政治博弈下的利益集團(tuán)行為選擇分析研究工商管理專業(yè)

1、摘 要本篇論文的目的是從一個(gè)政治博弈的角度，分析和理解利益集團(tuán)及其在在政治活動中的活動、作用和影響。之所以選取這個(gè)方向作為畢業(yè)論文，主要是因?yàn)闊o論是利益集團(tuán)還是政治博弈，在本科階段都有其基礎(chǔ)含義，同時(shí)利益集團(tuán)是政治學(xué)科中的重要內(nèi)容之一，研究政治活動都繞不開利益集團(tuán)，政治博弈也為我們提供了一種分析利益集團(tuán)活動的思路，可以加深我們對于利益集團(tuán)和政治博弈的理解。另一方面本篇論文雖然會應(yīng)用許多實(shí)例論證，但全文更偏重于理論分析，只是提供一種思路，而非切實(shí)解決現(xiàn)實(shí)中的問題。在論文中會應(yīng)用文獻(xiàn)分析法、規(guī)范分析法和定性分析法。雖然博弈論中主要是定量分析，但是本人并不能獲取大量事實(shí)數(shù)據(jù)，因此更偏重定性分析。最后

2、，利益集團(tuán)在政治活動中即有積極的影響，也有消極的影響，我們可以針對不同行為去引導(dǎo)利益集團(tuán)的行為，使之形成利益集團(tuán)之間的合作和雙贏，同時(shí)確保政治活動的順利進(jìn)行以及政策的公平合理。關(guān)鍵詞：利益集團(tuán)；政治博弈；行為選擇第1章 緒論1.1選題意義1.2.1理論意義選題的重點(diǎn)是在分析利益集團(tuán)的行為，而利益集團(tuán)在政治學(xué)科中是一個(gè)無法回避的重要內(nèi)容，在政治活動也是非?；钴S的重要角色，尤其是西方政治活動中最是活躍，西方的政治活動可以說利益集團(tuán)是強(qiáng)大的推動力，但有時(shí)也是一種阻礙力，各個(gè)利益集團(tuán)之間合作與沖突成為政治活動中的常態(tài)，并且成為影響政治決策方向的重要因素，很容易受利益集團(tuán)影響，甚至是控制。另一方面，我選

3、取了政治博弈這個(gè)方向，作為分析利益集團(tuán)的側(cè)重，在政治學(xué)發(fā)展上，博弈論被廣泛應(yīng)用于國際政治中也是20世紀(jì)50年代之后的事情， HYPERLINK javascript:; 但是博弈論在很短的時(shí)間內(nèi)成為研究政治問題的最有力的分析工具。從最早被用于研究選舉和立法行為開始，博弈論模型已經(jīng)廣泛應(yīng)用于諸如國際安全、種族合作和民主化等各種領(lǐng)域的研究中。其次，無論利益集團(tuán)還是博弈論，在本科階段都有其基礎(chǔ)理論，對于本科畢業(yè)生來說并不陌生。雖然無論是利益集團(tuán)還是博弈論都有著不少的實(shí)例和前人理論，但是將二者結(jié)合起來進(jìn)行大篇幅論述的論文還是有限，這樣的一個(gè)思路使得本篇論文還能有一個(gè)發(fā)揮的空間，不至于完全走前人的路，同

4、時(shí)也是一個(gè)小小的挑戰(zhàn)。1.2.2現(xiàn)實(shí)意義本次選題的意義旨在重新認(rèn)識一個(gè)已經(jīng)被我們所熟知的概念或現(xiàn)象，或許我們在分析這類現(xiàn)象時(shí)曾經(jīng)有過類似的想法，但我們卻從來沒有真正的使用相關(guān)的概念、研究方法或是模型，對此類現(xiàn)象進(jìn)行分析和論證。本次論文內(nèi)容便是以這個(gè)想法展開，同時(shí)也是為了能從另一個(gè)角度去解釋和分析一個(gè)或一系列社會現(xiàn)象或政治活動，也是對于理論與實(shí)際聯(lián)系的一個(gè)論文。另一方面，雖然論文中會有許多實(shí)例論證，但全文更偏重于理論分析，所以最終結(jié)果并非是對現(xiàn)實(shí)生活中的問題提出解決方案，而是加深對利益集團(tuán)和博弈論相關(guān)內(nèi)容的理解和運(yùn)用。1.2國內(nèi)外研究現(xiàn)狀1.2.1國外研究動態(tài)利益集團(tuán)是政治學(xué)理論中不容忽視的一個(gè)

5、重要內(nèi)容，早在聯(lián)邦黨人文集第十篇中，麥迪遜便論述了這一現(xiàn)象以及它可能產(chǎn)生各種問題，不同的是，那時(shí)麥迪遜用的是“派別”一詞。在不斷的研究中，利益集團(tuán)與壓力集團(tuán)、院外集團(tuán)等概念有了一定的分別，而不是混為一談，而利益集團(tuán)本身也有了不同的分類。在漫長的歷史中，因?yàn)楦鞣N事件的出現(xiàn)，利益集團(tuán)的內(nèi)涵不斷豐富，成為一個(gè)龐大的體系。相比于利益集團(tuán)，博弈論的研究就相對落后，博弈論本是一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)概念，自20世紀(jì)50年代后被廣泛應(yīng)用于政治學(xué)領(lǐng)域， HYPERLINK javascript:; 在很短的時(shí)間里，博弈論成為研究政治問題的最有力的分析工具。1.2.2國內(nèi)研究動態(tài)相比于國外研究進(jìn)度，國內(nèi)研究時(shí)間較晚，多數(shù)研究

