《公共政策分析》考試內容

1、公共政策分析復習題一、現代公共決策系統(tǒng)的構成及其相互關系現代化、科學化的政策系統(tǒng)是由信息、咨詢（參謀）、 決斷、執(zhí)行和監(jiān)控等于系統(tǒng)所構成的大系統(tǒng)。政策過程及其 各項功能活動是由這些子系統(tǒng)共同完成的，這些子系統(tǒng)各有 分工、相對獨立，又密切配合、協(xié)同一致，促使政策大系統(tǒng) 的運行得以順利地展開。信息子系統(tǒng)從環(huán)境中獲取客觀、準確的信息，經分析、 整理后及時傳遞到決策者手中；政策實施后，將政策實施的 效果反饋回來。信息子系統(tǒng)為政策過程服務，保證制定出合 理的政策并加以有效的執(zhí)行，以取得預期目標。咨詢子系統(tǒng) 是公共決策系統(tǒng)的另一個基礎部分，它參與決策活動，主要 是根據客觀實際，綜合運用各種分析方法進行政策

2、問題分 析、方案設計、政策結果預測和政策評估。決斷子系統(tǒng)是政 策系統(tǒng)的核心，主導公共政策活動的全過程，享有拍板定案 的權力，具有權威性和主導性的特點。執(zhí)行子系統(tǒng)是政策系 統(tǒng)運行的實踐環(huán)節(jié)，其主要職責是將政策方案（理想）轉變 為政策效果（現實）。監(jiān)控子系統(tǒng)主要是負責監(jiān)督政策的制 定和實施，以控制政策失誤，確保圍繞政策目標執(zhí)行政策， 保證政策的權威性和嚴肅性。它還要靈敏地反映出執(zhí)行結果 與目標之間的差異，并及時向信息系統(tǒng)提供信息，以使決斷 子系統(tǒng)能及時對政策進行修訂、完善或終結。政策主體、客體與環(huán)境以及政策系統(tǒng)的各個子系統(tǒng)之間 相互聯(lián)系和相互作用，使得政策系統(tǒng)呈現為一個動態(tài)的運行 過程。從系統(tǒng)論的

3、觀點看，政策系統(tǒng)的運行表現為一個系統(tǒng) 的不斷輸入、轉換和輸出的過程(包括下列五個環(huán)節(jié))：政策制定一一從發(fā)現問題到政策方案的出臺的一系 列的功能活動過程，包括建立議程、界定問題、設計方案、 預測結果、比較和抉擇方案以及方案的合法化等環(huán)節(jié)。 政策執(zhí)彳亍政策方案付諸實踐、解決實際政策問 題的過程，也就是將政策理想變?yōu)檎攥F實的過程，包括組 織和物質準備、政策分解、政策宣傳、政策實驗以及指揮、 溝通、協(xié)調等功能環(huán)節(jié)。 政策評估 依據一定的標準和程序，對政策的效 果做出判斷，確定某項政策的效果、效益以及優(yōu)劣，并弄清 該政策為什么能取得成功，或者為什么導致失敗。政策監(jiān)控為達到政策方案的預期目標，避免政 策

4、失誤對政策過程尤其是執(zhí)行階段的監(jiān)控，以保證政策的權 威性和嚴肅性，包括監(jiān)督、控制和調整等功能活動環(huán)節(jié)。政策終結一一即在政策實施并加以認真評估之后， 發(fā)現該政策的使命已經完成，成為多余、不必要或不起作用， 采用措施予以結束的過程或行為。二、理論聯(lián)系實際，論述如何科學合理地制定公共政策政策問題的認定：林水波認為政策問題是“在一個社 群中，大多數人察覺到或關心到一種情況，與他們所持的價 值、規(guī)范或利益相沖突時，便產生一種需要、受剝奪或不滿 足的感覺，于是通過團體的活動，向權威當局提出，而權威 當局認為所提出者屬其權限范圍內的事務，且又采取行動， 加以解決的必要者”。政策議程的種類：一是系統(tǒng)議程（公眾

5、議程）。是由那 些被政治社區(qū)的成員普遍認為值得公眾注意，并由與現存政 府權威中的立法范圍內的事務相關的一切問題組成。具備的 條件是：1、該問題比尋在社會上廣泛流傳并受到廣泛注意， 或者至少必須為公眾所感覺；2、大多數人都認為有采取行 動的必要。3、公眾普遍認為，這個問題是某個政府機關權 限范圍內的事務，而且應當給予適當的關注。二是政府議程。 是由那些引起公共官員密切而又積極關注的問題組成的。分 為四類：1、界定議程，由一些經過積極而且認真研究的項 日所組成；2、規(guī)劃議程，由一些已達成到規(guī)劃階段的鮮明 古所組成；3、磋商議程，根據每一規(guī)劃方案的利害得失， 與政策相關的人彼此之間進行磋商；4、循環(huán)

