實行辦案流程再造強化執(zhí)法規(guī)范監(jiān)督取得成效交流經(jīng)驗交流

1、第 PAGE9 頁 共 NUMPAGES9 頁實行辦案流程再造強化執(zhí)法規(guī)范監(jiān)督取得成效交流 - 經(jīng)驗交流 - 2022年初，我局在總結推行集中執(zhí)法辦案體制工作經(jīng)驗，不斷分析p p 總結執(zhí)法辦案中存在問題的基礎上，針對“兩費”停收后的新形勢，經(jīng)過廣泛調研論證，推行執(zhí)法辦案流程再造，研究制定了新的執(zhí)法辦案流程并下發(fā)文件實施。在執(zhí)法辦案流程再造工作中，我們以相對集中辦案體制為基礎，以信息化網(wǎng)絡技術為支撐，以紀檢監(jiān)察和法制監(jiān)督為保障，以實行立案、辦案、定案分權制約機制為核心，探索出一條符合當前形勢的執(zhí)法辦案流程辦法。新的執(zhí)法辦案流程辦法運作以來，取得了良好成效。一、推行執(zhí)法辦案流程再造的背景和意義20

2、22年初，我局就適應當時形勢，探索推行了相對集中辦案體制，建立了40余人執(zhí)法辦案隊伍，由分局公平交易局向各工商所派駐執(zhí)法辦案中隊并由公平交易局統(tǒng)一領導，解決了科所多頭執(zhí)法的問題，促進了分局執(zhí)法辦案的規(guī)范化建設。而后我們不斷總結分析p p 執(zhí)法辦案中存在的問題，長期以來基層工商人員大部分精力都放在“兩費”收取上，在執(zhí)法辦案中大多以追求罰沒款任務指標為目的，只顧罰款，而不注重證據(jù)是否全面，程序是否合法，案后是否改正違法行為。從以往的執(zhí)法實踐上看，集中表現(xiàn)在一是存有執(zhí)法隨意性的問題，表現(xiàn)為濫用職權，特別濫用行政處罰自由裁量權?；蚴锹殭嘣轿?，以罰代刑，只要能罰款“挖到籃中就是菜”，而不管程序如何、處罰

3、幅度合理與否。二是存有審批監(jiān)督流于形式的問題。據(jù)工商行政管理機關行政處罰程序規(guī)定第三章第三節(jié)之規(guī)定，一般工商執(zhí)法案件流程為局領導直接審批立案，行政處罰決定則依次由承辦機構、法制機構、局領導審批，審批部門均為本單位部門，而監(jiān)督方面據(jù)第八章規(guī)定，單位負責人和上級工商機關有權審查監(jiān)督，即監(jiān)督并不是必然程序，存在著工商執(zhí)法審批監(jiān)督的力度較弱，審批監(jiān)督程序無實質作用流于形式的問題。因此，推行執(zhí)法辦案流程再造，強化對執(zhí)法辦案的分權監(jiān)督制約，規(guī)范自由裁量權行使，能夠有效解決執(zhí)法隨意性和審批監(jiān)督流于形式的問題。尤其是“兩費”停收后工商部門面臨著盡快轉變工作方式和工作重點的問題，必須要求工商人員依法定程序高質量

4、高水平執(zhí)法辦案，進一步規(guī)范執(zhí)法辦案行為，強化辦案人員的責任意識，風險意識，端正執(zhí)法態(tài)度和目的，從而促進監(jiān)管執(zhí)法職能到位，維護良好的經(jīng)濟發(fā)展秩序。二、新執(zhí)法辦案流程的基本內(nèi)容和特點新執(zhí)法辦案流程的基本內(nèi)容是：辦案機構發(fā)現(xiàn)案后報法制科，法制科強化對案的管理、監(jiān)督和分流。需要立案的，報局長審批后法制科發(fā)放編號，該編號為整個行政處罰程序的統(tǒng)一編號。立案審批后進入調查取證階段，在此階段需采取強制措施的要接受法制科監(jiān)督，報送有關事項審批表。調查結束后，辦案機構按照法律依據(jù)完整、邏輯推理嚴密、事實描述詳盡、證據(jù)分析p p 嚴謹、體現(xiàn)人文關懷的要求制作說理式調查終結報告。在調查終結報告中辦案機構只能提出定性處