6、資料仍是以國外資料為主。在利益集團(tuán)方面，我國研究文章很多，但因?yàn)槲覈奶厥庑裕鄶?shù)仍是研究外國利益集團(tuán)，而利益集團(tuán)實(shí)際意義有限。而我國在博弈論方面的研究更落后，一方面是我國起步較晚， HYPERLINK javascript:; 另一方面則是博弈論在我國的實(shí)際應(yīng)用有限。1.3研究方法本次論文的研究方法主要是文獻(xiàn)分析法、規(guī)范分析法和定性分析法。文獻(xiàn)分析法主要指搜集、鑒別、整理文獻(xiàn)，并通過對文獻(xiàn)的研究，形成對事實(shí)科學(xué)認(rèn)識的方法。文獻(xiàn)分析是要弄清被分析文獻(xiàn)“究竟講什么”。一般分兩步：(1)先找出文獻(xiàn)論述的對象，再進(jìn)一步查明是要論述該對象哪個(gè)方面的具體問題；(2)先找出文獻(xiàn)中涉及的各種概念，再進(jìn)一步查

7、明它們之間的關(guān)系，從而形成若干完整的主題。規(guī)范分析法是在一定的價(jià)值觀判斷標(biāo)準(zhǔn)下，對未來提出政策意見。主要闡明“應(yīng)該是什么”的問題，與實(shí)證分析法相對，更偏向主觀。 HYPERLINK javascript:; 定性分析法從本質(zhì)分析事物，依據(jù)大量歷史事實(shí)和生活經(jīng)驗(yàn)材料，運(yùn)用邏輯推理和歷史比較研究，與定量分析法相對，主要是文字描述。第2章 政治博弈下的利益集團(tuán)2.1政治博弈的概念和應(yīng)用政治產(chǎn)生的原因便是因?yàn)樵谏鐣顒又锌偸浅涑庵鞣N各樣的利益沖突，而這些利益沖突便造就了各種利益主體之間的博弈。所謂“博弈”，就是指某些個(gè)人或組織作出相互有影響的決策，因此，最終的結(jié)局取決于博弈中的各方參與者的共同影響，

8、是一種動態(tài)且富有變化的過程，而博弈論正是分析利益沖突的框架，也是研究參與人在相互影響下的決策行為的理論。政治博弈與博弈論之間是一種辯證統(tǒng)一的關(guān)系，雖然政治博弈中依然延續(xù)著許多博弈論中的經(jīng)濟(jì)學(xué)模型，但政治博弈更是政治科學(xué)的一個(gè)重要分支，更注重對政治行為以及政治現(xiàn)象的研究和分析。 HYPERLINK javascript:; 政治博弈論是以政治科學(xué)為研究對象,應(yīng)用博弈論的分析方法,研究政治互動中“理性”主體如何做出戰(zhàn)略選擇,以分析博弈過程的方式解釋均衡結(jié)果的合理性,達(dá)到分析與解釋政治事件的目的1。在政治博弈中，包含著參與者、資源、對策、規(guī)則、目標(biāo)這幾大要素，即參與者運(yùn)用其手中的資源，在一定規(guī)則范圍

9、內(nèi)制定對策以達(dá)到他們的目標(biāo)，在現(xiàn)實(shí)生活中，幾大要素因時(shí)因地有著不同的內(nèi)涵，其中最核心內(nèi)容的便是對策，即策略的運(yùn)用。同時(shí)， HYPERLINK javascript:; 政治博弈還有兩個(gè)重要概念就是均衡和“理性人”假設(shè)，這里的均衡是指所有參與人的最優(yōu)戰(zhàn)略或行動的組合2，這里的均衡點(diǎn)是在一定條件下從個(gè)體利益出發(fā)所能達(dá)到的利益最大化?！袄硇匀恕奔僭O(shè)便是假設(shè)博弈過程中，每個(gè)參與者都是理性的，而這一點(diǎn)也在政治博弈的發(fā)展過程中逐漸發(fā)展為“有限理性”。2.2利益集團(tuán)的概念和發(fā)展如同其它政治學(xué)專業(yè)術(shù)語一樣，“利益集團(tuán)”從沒有一個(gè)統(tǒng)一且全面的概念，不同的學(xué)者都會從不同的角度去解釋和界定“利益集團(tuán)”這一概念。因此

10、，在本論文中， HYPERLINK javascript:; 我沿用的概念是，利益集團(tuán)是指那些基于相同的利益（物質(zhì)或精神）而具有了一定組織結(jié)構(gòu)并通過各種各樣的政治參與過程，以使政府公共政策的制定與執(zhí)行有利于獲取或者維護(hù)自己利益的集團(tuán)3。這個(gè)概念其實(shí)際上就是杜魯門的政治性利益集團(tuán)。利益集團(tuán)活動作為政治活動中的常見現(xiàn)象，尤其是在資本主義國家中更加活躍，自聯(lián)邦黨人文集第十篇中麥迪遜提出“派別”這一概念后，政治學(xué)學(xué)者們便對利益集團(tuán)展開了不斷的研究和探索，而隨著現(xiàn)實(shí)政治活動的發(fā)展，利益集團(tuán)不斷豐富壯大，各種類型的利益集團(tuán)層出不窮，其內(nèi)容也是更加繁復(fù)。另一方面，民眾對利益集團(tuán)的態(tài)度也在不斷發(fā)生著變化，甚至

11、影響著民眾對本國政府的態(tài)度，例如美國在2005年11月，共和黨國會議員蘭迪坎寧安因受賄而入獄， HYPERLINK javascript:; 以及到2007年秋為止的以說客杰克阿布拉莫、前共和黨議員鮑勃奈、前美國內(nèi)務(wù)部副部長J史蒂文格里爾斯為代表的幾人，因?yàn)樨澪凼苜V而被送進(jìn)監(jiān)獄后，民眾對利益集團(tuán)和共和黨的好感和支持率大幅下降，許多在職的參議員和眾議員在選舉中落選，民主黨也終于能夠重新掌握國會，如此同時(shí)，一系列的政策和立法出臺，對政府官員、議員、說客等等進(jìn)行了限制，并不是說要打擊利益集團(tuán)，美國此舉僅僅是為了打擊貪腐，提高政府形象，同時(shí)將游說引向一個(gè)合理的方向，在資本主義國家中所倡導(dǎo)的自由與民主，

