證券投資分析開放本科期末復(fù)習(xí)模擬題

1、 證券投資分析（開放本科）期末復(fù)習(xí)模擬題期末復(fù)習(xí)以本模擬題為指南，試題不超出模擬題劃定的復(fù)習(xí)范圍，但絕不僅局限于模擬題，要學(xué)會舉一反三。本次考試題型與模擬題相同。一、名詞解釋：1、普通股2、有價證券 3、證券發(fā)行市場4、股價指數(shù)5、期權(quán)6、證券流通市場7、股指期貨8、流動比率9、利息支付倍數(shù)10、市盈率11、系統(tǒng)性風(fēng)險12、證券信用評級13、資本市場線14、套期保值15、換手率二、填空題：1、所謂股份公司注冊資本是指（ ）和（ ）的股金總額，即股份公司成立時在國家工商行政管理機關(guān)注冊的資本總額。2、 在我國，股份公司最低注冊資本額為人民幣（ ）萬元。3、 優(yōu)先股屬于混合型股票，它同時具有（ ）

2、和（ ）的某些特點。4、優(yōu)先股與普通股不同的一點是：股份公司如果認為有必要，可以（ ）發(fā)行在外的優(yōu)先股。5、B股是投資者以（ ）（上海證券交易所）或（ ）（深圳證券交易所）認購和交易的股票。6、H股是我國內(nèi)地上市公司經(jīng)證監(jiān)會批準在（ ）掛牌上市交易的股票。7、投資基金按照（ ）和（ ）方式分為封閉式基金和開放式基金。封閉式基金終止運行時，按照（ ）清盤歸還所有者。8、證券市場可以分為（ ）和（ ）兩大部分。證券發(fā)行市場當(dāng)事人有三方面，即（ ）、（ ）和（ ）。9、證券交易所組織形式有（ ）和（ ）。10、 按證券法規(guī)定，A股上市公司總股本不得少于（ ）人民幣，B股上市公司個人持有的股票面值不得

3、少于（ ）人民幣。 11、資產(chǎn)負債比率越低，公司償債的壓力（ ），利用財務(wù)杠桿融資的空間（ ）。一般說來，該指標控制在（ ）為好。12、 一般來說，資本化比率低，則公司長期償債壓力（ ）。固定資產(chǎn)凈值率越（ ），表明公司的經(jīng)營條件相對較好。13、 股東權(quán)益比率高，一般認為是（ ）的財務(wù)結(jié)構(gòu)；股東權(quán)益比率低，一般認為是（ ）的財務(wù)結(jié)構(gòu)。14、 股東權(quán)益與固定資產(chǎn)的比率越大，說明企業(yè)（ ）越穩(wěn)定。15、 反映企業(yè)獲利能力的指標主要包括（ ）、（ ）、（ ）等。16、一般情況，每股現(xiàn)金流量應(yīng)（ ）每股收益。17、 一般來說，證券投資的基本面分析主要包括影響證券市場的（ ）和（ ）。18、 證券組合理

4、論的主要內(nèi)容是在投資者（ ），并盡可能（ ）的前提下闡述的一套理論框架。19、協(xié)方差是衡量兩種證券之間（ ）的一個測量指標，它對證券組合風(fēng)險起著直接放大或縮小的功能。20、相關(guān)系數(shù)的取值范圍在（ ）。相關(guān)系數(shù)越接近于1，兩種證券的（ ）越強，證券組合的（ ）也越大。21、值可替代（ ）作為衡量風(fēng)險的指標，它與有效證券或有效證券組合的（ ）成正相關(guān)關(guān)系。22、光頭光腳的陽線開盤價等于（ ），收盤價等于（ ）。23、如果購并公司要成為目標公司的絕對控股股東的話，必須滿足控股比例在（ ）以上。24、公司購并過程當(dāng)中的焦點問題是對目標公司的（ ）確定問題。25、發(fā)展證券市場的八字方針是法制、（ ）、自

5、律和（ ）。三、單項選擇題1、下列證券中屬于有價證券的是（ ）。A憑證證券 B證據(jù)證券 C貨幣證券 D存款單2、如果協(xié)方差的數(shù)值（ ），則兩種證券的收益變動結(jié)果相反。A等于零 B小于零 C大于零 D大于一3、（ ）是正常情況下投資者所能夠接受的最低信用級別。AA BAA CBB DBBB 4、無風(fēng)險證券投資可以是（ ）。A股票 B企業(yè)債券 C商業(yè)銀行的定期存款 D期貨5、道-瓊斯工業(yè)指數(shù)股票取自工業(yè)部門的（ ）家公司。A.15 B.30 C.60 D.100 6、下列哪一項不是財政政策的手段？ （ ）。A.國家預(yù)算 B.稅收 C.發(fā)行國債 D.利率 7、在K線運用當(dāng)中,（ ）。 A有上影線的陽

