工程項目風險控制與管理優(yōu)秀課件

1、第四章 工程項目風險控制與管理 本章重點：1. 工程項目風險分析 2. 工程項目風險控制與管理本章難點：工程項目風險分析 教學目的：要求學生掌握工程項目風險概念及工程項目風險控制及管理，理解工程項目風險概念。 工程項目風險控制與管理 第一節(jié) 工程項目風險的概念 第二節(jié) 工程項目風險分析 第三節(jié) 工程項目風險控制與管理 第一節(jié) 工程項目風險的概念一、風險的概念 二、工程項目風險的形成、發(fā)展的機理 三、工程項目風險的特征 四、工程項目風險的分類 一、風險的概念 所謂風險是指實際結(jié)果與預期目標的差異程度。差異程度越大，風險越大；反之亦然。工程項目風險是指項目的目標費用、目標工期、目標質(zhì)量與項目的實際

2、費用、實際工期、實際質(zhì)量水平的差異程度。 二、工程項目風險的形成、發(fā)展的機理風險因素 風險事件 作用途徑 風險損失 三、工程項目風險的特征 （一）工程項目風險的特征 （二)工程項目風險分析的系統(tǒng)特征 （一）工程項目風險的特征 1.客觀性和必然性 2.普遍性 3. 不確定性 4.項目風險存在與發(fā)生的可變性 5.大量風險(事故)發(fā)生的規(guī)律性 6.損失形式的可替代性 7.風險的相對性 （二)工程項目風險分析的系統(tǒng)特征1整體性與疊加性 2相關(guān)性 3結(jié)構(gòu)性 4動態(tài)性 5目的性 6環(huán)境適應性 三峽工程實施的風險結(jié)構(gòu)層次 四、工程項目風險的分類 (一)從風險的來源分類 (二)風險承受者角度分類 （三）工程項

3、目投資風險分類 （四）施工階段投資風險因素分類 (一)從風險的來源分類1自然風險 2設(shè)計風險 3施工風險 4經(jīng)濟風險 5市場風險 6財務(wù)風險 7合同風險 8環(huán)境風險 9政治風險 (二)風險承受者角度分類1業(yè)主的風險 1)人為風險 2)經(jīng)濟風險 3)自然風險 2承包商的風險 1)決策風險 2)締約和履約風險 3)責任風險 3咨詢監(jiān)理單位的風險 1)來自主業(yè)的風險 2)來自承包商的風險 3)職業(yè)責任風險 （三）工程項目投資風險分類1.按風險來源進行分類 2.按項目實施的先后對風險因素進行分類 按風險來源進行分類 工程項目投資活動涉及到社會經(jīng)濟、政治、市場、自然環(huán)境等各方面。因此，誘發(fā)項目的風險因素

4、也是多種多樣。按風險來源進行分類，具體分類如圖4-4至4-10。 圖4-4 工程項目投資風險因素 工程項目投資風險因素RR1 自然風險R2 政治風險R3 經(jīng)濟風險R4 技術(shù)風險R5 國際風險R6 內(nèi)部決策和管理風險圖4-5自然風險因素 R1自然風險因素R11 洪災風險R12 風暴風險R13 地震風險R14 雪災風險R15 氣溫風險圖4-6 政治風險因素 R2政治風險因素R21 政治環(huán)境風險R22 政策風險因素R211 戰(zhàn)爭風險R212 社會動蕩風險R221 經(jīng)濟體制改革風險R223 宏觀政策變化（土地、金融改革）R224 有關(guān)建設(shè)施工的條例和規(guī)范的變化風險R225 建設(shè)審批程序的變化風險R22

5、6 法律風險R221 行業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略及政策變化圖4-7經(jīng)濟風險 R3項目經(jīng)濟風險因素R31 項目市場風險R32 項目財務(wù)風險R33 地價風險R34 合同風險R35 工程招投標風險R36 國民經(jīng)濟狀況變化因素R311 材料機械價格上漲R312 機具、設(shè)備租賃費增加R326 稅利變動風險R325 承包商墊支能力風險R313 工資上漲R314 施工管理費增加R321 通貨膨脹R322 利率變化R323 建設(shè)項目資金供應風險R324 項目超概預算風險R341 總價合同風險R343 成本加酬金合同風險R351 公開招標風險R353 議標風險因素R352 邀請招標風險R342單價合同風險圖2.6技術(shù)風險因素

6、 R41 設(shè)計技術(shù)風險R42 施工技術(shù)風險R4技術(shù)風險因素R411 設(shè)計基礎(chǔ)資料的準確性R412 設(shè)計文件的準確性R415 設(shè)計規(guī)范的合法性系數(shù)選取R413 新結(jié)構(gòu)的力學計算模型及簡化R414 設(shè)計安全度取值R426 臨時設(shè)施的設(shè)計和施工的失誤R425 現(xiàn)場計劃進度不合理R421 材料更新R427 安全措施不當R422 應用新技術(shù)、新工藝和新方法困難R423 施工工藝落后R424 施工技術(shù)和方案不合理圖4-8國際風險因素 R5國際風險因素R51 國家風險R52 國際政治風險R53 國際投資環(huán)境風險R54 貨幣匯率變化風險R55 國際貨幣利率變化風險圖4-9內(nèi)部決策和管理風險因素 R61 投資方