12、并不反對利益集團(tuán)表達(dá)和維護(hù)自身利益，如果政府不允許人民追求自己的利益，那它就相當(dāng)于剝奪了他們的政治自由。 HYPERLINK javascript:; 而且利益集團(tuán)的存在也有其積極作用，首先，某些類型的利益集團(tuán)能夠增強(qiáng)其成員的民主能力；其次，利益集團(tuán)有助于積累社會資本；最后利益集團(tuán)有助于政府更好地履行其不同的職能4。2.3政治博弈和利益集團(tuán)的聯(lián)系利益集團(tuán)的政治活動其實(shí)就是一場場的博弈，我們簡要的按照政治博弈的要素來模擬一場政治活動。如美國針對限制槍械進(jìn)行議會討論，那不同利益集團(tuán)主體便會在被允許的范圍內(nèi)，針對不同的政策階段，和對手的不同對策，進(jìn)行游說或施壓等手段，以此來達(dá)成維護(hù)自身利益和形象的目

13、的，不同集團(tuán)由于不同的利益自然而然的產(chǎn)生沖突與合作，最終達(dá)成一個(gè)利益集團(tuán)之間的均衡點(diǎn)。在這一過程中，雖然簡化了許多內(nèi)容，但博弈的幾大要素都已經(jīng)具備，這說明在宏觀上，用政治博弈的角度去思考利益集團(tuán)的行為選擇是可行的。其次，博弈論與沖突和合作理論有著內(nèi)在的一致性，合作沖突論本質(zhì)上就是一種正和博弈5，通過政治博弈來分析利益集團(tuán)，其實(shí)也是在分析利益集團(tuán)之間的沖突與合作，而利益集團(tuán)因其目標(biāo)和競爭對手的不同，為了實(shí)現(xiàn)其自身利益最大化，沖突與合作必然成為利益集團(tuán)之間的活動常態(tài)，而且在現(xiàn)實(shí)活動中，非零和博弈也是利益集團(tuán)的博弈常態(tài)，一方所得并不是另一方所失。但必須強(qiáng)調(diào)一點(diǎn)，那就是政治活動中的利益，因?yàn)榛诶娴?/p>

14、政治沖突才有可能轉(zhuǎn)化為政治合作，而基于觀念上的政治沖突則通常是無法改變的。這說明利益集團(tuán)的活動符合政治博弈的思路，利益集團(tuán)首要目的便是擴(kuò)大其自身利益，才有可能形成沖突與合作，更能夠形成博弈局面。2.4博弈思考的優(yōu)點(diǎn)和局限性首先，政治博弈是博弈論在政治學(xué)科中的一個(gè)重要分支，在保存博弈論基本理論和模型的同時(shí)，又能具有嚴(yán)謹(jǐn)?shù)恼慰茖W(xué)性，通過政治博弈去思考某些政治現(xiàn)象時(shí)，能夠?yàn)槲覀兲峁┮粋€(gè)新的角度，同時(shí)大量的模型能夠幫助我們開展更嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯?，也有助于一些新研究的展開；其次，雖然利益集團(tuán)無論國內(nèi)國外都有著大量的研究，但博弈論在國內(nèi)的研究仍然有著些許滯后，依然有著大量可研究的內(nèi)容，博弈論的實(shí)用價(jià)值在國內(nèi)并

15、不明顯，通過博弈論的視角去分析和解讀，或許能夠幫助我們更好的去分析和處理現(xiàn)在的一些政治現(xiàn)象。另一方面，通過博弈思考思考問題也有著很大的局限性，首先博弈論本身有其研究范圍，并非包含所有社會中存在的或可能出現(xiàn)的現(xiàn)象和事件，一概通過博弈論去思考只會弄巧成拙；其次，博弈論有著一個(gè)重要的“理性人”假設(shè)，即假設(shè)參與博弈的參與人全部都是理性，但是現(xiàn)實(shí)中卻很難滿足這個(gè)前提，如何確保真正的“有限理性”，也會是博弈思考現(xiàn)實(shí)性的一個(gè)重要依據(jù)，否則只能是空想；最后，博弈論雖然有著大量模型，但是因?yàn)椴┺恼撟畛跏墙?jīng)濟(jì)學(xué)理論，大量的數(shù)學(xué)模型并不一定適用于政治學(xué)研究，而且政治學(xué)也有其獨(dú)特性，有些并不能用單純的數(shù)學(xué)模型論證。2

16、.5本章小結(jié)本章第一、二節(jié)主要敘述有關(guān)政治博弈和利益集團(tuán)的基本概念，概念的準(zhǔn)確保證著論文的基礎(chǔ)內(nèi)容不會出錯(cuò)，同時(shí)，如果基礎(chǔ)概念出錯(cuò)，整篇論文也不會是正確的；第三節(jié)則是將二者結(jié)合起來，形成政治博弈和利益集團(tuán)兩個(gè)概念之間的關(guān)聯(lián)，從而能夠順利論述接下來的論述內(nèi)容，以免出現(xiàn)因?yàn)閮蓚€(gè)概念的分離而導(dǎo)致論述內(nèi)容混亂的問題；第四節(jié)則是對于自己思路的一個(gè)整理，敘述自己思路的優(yōu)點(diǎn)和局限性，同時(shí)使得論文整體更流暢。本章旨在為論文定下一個(gè)基調(diào)或者說是方向，即便是接下來的論述也只是圍繞著第一章的內(nèi)容，通過實(shí)例論證展開并且細(xì)化。第3章 利益集團(tuán)博弈的原因、方式3.1利益集團(tuán)博弈的原因利益集團(tuán)形成的最主要因素便是其集團(tuán)內(nèi)部

