研究開發(fā)項(xiàng)目流程管理辦法

1、研究開發(fā)項(xiàng)目流程管理辦法1總則目的為了規(guī)范公司研究開發(fā)（下文簡稱研發(fā)）活動(dòng)，對(duì)研發(fā)項(xiàng)目過程控制進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化管理，使新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝、新材料、新的研究開發(fā)能夠嚴(yán)格遵循科學(xué)管理程序進(jìn)行，提升公司的 核心競爭力，確保公司的穩(wěn)定與健康發(fā)展，根據(jù)國家相關(guān)的法律法規(guī) ，并結(jié)合本公司實(shí)際情況，特制定本制度.定義本辦法所稱研發(fā)項(xiàng)目是指以圍繞公司技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略，推動(dòng)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步為前提，以新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料、新產(chǎn)品的研究為對(duì)象，以應(yīng)用研究為重點(diǎn)，以增加企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益 為目的的研究項(xiàng)目.適用范圍本制度適用于公司相關(guān)人員進(jìn)行研發(fā)工作的管理。組織結(jié)構(gòu)目前公司所涉及的主要研發(fā)人員組織結(jié)構(gòu)如下圖所示：*注：1專

2、職項(xiàng)目是指由研發(fā)組成員擔(dān)任項(xiàng)目負(fù)責(zé)人所申報(bào)的通常為遠(yuǎn)期的、重大的研究開發(fā)項(xiàng)目；2兼職項(xiàng)目是指由非研發(fā)組成員擔(dān)任項(xiàng)目負(fù)責(zé)人所申報(bào)的通常為近期的、常規(guī)性研究開發(fā)項(xiàng)目;部門職責(zé)1。5。1公司的研發(fā)活動(dòng)由公司技術(shù)中心綜合組統(tǒng)一進(jìn)行管理；1.5.2設(shè)備管理部、安全環(huán)保部、質(zhì)量管理部配合技術(shù)中心分別開展涉及設(shè)備、安全、分析檢驗(yàn)方面的研發(fā)活動(dòng)；。3其他各職能部室按其職能或公司制定的相關(guān)研發(fā)管理辦法為研發(fā)項(xiàng)目提供相關(guān)領(lǐng)域 的專業(yè)技術(shù)或服務(wù)，履行相應(yīng)管理職能。研發(fā)相關(guān)崗位職責(zé)1技術(shù)總監(jiān)負(fù)責(zé)制定各自所轄技術(shù)領(lǐng)域（含科研）發(fā)展規(guī)劃，負(fù)責(zé)各自所轄技術(shù)領(lǐng)域年度科研計(jì)劃（含科研）的審核；技術(shù)中心綜合組根據(jù)公司技術(shù)發(fā)展規(guī)劃

3、，負(fù)責(zé)研發(fā)項(xiàng)目的全過程管理，包括研發(fā)項(xiàng)目的制度管理、人員管理、流程管理、資料歸檔、外部協(xié)作等 ；1。6。3項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)研發(fā)項(xiàng)目的選題、立項(xiàng)和規(guī)劃，負(fù)責(zé)組織、領(lǐng)導(dǎo)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)完成研發(fā)的具體工作，對(duì)研發(fā)項(xiàng)目的進(jìn)度、 預(yù)算和成果進(jìn)行控制， 追求項(xiàng)目的質(zhì)量、 進(jìn)度和預(yù)算達(dá)成度以及（內(nèi)部、外部）客戶滿意度的最大滿足 ；負(fù)責(zé)編制具體的技術(shù)、管理文件；采用書面形式定期向技術(shù)中心綜合組匯報(bào)相關(guān)項(xiàng)目進(jìn)展及異常狀況；負(fù)責(zé)培訓(xùn)項(xiàng)目組成員；兼職項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)在不影響正常工作職責(zé)前提下開展研發(fā)活動(dòng)；1。6。4專職研發(fā)人員是研發(fā)組內(nèi)某項(xiàng)目研究的項(xiàng)目成員，在項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的組織下開展研發(fā)具體工作，并定期向項(xiàng)目負(fù)責(zé)人匯報(bào) ；兼職研發(fā)