7、式選擇風險R62 融資風險R63 管理風險R6內(nèi)部決策和管理風險（四）施工階段投資風險因素分類 1.市場風險因素 2.工期風險 3.質(zhì)量風險 4.建設(shè)資金籌集風險 施工階段投資風險因素分類 投資市場風險工期風險質(zhì)量風險建設(shè)資金籌集風險材料價格變動機具價格變化機械設(shè)備租賃變動工人工資變化進度計劃不當設(shè)計變更支付款未到位自然環(huán)境影響因素人員素質(zhì)低施工方法工藝不當機械設(shè)備陳舊材料不合格籌資方式和金額支付進度貸款利息變動貸款期數(shù)變動第二節(jié) 工程項目風險分析 一、工程項目風險分析 二、風險層次結(jié)構(gòu)辨別模型 一、工程項目風險分析 工程項目風險分析是通過對工程項目建設(shè)中可能存在的風險進行識別，確定各風險的基

8、本特性，對風險作用產(chǎn)生的影響進行評價，針對各風險的大小及性質(zhì)采取相應對策進行控制與管理。 工程項目風險分析包括風險辨識 、風險估計 、風險評價 。 風險分析中采用的方法很多，比如有專家評議法、模糊數(shù)學法、層次分析法、蒙特卡羅、灰色關(guān)聯(lián)法、模糊神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)等。下面介紹層次分析法分析施工階段投資風險 二、風險層次結(jié)構(gòu)辨別模型 1.構(gòu)造遞階層次 2.計算各（第四章工程項目風險控制與管理.doc）層的總權(quán)重 構(gòu)造遞階層次投資 市場風險工期風險質(zhì)量風險建設(shè)資金籌集風險材料價格變動機具價格變化機械設(shè)備租賃變動工人工資變化進度計劃不當設(shè)計變更支付款未到位自然環(huán)境影響因素人員素質(zhì)低施工方法工藝不當機械設(shè)備陳舊材料

9、不合格籌資方式和金額支付進度貸款利息變動貸款期數(shù)變動第二層B第一層A第三節(jié) 工程項目風險控制與管理 一、工程項目風險控制對策 二、工程項目風險管理 一、工程項目風險控制對策 工程項目風險控制對策是指通過風險分析，風險的承受者面對明確了的風險采取何種措施進行處置，這種風險處置的方法叫對策。 風險對策通常有兩類，即：風險控制和風險轉(zhuǎn)移。 風險對策制定程序 1風險控制 1)風險回避 2)風險自留 3)風險預防 4)風險隔離 5)風險分擔 6)風險減輕損失控制 2風險轉(zhuǎn)移 1)保險 2)風險控制型的非保險轉(zhuǎn)移 3)風險財務(wù)型的非保險轉(zhuǎn)移 保險(1)工程保險的種類 我國的工程保險主要是建筑工程一切險、安

10、裝工程一切險以及建筑安裝工程第三者責任險。(2)建筑工程一切險的內(nèi)容 工程本身 ，施工用設(shè)施和設(shè)備，施工機具，場地清理費 ，第三者責任 ，由被保險人看管或監(jiān)護的停放于工地的財產(chǎn) 。 二、工程項目風險管理 1業(yè)主的風險管理 2承包商的風險管理 3.咨詢監(jiān)理的風險管理 1業(yè)主的風險管理 (1)工程項目在前期評估與可行性研究時，充分注意和分析各種風險發(fā)生的頻率與可能性 (2)認真編制招標文件和合同條件，盡可能采用標準范本及合同條款來規(guī)范招標工作及合同管理工作。 (3)強化資格預審工作，注意評標擇優(yōu)錄取承包商。(4)聘用優(yōu)秀的監(jiān)理工程師班子，對工程項目的實施進行科學和嚴格的獨立監(jiān)督管理工作。 (5)注意施工過程中與承包商的協(xié)調(diào)與配合工作。 (6)認真做好工程竣工后投入運營的養(yǎng)護管理和工程項目的總結(jié)后評價工作。 2承包商的風險管理 (1)對工程項目所在國的政治及經(jīng)濟信息的考察與分析，以及法律和習俗的了解，是承包商投標與承包工程的前提條件； (2)加強工程現(xiàn)場調(diào)查，充分研究潛在的工程風險； (3)依據(jù)招標文件及合同計價方式，增加風險性報價； (4)爭取公平合理的合同條款，以減少相應風險； (5)進行合理的工程分包，以轉(zhuǎn)移風險； (6)合理成立聯(lián)營體，以共擔風險； (7)向保險公司投保，以轉(zhuǎn)移風險； (8)加強預防和控制風險事件，并