17、成員有著共同的利益追求，而博弈的最終目的也是為了實(shí)現(xiàn)集團(tuán)利益最大化，當(dāng)然，在現(xiàn)實(shí)政治活動中存在著各種各樣的利益集團(tuán)，它們的類型不同，利益訴求也并不相同，大致能夠概括為兩種，即集團(tuán)私利和社會公共利益，正是這兩個(gè)方向，利益集團(tuán)即是代表人們追求私利的方式，也代表人們?yōu)楣怖娴玫奖磉_(dá)的一種努力。3.1.1集團(tuán)私利集團(tuán)私利很好理解，每個(gè)集團(tuán)都有其自身的規(guī)劃，這就需要集團(tuán)自身追求集團(tuán)利益最大化，同時(shí)，因?yàn)榧瘓F(tuán)內(nèi)部成員都是因?yàn)楣餐睦嬖V求而集結(jié)在一起，利益關(guān)系從根本上維系著不同階層，不同成員之間的關(guān)系，為了穩(wěn)固集團(tuán)，就必須滿足集團(tuán)內(nèi)部成員的利益需求，也因此也就變相的加大了利益集團(tuán)的利益訴求。我們舉一個(gè)很

18、早的案例，英國1930年道路交通法頒布之前，英國因?yàn)闄C(jī)動車交通安全的問題而頒布了1903年汽車法，這其中規(guī)定了汽車限速以及處罰措施，但在1930年前后，開始出現(xiàn)反對限速的聲音，政府在調(diào)查之后重新修訂法案，具體規(guī)定了不同汽車的不同限速，另一方面，法案則取消了中小型載客汽車的限速，最終法案得到所有黨派的支持，其結(jié)果卻是英國的交通事故逐年提高，本就不好的交通狀況更加堪憂。在這個(gè)案例中，問題是多方面的。既有實(shí)際執(zhí)法中的技術(shù)和法律苦難，還有英國警察一直存在的弱權(quán)特點(diǎn)，更不能忽視的是汽車車主等相關(guān)團(tuán)體，為了自身利益而宣傳廢除限速。在英國，早起的私家車主都來自于富裕階層，汽車對于他們來說是財(cái)富和身份的象征，

19、同時(shí)駕駛汽車也被當(dāng)作是一種刺激的體育活動。另一方面，車主們認(rèn)為限速是一個(gè)陷阱，并運(yùn)用各種方法避免被發(fā)現(xiàn)，有的汽車公司則會雇傭?qū)I(yè)人員為車主服務(wù)。這種為車主利益服務(wù)的團(tuán)體逐漸發(fā)展為汽車協(xié)會，它宣稱將在重要道路上建立日常保護(hù)機(jī)制，同時(shí)對于因違反交通法規(guī)而被傳喚的會員，協(xié)會則提供免費(fèi)的法律咨詢和辯護(hù)服務(wù)，直到1933年8月，會員數(shù)超過50萬6。這便是一個(gè)很典型的利益集團(tuán)最求集團(tuán)私利的過程，在整個(gè)案例中，利益集團(tuán)的訴求只是集團(tuán)和集團(tuán)內(nèi)部成員的利益，而非社會公共利益，其造成的問題十分嚴(yán)重，英國政府在1934年便出臺新的法案，對汽車限速進(jìn)行了更改，以彌補(bǔ)之前的錯(cuò)誤。3.1.2社會公共利益利益集團(tuán)的類型多種

20、多樣，其參與政治活動的出發(fā)點(diǎn)和目的也的不相同。 HYPERLINK javascript:; 記住一點(diǎn)非常重要：并不是所有的利益集團(tuán)和說客都在謀求使自己富有的政策4。2005年12月，有近300位宗教領(lǐng)袖在眾議院加儂辦公大廈前下跪祈禱，這些人代表著許多宗派和利益集團(tuán)，他們集體抗議削減惠及貧苦家庭的醫(yī)療補(bǔ)助和食品補(bǔ)貼項(xiàng)目。另外還有一些保守派人士集會抗議墮胎、同性婚姻和其它政策的事件發(fā)生。這些事件中的人們以及他們背后的利益集團(tuán)，其目的并非是為了滿足自身的利益訴求，而是為了廣大民眾的意愿得以表達(dá)以及公共政策更加健全和完備。3.2利益集團(tuán)博弈的典型方式利益集團(tuán)在博弈過程中，都會使用不同的對策，一方面是

21、為了表達(dá)自己的意愿，同時(shí)獲取更多的在政治舞臺上的參與者，例如議會議員，另一方面則是為了打壓與本集團(tuán)利益相背的其它利益集團(tuán)，以促使本集團(tuán)的訴求能夠更順利的表達(dá)和實(shí)現(xiàn)。而利益集團(tuán)博弈的方式主要就是游說、資金支持、公共輿論等方式。3.2.1游說政黨游說在西方政治活動是一個(gè)非常普遍的現(xiàn)象，并且有著專門的說客為利益集團(tuán)服務(wù)，這些說客會專門去游說議員或是政府官員，是他們?yōu)榱死婕瘓F(tuán)的利益而發(fā)聲，借此完成利益集團(tuán)的訴求。受雇傭的說客大多會遵守道德行為規(guī)范，但說客群體中也不乏類似杰克阿布拉莫夫，這種接受受賄和行賄的說客，而大多數(shù)美國民眾也相信說客向議員行賄是一件稀松平常的事情。美國說客聯(lián)盟的主席-保羅米勒，曾

