā)展程度和 對(duì)外貿(mào)易開放程度四個(gè)方面，七個(gè)指標(biāo)，對(duì)43個(gè)地級(jí)市2008年和2013年的市 場(chǎng)化程度進(jìn)行評(píng)估。使用市級(jí)層面數(shù)據(jù)能更細(xì)致的探討市場(chǎng)化程度對(duì)代際收入流 動(dòng)性的影響。2、以往的研究都是將市場(chǎng)化總指數(shù)作為解釋變量，而本文考慮市場(chǎng)化方面 的四個(gè)指數(shù)對(duì)代際收入彈性的影響，并且使用帶三交互項(xiàng)的雙對(duì)數(shù)模型測(cè)量該影 響隨時(shí)間變化的趨勢(shì)。此外，我們還

60、探討了市場(chǎng)化程度對(duì)代際收入流動(dòng)性影響在 城鄉(xiāng)、區(qū)域及階層之間的異質(zhì)性。1.4.2不足之處1、市級(jí)層面市場(chǎng)化指數(shù)的構(gòu)建可能存在不足之處。本文已在數(shù)據(jù)可得的情 況下，借鑒已有的成熟的指標(biāo)體系，構(gòu)造了市級(jí)層面的市場(chǎng)化指數(shù)。但由于經(jīng)濟(jì) 市場(chǎng)化涵蓋了政府、企業(yè)和市場(chǎng)等多方面的改革，實(shí)在難以構(gòu)建涵蓋了所有方面 市級(jí)市場(chǎng)化指數(shù)，這可能存在一定的局限性。2、本研究基于中國(guó)家庭收入項(xiàng)目（CHIP） 2008和2013年的調(diào)查數(shù)據(jù)，該 數(shù)據(jù)調(diào)查的省份個(gè)數(shù)有限，對(duì)城鎮(zhèn)和農(nóng)村的調(diào)查樣本有不均衡的情況，因此可能 會(huì)影響本文結(jié)論的適用性。第2章 概念界定及理論分析2.1概念界定2.1.1代際收入流動(dòng)性研究代際流動(dòng)性的角度