4、人員是研發(fā)組外某項(xiàng)目研究的項(xiàng)目成員，在項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的組織下開展研發(fā)具體工作，并定期向項(xiàng)目負(fù)責(zé)人匯報(bào) ；兼職研發(fā)人員應(yīng)在不影響正常工作職責(zé)前提下開展研發(fā)活動(dòng)；2研發(fā)項(xiàng)目的全流程決策模型No_JNq晨旨1備選I利整I /判斷由請?jiān)饽繕?biāo)” 4方案. ,分析一法第一立項(xiàng).；No ； NnYrs驗(yàn)收 , /績效 v 執(zhí)行L 批準(zhǔn).e 審核哪/ S、評(píng)計(jì)） 立項(xiàng) 計(jì)劃No3研發(fā)項(xiàng)目申報(bào)3.1公司的研發(fā)項(xiàng)目審批的原則如下：3.1。1符合國家產(chǎn)業(yè)政策以及公司的中長期發(fā)展規(guī)劃。3。1。2技術(shù)領(lǐng)先，具有良好的發(fā)展前景。3。1。3經(jīng)濟(jì)效益良好。3.1。4上報(bào)的方案完整、可行、真實(shí)、可靠。3.1。5與公司研發(fā)能力相適應(yīng)

5、。3。2公司研發(fā)項(xiàng)目的審批流程，按照方案提出、論證審查、審議決策、審批實(shí)施四個(gè)步驟進(jìn) 行管理。3。2。 1方案提出：a）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)在每年 9月15日前提交下一年度的 研究開發(fā)項(xiàng)目申報(bào)表，重大研發(fā)項(xiàng) 目必須由具有公司高級(jí)及以上職稱人員擔(dān)任項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。10萬元以下的研究開發(fā)項(xiàng)目可根據(jù)項(xiàng)目需要，即時(shí)提出申報(bào)，批準(zhǔn)后執(zhí)行。b）公司研發(fā)人員經(jīng)過研究論證提出研發(fā)項(xiàng)目方案，并填寫研發(fā)項(xiàng)目申報(bào)表（附件8.1 ,下文簡稱申報(bào)表）.c） 研發(fā)項(xiàng)目方案根據(jù)實(shí)際需要知會(huì)設(shè)備管理部、技術(shù)中心、質(zhì)量管理部以及安全環(huán)保 部等相關(guān)部門進(jìn)行多專業(yè)會(huì)簽；詳細(xì)的研發(fā)項(xiàng)目方案作為申報(bào)表的附件材料。d）公司相關(guān)人員提交的的研發(fā)項(xiàng)目方

6、案至少應(yīng)包括項(xiàng)目的研究思路、研究方法、技術(shù) 路線和實(shí)施步驟等。e）研發(fā)項(xiàng)目方案應(yīng)根據(jù)研發(fā)項(xiàng)目所屬領(lǐng)域按下圖提交技術(shù)總監(jiān)審定，審定通過后由技 術(shù)中心綜合組進(jìn)行匯總，并組織經(jīng)濟(jì)技術(shù)委員會(huì)進(jìn)行項(xiàng)目論證審查。f） 申報(bào)經(jīng)費(fèi)在100萬元以上的重大研發(fā)項(xiàng)目需要進(jìn)行前期調(diào)研，應(yīng)編制研發(fā)項(xiàng)目調(diào)研 報(bào)告，作為申報(bào)表的附件材料.3。3.2論證審查：a）公司經(jīng)濟(jì)技術(shù)委員會(huì)在收到方案資料后，對(duì)其內(nèi)容進(jìn)行鑒定、評(píng)議。b）經(jīng)濟(jì)技術(shù)委員會(huì)成員應(yīng)具有中級(jí)以上職稱，并長期就項(xiàng)目相關(guān)領(lǐng)域從事技術(shù)或經(jīng)濟(jì) 管理工作，能獨(dú)立、科學(xué)、客觀、公正完成評(píng)審工作 .項(xiàng)目申請成員不能作為經(jīng)濟(jì)技 術(shù)委員會(huì)成員參與評(píng)審工作.申報(bào)經(jīng)費(fèi)在30萬元以上研