22、指出：“有效的游說并不是為了接近議員或?yàn)榱私疱X，而是關(guān)于議題的直率的合乎道德的交流是對立法或者規(guī)則建議的研究和分析，是對事情發(fā)展的監(jiān)督和報(bào)告，是參加國會的或著定期的聽證，是與對相同議題感興趣的聯(lián)盟一起工作，是教育政府官員、政府雇員和公司官員認(rèn)識各種變革的含義4”。美國國會也專門針對游說活動頒布相關(guān)法案，以規(guī)范政治活動中的游說行為，避免違反道德規(guī)范行為的出現(xiàn)，同時(shí)也為了保證政策制定過程以及結(jié)果的合法性。即便如此，說客仍舊是西方政治活動中及其活躍的一份子。說客的任務(wù)就是尋找解決方案，他們會放棄那些對于利益集團(tuán)價(jià)值不大的東西，同時(shí)說服政策制定者以及其余利益集團(tuán)接受其所在利益集團(tuán)所追求的最優(yōu)先目的，這

23、其中便包含著妥協(xié)和退讓。3.2.2公共輿論公共輿論的控制，其實(shí)可以說是“公民游說”，而我把這一條單獨(dú)拿出來，因?yàn)檫@其中并不只是單單的去游說公眾，而是在面對某一政策時(shí)，利益集團(tuán)處于自身利益的考慮，會迫使其成員向某政策制定者進(jìn)行電話或郵件聯(lián)系，或是游說民眾向政府提出符合集團(tuán)利益的意見，以此制造出利益集團(tuán)想要的輿論傾向。同時(shí)，隨著傳媒方式的不斷進(jìn)步，利益集團(tuán)也相應(yīng)的利用傳媒幫助其自身建立輿論氛圍并且推動相關(guān)的社會價(jià)值對民眾的影響，如果沒有公共輿論的支持，很多利益集團(tuán)都不可能獲得最后的勝利。另一方面，如果利益集團(tuán)的聲音無法發(fā)出，甚至?xí)褂檬就棺h的方式以支持其游說活動，但是后果就是這種示威活動很容易演

24、變?yōu)楸┝_突，在美國，基本上所有白人與黑人的問題都會演變?yōu)楸┝_突，并因?yàn)槊襟w的報(bào)道而逐漸加深，成為美國種族主義的典型。當(dāng)然，并不是所有示威活動都是暴力的，上文提到過的宗教領(lǐng)袖集體在眾議院大廈門口下跪祈禱，便是一種相對溫和的方式，也有許多團(tuán)體采取表演性的活動以吸引民眾的目光。3.2.3資金支持資金支持多是出現(xiàn)在選舉時(shí)，利益集團(tuán)提供資金和人員幫助政黨參加大選，而相應(yīng)的，選舉人當(dāng)選之后會做出有利于利益集團(tuán)的行為，當(dāng)然這里的資金并不只是金錢，還有許多其他方面的支持，例如動員和宣傳，這一部分則是直接由利益集團(tuán)出資完成。如“艾米麗名單”這個(gè)獨(dú)立組織，便會征召民主黨國會議員的女候選人，并為其提供資金和訓(xùn)練

25、幫助，但這些候選人必須支持婦女墮胎選擇權(quán)。2002年美國國會針對這種資金支持，通過兩黨選舉改革法案，嚴(yán)重影響了利益集團(tuán)接近政黨的途徑，但在這之后，利益集團(tuán)便加大了對各類委員會的捐贈，或是向政黨大會提供事物和基礎(chǔ)設(shè)施，以拉近利益集團(tuán)與政黨的關(guān)系。3.3本章小結(jié)本章分為兩個(gè)小節(jié)，第一節(jié)主要從政治博弈的角度闡述利益集團(tuán)行為的起因，即政治博弈的目標(biāo)-追求利益最大化，這里的利益被分為集團(tuán)私利和社會公共利益兩部分。而第二節(jié)則是闡述利益集團(tuán)的行為方式，即政治博弈的對策，這里的對策被分為游說、公共輿論和資金支持三類。本章主要是結(jié)合政治博弈的內(nèi)容對利益集團(tuán)的基本活動進(jìn)行概述，屬于對利益集團(tuán)行為選擇的淺要分析，以

26、便更順利的進(jìn)行對論文主題深層分析。第4章 不同階段下博弈行為選擇利益集團(tuán)之間的博弈基本都是圍繞著某一政策進(jìn)行，公共政策是整個(gè)政策系統(tǒng)的輸出部分，深刻影響著政府對公共事務(wù)的管理，而利益集團(tuán)所要做的便是將自己的利益訴求加入到公共政策中，使其能夠幫助集團(tuán)完成利益最大化。這里將政策活動分為三部分，即動議階段、制定階段和執(zhí)行階段。4.1政策動議階段的博弈動議階段階段就是在政策制定之前，政府會收集各種信息，聽取專家意見，而利益集團(tuán)便是看中這一點(diǎn)，積極構(gòu)建有利于自己的動議信息，以影響政策動議，使本集團(tuán)問題進(jìn)入議程，或使對手問題擱置。例如20世紀(jì)80年代中后期，歐洲共同體為應(yīng)對癌癥問題， HYPERLINK

27、javascript:; 成立專門的委員會，最終委員會經(jīng)過一系列調(diào)查，向共同體提交了一份報(bào)告，報(bào)告中指出吸煙是引發(fā)癌癥發(fā)病率上升的一個(gè)重要原因，建議在公眾中加強(qiáng)控?zé)熃逃軌蛴行Ы档桶┌Y發(fā)病率。于是共同體首腦與1985年授權(quán)委員會組成專家組，籌備第一個(gè)歐洲抗癌計(jì)劃，控?zé)焼栴}擺上臺面，開始進(jìn)入政策動議階段。這其中包含兩方利益集團(tuán)，一是由各煙草公司組成的歐洲煙草生產(chǎn)者共同體聯(lián)盟， HYPERLINK javascript:; 煙草生產(chǎn)商們?yōu)檫@個(gè)利益集團(tuán)投入大筆資金，開始了公關(guān)和游說活動，二則是各國的抗癌協(xié)會和醫(yī)療衛(wèi)生與公共健康領(lǐng)域的的公民組織7。在上述案例中最開始兩方都并不順利，煙草生產(chǎn)商們的核心利