6、議程，已進入 正式議程的每一個方案，都要不斷接受檢驗，加以修正。社會問題進入政策議程的主要途徑：政治領袖；政治組 織；代議制；選舉制；行政人員；利益集團；專家學者；公 眾；大眾傳播媒介；危機和突發(fā)事件。如何科學合理地制定公共政策：一、重視民間組織民間組織在社會管理中的地位和作用日益重要，對公共 政策制定產生了深遠的影響，體現在以下幾個方面：1、推 動公共政策制定的科學化、民主化。完善重大決策的規(guī)則和 程序，通過多種渠道和形式廣泛集中民智，使決策真正建立 在科學、民主的基礎之上。2、為公共政策制定系統(tǒng)提供信 息支持。民間組織與公民有著緊密的接觸，具有廣泛的基礎 性，能夠對公民分散的利益訴求和相關

7、的政策問題信息進行 整合并轉達給政府，從而為決策者獲取信息提供了一條捷 徑。3、有利于加強對公共政策制度者的監(jiān)督和制約。要實 現民主監(jiān)督，保障公民監(jiān)督權的行使，公共政策應該堅持公 共利益的價值取向，最大限度地滿足最廣大人民群眾的利益 需求，對具有正當利益訴求的弱勢民間組織的利益也要加以 保護，同時對個別強勢民間組織的失常利益要加以限制，避 免造成政策資源分配的不公平。二、信息公開制度政府信息公開在實現公共政策制定中應該發(fā)揮重要的 作用，為此，有以下幾點建議：1、加大政府信息公開力度。2、廣開言路，設立“政策 窗口”。3、完善公共政策議程的制定程序。4、倡導良好的 社會責任觀念。三、發(fā)揮民主黨派

8、的作用應該做到一下幾點，讓民主黨派在公共政策制定中發(fā)揮 更重要的作用：首先，促進制度落實，創(chuàng)造良好的制度保障。其次，民 主黨派與時俱進提高參政能力。再次，加強黨派的利益代表 功能，促進政策制定的公平性。公共政策的科學化，是現代化社會的一項普通政治原則 和社會行為準則，也是中國社會公共管理發(fā)展的必然歸宿。 我們有理由堅信，在各方努力下公共政策制定的科學化與民 主化進程會取得顯著成績和長足進步。三、方案規(guī)劃必須遵循那些基本原則所謂方案規(guī)劃，指的是對政策問題的分析研究并提出相 應的解決辦法或方案的活動過程，它包括問題界定、目標確 立、方案設計、后果預測、方案抉擇五個環(huán)節(jié)。方案計劃有 如下幾個特征：第

9、一，方案規(guī)劃的目的是為了解決既定的政 策問題；第二，方案規(guī)劃的基本內容是方案設計和方案擇優(yōu); 第三，方案規(guī)劃既是一種研究的活動，又是一種政治行為。方案規(guī)劃的原則：1.信息完備原則。2.系統(tǒng)協(xié)調原則。 3.科學預測原則。4.現實可行原則。5.民主參與原則。6. 穩(wěn)定可調原則。7.主體多元化的原則8.效益優(yōu)化的原則（一是信息完備原則。信息是方案規(guī)劃的基礎和依據， 充分、及時而準確地占有信息，是方案規(guī)劃活動成功的根本 保證。二是系統(tǒng)協(xié)調原則。任何事物都處于普遍聯(lián)系之中， 政策本身也可以看成是一個系統(tǒng)，它總是與其他政策相聯(lián) 系，處于一個政策體系之中。各政策之間的關系，既要考慮 到不同層次政策之間的縱向

10、協(xié)調，又要考慮到相同層次政策 之間的橫向協(xié)調，從而使各項政策成為一個有機整體，相互 支持，協(xié)調配套，以產生盡可能好的整體效應。三是科學預 測原則。預測是方案規(guī)劃的前提，是必不可少的環(huán)節(jié)，對事 物未來的發(fā)展趨勢及其結果的正確與否做出判斷，在很大程 度上決定著政策的成敗?？茖W預測，就是在正確的理論指導 下，按照科學的原則、程序和方法對未來情況進行估計的活 動。四是現實可行原則。政策的實施需要具備實施的現實條 件，政策問題的決策，包含了諸多復雜的因素，只有通過綜 合的全面的可行性分析，才能得出方案是否可行的結論。因 此，要從充分占有各方面的實際材料，根據主客觀條件及其 發(fā)展過程中的變化，對方案進行可