7、發(fā)項(xiàng)目方案聘請外部專家參 與評(píng)議（根據(jù)實(shí)際情況，要求外部專家簽署保密約定書 ）。經(jīng)濟(jì)技術(shù)委員會(huì)成員應(yīng)就該項(xiàng)目出示自己的專業(yè)意見，填寫研發(fā)項(xiàng)目申請專家意見表（附件8。2）,經(jīng)濟(jì)技術(shù)委員會(huì)組長收集專家意見后，負(fù)責(zé)組織對(duì)研發(fā)項(xiàng)目方 案進(jìn)行充分論證，進(jìn)行總結(jié)后在申報(bào)表作出結(jié)論，研發(fā)項(xiàng)目申請專家意見表作為申報(bào)表的附件材料備案 .經(jīng)濟(jì)技術(shù)委員會(huì)論證審查通過的申請書報(bào)分管副總審核。未通過需將申報(bào)表、研發(fā)項(xiàng)目申請專家意見表等相關(guān)材料進(jìn)行備案待查。e）申報(bào)研發(fā)經(jīng)費(fèi)在10萬元以下的項(xiàng)目不需組織經(jīng)濟(jì)技術(shù)委員會(huì)進(jìn)行項(xiàng)目論證；3。3.3審批決策：公司分管副總出示意見后報(bào)公司總經(jīng)理辦公會(huì)（下文簡稱總經(jīng)會(huì)），經(jīng)總經(jīng)會(huì)審議決

8、策并形成決議，申報(bào)經(jīng)費(fèi)在100萬元以上的重大研發(fā)項(xiàng)目，需將決策結(jié)果報(bào)送公 司董事會(huì)審批，審批通過后方可實(shí)施。4技術(shù)中心綜合組對(duì)審批通過的申請書進(jìn)行立項(xiàng)、編號(hào)、備案，并將申請書復(fù)印件及總經(jīng)會(huì)或董事會(huì)關(guān)于自主、委托、合作研發(fā)項(xiàng)目立項(xiàng)的決議文件 提交資產(chǎn)財(cái) 務(wù)部備案.項(xiàng)目編號(hào)格式為“ KY*其中KY代表科研項(xiàng)目，“* *表示3位數(shù)字，按 自然數(shù)順序遞增編號(hào)，達(dá)不到 3位數(shù)字則用前置 0補(bǔ)齊。公司的研發(fā)項(xiàng)目申報(bào)遵循以下所示流程（見附表）。4研發(fā)的過程管理日常管理項(xiàng)目組成員應(yīng)通過日常即時(shí)口頭匯報(bào)、定期項(xiàng)目進(jìn)展書面匯報(bào)兩種形式向本項(xiàng)目的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人匯報(bào)項(xiàng)目進(jìn)展；4。1.2項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)定期對(duì)本項(xiàng)目研究進(jìn)展匯總

