公司員工職業(yè)守則

1、銀華基金管理有限公司員工職業(yè)守則經(jīng)銀華基金管理有限公司二OO一年七月十三日第一屆董事會第二次會議通過（內(nèi)部資料，不得外傳）目錄第一節(jié)總則1第二節(jié)一般性準則1 TOC o 1-5 h z 第三節(jié)高級管理人員守則2-第四節(jié)投資管理、研究人員守則3-第五節(jié)財務(wù)清算人員守則4-第六節(jié)信息技術(shù)人員守則5第七節(jié)基金營銷人員守則6第八節(jié)監(jiān)察稽核人員守則7第九節(jié)公司其他人員守則7銀華基金管理有限公司員工守則第一節(jié)總則第一條為了加強公司管理，保障基金投資人的合法權(quán)益，規(guī)范員工的行為，依據(jù)中華人民共和國證券法、證券投資基金管理暫行辦法、證券投資基金管理暫行辦法實施細則、銀華基金管理有限公司章程及其他有關(guān)法律、法規(guī)

2、和公司內(nèi)部規(guī)章制度，結(jié)合公司自身情況，特制訂本守則。第二條本守則所列一般性準則適用于所有員工。第三條本守則所稱高級管理人員是指公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察員。第四條每位員工在加入銀華基金管理有限公司后獲得此守則一份，其所屬部門的負責(zé)人必須負責(zé)確認其員工已清楚明了守則內(nèi)的有關(guān)要求。第二節(jié)一般性準則第五條本公司員工應(yīng)遵守中華人民共和國證券法、證券投資基金管理暫行辦法及其實施細則、證券投資基金業(yè)行業(yè)公約及其它適用于其業(yè)務(wù)活動的法律法規(guī)。第六條本公司員工應(yīng)遵守銀華基金管理有限公司的各項規(guī)章制度。第七條本公司員工應(yīng)以嚴格的職業(yè)標準和崇高的道德標準約束自己的行為，保證行為的廉潔和尊嚴，并承諾在任何時候，以基

3、金投資人的利益、公司的名譽和市場的有效性為第一。第八條本公司員工應(yīng)承諾從事基金工作后，不從事本公司投資業(yè)務(wù)以外的其它證券投資活動或有關(guān)法規(guī)禁止從事的其它業(yè)務(wù)。第九條本公司員工應(yīng)當在合理期間內(nèi)獲得基金從業(yè)人員資格。第十條本公司員工在任何時候都應(yīng)以誠實、公正及維護基金投資人最佳利益的態(tài)度和方式進行工作。第十一條本公司員工應(yīng)盡一切可能提高工作技能，及時了解與工作內(nèi)容有關(guān)的法律、法規(guī)及行業(yè)最新動態(tài)，并與公司各部門充分合作以保持公司的最佳表現(xiàn)。第十二條本公司員工未經(jīng)授權(quán)，不得以公司名義向外界提供任何信息。第十三條本公司員工代表公司參加外部會議，會議結(jié)束后，必須向公司呈交書面會議報告，匯報參加會議情況，以

4、便公司及時了解、核對有關(guān)信息，傳達會議精神。第十四條本公司員工必須按照不同的職務(wù)、崗位，簽署行為規(guī)范自律承諾書，保證自己嚴格遵守守則。如有違背，愿意承擔(dān)相應(yīng)的處罰。第三節(jié)高級管理人員守則第十五條高級管理人員應(yīng)建立健全公司的內(nèi)部控制制度，保證相關(guān)法律法規(guī)在公司內(nèi)部得以貫徹執(zhí)行，保證對外披露信息的真實性、全面性、及時性和穩(wěn)定性。第十六條高級管理人員應(yīng)勤勉盡責(zé)，努力提高所管理基金的勞動效果和效率。第十七條高級管理人員應(yīng)不斷提高有關(guān)的管理、投資等業(yè)務(wù)水平。第十八條高級管理人員應(yīng)于適當情況下考慮業(yè)務(wù)人員對產(chǎn)品市場運作的建議，確保有用信息能有效上達并為公司帶來正面影響。第十九條嚴禁高級管理人員利用職權(quán)，通

5、過自己、親屬或指使公司其他員工從事下列活動：1、操縱市場，擾亂市場秩序；2、從事內(nèi)幕交易；3、從事違規(guī)、有損投資人利益的關(guān)聯(lián)交易；4、違規(guī)向他人提供基金未公開披露的信息；5、以不正當手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；6、為自己或他人買賣股票；7、法律法規(guī)禁止的其它行為。第四節(jié)投資管理、研究人員守則第二十條投資管理、研究人員除具有基金從業(yè)人員資格外，還應(yīng)努力豐富、完善投資知識。第二十一條投資管理、研究人員應(yīng)遵守各項法規(guī)關(guān)于投資范圍、工具、手段等投資事宜的規(guī)定。第二十二條投資管理、研究人員應(yīng)嚴格遵守銀華基金管理有限公司關(guān)于投資風(fēng)險控制、投資保密管理、投資信息披露等投資事宜的規(guī)定。第二十三條投資管理、研究人員應(yīng)保證