11、行性分析，從而使方案建 立在牢固的現實條件的基礎上，使方案的實施具有可操作性 并有成功的最大可能。五是民主參與原則。其實質內涵就是 權力的分享，方案規(guī)劃中的民主原則首先就體現在政策是否 能真正反映人民的要求和愿望，是否能最終使群眾獲得利益 和實惠。也就是要做到堅持民主原則，保證廣大群眾直接參 政議政，特別是要重視發(fā)揮專家智囊團的作用，這對于促進 決策的科學化、民主化具有十分重要的意義。六是穩(wěn)定可調 原則。政策作為一種社會生活的指導原則，要有一定的連續(xù) 性和穩(wěn)定性，要考慮原因政策的銜接或過度，避免朝令夕改， 大起大落，影響社會穩(wěn)定。在方案規(guī)劃時要從長遠出發(fā)，給 政策留有余地，具有適當的可以調節(jié)的

12、彈性，并根據對未來 情況作出的預測，準備好應變措施，特別要注意執(zhí)行過程中 的信息反饋，一旦發(fā)現政策與客觀情況不相適應，就應及時 調整。）四、論述影響政策有效執(zhí)行的基本因素，結合自己的工作實 際，運用所學的知識，談一談如何創(chuàng)造性和更有效的執(zhí)行公 共政策影響政策有效執(zhí)行是由政策問題的特性決定的，政策問 題的性質、政策對象行為的多樣性、政策對象人數及其行為 需要調適量，都直接影響到政策的有效執(zhí)行。一是政策本身的因素：在公共管理領域，許多政策不能 達到預期效果，執(zhí)行中困難重重，在很大程度上與政策本身 的缺陷有關。一項政策的有效執(zhí)行，首先依賴于：（1）政策的正確性一政策的正確性是政策有效執(zhí)行的根本 前提

13、；（2）政策的具體明確性一政策目標的具體明確性是政 策執(zhí)行有效的關鍵所在，是政策執(zhí)行者行動的依據，也是對 政策執(zhí)行進行評估和控制的基礎；（3）政策資源的充足性一 政策資源主要有經費資源、人力資源、信息資源和權威資源。二是政策以外的因素：影響政策有效執(zhí)行的因素，除了 政策問題的特性、政策本身以外，還有：（1）目標團體對政 策執(zhí)行的影響；（2）執(zhí)行人員的素質和工作態(tài)度；（3）執(zhí)行 機構組織間的溝通與協(xié)調；（4）政策環(huán)境等政策以外的因素。政策有效執(zhí)行的對策建議：堅持決策的科學化民主 化，提高政策質量，避免出臺有“硬傷”的政策。建立和完 善決策聽證制、社會公示制、專家咨詢論證制、決策責任制、 失誤追究

14、制、決策監(jiān)督制等制度，科學制定政策方案提高政 策制定質量；制定配套政策措施，營造有利于政策執(zhí)行的 環(huán)境，避免“單兵出擊”；合理兼顧政策調整所涉及到的 各方利益，保證大多數人特別是弱勢群體的長遠利益不受侵 害；提高政策執(zhí)行者的能力素質和道德素質，避免“歪嘴 和尚念歪了經”；做好政策宣傳工作，使政策對象愿意接 受政策，避免政策對象“不領情”。五、論述政策評估的基本類型及評估標準政策評估的基本類型是：1、正式評估和非正式評估（從 評估組織活動形式上看）。非正式評估指對評估者、評估形 式、評估內容沒有嚴格規(guī)定，對評估的最后結論也不作嚴格 的要求，人們根據自己掌握的情況對政策做出評鑒的評估。2、內部評估