9、 ，通過書面形式向技術(shù)中心綜合組匯報(bào)項(xiàng)目 進(jìn)展，并提交技術(shù)中心綜合組歸檔備案 ；兼職項(xiàng)目負(fù)責(zé)人還應(yīng)采用書面形式定期向所在部門 行政上級(jí)匯報(bào)項(xiàng)目進(jìn)展情況。3技術(shù)中心綜合組將公司目前進(jìn)行的和即將開展研發(fā)工作匯總，向技術(shù)總監(jiān)和公司主 管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，并提交技術(shù)中心綜合組歸檔備案；在研發(fā)項(xiàng)目獲得立項(xiàng)后，課題組對(duì)研發(fā)項(xiàng)目所需原材料、設(shè)備等提出采購計(jì)劃，執(zhí)行相 應(yīng)的采購流程。工程部負(fù)責(zé)研發(fā)項(xiàng)目相關(guān)物資進(jìn)行采購.4。4在研發(fā)項(xiàng)目獲得立項(xiàng)后，對(duì)涉及到需要進(jìn)行建設(shè)安裝等工程作業(yè)的的研發(fā)項(xiàng)目，按照公司工程技改項(xiàng)目管理辦法進(jìn)行實(shí)施，但無需再執(zhí)行技改項(xiàng)目立項(xiàng)，費(fèi)用計(jì)入相應(yīng)項(xiàng)目研發(fā)費(fèi)用。施工方案應(yīng)按相應(yīng)職級(jí)進(jìn)行技術(shù)審批，并

10、組織工程部、生產(chǎn)管理部、設(shè)備管理部等相關(guān) 部門進(jìn)行會(huì)簽，然后移交工程部執(zhí)行；施工方案發(fā)起人應(yīng)積極跟進(jìn)施工進(jìn)展。研發(fā)過程中需要對(duì)項(xiàng)目內(nèi)容進(jìn)行變更，應(yīng)對(duì)變更項(xiàng)目進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，填寫研發(fā)項(xiàng)目變更表（附件8。3）,并組織經(jīng)濟(jì)技術(shù)委員會(huì)進(jìn)行評(píng)審.研發(fā)過程中需要增加預(yù)算時(shí)，由研發(fā)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人編制 “增加預(yù)算申請書（參照申報(bào)表 中“研究開發(fā)項(xiàng)目費(fèi)用分項(xiàng)表” 填寫對(duì)應(yīng)增加項(xiàng)）,并說明研發(fā)項(xiàng)目的進(jìn)展、 需增加的預(yù)算額 度、預(yù)算的花費(fèi)方向、預(yù)期成果等內(nèi)容，報(bào)主管副總與總經(jīng)會(huì)審批。技術(shù)中心綜合組應(yīng)對(duì)研發(fā)項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤檢查，幫助解決各種實(shí)際問題，協(xié)調(diào)各方面的關(guān)系。4。9公司資產(chǎn)財(cái)務(wù)部、審計(jì)部、監(jiān)察室應(yīng)根據(jù)具體情況，定期或不定期

11、地對(duì)研發(fā)項(xiàng)目進(jìn)行 專項(xiàng)檢查、審計(jì)及過程監(jiān)督，對(duì)違反研發(fā)方案的相關(guān)內(nèi)容，提出處理意見或建議，并報(bào)公司總 經(jīng)會(huì)議批準(zhǔn)后執(zhí)行.公司資產(chǎn)財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)籌集研究研發(fā)所需經(jīng)費(fèi)，并按照公司批準(zhǔn)的年度研究開發(fā)項(xiàng)目財(cái) 務(wù)預(yù)算，結(jié)合研發(fā)項(xiàng)目進(jìn)度及用款計(jì)劃安排使用資金，研發(fā)項(xiàng)目的費(fèi)用實(shí)行年度預(yù)算總量控制。4。11研究開發(fā)項(xiàng)目需要延期，需填寫拖期項(xiàng)目呈報(bào)表。研究開發(fā)項(xiàng)目取消，需填寫取消項(xiàng)目呈報(bào)表。4。13研發(fā)項(xiàng)目如涉及公司秘密，按公司保密管理規(guī)定 和研究開發(fā)項(xiàng)目保密管理規(guī)定相關(guān)內(nèi)容執(zhí)行管理。5研發(fā)成果驗(yàn)收、評(píng)價(jià)與管理5。1項(xiàng)目結(jié)題后，研發(fā)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)及時(shí)對(duì)該項(xiàng)目成果進(jìn)行綜合分析，整理相關(guān)資料，填寫研發(fā)成果評(píng)價(jià)、鑒定申請表