6、線對多方有利 B上影線越短,實體越長越有利于多方 C上影線越長,對多方越有利 DK線分陰線、陽線和一字線三種形態(tài) 8、按組織形式投資基金可分為（ ）和公司型投資基金。A封閉式投資基金 B開放式投資基金 C契約型投資基金 D指數(shù)基金9、生產(chǎn)同類產(chǎn)品廠商之間或者同一市場領(lǐng)域競爭的經(jīng)營者之間進行的購并稱為（ ）。A縱向購并 B混合購并 C橫向購并 D現(xiàn)金購并10、非系統(tǒng)風(fēng)險又稱為（ ）。A宏觀風(fēng)險 B分散風(fēng)險 C殘余風(fēng)險 D不確定風(fēng)險11、股份公司發(fā)行的股票具有（ ）的特征。A提前償還 B無償還期限 C非盈利性 D股東結(jié)構(gòu)不可改變性12、在下列何種情況下，證券市場將呈現(xiàn)上升走勢：（ ）。 A持續(xù)、穩(wěn)

7、定、高速的GDP增長 B高通脹下GDP增長 C宏觀調(diào)控下的GDP減速增長 D轉(zhuǎn)折性的GDP變動 13、不是用來反映短期償債能力的指標是： （）。A現(xiàn)金周轉(zhuǎn)率 B流動比率 C速動比率 D應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率 14、以散布謠言等手段影響證券發(fā)行交易，與其他人串通進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的虛買虛賣，以制造證券的虛假情報的行為屬于（ ）。 A內(nèi)幕交易 B操縱市場 C欺詐客戶 D虛假陳述15、下列那種債券被稱為“金邊債券”( )。A公司債券 B金融債券 C政府債券 D國內(nèi)債券16、基金收益分配不得低于基金凈收益的（ ）。A 70% B 90% C 80% D 100%17、我國深滬兩家證券交易所的組織形式均是（

8、）。A合伙制 B 公司制 C 會員制 D法人制18、持有公司（ ）以上股份的股東享有臨時股東大會召集請求權(quán)。A10% B20% C15% D30%19、基金投資于國債的比例不得低于（ ）的20%。A基金凈收益 B基金資產(chǎn)凈值C基金負債總額 D基金資產(chǎn)總值20、某公司發(fā)行一債券，面值1000元，票面利率4%，期限5年，在即將發(fā)行時，同期市場利率上升到5%，在此情況下此債券的發(fā)行價應(yīng)為（ ）元。A1000 B980 C990 D96021、下列那個指標說明市場對公司資產(chǎn)質(zhì)量的評價（ ）A每股凈資產(chǎn) B市凈率 C每股收益 D股價22、股東權(quán)益比率是反映（ ）的指標。A經(jīng)營能力 B獲利能力 C償債能力

9、 D資產(chǎn)運用能力 23、下列（ ）不是期貨合約中應(yīng)該包括的內(nèi)容？A交易規(guī)格 B交易價格 C交易數(shù)量 D交易品種24、貨幣期貨的標的物是（ ）。A股票 B股票指數(shù) C外匯匯率 D利率25、馬柯維茨的有效邊界圖表中，證券最佳投資組合在（ ）。A第一象限 B第二象限C第三象限 D第四象限26、收盤價、開盤價、最低價相等時所形成的K線是（ ）。AT型 B倒T型C陽線 D陰線27、移動平均線呈空頭排列時的情況是（ ）。A股票價格、短期均線、中期均線、長期均線自上而下依次排列B股票價格、短期均線、中期均線、長期均線自下而上依次排列C長期均線、股票價格、短期均線、中期均線自下而上依次排列D短期均線、中期均線

10、、長期均線、股票價格自下而上依次排列28、某股當(dāng)日新上市，共交易2500萬股，而該股流通股總股本為3000萬股，則該股當(dāng)日換手率就高達（ ）。 A120 B100 C45.5 D8329、據(jù)我國公司法的規(guī)定，如果A、B兩家公司實現(xiàn)了新設(shè)合并，則是指（ ）。AA繼續(xù)存在，B公司取消法人資格BB公司繼續(xù)存在，A公司取消法人資格CA、B均繼續(xù)存在，但兩公司重新組建C公司 DA、B均取消法人資格，組成一家新公司30、信息披露公開原則的要求就是指信息披露應(yīng)該（ ）。A及時、準確、完整、徹底 B準時、確切、定量、真實C及時、完整、認真、純粹 D及時、準確、完整、真實31、直接在股票交易市場上購買目標公司的