6、以專業(yè)的態(tài)度和穩(wěn)健的方法來從事基金管理業(yè)務(wù)。第二十四條中央交易室工作人員應(yīng)保存所有的交易記錄、交易確認書和工作日志，并切實履行其一線監(jiān)控的職能，發(fā)現(xiàn)問題及時報告公司領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)察稽核部。第二十五條投資管理、研究人員嚴禁違反法律法規(guī)，從事本公司投資業(yè)務(wù)以外的其它證券投資活動或有關(guān)法規(guī)禁止從事的其它業(yè)務(wù)。第二十六條研究人員應(yīng)保證獲取資料信息來源的合法性，并應(yīng)區(qū)別事實與個人觀點，使研究成果保持客觀、獨立和準確。第五節(jié)財務(wù)清算人員守則第二十七條財務(wù)清算人員除具有基金從業(yè)人員資格外，還應(yīng)具備財務(wù)、會計、審計、稅法、經(jīng)濟法等相關(guān)知識。第二十八條財務(wù)清算人員必須真實、準確、完整、及時地記載每一筆業(yè)務(wù)，正確進行會

7、計核算和業(yè)務(wù)核算。建立會計、統(tǒng)計和各種業(yè)務(wù)資料的檔案，并妥善保管，確保原始記錄、合同契約及各種信息資料數(shù)據(jù)的真實、完整。第二十九條財務(wù)清算人員應(yīng)強化會計工作的監(jiān)督保障作用：公司會計與基金會計嚴格分開，公司會計財務(wù)制度須符合財政部頒發(fā)的有關(guān)規(guī)定，基金會計須遵守中國證監(jiān)會核準的基金會計核算制度；不同基金單獨立帳、單獨核算。第三十條財務(wù)清算人員必須及時準確地向相關(guān)部門反饋信息；與托管行要分清責(zé)權(quán)，協(xié)調(diào)合作，相互監(jiān)督。第三十一條財務(wù)清算人員應(yīng)切實履行其一線監(jiān)管的職能，監(jiān)督公司所管理基金的投資范圍、工具、數(shù)量等是否符合法律法規(guī)要求,發(fā)現(xiàn)問題及時報告公司領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)察稽核部。第三十二條財務(wù)清算人員應(yīng)嚴格遵守銀

8、華基金管理有限公司關(guān)于投資保密管理、投資信息披露等事宜的規(guī)定。第三十三條財務(wù)清算人員應(yīng)監(jiān)督公司其它員工執(zhí)行公司財務(wù)規(guī)定的情況，發(fā)現(xiàn)問題及時報告公司領(lǐng)導(dǎo)。第六節(jié)信息技術(shù)人員守則第三十四條信息技術(shù)人員除具有基金從業(yè)人員資格外，還應(yīng)具備計算機軟、硬件等相關(guān)知識和技能。第三十五條信息技術(shù)人員應(yīng)及時、有效保證公司各項工作的電子化環(huán)境。第三十六條信息技術(shù)人員應(yīng)及時、有效的完成信息備份工作。第三十七條信息技術(shù)人員應(yīng)嚴格遵守銀華基金管理有限公司關(guān)于投資保密管理、投資信息披露等事宜的規(guī)定。第七節(jié)基金營銷人員守則第三十八條基金營銷人員應(yīng)確保在任何時候向客戶作出的任何陳述及提供的資料和信息客觀而沒有誤導(dǎo)成分。第三十

9、九條基金營銷人員不應(yīng)支付或提出支付銷售文件內(nèi)沒有訂明的回傭、傭金或其他優(yōu)待來利誘準客戶，但公司公開披露的折扣不在此限。第四十條基金營銷人員不應(yīng)對其他基金公司、托管行、銷售代理人作出失真、詆毀或具誤導(dǎo)成分的陳述。第四十一條基金營銷人員在給予和收取客戶或業(yè)務(wù)交往者的禮物、回傭、或其他利益時，應(yīng)遵守公司規(guī)定；基金營銷人員收到超越限額的利益時，要記錄并備查。第四十二條基金營銷人員應(yīng)采取一切合理的步驟，從速執(zhí)行客戶的指令。第四十三條基金營銷人員應(yīng)盡全力確保所提供的建議和意見切合客戶的需要和配合客戶的資源。第四十四條基金營銷人員只可就具備資格與能力及獲正式授權(quán)處理的時候向客戶提供意見，否則，在提供意見之前

10、，應(yīng)征詢專業(yè)意見，或向上級人員咨詢意見。第四十五條基金營銷人員應(yīng)把準客戶提供的一切資料視作機密，非法律和基金契約的許可，不得向外泄露。第四十六條如果基金營銷人員在所建議的投資項目中具有重大利益，以至于交易會產(chǎn)生基金營銷人員與客戶之間或不同客戶之間的實際或潛在利益沖突時，他應(yīng)向所有客戶披露該項重大利益或沖突，并采取一切合理步驟確保每個客戶獲得公平對待。第四十七條基金營銷人員接到投訴應(yīng)立即向稽核部門反映，并迅速和恰當?shù)夭扇〈胧┨幚砜蛻敉对V。第八節(jié)監(jiān)察稽核人員守則第四十八條監(jiān)察稽核人員應(yīng)以獨立、客觀、公正的精神進行工作。第四十九條監(jiān)察稽核人員應(yīng)全面檢查基金管理過程中的遵規(guī)守法情況以及公司內(nèi)部控制制度的實施和落實情況，形成書面報告，定期向公司董事長報告，并通報公司總經(jīng)理。還應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定向中國證監(jiān)會報告。第五十條監(jiān)察稽核人員要認真履行其職責(zé)，認真及時地反映情況，嚴