12、 （附件8。4）,并提交項(xiàng)目研發(fā)成果報(bào)告給技術(shù)中心綜合 組，提交項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支出和經(jīng)濟(jì)效益估算報(bào)告給資產(chǎn)財(cái)務(wù)部，申請驗(yàn)收。技術(shù)中心綜合組負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目的技術(shù)指標(biāo)完成情況進(jìn)行初評(píng)，資產(chǎn)財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目成果的經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行初步審核，并出具經(jīng)濟(jì)評(píng)估報(bào)告。對(duì)可直接用于生產(chǎn)應(yīng)用的研發(fā)項(xiàng)目，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及其組員應(yīng)積極跟進(jìn)該項(xiàng)目的應(yīng)用情 況。生產(chǎn)管理部、質(zhì)量管理部、安全環(huán)保部等應(yīng)配合項(xiàng)目的生產(chǎn)應(yīng)用并對(duì)應(yīng)用情況及時(shí)反饋， 并對(duì)該研發(fā)成果進(jìn)行評(píng)價(jià)，出具相關(guān)意見。技術(shù)中心綜合組匯總資產(chǎn)財(cái)務(wù)部、生產(chǎn)管理部、質(zhì)量管理部、安全環(huán)保部等相關(guān)部門意見，組織公司經(jīng)濟(jì)技術(shù)委員會(huì)對(duì)研發(fā)項(xiàng)目進(jìn)行技術(shù)、經(jīng)濟(jì)驗(yàn)收，對(duì)項(xiàng)目研發(fā)成果進(jìn)行詳細(xì)評(píng) 價(jià).5

13、。5經(jīng)濟(jì)技術(shù)委員會(huì)成員應(yīng)根據(jù)研發(fā)項(xiàng)目成果自述、相關(guān)部門反饋意見對(duì)項(xiàng)目成果進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，填寫研發(fā)成果評(píng)價(jià)、鑒定專家意見表（附表8.5）,經(jīng)濟(jì)技術(shù)委員會(huì)組長收集專家意見后，負(fù)責(zé)組織對(duì)研發(fā)項(xiàng)目方案進(jìn)行充分論證，進(jìn)行總結(jié)后作出結(jié)論，并填寫研發(fā)項(xiàng)目綜合評(píng)估表（附表8.6 ）,相關(guān)材料由技術(shù)中心綜合組進(jìn)行備案。評(píng)價(jià)結(jié)果上報(bào)公司主管領(lǐng)導(dǎo)。5。6重大的研發(fā)項(xiàng)目成果，可聘請外部權(quán)威機(jī)構(gòu)進(jìn)行鑒定；在技術(shù)成果鑒定前應(yīng)做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作，防止破壞專利的新穎性或泄漏技術(shù)秘密.5.7技術(shù)中心綜合組負(fù)責(zé)研發(fā)項(xiàng)目的成果進(jìn)行管理，包括申報(bào)技術(shù)專利、項(xiàng)目過程和最終文檔的存檔備案等。6研發(fā)成果獎(jiǎng)勵(lì)與分配6.1技術(shù)中心綜合組負(fù)責(zé)匯總相關(guān)部門和經(jīng)濟(jì)技術(shù)委員會(huì)評(píng)估結(jié)果并提交人力資源部，人力資源部按研究開發(fā)項(xiàng)目考核激勵(lì)辦法 相關(guān)制度確定獎(jiǎng)勵(lì)層級(jí)與額度；6。2人力資源部會(huì)同技術(shù)中心及其他相關(guān)方按研究開發(fā)項(xiàng)目考核激勵(lì)辦法