15、和外部評估（從評估機構的地位看）。內部評 估是由行政機構內部的評估者所完成的評估。它可分為為兩 類：由政策運行機構和人員自身所進行的評估；由專職評估 組織和人員所進行的評估3、事前評估、執(zhí)行評估和事后評 估（從政策評估在政策過程所處的階段來看）。事前評估是 在政策執(zhí)行之前進行的一種帶有預測性質的評估。事前評估 的內容包含三方面：對政策實施對象發(fā)展趨勢的預測,政策可 行性的評估，對政策效果進行評估。4、政策影響評估、政策 效率評估和政策效益評估（根據政策評估內容的不同）政 策影響評估主要是指政策對其對象產生的作用及各種制約 因素對政策產生的作用所進行的分析評估。公共政策評估的標準包括一般標準、具

16、體標準和操作標 準三個層面，其中，一般標準包括實踐標準、生產力標準和 民意標準。具體標準又可細化為社會、政治、經濟和道德等 方面的標準。從公共政策運行的實踐來看，在操作過程中，目前人們 比較認同的政策評估標準主要有效果標準、效率標準、效應 標準三類。1、效果標準：主要衡量政策實施后產生的各種結果與影響。 在使用效果標準時，政策評估者需要了解下列方面的信息： 一是政策目標的實現狀況；二是政策的總體效果狀況；三是 政策的全部效果狀況。2、效率標準：衡量政策取得的效果所耗費的政策資源的數量，它通常表現為政策投入與產出之間的比例。 政策投入 包括政策活動過所投入的人力、物力、財力、信息和時間等, 政策

17、的產出是政策執(zhí)行過程中產生的結果。3、效應標準：是以政策實施后對社會發(fā)展、社會公正、社 會回應影響的大小來評估政策的標準。這是最高層次的評估 標準。這一標準又可分為生產力標準、社會公正標準、公眾 回應標準三個層次。六、試比較強制性工具，非強制性工具和混合工具各自的特點 和優(yōu)劣強制性工具(Compulsory instruments)也稱指導性工具, 它借助國家或政府的權威及強制力，迫使目標團體及個人采 取或不采取某種行為.政府為實現其政策目標,可以通過選擇 管制、公共企業(yè)或官僚機構直接供給等手段或方式來履行其 功能1、管制：根據里根(M Reagan)的說法:管制指的是一種 活動過程,在這種過

18、程中，政府對個人和機構提出要求或規(guī)定 某些活動，并經歷一種連續(xù)的行政管理過程(一般是通過特別 指定的管制機構來完成這項工作)。主要優(yōu)點：所需的信息較 少、較容易實施和管理、成本較低、效果具有直接性且更易 見效、適應于作為處理危機的工具。主要缺點；扭曲自愿性 或私人活動，可能導致經濟上的無效率，不利于革新和技術 進步，過于刻板而缺乏靈活性等。2、公共企業(yè)：公共企業(yè)也稱國有企業(yè)，它可以看作一 種強制性工具，其強制性甚至比管制更強。主要優(yōu)點：公共企 業(yè)可以簡化行政管理，并使公共基金（這些基金可以用于公共 開支）自然增長。主要的缺點：政府難以對公共企業(yè)加以有效 的控制；3、直接提供：由政府機構及其雇員

19、直接提供公共物品或服 務,這是一種容易為人們所忽略的基本的和被廣泛運用的政 策工具。主要優(yōu)點:其所需信息較少而容易確立;對大規(guī)模機 構要求使之易于得到相關的資源，信息與技巧;能夠避免間接 提供所出現的一些問題，如談判，討論和較高的信息要求;它使 交易內在化，從而減少由間接提供所帶來的交易成本。主要缺 點是:官僚機構的直接提供往往以僵化刻板為特征，它反應遲 緩；對于官僚機構及官員的政治控制容易降低為公眾服務的 質量;由于缺乏競爭機制,官僚機構沒有成本意識而造成浪費; 政府機構內部或跨機構的沖突會影響物品和服務的提供等非強制性工具：非強制性工具（自愿性工具）的特征是它 沒有或很少有政府參與，它的任

20、務是在自愿的基礎上完成的. 政府在許多公共問題上往往不做什么事情或不主動介入，而 留給社會去處理，因為政府相信，有時候采取一些非強制性工 具能夠更好地處理這些公共問題。1、家庭和社區(qū)：家庭和社區(qū)是一種常見的非強制性工 具。優(yōu)點：它們不花或很少花政府的錢（除非政府提供基金 或補助）。缺點：在許多服務領域（如殘疾人的照顧），家庭和社 區(qū)比其他工具更合適但是，家庭和社區(qū)作為一種政策工具，是 虛弱無力的，它們往往只能作為一種輔助工具來使用，而且 這種工具也產生了公平方面的問題，尤其是對照顧者來說更 是如此。2、志愿者組織：作為一種政策工具，志愿者組織的活 動免受國家強制力和經濟利益分配的約束。優(yōu)點：志

