投資審查委員會工作辦法

1、- 7 -*公司投資審查委員會工作辦法 第一章 總 則第一條 為規(guī)范公司投資審查委員會工作，提高工作質(zhì)量，根據(jù)公司投資管理辦法、“三重一大”決策制度實施辦法等相關(guān)制度規(guī)定，特制定本辦法。第二條 公司投資審查委員會（以下簡稱投審委）開展上會項目審核工作、審議公司投資項目的投中管理、投后評價情況適用本辦法。第三條 前款所稱“上會項目”包括：（一）按照公司投資管理辦法及“三重一大”決策制度實施辦法規(guī)定，屬于三重一大事項；（二）須提交公司總經(jīng)理辦公會及以上層級決策的企業(yè)破產(chǎn)項目；（三）其它有必要提請投審委審查的項目。第二章 投審委委員第四條 投審委設(shè)主任、副主任各1名，主任為公司財務(wù)總監(jiān)，副主任為資產(chǎn)

2、財務(wù)部部長；投審委委員由公司綜合管理部、人力資源部、戰(zhàn)略發(fā)展部、審計與法律風(fēng)控部、科技質(zhì)量部、運行管理部的部門第一負責(zé)人及資產(chǎn)財務(wù)部主管投資副部長組成。第五條 投審委委員應(yīng)符合以下條件：（一）堅持原則，客觀公正，認真按照國家法律法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)發(fā)展規(guī)劃以及集團、公司的有關(guān)規(guī)定開展項目審查；（二）熟悉國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟形勢、產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢、集團及公司整體發(fā)展戰(zhàn)略，具備所從事行業(yè)的專業(yè)知識；（三）沒有違法、違規(guī)記錄以及嚴重不良誠信記錄。第三章 工作職責(zé)第六條 投審委履行以下職責(zé)：（一）聽取項目匯報，審議上會項目，形成表決意見；（二）對初次上會被否、二次上會的項目進行復(fù)審，形成復(fù)審意見；（三）對公司投

3、資項目的投中管理、投后評價情況進行審議，并提出意見建議。第七條 投審委主任履行以下職責(zé)：（一）審定項目名單；（二）召集并主持投審委會議，組織投審委委員發(fā)表意見并討論；（三）組織相關(guān)部門向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報投審委審議情況。第八條 投審委主任因工作原因、不可抗力或者其他特殊情形不能履職的，由投審委副主任代為履行投審委主任職責(zé)。第九條 投審委委員履行以下職責(zé)：（一）按照公司戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃和相關(guān)管理規(guī)定，對上會項目進行審查；（二）投審委委員以個人身份出席會議，獨立發(fā)表審查意見，并對上會項目行使表決權(quán)；（三）對公司投資項目的投中管理、投后評價情況進行審議，并提出意見建議；（四）在審查工作中應(yīng)恪盡職守、勤勉盡職，

4、不得拒絕發(fā)表意見；（五）對審議會議上除表決結(jié)果以外的其它有關(guān)內(nèi)容，嚴格履行保密義務(wù)。第十條 投審委下設(shè)辦公室，負責(zé)處理相關(guān)工作事務(wù)。投審委辦公室設(shè)在資產(chǎn)財務(wù)部，投資管理崗人員作為日常履職人員，履行以下職責(zé)：（一）安排會議場地及設(shè)施，通知參會人員，送達會議材料等；（二）維護會場秩序，記錄會議討論情況，起草會議紀要，對會議資料進行存檔；（三）遴選、聯(lián)絡(luò)內(nèi)外部專家，建立專家?guī)欤M織召開專家咨詢會等；（四）負責(zé)投審委委員的聯(lián)絡(luò)溝通、服務(wù)保障等日常工作；（五）投審委要求辦理的其它事項。第四章 投審委工作機制第十一條 投審委通過召開審議會議的方式履職。投審委委員不得無故缺席審議會議。因工作原因、不可抗力或

5、其他特殊原因不能參加會議的，應(yīng)提前向投審委主任請假。每次審議會議的參會委員人數(shù)不得少于8名，否則本次審議會議的審議結(jié)果無效。第十二條 參會委員每人一票。贊成票數(shù)達到或超過參會委員人數(shù)三分之二的上會項目，審議意見為通過。第十三條 集團對上會項目實行“二審終審制”。初次上會項目在審議會議表決未通過的，項目申請部門（提交投資項目申請的相關(guān)職能管理部門、生產(chǎn)部門、子公司）可以提請投審委召開會議進行復(fù)審。審議會議對二次上會項目的表決結(jié)果是終局性的。二次上會項目在審議會議表決仍未通過的，投審委不再受理。第十四條 投審委每年定期對公司投資項目的投中管理、投后評價情況進行審議，提出意見建議或要求、目標等。資產(chǎn)