5、罰種類和高中低處罰幅度建議。在調查取證時，辦案人員及時將案件證據(jù)材料通過掃描儀上傳至網(wǎng)上辦案系統(tǒng)，案審辦通過網(wǎng)上辦案系統(tǒng)對全部案卷審查后作出具體處罰意見，并報法制科核審。經(jīng)法制科核審、局長審批后，向當事人下達聽證告知和處罰決定書，行政處罰決定書要向法制科備案。法制科根據(jù)行政處罰的內(nèi)容分流到有關科室，工商所對當事人后續(xù)行為進行監(jiān)督、規(guī)范，防止重罰款輕規(guī)范，職能不到位的情況發(fā)生。有關科室、工商所將當事人違法行為糾正情況反饋法制科。當事人違法行為糾正后，將案卷裝訂、歸檔，檔案報檔案室統(tǒng)一保管，歸檔情況報法制科備案。新執(zhí)法辦案流程有以下四個鮮明特點：（一）突出案、強制措施、立案和案后糾正四個環(huán)節(jié)，強化

6、了法制對執(zhí)法辦案的全程監(jiān)督。法制科充分發(fā)揮總抓手和“牛鼻子”作用，從案、強制措施實施、立案編號、案件核審、處罰執(zhí)行、案后糾正、罰沒物資處理等幾個環(huán)節(jié)實施全程監(jiān)督。法制科在原來行使好案件核審、處罰執(zhí)行等中間環(huán)節(jié)監(jiān)督的同時，重點強化了對案、強制措施、立案和案后糾正四個環(huán)節(jié)的監(jiān)督。一是強化了法制對案件來的監(jiān)督，避免了有案不報、有案不查的問題。二是強化了法制對強制措施行使的監(jiān)督。法制科統(tǒng)一在辦公室蓋章后統(tǒng)一保管、發(fā)放強制措施辦案文書，設立強制措施辦案文書發(fā)放臺賬，領取時做好登記，使用完后要登記說明使用去向。三是強化了法制對立案的監(jiān)督。法制科負責對辦案機構的立案申請進行統(tǒng)一審查和管理。審查各辦案機構上報

7、后的案件線索的初審材料，對于符合立案條件決定立案的統(tǒng)一發(fā)放案件編號。該編號即貫穿整個案件的告知處罰、責令改正、處罰決定書等程序的始終。對不予立案的，做好記錄并說明理由。通過嚴把立案核準關，減少和預防立案環(huán)節(jié)不規(guī)范行為的發(fā)生，有效地杜絕了個別辦案機構隨意立案、有案不立、壓案不報、銷案不及時以及多頭辦案、重復辦案等不規(guī)范行為的發(fā)生。四是強化了法制對案后糾正的監(jiān)督。強化案后與登記、監(jiān)管工作的有效銜接，促進了監(jiān)管職能到位。加強對行政處罰后違法行為是否按期糾正的監(jiān)督，使企業(yè)注冊局、其他業(yè)務科室、基層工商所之間工作有效銜接和信息共享，進一步促進了工商監(jiān)管職能到位。具體內(nèi)容是：辦案機構對當事人下達行政處罰決

8、定書后要向法制科備案。法制科根據(jù)處罰的內(nèi)容以及有關科室、工商所的職責進行分流。關于違反注冊登記法規(guī)、需要變更登記、吊銷或年檢中把關的，分流到注冊局；涉及違反商標法、廣告法、進行合同欺詐、消費欺詐的案件要分流到商廣科、市合科、消?？频瓤剖?。內(nèi)勤受理后移交外勤，外勤嚴格把關，監(jiān)督、督促當事人及時糾正違法行為，整改情況通過內(nèi)勤反饋法制科。下達處罰決定書后，法制科同時要分流到當事人所在工商所，工商所按照區(qū)域經(jīng)濟監(jiān)管的要求，由內(nèi)勤移交給片警進行日常巡查、指導，監(jiān)督當事人依法糾正違法行為，內(nèi)勤要按照信用分類要求將當事人違法情況及糾正情況錄入企業(yè)電子臺帳，同時反饋給法制科。1 2 下一頁 （二）實施立案、辦

9、案、定案分權監(jiān)督制約機制，強化了對自由裁量權的規(guī)范行使。我們借鑒有關部門分權辦案體系保證監(jiān)督效果的做法，專門成立了案審委員會辦公室，為非編常設機構，行使一般程序案件法制初審和定案職責。形成了辦案機構負責調查取證，法制機構負責全面審核監(jiān)督，案審辦負責審查定案的分權監(jiān)督制約機制，制定了案件審理委員會行政處罰案件審理規(guī)則、案審委員會辦公室案件審查程序、案審委員會辦公室行政處罰案件審定職責等制度。案審辦具體職責是依據(jù)省局自由裁量權辦法和市局行政處罰自由裁量執(zhí)行標準，對調查終結的案卷進行審查并提出具體處罰建議報法制科核審，在指導框架內(nèi)合理、規(guī)范使用自由裁量權。而案件主辦人只負責對案件從立案、調查取證和對