28、益與委員會的目標(biāo)背道而馳，致使煙草生產(chǎn)商很難游說專家小組，因此煙草生產(chǎn)商們轉(zhuǎn)而游說歐洲議會，針對委員會反煙草廣告的意見，強(qiáng)調(diào)煙草廣告也屬于言論自由，煙草廣告與香煙消費(fèi)量上升并沒有直接關(guān)系。另一方面，相關(guān)領(lǐng)域的公民組織卻因?yàn)橛绊懥Σ粔?，資金有限等問題，無法形成有效的影響，針對這些問題，委員會建立歐洲控?zé)熓?，服?wù)于各非官方組織并提供技術(shù)支持，同時(shí)協(xié)調(diào)各成員國的控?zé)熯\(yùn)動，對相關(guān)負(fù)責(zé)人和各國議員進(jìn)行游說。最終在公民力量和歐洲議會的支持下，委員會取得勝利，同時(shí)推出了一份更激進(jìn)的草案。更激進(jìn)的草案卻沒有像委員會想象的那樣得以順利完成，因?yàn)樽h會內(nèi)部發(fā)生了分歧，這又讓局面回到了原點(diǎn)。雖然委員會情況并不樂觀，但

29、相對于煙草利集團(tuán)還有著微弱的優(yōu)勢，而煙草利益集團(tuán)也有著一張王牌，即部長理事會成員的態(tài)度。草案若想政治立法，必須通過部長理事會，煙草利益集團(tuán)以期在部長理事會投票上徹底組織這場動議，為此煙草利益集團(tuán)直接將目光放到政府高層領(lǐng)導(dǎo)人身上，以此影響部長理事會投票。在德國煙草利益集團(tuán)與政府高層關(guān)系一直很友善，在英國則直接利用撒切爾夫人的政治影響力，而在荷蘭則是強(qiáng)調(diào)煙草業(yè)對荷蘭經(jīng)濟(jì)的重要性，同時(shí)也不忘打壓歐洲控?zé)熓鸬确磳φ?，最終得以取得優(yōu)勢，這樣的優(yōu)勢一直持續(xù)到1997年，隨著支持控?zé)煹姆姨m和瑞典加入和英國換屆，雙方達(dá)成了一種均衡，最終在1998年，歐洲議會接受了公民利益團(tuán)體的意見，通過了1991年的草案，但

30、不提出任何修正案。4.2政策制定階段的博弈政策制定階段同樣是利益集團(tuán)影響政策的一個(gè)重要階段，在這個(gè)階段，利益集團(tuán)會積極游說政策制定者，并且施加輿論影響，為自己爭取利益或降低影響。在美國政策制定過程中存在著大量的游說情況，但許多時(shí)候也并非游說就能夠解決問題， HYPERLINK javascript:; 例如2013年10月1日開始的美國政府停擺事件。由于各方利益集團(tuán)對預(yù)算案不滿，導(dǎo)致政府預(yù)算案無法通過，迫使政府關(guān)閉了一些部門，奧巴馬政府不斷向共和黨施壓，可即便奧巴馬和參眾兩院的政治領(lǐng)袖不斷商討，結(jié)果仍不滿意。支持預(yù)算案的政府部門和相關(guān)利益集團(tuán)宣揚(yáng)著政府關(guān)門的危害，而反對者則痛斥政府的無能8。這

31、里我們可以用簡單的囚徒困境模型來分析一下，見表1：表 1支持者/反對者 通過預(yù)算案 政府停擺通過預(yù)算案 10，10 12，1政府停擺 1，12 4，4從這個(gè)模型中不難看出，其實(shí)政府關(guān)門無論是對于支持者還是反對者都是最壞的結(jié)局，而兩方利益集團(tuán)的利益訴求又必然相沖突，即不想讓對方輕松通過預(yù)算案，又不想讓政府真的關(guān)門，這就很容易陷入重復(fù)的囚徒兩難博弈。無限博弈勢必會有一個(gè)均衡點(diǎn)的存在，假設(shè)雙發(fā)將“好的均衡”定為通過預(yù)算案，將“差的均衡”定為政府停擺， HYPERLINK javascript:; 如果不存在最后一個(gè)時(shí)期，好的均衡未必像有限情況中那樣不存在，就是說，再每個(gè)時(shí)期中，把實(shí)現(xiàn)好的均衡作為獎勵

32、和把實(shí)現(xiàn)差的均衡作為懲罰，合作得以持續(xù)9。而針對一個(gè)問題的無限制博弈并不會存在于現(xiàn)實(shí)政治活動中，這樣我們就能發(fā)現(xiàn)利益集團(tuán)之間會做出一定的妥協(xié)和退讓，博弈雙方在一定程度上保證自己的利益，同時(shí)讓給對方一些對自己價(jià)值較低的方面，以此來換取對方的合作，使政治活動得以順利進(jìn)行。4.3政策執(zhí)行階段的博弈政策執(zhí)行階段便是在制定完成并頒布之后，此時(shí)的利益集團(tuán)行動極為廣泛，各利益集團(tuán)會評估政策對自身造成的影響是否達(dá)到，會運(yùn)用不同手段，或是積極應(yīng)對，或是消極承受，例如俄氣與非俄氣企業(yè)利益集團(tuán)之間的博弈。首先， HYPERLINK javascript:; 俄氣是真正意義上的上下游一體化企業(yè)，是作為國家壟斷的天然氣