6、財務(wù)部將投審委意見建議匯總整理后，以書面方式告知項目申請部門。第五章 會前準備工作第十五條 項目申請部門應(yīng)嚴格按照機械工業(yè)第六設(shè)計研究院有限公司投資管理辦法等公司相關(guān)規(guī)定，準備上會項目材料，以電子文檔（非保密項目適用）或紙質(zhì)文檔（保密項目適用）形式上報。第十六條 初次上會項目應(yīng)上報以下申請文件：（一）上會項目材料；（二）按投審委要求補充提供的其它文件；第十七條 二次上會項目應(yīng)上報以下申請文件：（一）復(fù)審申請書；（二）修訂后的上會項目材料；（三）按投審委要求補充提供的其它文件。第十八條 資產(chǎn)財務(wù)部按照集團及公司相關(guān)規(guī)定，對上會項目材料進行合規(guī)性審核。主要審核以下內(nèi)容：（一）擬上會項目與投審委審查

7、范圍相符性；（二）擬上會項目材料要件完整性；（三）擬上會項目內(nèi)容完整性；審核未通過的，項目申請部門可對上會項目材料進行補充完善后，重新提交審核；審核通過的，由資產(chǎn)財務(wù)部將上會項目材料提交投審委辦公室。第十九條 投審委辦公室原則上應(yīng)在審議會議召開之日提前三個工作日（含發(fā)送材料日當(dāng)日，不含審議會議召開當(dāng)日），將項目申請部門提交的上會項目材料以電子文檔（非保密項目適用）或紙質(zhì)文檔（保密項目適用）形式發(fā)送給投審委委員，將會議時間和參會要求通知項目申請部門，并通知紀委辦公室負責(zé)人列席審議會議。因項目申請部門未能及時提交上會項目材料，導(dǎo)致無法提前三個工作日發(fā)送給投審委委員的，該項目順延至下一次會議審議。第

8、二十條 確有必要的上會項目，投審委辦公室可邀請有關(guān)行業(yè)專家提前進行項目評審，或列席審議會議，并由專家就上會項目的有關(guān)問題進行分析和解答。第六章 審議會議第二十一條 上會項目滿足上會條件后，由投審委辦公室請示投審委主任意見，確定審議會議召開時間。第二十二條 出現(xiàn)以下情形的，由投審委辦公室征得投審委主任同意后，調(diào)整會議時間或?qū)⑸蠒椖宽樠又料乱淮螘h審議：（一）投審委主任、副主任均無法親自出席會議；（二）參會委員人數(shù)不滿足審議會議要求；（三）項目申請部門因故不能按時出席會議。第二十三條 投審委委員原則上在現(xiàn)場參加審議會議，因特殊原因不能在現(xiàn)場參會的委員也可通過網(wǎng)絡(luò)、電話等方式接入現(xiàn)場會議參會，或在

9、會前留下書面意見；項目申請部門在現(xiàn)場或通過視頻方式向投審委匯報。遇特殊情況時，審議會議也可采取書面會簽、傳真、電話、視頻等方式召開，但投審委委員的意見及表決結(jié)果應(yīng)在審議會議當(dāng)天確定，并由投審委辦公室存檔。第二十四條 審議會議議程如下：（一）會議開始。投審委委員簽到，會議主持人宣布會議開始。（二）通報。投審委主任向投審委委員通報已表決通過的上會項目的后續(xù)審批情況，傳達公司決策層的有關(guān)意見。（三）匯報。項目申請部門入場，向投審委匯報項目情況。（三）答疑。投審委委員提問，項目申請部門答疑。（四）討論。項目申請部門退場，投審委委員討論、專家發(fā)表獨立意見（如有）。（五）表決。表決由參會委員按記名投票方式進行。參會委員必須參與表決并對每個項目做出評價意見，不得投棄權(quán)票。參會委員認為項目論證不充分、要件缺失等問題的，可以投否決票，在二次上會時，如項目的補充論證或補充提供的要件滿足審查要求，可以投贊成票。投審委委員的個人表決和評價意見為保密信息，不對外公布。（六）計票。由投審委辦公室工作人員負責(zé)現(xiàn)場統(tǒng)計，并將表決結(jié)果提交會議主持人。（七）宣布結(jié)果。會議主持人當(dāng)場宣布表決結(jié)果。（八）會議結(jié)束。第七章 會后工作第二十五條 審議會議表