10、案件提出定性處罰種類和處罰幅度的建議，不再提出具體的處罰建議。由于案審辦人員不與當事人直接接觸，有效地避免了人情因素對定案的干擾，形成了對案件主辦人員的分權監(jiān)督制約機制，同時規(guī)范了自由裁量權行使，有效地克服了處罰幅度的隨意性問題。（三）強力推行了說理式辦案文書和網(wǎng)上辦案。為更好地實現(xiàn)公平、公正、公開辦案，我們在新執(zhí)法辦案流程中強1 2 下一頁 力推行了說理式辦案文書和網(wǎng)上辦案。依托山東省工商局綜合業(yè)務系統(tǒng)違法違章處理軟件，認真推行了網(wǎng)上辦案程序。辦案人員及時將案件材料通過掃描儀上傳，實行網(wǎng)上立案、網(wǎng)上核審、網(wǎng)上審批、網(wǎng)上統(tǒng)計和網(wǎng)上監(jiān)督檢查，克服了以前網(wǎng)上辦案只看程序走形式而不見實際內(nèi)容的問題，

11、實現(xiàn)了真正意義上的網(wǎng)上辦案。（四）強化了紀檢監(jiān)察對執(zhí)法辦案的全面監(jiān)督。為切實將執(zhí)法辦案流程再造制度落到實處，分局監(jiān)察室加強了對執(zhí)法辦案過程各個環(huán)節(jié)的日常監(jiān)督，立案階段對辦案機構案調查、立案呈批，對法制科的案分流，立案編號的監(jiān)督，調查取證階段對辦案機構強制措施的采取，是否按期結案的監(jiān)督，審定階段對案審辦行政處罰自由裁量權行使，法制科核審的監(jiān)督，執(zhí)行階段對辦案機構罰沒物品處理，申請法院強制執(zhí)行的監(jiān)督，整改規(guī)范階段對業(yè)務科室、工商所履行對當事人案后整改情況監(jiān)督，總之通過對全過程的監(jiān)督確保了履行職能到位，防止有案不查，亂查亂扣，違法違紀違規(guī)行為的發(fā)生。三、推行執(zhí)法辦案流程再造，初步取得了良好成效為確保

12、執(zhí)法辦案工作取得實效，分局一是加強領導，成立由一把手任組長、各相關科室任成員的執(zhí)法辦案流程再造領導小組，具體負責對該項工作的指導，為順利實施辦案流程機制提供了組織保障。二是強化宣傳培訓，促進執(zhí)法辦案人員盡快掌握新辦案流程，熟練運行操作網(wǎng)上辦案程序。三是法制科、公平交易局和信息中心加大對工商所的指導督促力度，確保該項工作順利推進。經(jīng)過近3個月的初步運行，推行執(zhí)法辦案流程再造工作取得了良好成效。（一）促進了執(zhí)法辦案的規(guī)范化建設和辦案隊伍業(yè)務素質的提高。新執(zhí)法辦案流程由于強化了法制對案、立案、強制措施使用、立案和案后監(jiān)督等各個重點的全程監(jiān)督，有效地避免了有案不查、濫用強制措施、有立案無結果和案后改正不到位的問題，使整個辦案過程都納入了制度化、規(guī)范化的軌道，從而促進了辦案隊伍業(yè)務素質的提高，促進了執(zhí)法辦案工作的“四化建設”。（二）促進了執(zhí)法辦案的廉政風險點監(jiān)督和辦案隊伍的廉政建設。新辦案流程實行了立案、辦案、定案分權制約機制，辦案人員與當事人直接接觸但無權作出具體的處罰意見，案審辦人員根據(jù)客觀案情并依據(jù)自由裁量細則決定具體處罰意見但不與當事人直接接觸，從而有效地避免了人情因素、不廉潔因素對定案的干擾，規(guī)范了自由裁量權行使，有效地克服了處罰幅度隨意性問題，同時，紀檢監(jiān)察強化對辦案的全面監(jiān)督，從機制上減少了廉政風險的發(fā)生，促進了辦案隊伍的廉政建設。（