33、工業(yè)巨頭，而另外有兩類非俄氣企業(yè)愈發(fā)凸顯，一是獨(dú)立天然氣企業(yè)，即在天然氣部門改革中獲得開采和生產(chǎn)許可證的私有企業(yè)，二則是擁有生產(chǎn)伴生氣油田或者直接持有天然氣開采許可證的國有石油企業(yè)。這幾類企業(yè)在天然氣領(lǐng)域展開激烈的競爭，隨著俄氣的天然氣開采量下降和其它幾家的激烈競爭，俄氣的壟斷地位不斷下降，競爭性的商業(yè)利益所帶來的便是對俄羅斯天然氣政策形成政治影響10。2013年12月，普京總統(tǒng)簽署了液化氣出口許可自由化法案， HYPERLINK javascript:; 這個(gè)法案使得諾瓦泰克公司和俄羅斯石油公司從中獲益，而允許非俄氣企業(yè)出口液化氣也被視為俄羅斯天然氣去壟斷化的標(biāo)志，打擊著俄氣的壟斷地位的利益

34、。獲益者為了擴(kuò)大自己的利益便不斷游說政府進(jìn)一步減少對天然氣的控制。2014年，俄羅斯石油公司便提出創(chuàng)建政府管制下的天然氣獨(dú)立系統(tǒng)運(yùn)營商，以便所有市場參與者都能平等加入天然氣管網(wǎng)。2015年，俄羅斯石油公司又提出允許非俄氣企業(yè)通過管道出口天然氣，而俄氣拒絕了俄羅斯石油公司，俄羅斯石油公司也因此向俄羅斯聯(lián)邦反壟斷局提出訴訟，諾瓦泰克公司盡管支持俄羅斯石油公司針對天然氣出口政策的游說活動，但對于天然氣管道出口自由化卻態(tài)度不明?？偟膩碚f，俄羅斯天然氣出口自由化政策的發(fā)展方向，目前完全取決于俄羅斯石油公司和俄氣兩大利益集團(tuán)之間的博弈。4.4本章小結(jié)本章將政府整個(gè)的政策制定過程分為動議、制定和執(zhí)行三個(gè)階段

35、，針對不同階段，利益集團(tuán)目的不同，所采取的行為也相應(yīng)的有所變化。同時(shí)也是對利益集團(tuán)行為選擇的具體分析，從政治博弈的角度看，本章便是分析在一定的的規(guī)則下，利益集團(tuán)會如何利用自己的資源，運(yùn)用相應(yīng)的政策，以便實(shí)現(xiàn)博弈的利益最大化，同時(shí)還可以達(dá)到博弈的均衡點(diǎn)。第5章 利益集團(tuán)博弈的影響和行為引導(dǎo)從上文中，我們總結(jié)了利益集團(tuán)博弈的原因、方式以及不同階段下的博弈行為，最后便分析和總結(jié)利益集團(tuán)的行為選擇和影響，以及在面對利益集團(tuán)時(shí)，我們?nèi)绾我龑?dǎo)利益集團(tuán)的行為，使其達(dá)到我們想要的結(jié)果，或是避免某些問題的發(fā)生。5.1利益集團(tuán)博弈的影響從之前的論述，我們可以看到利益集團(tuán)之間的政治活動看似復(fù)雜，但也是有跡可循的。在

36、理想狀態(tài)下各利益集團(tuán)之間的博弈，雖然都是為了達(dá)到自身利益最大化這一目的，但是在這一過程中會理性的選擇對在自己更有利的行為，即拋棄部分不重要的部分，與對手達(dá)成合作共識，以保證更優(yōu)先級的利益的獲得。但在現(xiàn)實(shí)中利益集團(tuán)并不是完全理性的存在，所以現(xiàn)實(shí)中的政治博弈過程便更加復(fù)雜和漫長，也會有許多情況的出現(xiàn)，甚至是負(fù)和博弈的結(jié)果。利益集團(tuán)的博弈存在于現(xiàn)實(shí)政治活動中，其影響并不是單純的某個(gè)利益集團(tuán)獲益多或是某個(gè)利益集團(tuán)獲益少，而是更關(guān)乎公共政策的制定和執(zhí)行，關(guān)乎政府能否順利運(yùn)作，政策是否公平科學(xué)。在我們論述過的各種案例中，很少有利益集團(tuán)會在乎政府和公共政策，更不用說在乎政策公平性，想之前提到的歐共體反煙草廣

37、告的法案和俄羅斯各利益集團(tuán)圍繞天然氣的博弈，都是為了追求自身利益，不同的是在歐共體反煙草廣告的案例中的煙草利益集團(tuán)，其利益訴求與歐共體的目標(biāo)相反，所以處處阻礙草案的通過和實(shí)際運(yùn)行，而在俄羅斯天然氣案件中，俄羅斯石油公司則順應(yīng)國家政策，但其目的也是進(jìn)一步擴(kuò)大自身所得利益，而非是為了國家發(fā)展的長遠(yuǎn)目標(biāo)考慮。通過美國政府停擺事件也可以看到，利益集團(tuán)并不是全然不顧及政府，政府停擺也只是一種向?qū)κ质旱氖侄?，如果政府真的關(guān)門，無論是支持預(yù)算案的利益集團(tuán)，還是反對預(yù)算案的利益集團(tuán)，利益都會受損，而這也不是任何一個(gè)利益集團(tuán)所愿意遇見的。利益集團(tuán)雖然為公共政策和政府帶來許多問題和困擾，但利益集團(tuán)仍然是政治活動

38、中不可或缺的一份子。政府在制定公共政策時(shí)，利益集團(tuán)也是社會公共利益的傳達(dá)者，政府的各種信息也需要利益集團(tuán)的收集和傳遞，像上文提到過的近300為宗教領(lǐng)袖在眾議院門口下跪祈禱，以抗議削減惠及貧苦家庭的醫(yī)療補(bǔ)助和食品補(bǔ)貼項(xiàng)目，都是合理且符合社會利益的意見表達(dá)。另一方面，即便是像美國這樣宣揚(yáng)自由與民主的國家，也不能保證每個(gè)人的意見都能得到合理的傳達(dá)，而利益集團(tuán)便是他們發(fā)表自己意愿的最好途徑，民眾會加入符合他們意愿的利益集團(tuán)，以此來壯大利益集團(tuán)的聲音，從而使自己的意愿實(shí)現(xiàn)?？梢哉f利益集團(tuán)以及利益集團(tuán)之間的博弈都不能單方面的去看待，利益集團(tuán)及其博弈過程也需要一定的引導(dǎo)，避免造成社會的混亂和政策在實(shí)施過程中