11、股份屬于( )。A股權(quán)有償轉(zhuǎn)讓購并B資產(chǎn)置換購并C二級市場購并D投資控股購并32、自律性管理監(jiān)督主要由證券市場內(nèi)一些機構(gòu)自行指定一套規(guī)章制度，這些機構(gòu)不包括（ ）。A證券監(jiān)督管理委員會B證券交易所C證券公司D證券業(yè)協(xié)會四、多項選擇題1、金融衍生工具的延伸功能表現(xiàn)為（ ）。 A激勵功能 B價格發(fā)現(xiàn) C籌資功能D資產(chǎn)管理功能2、信用評級的局限性表現(xiàn)在（ ）。A信用評級對管理者的評價薄弱 B信用評級的自身風(fēng)險C信用評級不代表投資者的偏好 D信用評級資料的局限性3、債券的基本特征：（ ）。A償還型 B責(zé)任性 C流通性 D穩(wěn)定性和風(fēng)險性4、優(yōu)先股具有如下基本特點( )。A優(yōu)先股可由公司贖回 B優(yōu)先清償C

12、股息優(yōu)先并且固定 D有限表決權(quán)5、按付息方式分類，債券可分為（ ）。 A. 附息債券 B. 貼現(xiàn)債券 C. 累進計息債券 D. 零息債券 6、根據(jù)投資目標劃分，投資基金可以分為（ ）。A成長型基金 B收益型基金 C收入型基金 D平衡型基金7、按照購并的出資方式進行分類，可以分為( )。A公開收購 B非公開收購 C現(xiàn)金購并 D股份購并8、股份公司的創(chuàng)辦人或初始股東可以以下列那些方式認購公司股份( )。A現(xiàn)金 B實物 C工業(yè)產(chǎn)權(quán) D專有技術(shù) E土地使用權(quán)9、商品期貨一般具有（ ）三大功能。A 套期保值 B投機 C賺取利潤 D價格發(fā)現(xiàn)10、財務(wù)分析的主要方法有（ ）。A比率分析法 B差額分析 C現(xiàn)金

13、流量分析法 D比較分析法11、反映上市公司資本結(jié)構(gòu)的指標主要有（ ）等。A資產(chǎn)負債率 B現(xiàn)金比率C資本化比率 D固定資產(chǎn)凈值率12、非系統(tǒng)性風(fēng)險主要包括（ ）。A企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險 B企業(yè)財務(wù)風(fēng)險C交易風(fēng)險 D證券投資價格的風(fēng)險13、技術(shù)分析的前提是（ ）。A證券的價格完全由市場的供給與需求決定B證券價格走勢有其一定的趨勢C證券價格的走勢能夠在有關(guān)圖表中得到反映D證券市場的規(guī)范有利于提高技術(shù)分析的準確性14、移動平均線的特點有（ ）。A慣性特點B助長特點C頻繁發(fā)出買賣信號，使投資者無所適從D是判斷市場走勢的重要指標15、在道氏理論中，股票市場的變化有幾種周期性的變化，分別是（ ）。A主要趨勢 B 牛

14、市 C 熊市 D 次要趨勢 E 日常波動16、證券市場中除了證券欺詐行為外，其他違規(guī)行為還包括（ ）。A擅自發(fā)行證券B為股票交易違規(guī)提供融資融券及投資交易C上市公司違規(guī)買賣本公司股票D上市公司擅自改變募股資金用途五、簡答題、簡述購并的出資方式、簡述禿頭光腳大陽線實體的市場含義。 3、股東權(quán)益指標是否越高越好，為什么？ 4、簡述基本面分析與技術(shù)分析的區(qū)別和聯(lián)系。 六、計算題1、某人買入一份看漲期權(quán)，同時又賣出一份同品種看漲期權(quán)。該品種市價為25元，第一個合約的期權(quán)費為3元，協(xié)定價格為26元，第二個合約期權(quán)費為2元，協(xié)定協(xié)為28元，計算投資者執(zhí)行合約的盈虧情況，從什么價位開始投資者正好不虧不盈?(請輔助圖形說明) 2、某公司發(fā)行債券，面值為1000元，票面利率為5.8%，發(fā)行期限為三年。在即將發(fā)行時，市場利率下調(diào)為4.8%，問此時該公司應(yīng)如何調(diào)整其債券發(fā)行價格？ 3、某公司發(fā)行債券，面值為1000元，票面利率為8%，期限為3年，該債券貼現(xiàn)發(fā)行的發(fā)行價格應(yīng)為多少？債券的年收益率為多少？（分別按照單利與復(fù)利的計算方法計算）。 4、某人買進一份看漲期權(quán)，有效期3個月。當(dāng)時該品種市場價格為18元。按協(xié)約規(guī)定，期權(quán)買方可在3個月中的任何一天以協(xié)定價格20元執(zhí)