21、愿者組 織是一種提供社會服務的有效手段，因為建立在自覺自愿基 礎上提供的服務是可靠的和低成本的；這種手段也是靈活的 和具有回應性；由志愿者提供社會服務還可以減少對政府的 行動的需要或減輕政府的負擔。缺點：志愿者組織這種政策 工具的應用范圍有限,大量的經濟與社會問題不能通過這種 手段來處理；志愿者組織也容易蛻化而變成準官僚機構，從而 降低它的效能和效益；許多社會成員既沒時間也沒有所需的 資源去從事公益勞動。3、市場：市場是一種最重要且最有爭論的非強制性工具。 優(yōu)點：作為一種應用廣泛的工具，市場是提供私人物品的最有 效益和效率的手段，是資源配置的有效工具；而在某些公共物 品和服務領域，市場工具也可

22、能是改進效率和效益的一種有 效途徑。缺點：市場工具有其明顯的局限性，在大部分公共物 品和服務領域中，它并不是一種有效的工具，它不能有效地提 供；市場在提供收費物品和公有物品上也存在困難；此外， 市場工具也產生嚴重的公平方面的問題。混合工具：混合工具結合了自愿工具和強制性工具兩者 的某些特征及優(yōu)點。它們允許政府在一定程度上卷入非國家 行動者的活動，而將最終的決策權留給私人部門，這類工具主 要包括信息傳播，規(guī)勸，補貼，產權拍買，征稅和使用者付費等.1.信息傳播和規(guī)勸信息傳播是一種消極性的工具.它由政府向個人，公司及社 會發(fā)布或提供信息，以期待所期望的行為發(fā)生.因為一旦人們 獲得相關問題的知識或信息

23、，就能作出更明智的行動選擇.規(guī)勸（或說服）是政府試圖說服人們去做或不做某事，即力 求改變被說服者的偏好和行動，而不只是發(fā)布信息而期待所 要求的行為發(fā)生，但不通過強制性的獎懲來使行為發(fā)生.信息傳播和規(guī)勸工具的優(yōu)點是:它們容易使用且較穩(wěn)定;它 們是政府對處理那些尚未有明確解決方案的問題的一個便 利的出發(fā)點;而且通過這種工具而使問題得到解決的話,那么, 就不必再作其他任何事情了 .這種工具也是一種民主的手段, 與重視自由,個人價值的民主規(guī)范相一致.但是，信息傳播和規(guī) 勸這種工具是一種虛弱無力的工具，它只希望或要求人們做 某事,而沒有實際上要人們做某事.如果沒有其他工具配合的 話，這種工具的效果往往是

24、有限的.補貼補貼是指各種由政府或由政府指導的機構給個人，公司及 其社會團體的財政轉移形式，目標是讓得到資助者采取政府 所希望發(fā)生的行為。盡管最后的選擇權留給受資助者，但采取 所期望發(fā)生的行為的可能性因補貼而增加.補貼有各種形式，包括撥款，稅收減免和擔保書等.撥款通常提供給生產者，目的是使生產者提供更多的 所要求的物品或服務.這種開支來自于政府的稅收，并必須經 過立法機關批準，撥款的例子有政府給大中小學和公共交 通的?？畹?。稅收減免作為一種隱蔽的補貼形式，是一種對政府有 相當吸引力的工具,它實施起來更容易,它不必經過立法批準, 因為它實際上不花一分錢。擔保書是一些具有而值，由政府給予某些消費者以

25、某 種特殊的物品和服務的文書，消費者將這種證明交給其所喜 歡的供應商,后者又將這種證明交給政府以獲得補償。此外， 低利息貸款也是一種補助形式.補貼作為一種政策工具的優(yōu)點有:它易于確立并加以實施; 對政府官員來說，它是一種靈活的工具;能夠鼓勵創(chuàng)新;具有更 高的政治可行性.其缺點有:補貼需要財政資金（稅收減免除外），而要錢總是 困難的;獲得關于補貼是否達成目的（即所希望的行為是否發(fā) 生）方面信息的成本是昂貴的;它不是處理危機的合適工具;補 助也往往會因為過多過濫而導致失效；此外，一旦補貼建立起來就難以取消.產權拍賣作為一種混合工具，產權拍賣基于這樣的假定：市場通常 是最有效的配置工具，政府通過產權拍賣，在沒有