39、受阻。5.2利益集團(tuán)的行為引導(dǎo)政治是一門妥協(xié)的藝術(shù)，引導(dǎo)利益集團(tuán)的行為，其實(shí)質(zhì)上也是一種妥協(xié)和退讓。利益集團(tuán)的目標(biāo)只有一個(gè)，那就是利益最大化，而利益集團(tuán)的博弈手段也無非是通常地游說、公共輿論和資金支持，雖然在現(xiàn)實(shí)中同樣的手段，運(yùn)用的方式不盡相同但是道理卻大同小異，那就是促進(jìn)利益集團(tuán)之間的合作，實(shí)現(xiàn)正和博弈。要想實(shí)現(xiàn)各利益集團(tuán)的合作，首先要保證利益集團(tuán)之間不會出現(xiàn)過大的實(shí)力差，這就需要政府一方面合理配置各個(gè)階層和利益集團(tuán)的政治資源，像之前提到的歐共體反煙草廣告的案例，雖然煙草利益集團(tuán)的實(shí)力很強(qiáng)，但委員會及時(shí)成立控?zé)熓?，整合了歐共體內(nèi)的公民組織和相關(guān)利益集團(tuán)的力量，從而能夠和龐大的煙草利益集團(tuán)相抗

40、衡并最終勝出。同時(shí)，國家要加強(qiáng)新聞媒體的監(jiān)管，新聞媒體是利益集團(tuán)宣揚(yáng)理念和表達(dá)意愿的重要通道，大型的利益集團(tuán)會專門雇傭新聞媒體為他們做專項(xiàng)報(bào)道，這樣就會片面夸大某一利益集團(tuán)的利益訴求，而阻礙了其它意愿的表達(dá)，政府和民眾都會因?yàn)榻邮苄畔⒉煌暾斐烧叩闹贫ê蛯?shí)行發(fā)生重大失誤。另外美國針對游說活動的專門立法也保證了政治自由，還大幅降低了游說活動中的腐敗現(xiàn)象，一定程度上降低了利益集團(tuán)對于公共政策的負(fù)面作用，這也為我們提供了一種思路。其次，可以利用重復(fù)博弈使各利益集團(tuán)找到他們之間的均衡點(diǎn)，從而實(shí)現(xiàn)合作。還是用美國政府停擺事件說明，在這個(gè)事件中利益雙方在一開始都沒有讓步，甚至導(dǎo)致一部分政府部門關(guān)門，但

41、是最終并沒有出現(xiàn)如雙方所說的政府停擺。原因就是在不斷的重復(fù)博弈中，各方都在爭取最大受益的同時(shí)，也在努力保證自己受到的損失最小化，這樣雙方會在博弈中慢慢達(dá)成利益的平衡，這種平衡是所獲利益與其主體實(shí)力相適應(yīng)的平衡。最后就是利用一系列的政策達(dá)成利益集團(tuán)之間的整體均衡。現(xiàn)實(shí)中利益集團(tuán)之間的博弈并非是針對某一單一政策，而是連綿不斷的政治活動。如此一來，在某一政策中受到損害的利益集團(tuán)，可以在下一個(gè)政策中予以補(bǔ)償或回報(bào)，這其實(shí)也是在本節(jié)開始時(shí)所說的妥協(xié)和退讓。而這種達(dá)成共識的妥協(xié)和退讓能夠避免尖銳沖突的產(chǎn)生，在一系列的政策中達(dá)成有效的正和博弈的結(jié)果，實(shí)現(xiàn)合作與雙贏。5.3本章小結(jié)本章分為兩部分，第一部分總結(jié)

42、了之前所提到過的利益集團(tuán)的行為，同時(shí)闡述利益集團(tuán)種種行為所產(chǎn)生的影響，這其中不僅包含利益集團(tuán)對公共政策和政府的負(fù)面影響，還包含了利益集團(tuán)對現(xiàn)實(shí)政治活動的積極作用和存在的必要性，因此我們順利引出第二節(jié)，即如何引導(dǎo)利益集團(tuán)發(fā)揮積極作用，減少 消極作用的影響，同時(shí)實(shí)現(xiàn)各利益集團(tuán)的合作與雙贏?？偨Y(jié)利益集團(tuán)是政治科學(xué)中的一個(gè)重要內(nèi)容，而政治博弈是博弈論在政治領(lǐng)域的重要發(fā)展，利益集團(tuán)的政治活動就是不同的利益集團(tuán)之間的博弈。我們可以用政治博弈的內(nèi)容來分析利益集團(tuán)的整個(gè)活動過程，首先，前提是“理性人”假設(shè)，即在政治活動中，各利益集團(tuán)都是理性的，而后政治博弈的幾大要素是參與者、資源、對策、規(guī)則和目標(biāo)。參與者就是各個(gè)利益集團(tuán)，資源就是手中的資金和人員，對策即方法便是游說、公共輿論和資金支持，規(guī)則便是法律法規(guī)和社會道德規(guī)范，而最后的目標(biāo)便是獲得利益最大化并且降低本集團(tuán)可能收到的損失。主要的政治活動都是圍繞著政策展開的，政策的過程可以分為三個(gè)階段，包括政策動議階段、政策制定階段和政策執(zhí)行階段。不同階段里利益集團(tuán)的的目的會發(fā)生相應(yīng)的變化，在政策動議階段，兩方爭執(zhí)的